曼昆經(jīng)濟(jì)學(xué)原理Chap03

1、 一、雙重司法體系：一、雙重司法體系： 聯(lián)邦法院和州法院兩大系統(tǒng)聯(lián)邦法院和州法院兩大系統(tǒng) 適用各自的憲法和法律，管轄不同的案件適用各自的憲法和法律，管轄不同的案件和地域。和地域。 聯(lián)邦法院系統(tǒng)由地方法院、上訴法院和最聯(lián)邦法院系統(tǒng)由地方法院、上訴法院和最高法院組成。高法院組成。 聯(lián)邦地方法院聯(lián)邦地方法院是審理聯(lián)邦管轄的普通民事、是審理聯(lián)邦管轄的普通民事、刑事案件的初審法院，每州設(shè)立刑事案件的初審法院，每州設(shè)立14個地個地方法院方法院. 聯(lián)邦上訴法院聯(lián)邦上訴法院分設(shè)在全國分設(shè)在全國11個司法巡回區(qū)，個司法巡回區(qū)，受理本巡回區(qū)內(nèi)對聯(lián)邦地方法院判決不服受理本巡回區(qū)內(nèi)對聯(lián)邦地方法院判決不服的上訴案件的上

2、訴案件. 聯(lián)邦最高法院聯(lián)邦最高法院是聯(lián)邦法院系統(tǒng)中的最高審是聯(lián)邦法院系統(tǒng)中的最高審級，由級，由1位首席法官和位首席法官和8位法官組成，其判位法官組成，其判決為終審判決，并享有特殊的司法審查權(quán)決為終審判決，并享有特殊的司法審查權(quán) 聯(lián)邦法院適用于以下范圍的案件：聯(lián)邦法院適用于以下范圍的案件： 合眾國作為訴訟的一方的案件；合眾國作為訴訟的一方的案件； 涉及到州的案件，具體包括兩個或兩個涉及到州的案件，具體包括兩個或兩個以上的州之間的訴訟案件、一個州與另一以上的州之間的訴訟案件、一個州與另一個州的公民之間的爭執(zhí)案件；標(biāo)的跨州個州的公民之間的爭執(zhí)案件；標(biāo)的跨州 涉及大使、公使和領(lǐng)事的一切案件；一涉及大使

3、、公使和領(lǐng)事的一切案件；一州或其公民與外國或外國公民或?qū)倜裰g州或其公民與外國或外國公民或?qū)倜裰g的訴訟；的訴訟； 所有涉及到聯(lián)邦憲法、國會通過的法律所有涉及到聯(lián)邦憲法、國會通過的法律和條約的一切案件。和條約的一切案件。 州法院系統(tǒng)一般由州初審法院、州上訴法州法院系統(tǒng)一般由州初審法院、州上訴法院和州最高法院組成。院和州最高法院組成。 州初審法院州初審法院是屬州管轄的一般民事、刑事是屬州管轄的一般民事、刑事案件的一審法院。案件的一審法院。 州上訴法院州上訴法院審理不服州初審法院判決的上審理不服州初審法院判決的上訴案件。訴案件。 州最高法院州最高法院是州的最高審級。是州的最高審級。 美國檢察機(jī)關(guān)與

4、司法行政機(jī)構(gòu)不分，聯(lián)邦美國檢察機(jī)關(guān)與司法行政機(jī)構(gòu)不分，聯(lián)邦總檢察長即司法部長，為總統(tǒng)和政府的法總檢察長即司法部長，為總統(tǒng)和政府的法律顧問，監(jiān)督司法行政管理律顧問，監(jiān)督司法行政管理 在聯(lián)邦最高法院審理重大案件時，代表政在聯(lián)邦最高法院審理重大案件時，代表政府出庭，參加訴訟。府出庭，參加訴訟。 檢察官受司法部領(lǐng)導(dǎo)，配屬于各級法院檢察官受司法部領(lǐng)導(dǎo)，配屬于各級法院 訴訟程序訴訟程序民事訴訟程序民事訴訟程序 采用辯論制采用辯論制,獨任審理獨任審理;部分部分訴訟訴訟,特別是侵權(quán)訴訟等由陪審團(tuán)裁斷特別是侵權(quán)訴訟等由陪審團(tuán)裁斷,法官法官判決。判決。刑事訴訟程序刑事訴訟程序：聯(lián)邦和若干州保留大陪審：聯(lián)邦和若干州

5、保留大陪審團(tuán)審查重罪起訴的制度；團(tuán)審查重罪起訴的制度；相互對抗?fàn)庌q相互對抗?fàn)庌q，法官不主動調(diào)查，僅起法官不主動調(diào)查，僅起“消極仲裁人消極仲裁人”的作用。的作用。 二、司法獨立原則二、司法獨立原則 法官做出裁決，只服從憲法和法律，獨立法官做出裁決，只服從憲法和法律，獨立進(jìn)行審判。進(jìn)行審判。 司法獨立，首先是指獨立于行政機(jī)關(guān)司法獨立，首先是指獨立于行政機(jī)關(guān) 行政機(jī)關(guān)不得因法官的判決不符合其意愿而將法官撤職。行政機(jī)關(guān)不得因法官的判決不符合其意愿而將法官撤職。 司法獨立還強(qiáng)調(diào)法院獨立于立法機(jī)關(guān)司法獨立還強(qiáng)調(diào)法院獨立于立法機(jī)關(guān) 為了保證司法獨立，采取如下一些措施：為了保證司法獨立，采取如下一些措施： 法

6、官如無過失得終身任職。法官如無過失得終身任職。 “行為良好期間得繼續(xù)任職行為良好期間得繼續(xù)任職” 如犯有如犯有“叛國、賄賂或其他重罪和輕罪叛國、賄賂或其他重罪和輕罪”-彈劾彈劾 不相容原則和政治中立。不相容原則和政治中立。 待遇保障。待遇保障。 法官享有高薪待遇和退休保障法官享有高薪待遇和退休保障 報酬在他們繼續(xù)任職期間不得減少報酬在他們繼續(xù)任職期間不得減少 三、遵守先例原則三、遵守先例原則 美國屬于英美法系，其重要特點就是存在美國屬于英美法系，其重要特點就是存在判例法。判例法。 所謂判例法，不是由立法機(jī)關(guān)制定的法律，所謂判例法，不是由立法機(jī)關(guān)制定的法律，而是產(chǎn)生于法官的判決，即可以從法官判而

7、是產(chǎn)生于法官的判決，即可以從法官判決中推導(dǎo)出來的法律原則。決中推導(dǎo)出來的法律原則。 法官判決不僅是根據(jù)制定法，也具有宣示法官判決不僅是根據(jù)制定法，也具有宣示法律原則、解釋制定法的作用。法律原則、解釋制定法的作用。 法官的判決不僅適用于所判決的案件本身，法官的判決不僅適用于所判決的案件本身，而且成為一種先例。而且成為一種先例。 案例：馬伯里訴麥迪遜案案例：馬伯里訴麥迪遜案 1803 背景：背景： 美國憲法相當(dāng)簡練，解釋的彈性很大，因美國憲法相當(dāng)簡練，解釋的彈性很大，因此，誰擁有對憲法的解釋權(quán)，誰就可以在此，誰擁有對憲法的解釋權(quán)，誰就可以在政治斗爭中處于有利的地位。政治斗爭中處于有利的地位。 威廉

8、威廉馬伯里是美國首都馬伯里是美國首都華盛頓特區(qū)華盛頓特區(qū)喬治城喬治城一位一位41歲的富商；歲的富商； 詹姆斯詹姆斯麥迪遜麥迪遜是美國的開國元勛，當(dāng)時任是美國的開國元勛，當(dāng)時任美國政府國務(wù)卿美國政府國務(wù)卿。 1789年年1796華盛頓任美國第一任總?cè)A盛頓任美國第一任總統(tǒng)。統(tǒng)。 形成了勾心斗角的兩個派系：形成了勾心斗角的兩個派系： 擁護(hù)漢米爾頓的一派正式組成了擁護(hù)漢米爾頓的一派正式組成了聯(lián)邦黨聯(lián)邦黨 聯(lián)邦黨人主張加強(qiáng)聯(lián)邦政府的權(quán)力，反對激進(jìn)的聯(lián)邦黨人主張加強(qiáng)聯(lián)邦政府的權(quán)力，反對激進(jìn)的法國法國大革命大革命； 擁護(hù)擁護(hù)杰弗遜杰弗遜的一派自稱為的一派自稱為民主共和黨民主共和黨 而民主共和黨人則主張維護(hù)各

9、州的自主地位，對外同而民主共和黨人則主張維護(hù)各州的自主地位，對外同情法國大革命。情法國大革命。 1896年開國元勛、聯(lián)邦黨人年開國元勛、聯(lián)邦黨人約翰約翰亞當(dāng)亞當(dāng)斯斯當(dāng)選為第二任美國總統(tǒng)，而民主共和當(dāng)選為第二任美國總統(tǒng)，而民主共和黨人托馬斯黨人托馬斯杰弗遜則成為他的副總統(tǒng)。杰弗遜則成為他的副總統(tǒng)。 1800年年7月，月，亞當(dāng)斯亞當(dāng)斯任命年僅任命年僅45歲的聯(lián)歲的聯(lián)邦黨人邦黨人約翰約翰馬歇爾馬歇爾出任國務(wù)卿，他自己出任國務(wù)卿，他自己則集中精力投入競選，爭取連任總統(tǒng)。則集中精力投入競選，爭取連任總統(tǒng)。 1800年亞當(dāng)斯總統(tǒng)敗給了民主共和黨候年亞當(dāng)斯總統(tǒng)敗給了民主共和黨候選人杰弗遜。選人杰弗遜。 在同

10、時舉行的國會選舉中聯(lián)邦黨也是一在同時舉行的國會選舉中聯(lián)邦黨也是一敗涂地。敗涂地。 聯(lián)邦黨人利用憲法賦予總統(tǒng)的任命聯(lián)邦聯(lián)邦黨人利用憲法賦予總統(tǒng)的任命聯(lián)邦法官的權(quán)力，借以維持聯(lián)邦黨人在美國法官的權(quán)力，借以維持聯(lián)邦黨人在美國政治生活中的地位和影響，并采取一系政治生活中的地位和影響，并采取一系列措施：列措施： 第一，第一，1801年年1月，亞當(dāng)斯總統(tǒng)任命國月，亞當(dāng)斯總統(tǒng)任命國務(wù)卿約翰務(wù)卿約翰馬歇爾出任最高法院首席大法馬歇爾出任最高法院首席大法官。官。 第二，第二，1801年司法條例年司法條例，65 第三，它還將聯(lián)邦巡回法院第三，它還將聯(lián)邦巡回法院36;16 第四，第四，哥倫比亞特區(qū)組織法哥倫比亞特區(qū)組

11、織法， 授權(quán)總統(tǒng)任命授權(quán)總統(tǒng)任命42名治安法官名治安法官 任期任期5年。年。 原因：原因： 1801年3月2日，亞當(dāng)斯總統(tǒng)提名清一色亞當(dāng)斯總統(tǒng)提名清一色的聯(lián)邦黨人出任治安法官，威廉的聯(lián)邦黨人出任治安法官，威廉馬伯里馬伯里身列任命名單之中。身列任命名單之中。 1801.3.3，即亞當(dāng)斯總統(tǒng)卸任的當(dāng)天夜，即亞當(dāng)斯總統(tǒng)卸任的當(dāng)天夜里，即將換屆的參議院匆匆忙忙地批準(zhǔn)里，即將換屆的參議院匆匆忙忙地批準(zhǔn)了對了對42位治安法官的任命。后人把這批位治安法官的任命。后人把這批法官挖苦為午夜法官（法官挖苦為午夜法官（midnight judges）。）。 按照規(guī)定，所有治安法官的委任狀應(yīng)由按照規(guī)定，所有治安法官的

12、委任狀應(yīng)由總統(tǒng)簽署、國務(wù)院蓋印之后送出才能正總統(tǒng)簽署、國務(wù)院蓋印之后送出才能正式生效。式生效。 約翰約翰馬歇爾結(jié)果因疏忽和忙亂，竟馬歇爾結(jié)果因疏忽和忙亂，竟然還有十七份委任令在馬歇爾卸任之前然還有十七份委任令在馬歇爾卸任之前沒能及時發(fā)送出去沒能及時發(fā)送出去，馬伯里恰好身列這馬伯里恰好身列這撥倒霉蛋之中。撥倒霉蛋之中。 以牙還牙以牙還牙- 杰弗遜立刻命令新任國務(wù)卿詹姆斯杰弗遜立刻命令新任國務(wù)卿詹姆斯麥迪麥迪遜扣押了這批委任狀，并示意麥迪遜將遜扣押了這批委任狀，并示意麥迪遜將它們它們“如同辦公室的廢紙、垃圾一樣處如同辦公室的廢紙、垃圾一樣處理掉理掉”。 新國會通過了新國會通過了1802年司法條例年

13、司法條例，廢，廢除了除了1801年司法條例年司法條例中增設(shè)聯(lián)邦巡中增設(shè)聯(lián)邦巡回法院的規(guī)定，砸了回法院的規(guī)定，砸了16位新任聯(lián)邦法官位新任聯(lián)邦法官的飯碗。的飯碗。 經(jīng)過：經(jīng)過： 馬伯里把國務(wù)卿麥迪遜馬伯里把國務(wù)卿麥迪遜告到了最高法院。告到了最高法院。 要求最高法院要求最高法院下達(dá)執(zhí)行令，下達(dá)執(zhí)行令，命令麥迪遜命令麥迪遜按法律程序交出委任狀，以自己能上任。按法律程序交出委任狀，以自己能上任。 起訴的根據(jù)：起訴的根據(jù)：1789年司法條例年司法條例第第13款款d條中的規(guī)定：聯(lián)邦最高法院在法條中的規(guī)定：聯(lián)邦最高法院在法律原則和慣例保證的案件中，有權(quán)向任律原則和慣例保證的案件中，有權(quán)向任何在合眾國的權(quán)威下

14、被任命的法庭或公何在合眾國的權(quán)威下被任命的法庭或公職官員職官員下達(dá)執(zhí)行令狀。下達(dá)執(zhí)行令狀。 麥迪遜請杰弗遜總統(tǒng)內(nèi)閣總檢察長出任麥迪遜請杰弗遜總統(tǒng)內(nèi)閣總檢察長出任自己的辯護(hù)律師。自己的辯護(hù)律師。 這位總檢察長，寫了一份書面爭辯送交這位總檢察長，寫了一份書面爭辯送交最高法院，聲稱馬伯里訴麥迪遜案是一最高法院，聲稱馬伯里訴麥迪遜案是一個涉及黨派權(quán)力斗爭的政治問題，跟法個涉及黨派權(quán)力斗爭的政治問題，跟法律壓根兒就不沾邊，律壓根兒就不沾邊，最高法院管不著最高法院管不著。 馬歇爾大法官馬歇爾大法官以最高法院的名義致函國以最高法院的名義致函國務(wù)卿麥迪遜，要求他解釋扣押委任狀的務(wù)卿麥迪遜，要求他解釋扣押委任狀

15、的原因。原因。麥迪遜對馬歇爾的信函根本麥迪遜對馬歇爾的信函根本就就不予理睬不予理睬。 這樣，馬伯里訴麥迪遜一案實際上使馬這樣，馬伯里訴麥迪遜一案實際上使馬歇爾大法官陷入了一種左右為難、必輸歇爾大法官陷入了一種左右為難、必輸無疑的兩難困境。無疑的兩難困境。 他當(dāng)然可以正式簽發(fā)一項執(zhí)行令，命令他當(dāng)然可以正式簽發(fā)一項執(zhí)行令，命令麥迪遜按照法律程序發(fā)出委任狀。麥迪遜按照法律程序發(fā)出委任狀。 -置若罔聞置若罔聞-削弱司法權(quán)威。削弱司法權(quán)威。 如果拒絕馬伯里合理的訴訟要求如果拒絕馬伯里合理的訴訟要求 等于主動認(rèn)輸?shù)扔谥鲃诱J(rèn)輸-承認(rèn)缺乏權(quán)威承認(rèn)缺乏權(quán)威-顏面掃地顏面掃地 審，還是不審？審，還是不審？ 180

16、3年年2月月24日，最高法官以日，最高法官以5比比0的票數(shù)對的票數(shù)對馬伯里訴麥迪遜案作出裁決。首席大法官馬歇馬伯里訴麥迪遜案作出裁決。首席大法官馬歇爾主持宣布了法院判決書。爾主持宣布了法院判決書。 馬歇爾在判決中首先提出了三個問題：馬歇爾在判決中首先提出了三個問題： 第一，申訴人馬伯里是否有權(quán)利得到他所要求第一，申訴人馬伯里是否有權(quán)利得到他所要求的委任狀？的委任狀？ 第二，如果申訴人有這個權(quán)利，而且這一權(quán)利第二，如果申訴人有這個權(quán)利，而且這一權(quán)利受到侵犯時，政府是否應(yīng)該為他提供法律救濟(jì)？受到侵犯時，政府是否應(yīng)該為他提供法律救濟(jì)？ 第三，如果政府應(yīng)該為申訴人提供法律救濟(jì)，第三，如果政府應(yīng)該為申訴

17、人提供法律救濟(jì)，是否是該由最高法院來下達(dá)執(zhí)行令，要求國務(wù)是否是該由最高法院來下達(dá)執(zhí)行令，要求國務(wù)卿麥迪遜將委任狀派發(fā)給馬伯里？卿麥迪遜將委任狀派發(fā)給馬伯里？ 對于第一個問題，馬歇爾指出：對于第一個問題，馬歇爾指出：“本院認(rèn)為，本院認(rèn)為，委任狀一經(jīng)總統(tǒng)簽署，任命即為作出；一經(jīng)國委任狀一經(jīng)總統(tǒng)簽署，任命即為作出；一經(jīng)國務(wù)卿加蓋合眾國國璽，委任狀即為完成務(wù)卿加蓋合眾國國璽，委任狀即為完成”。 “他就已經(jīng)被任命了他就已經(jīng)被任命了”； “這項任命是不可撤銷的，而且賦予該官員各這項任命是不可撤銷的，而且賦予該官員各項法律上的權(quán)利，受到國家法律的保護(hù)項法律上的權(quán)利，受到國家法律的保護(hù)”。 “拒發(fā)他的委任狀，

18、在本法院看來不是法律所拒發(fā)他的委任狀，在本法院看來不是法律所授權(quán)的行為，而是侵犯了所賦予的法律權(quán)利授權(quán)的行為，而是侵犯了所賦予的法律權(quán)利”。所以，所以，馬伯里案是一個法律問題，不是政治問馬伯里案是一個法律問題，不是政治問題。題。 對于第二個問題，馬歇爾說：對于第二個問題，馬歇爾說：“每一個每一個人受到侵害時都有權(quán)要求法律的保護(hù)，人受到侵害時都有權(quán)要求法律的保護(hù)，政府的一個首要責(zé)任就是提供這種保政府的一個首要責(zé)任就是提供這種保護(hù)。護(hù)?！?按照這個思路和邏輯繼續(xù)推論下去按照這個思路和邏輯繼續(xù)推論下去 可是，馬歇爾在此突然一轉(zhuǎn)，馬歇爾在此突然一轉(zhuǎn)，他引證憲他引證憲法第法第3條第條第2款說：款說：“涉

19、及大使、其他使涉及大使、其他使節(jié)和領(lǐng)事以及以州為一方當(dāng)事人的一切節(jié)和領(lǐng)事以及以州為一方當(dāng)事人的一切案件，最高法院具有案件，最高法院具有原始管轄權(quán)原始管轄權(quán)（original jurisdiction）。對上述以外）。對上述以外的所有其他案件，最高法院具有的所有其他案件，最高法院具有上訴管上訴管轄權(quán)。轄權(quán)?！?如果此案最終從地方法院逐級上訴到最如果此案最終從地方法院逐級上訴到最高法院，那時最高法院才有權(quán)開庭審理。高法院，那時最高法院才有權(quán)開庭審理。 可是，富商馬伯里高薪聘請的律師之所以一開可是，富商馬伯里高薪聘請的律師之所以一開始就把馬伯里的起訴狀直接遞到了聯(lián)邦最高法始就把馬伯里的起訴狀直接遞到

20、了聯(lián)邦最高法院，院，依據(jù)的是國會依據(jù)的是國會1789年年9月通過的月通過的1789年司法條例年司法條例第第13款。款。 針對這個問題，馬歇爾解釋說：針對這個問題，馬歇爾解釋說：1789年司年司法條例法條例第第13款是款是與憲法相互沖突的與憲法相互沖突的，因為，因為它在規(guī)定最高法院有權(quán)向政府官員發(fā)出執(zhí)行令它在規(guī)定最高法院有權(quán)向政府官員發(fā)出執(zhí)行令時，實際上是時，實際上是擴(kuò)大了憲法明文規(guī)定的最高法院擴(kuò)大了憲法明文規(guī)定的最高法院司法管轄權(quán)限。司法管轄權(quán)限。如果最高法院執(zhí)行如果最高法院執(zhí)行1789年年司法條例司法條例第第13款，那就等于公開款，那就等于公開承認(rèn)國會承認(rèn)國會可以任意擴(kuò)大憲法明確授予最高法院

21、的權(quán)力?？梢匀我鈹U(kuò)大憲法明確授予最高法院的權(quán)力。 馬歇爾認(rèn)為，馬歇爾認(rèn)為，此案的關(guān)鍵性問題在于此案的關(guān)鍵性問題在于“是由憲法控制任何與其不符的立法，是由憲法控制任何與其不符的立法，還是立法機(jī)構(gòu)可以通過一項尋常法律來還是立法機(jī)構(gòu)可以通過一項尋常法律來改變憲法。改變憲法。” “如果是前者，那么與憲法相互沖突的如果是前者，那么與憲法相互沖突的立法法案就不是法律；如果是后者，那立法法案就不是法律；如果是后者，那么成文憲法就成為人們的荒謬企圖，被么成文憲法就成為人們的荒謬企圖，被用來限制一種本質(zhì)上不可限制的權(quán)力。用來限制一種本質(zhì)上不可限制的權(quán)力?！?話說到此，憲法的神圣性已呼之欲出。話說到此，憲法的神圣

22、性已呼之欲出。 接著，馬歇爾趁熱打鐵拋出了最后的殺接著，馬歇爾趁熱打鐵拋出了最后的殺手锏：手锏： “憲法構(gòu)成國家的根本法和最高的法憲法構(gòu)成國家的根本法和最高的法律律”， “違反憲法的法律是無效的違反憲法的法律是無效的”， “斷定什么是法律顯然是司法部門的職斷定什么是法律顯然是司法部門的職權(quán)和責(zé)任權(quán)和責(zé)任” 據(jù)此，馬歇爾正式宣布：據(jù)此，馬歇爾正式宣布：1789年司法年司法條例條例第第13款因違憲而被取消。這是款因違憲而被取消。這是美美國最高法院國最高法院歷史上第一次宣布聯(lián)邦法律歷史上第一次宣布聯(lián)邦法律違憲違憲 馬伯里只好撤回了起訴！馬伯里只好撤回了起訴！ 不想再起訴了！不想再起訴了！ 誰是贏家？誰是輸家？贏在哪里？誰是贏家？誰是輸家？贏在哪里？ 從表面上看，聯(lián)邦黨人馬伯里沒當(dāng)成法官，麥從表面上看，聯(lián)邦黨人馬伯里沒當(dāng)成法官，麥迪遜國務(wù)卿也沒送出扣押的法官委任令，馬歇迪遜國務(wù)卿也沒送出扣押的法官委任令，馬歇爾似乎輸了這個官司。但實際上，馬歇爾是此爾似乎輸了這個官司。但實際上，馬歇爾是此案真正的大贏家