證券基礎(chǔ)知識1

1、證券基礎(chǔ)知識模擬試題(二) （一）單選題 1. 有價證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或指定主體對特定財產(chǎn)擁有_的憑證。A. 債權(quán)或表決權(quán)B. 所有權(quán)或控制權(quán)C. 所有權(quán)或債權(quán)D. 使用權(quán)或受益權(quán)2. 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會、財政部、人民銀行于2005年6月30日聯(lián)合發(fā)布了_。A. 證券投資者保護(hù)基金管理辦法B. 上市公司股權(quán)分置改革管理辦法C. 中華人民共和國證券投資基金法D. 證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法3. 在我國，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指_。A. 中國結(jié)算公司B. 中國人民銀行C. 滬深證券交易所D. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)4. 世界上第一個股票交易所成立在_。A. 意大利B. 英國C.

2、美國D. 荷蘭5. 根據(jù)新公司法，公司上市的股本總額為_。A. 四千萬元B. 三千萬元C. 五千萬元D. 二千萬元6. 2005年4月29日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會發(fā)布_，啟動了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。 A. 關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知B. 國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見C. 關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見D. 上市公司股權(quán)分置改革管理辦法7. 股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的_。A. 產(chǎn)權(quán)B. 債券C. 物權(quán)D. 所有權(quán)8. 美國的證券市場是從買賣_開始的。A. 企業(yè)債券 B. 基金C. 股票D. 政府債券9. 股票的未來收益的現(xiàn)值是_。A. 清算價值

3、 B. 內(nèi)在價值C. 帳面價值D. 票面價值10. 股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區(qū)分為_。A. 流通股與非流通股 B. A股與B股C. 可交易股與不可交易股D. 普通股與優(yōu)先股 11. 兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是_。A. 優(yōu)先股B. 可轉(zhuǎn)換公司債C. 收益公司債D. 信用公司債12. 公司解散破產(chǎn)清算時，股東分配剩余應(yīng)在支付清算費(fèi)用_進(jìn)行。A. 之前B. 之后C. 同時D. 不確定的任何時候13. 我國有關(guān)法律規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)應(yīng)按如下順序支付_后再按比例分配給股東。A. 支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動保險費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)B.

4、 繳付所欠稅款，支付公司員工工資和勞動保險費(fèi)用，支付清算費(fèi)用，清償公司債務(wù)C. 繳付所欠稅款，支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動保險費(fèi)用，清償公司債務(wù)D. 支付公司員工工資和勞動保險費(fèi)用，支付清算費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)14. 境外上市公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以_計價和宣布。A. 外幣B. 人民幣C. 美圓D. 實物資產(chǎn)15. 股東大會是股東公司的_。A. 決策機(jī)構(gòu)B. 監(jiān)督機(jī)構(gòu)C. 法人代表D. 權(quán)力機(jī)構(gòu)16. 境外上市股票以人民幣標(biāo)明面值，以_認(rèn)購。A. 人民幣B. 美圓C. 黃金D. 外幣17. 股票的制作和發(fā)行_。A. 由證券主管機(jī)關(guān)審核和批準(zhǔn) B. 由證

5、券公司審核和批準(zhǔn)C. 由證券交易所審核和批準(zhǔn) D. 由股份有限公司董事會審核和批準(zhǔn)18. 記名股票和不記名股票的差別在于_。A. 股東權(quán)利 B. 股東義務(wù)C. 出資方式 D. 記載方式19. 一般而言，下列債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列的順序為_。A. 金融債券公司債券地方政府債券 B. 地方政府債券金融債券公司債券C. 地方政府債券公司債券金融債券 D. 金融債券地方政府債券公司債券20. 以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債叫做_。A. 實物債券 B. 實物國債 C. 貨幣國債 D. 流通國債21. 在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫_。A. 單利債券 B. 復(fù)

6、利債券 C. 貼現(xiàn)債券 D. 累進(jìn)利率債券22. 在日本發(fā)行的外國債券被稱為_。A. 揚(yáng)基債券 B. 武士債券 C. 歐洲債券 D. 龍債券23. 金邊債券是指_。A. 企業(yè)債券 B. 金融債券 C. 政府債券 D. 國債24. 儲蓄債券屬于_。A. 實物國債 B. 實物債券 C. 非流通國債 D. 流通國債 25我國的企業(yè)債券出現(xiàn)于_。A. 1982年 B. 1984年 C. 1985年 D. 1983年 26在日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的以非亞洲國家和地區(qū)的貨幣標(biāo)價的債券被稱為_。 A. 外國債券 B. 武士債券 C. 揚(yáng)基債券 D. 龍債券27. _是指債券持有人具有按約定條件購買債券發(fā)行公

7、司新發(fā)行的普通股股票的選擇權(quán)。A. 附有可轉(zhuǎn)換選擇權(quán) B. 附有交換選擇權(quán) C. 附有新股認(rèn)購權(quán) D. 附有出售選擇權(quán) 28_是指用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字的國債。A. 建設(shè)國債 B. 赤字國債 C. 戰(zhàn)爭國債 D. 附特種國債29. 發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是_。A. 一般公司發(fā)行的公司債券 B. 信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 C. 金融證券 D. 政府證券30. 金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源_。A. 都不是 B. 不變 C. 增加 D. 減少31. 基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利義務(wù)，所建立的是_的運(yùn)行機(jī)制。A. 相互制衡 B. 相互競爭 C. 相互促進(jìn) D.

8、相互聯(lián)系32. 基金的托管費(fèi)用通常按照_的一定比例提取。A. 基金凈值 B. 資產(chǎn)總值 C. 現(xiàn)金余額 D. 現(xiàn)金流量總額33. 股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求_。A. 公司控制權(quán) B. 利息收入 C. 優(yōu)先認(rèn)股權(quán) D. 資本利得34. 證券投資基金反映的是_關(guān)系。A. 債權(quán)債務(wù) B. 所有權(quán) C. 信托 D. 產(chǎn)權(quán)35. 基金的托管費(fèi)用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例_計算并累計。A. 逐日 B. 逐周 C. 逐月 D. 逐年36. 基金管理人與基金托管人之間的相互關(guān)系類似于下面哪種關(guān)系？_。A. 董事會與監(jiān)事會 B. 股東大會與監(jiān)事會 C. 董事會與經(jīng)理會 D. 股東大會與董事會37. 封閉式基

9、金有固定的封閉期，通常為_。A. 3年 B. 4年 C. 2年 D. 5年以上38. 基金被稱為共同基金的國家或地區(qū)是_。A. 英國 B. 香港 C. 美國 D. 中國39. 基金資產(chǎn)的估值是指對基金的_按一定的價格進(jìn)行估算。A. 資產(chǎn)市值 B. 資產(chǎn)凈值 C. 資產(chǎn)總值 D. 資產(chǎn)面值40. 基金法規(guī)定中對信息內(nèi)容的要求不包括下列中的哪項？_。A. 及時性 B. 完整性 C. 準(zhǔn)確性 D. 真實性41. 股票價格指數(shù)期貨是為了適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是為了規(guī)避_而產(chǎn)生的。A. 政治風(fēng)險 B. 系統(tǒng)風(fēng)險 C. 非系統(tǒng)風(fēng)險 D. 利率風(fēng)險42. 首先在期貨市場上買入期貨，以便在將來的現(xiàn)貨市場上

10、賣進(jìn)時免受價格上漲的損失的期貨交易方式是_。A. 多頭套期保值 B. 空頭套期保值 C. 交叉套期保值 D. 混合套期保值43. 在期貨交易中，當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金不足，結(jié)算所會通知追加保證金，以達(dá)到_水平。A. 初始保證金 B. 法定保證金 C. 維持保證金 D. 交易保證金44. 金融期權(quán)的內(nèi)在價值是指_。A. 期權(quán)到期后賣方所獲得的收益 B. 期權(quán)到期后買方所獲得的收益C. 期權(quán)的賣方如果立即執(zhí)行該期權(quán)所能獲得的收益 D. 期權(quán)的買方如果立即執(zhí)行該期權(quán)所能獲得的收益45. 可以在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一天行使權(quán)利的期權(quán)是_。A. 看跌期權(quán) B. 看漲期權(quán)C. 美式期權(quán) D. 歐

11、式期權(quán)46. _是為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。A. 大戶報告制度 B. 無負(fù)債結(jié)算制度 C. 保證金制度 D. 限倉制度47. 在期貨市場上，利用同一合約在不同市場上的短暫的價格差異進(jìn)行買賣，賺取利潤的行為稱為_。A. 跨市場套利 B. 跨期限套利 C. 混合套利D. 跨品種套利48. _是以每種期貨合約在交易日收盤前最后一分鐘或幾分鐘的平均成交價作為當(dāng)日結(jié)算價，與每筆交易成交時的價格作對照，計算每個結(jié)算所會員賬戶的浮動盈虧，進(jìn)行隨市清算。A. 無負(fù)債結(jié)算制度 B. 保證金制度 C. 大戶報告制度 D. 限倉制度49. 率先推出外匯期貨交易，標(biāo)

12、志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是_。A. 美國證券交易所 B. 國際貨幣市場 C. 芝加哥期貨交易所 D. 紐約證券交易所50. 由于期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，在實際操作中很難找到與現(xiàn)貨頭寸完全吻合的期貨合約，所以采用替代合約進(jìn)行操作，由此帶來的風(fēng)險稱為_。A. 市場風(fēng)險 B. 操作風(fēng)險C. 基差風(fēng)險D. 系統(tǒng)風(fēng)險51. 世界上最早 最享盛譽(yù)和最有影響的股價指數(shù)是_。A. 恒生指數(shù) B. 日經(jīng)股價指數(shù)C. 日經(jīng)股價指數(shù)D. 道瓊斯股價指數(shù)52. 大宗交易的交易時間是正常交易日_。A. 收盤前的任意時間 B. 收盤后的限定時間C. 收盤前的限定時間D. 收盤后的任意時間53. 以下不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的

13、是_。A. 利率風(fēng)險 B. 政策風(fēng)險C. 信用風(fēng)險D. 購買力風(fēng)險54. 證券交易市場是_。A. 一個無形的市場 B. 發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提C. 發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所D. 發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件55. 證券交易所的會員大會具有的職權(quán)有_。A. 審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告B. 制定修改證券交易所的業(yè)務(wù)細(xì)則C. 制定總經(jīng)理提出的工作計劃D. 審定對會員的接納56. 通過證券發(fā)行來籌集資金屬于_。A. 間接融資B. 直接融資C. 一級融資D. 二級融資57. 以貨幣形式支付的股息和紅利屬于_。A. 現(xiàn)金股息B. 財產(chǎn)股息C. 股票股息D. 建業(yè)股息58. 我國銀

14、行間債券市場依托_進(jìn)行交易。A. 深圳交易所 B. 上海交易所 C. 全國銀行間同業(yè)拆借中心D. 場外市場59. 根據(jù)我國的證券交易所管理辦法，證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)是_。A. 理事會 B. 董事會C. 監(jiān)察委員會D. 會員大會60. 以樣本股的發(fā)行量或者成交量作為權(quán)數(shù)計算的股價平均數(shù)是_。A. 簡單算術(shù)股價平均數(shù) B. 加權(quán)股價平均數(shù)C. 修正股價平均數(shù)D. 綜合股價平均數(shù)（二）多選題1. 證券市場中介機(jī)構(gòu)包括_。A. 證券業(yè)協(xié)會 B. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C. 證券公司D. 證券市場 2按照募集方式劃分，有價證券可分為_。A. 公司證券 B. 政府證券 C. 公募證券D. 私募證券3. 下面不屬

15、于證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)是_。 A. 為會員提供信息服務(wù) B. 維護(hù)會員合法權(quán)益 C. 保護(hù)投資者的權(quán)益D. 負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草4. 關(guān)于證券市場發(fā)展現(xiàn)狀，下面哪些表述是正確的？_。A. 金融風(fēng)險復(fù)雜化 B. 交易所公司化 C. 金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化D. 證券市場一體化 5證券市場的基本功能有_。A. 資本配置功能B. 增值功能 C. 定價功能D. 籌資-投資功能6. 下列關(guān)于中介機(jī)構(gòu)的說法中，正確的有_。A. 證券公司的主要業(yè)務(wù)有證券承銷 經(jīng)紀(jì) 自營 投資咨詢等B. 證券中介機(jī)構(gòu)包括證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C. 中介機(jī)構(gòu)是指為證券的流通提供場所的各類機(jī)構(gòu)D. 中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)

16、的各類機(jī)構(gòu)7. 下列屬于機(jī)構(gòu)投資者的有_。A. 政府機(jī)構(gòu)B. 金融機(jī)構(gòu) C. 企業(yè) D. 事業(yè)法人8. 通常經(jīng)濟(jì)周期變動與股價變動的關(guān)系是_。A. 危機(jī)階段-股價下跌B. 高漲階段-股價上漲 C. 蕭條階段-股價低迷D. 復(fù)蘇階段-股價回升9. _可以向上市公司股東征集其在股東大會上的投票權(quán)。A. 董事會B. 獨(dú)立董事 C. 董事D. 符合條件的股東E. 監(jiān)事10. 優(yōu)先股票的特征為_。A. 一般無表決權(quán)B. 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 C. 股息分配優(yōu)先D. 股息固定11. 股票的收益按來源可以分為_。A. 來自證券公司B. 來自股票流通 C. 來自其他投資者D. 來自股份公司12. 按投資主體的不同

17、性質(zhì)，我國股票可以劃分為_。A. 外資股 B. 社會公眾股 C. 法人股 D. 國家股 13. 境內(nèi)上市外資股的投資者限于_。A. 我國臺灣地區(qū)的自然人 法人和其他組織 B. 我國澳門地區(qū)的自然人 法人和其他組織 C. 我國香港地區(qū)的自然人 法人和其他組織D. 外國的自然人、 法人和其他組織14. 下列關(guān)于優(yōu)先股的說法中，正確的是_。A. 避免經(jīng)營決策權(quán)的分散B. 股份公司不必支付過多利潤分派 C. 公司破產(chǎn)清算時分配順序較普通股靠前D. 股份公司可以籌集到穩(wěn)定的股本15. 政府債券可以分為_。A. 地方政府債券B. 公共部門債券 C. 中央政府債券 D. 私人部門債券16. 債券根據(jù)發(fā)行主體

18、不同，分為_。A. 政府債券 B. 公司債券 C. 國債 D. 金融債券17. 收益公司債的特點(diǎn)是_。A. 公司有無盈利均需支付 B. 清償時優(yōu)先于股票 C. 未付利息可以累加 D. 有固定到期日 18債券有不同的風(fēng)險，但主要來自利率的波動，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為_。A. 單利債券與復(fù)利債券 B. 固定利率債券與可變利率債券 C. 固定利率債券與累進(jìn)利率債券 D. 貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券19. 債券的收益包括_。A. 利息收入 B. 資本損益 C. 清算所得D. 公司分配的紅利20. 企業(yè)債券發(fā)行的利率彈性越來越大表現(xiàn)在_。A. 附息債券的出現(xiàn) B. 浮動利率的采用 C. 超長期固定利率

19、債券的出現(xiàn) D. 簿記建檔確定利率發(fā)行方式21. 國庫卷是_的一種。A. 中期國債 B. 長期國債 C. 短期國債 D. 政府債券22. 關(guān)于ETFs與封閉式基金，以下說法不正確的是_。A. ETFs發(fā)行規(guī)模固定 B. ETFs只需每季度公布一次財務(wù)狀況 C. 封閉式基金交易價格與單位資產(chǎn)凈值趨同 D. 封閉式基金交易價格與單位資產(chǎn)凈值趨同23. 契約型基金與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在_。A. 資金的性質(zhì)不同 B. 投資者的地位不同 C. 運(yùn)作原理 D. 法律依據(jù)24. 證券投資基金的主要當(dāng)事人包括_。A. 基金持有人 B. 基金管理人 C. 基金監(jiān)管人 D. 基金托管人25. 關(guān)于基金管理

20、人與基金托管人之間的關(guān)系，下列說法正確的是_。A. 管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營，托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管 B. 基金管理人本身決不實際接觸和擁有基金資產(chǎn)，托管人依據(jù)管理機(jī)構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)，并監(jiān)督管理人的運(yùn)作是否合法合規(guī) C. 管理人與托管人的關(guān)系是經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系 D. 基金管理人和基金托管人對基金持有人負(fù)責(zé)26. 基金收益的構(gòu)成包括_。A. 買賣證券差價 B. 存款利息 C. 基金投資所得的股息，債券利息D. 基金投資所得的紅利27. 基金與股票的重要區(qū)別在于_。A. 反映的關(guān)系不同 B. 所籌資金的投向不同 C. 風(fēng)險水平不同D. 投資數(shù)量不同28. 契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括_。

21、A. 投資者的地位不同 B. 基金的營運(yùn)依據(jù)不同 C. 契約型基金的資金是信托資產(chǎn)，公司型基金的資金為公司法人的資本D. 契約型基金的投資者沒有管理基金資產(chǎn)的權(quán)利，而公司型基金的股東通過股東大會享有管理基金公司的權(quán)利29. 基金的管理費(fèi)一般可以從 _扣除。A. 基金的股息 B. 利息收益 C. 基金投資發(fā)生的虧損D. 基金資產(chǎn)30. 金融期貨的基本功能是_。A. 價格發(fā)現(xiàn)功能 B. 套期保值功能 C. 投機(jī)功能D. 套利功能31. 金融期貨按照其基礎(chǔ)工具來劃分，主要有_。A. 單個股票期貨 B. 股票指數(shù)期貨 C. 存托憑證D. 外匯期貨32. 影響期權(quán)價格的主要因素有_。A. 基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的

22、波動性 B. 基礎(chǔ)資產(chǎn)的收益C. 利率D. 權(quán)利期間E. 協(xié)定價格與市場價格33. 認(rèn)股權(quán)證的主要要素有_。A. 認(rèn)股方式 B. 認(rèn)股時間C. 認(rèn)股數(shù)量D. 認(rèn)股價格E. 認(rèn)股期限34. 金融自由化的主要內(nèi)容是_。A. 放松政府監(jiān)管 B. 金融機(jī)構(gòu)混業(yè)經(jīng)營C. 放松外匯管制D. 利率自由化35. 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的主要區(qū)別是_。A. 交易對象不同 B. 交易目的不同C. 交易價格的含義不同D. 交易方式不同36. 按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以劃分為_。A. 賣出期權(quán) B. 買入期權(quán)C. 美式期權(quán)D. 歐式期權(quán)37. 影響認(rèn)股權(quán)證價值的因素主要有_。A. 剩余有效期限 B. 換股

23、比例C. 認(rèn)股權(quán)證的數(shù)量D. 認(rèn)股價格E. 普通股的市價38. 股票投資收益的組成部分是_。A. 利息收入 B. 資本利得C. 資本利得D. 股息收入39. 我國證券交易所的理事會具有以下職權(quán)_。A. 審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告 B. 執(zhí)行會員大會的決議C. 執(zhí)行會員大會的決議D. 審定總經(jīng)理提出的工作計劃E. 根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置40. 證券投資的非系統(tǒng)性風(fēng)險包括_。A. 經(jīng)營風(fēng)險B. 利率風(fēng)險C. 財務(wù)風(fēng)險D. 信用風(fēng)險41. 以下導(dǎo)致公司經(jīng)營風(fēng)險的內(nèi)部因素是_。A. 項目投資決策失誤B. 不注意技術(shù)更新，使自己在行業(yè)中的競爭地位下降C. 不注意市場調(diào)查，不注意開發(fā)新

24、產(chǎn)品D. 銷售決策失誤，過分依賴大客戶、老客戶42. 按照我國證券交易所管理辦法，以下屬于證券交易所職能的是_。A. 提供證券交易的場所和設(shè)施B. 制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C. 組織、監(jiān)督證券交易D. 對會員進(jìn)行監(jiān)管E. 管理和公布市場信息43. 我國證券交易所的會員大會具有以下職權(quán)_。A. 審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告B. 審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告C. 選舉和罷免會員理事D. 決定證券交易所的其他重大事項E. 制定和修改證券交易所章程44. 債券的投資收益來自_。A. 補(bǔ)貼收入B. 稅收優(yōu)惠收入C. 利息收益D. 資本利得45. 關(guān)于證券發(fā)行市場與交易市場的關(guān)系以下說法

25、正確的是_。A. 證券發(fā)行市場是證券交易市場的基礎(chǔ)和前提B. 交易市場是發(fā)行市場得以擴(kuò)大的必要條件C. 既相互依存，又相互制約，是一個不可分割的整體D. 交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格46. 以下屬于證券交易所的特征的是_。A. 交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券B. 通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格C. 參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制D. 集中證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率E. 有固定的交易場所和交易時間47. 完善證券公司內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括_。A. 合法性 B. 制衡性 C. 合理性 D. 獨(dú)立性E. 健全性 48. 申請董事長、副董事

26、長和監(jiān)事長高管任職資格應(yīng)當(dāng)具備_。A. 熟悉與證券公司經(jīng)營管理有關(guān)的法律知識，具備履行高管人員職責(zé)所必須的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力B. 誠實守信，具有良好的職業(yè)道德，最近五年內(nèi)無不良行為記錄C. 從事證券工作三年以上，或者金融、法律、會計工作五年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作十年以上 D. 具有研究生以上學(xué)歷E. 通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)水平測試 49. 根據(jù)新證券法，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括_。A. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B. 自營業(yè)務(wù)C. 投資咨詢業(yè)務(wù) D. 證券承銷與保薦業(yè)務(wù) E. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)50. 申請規(guī)范類的證券公司應(yīng)滿足_。A. 設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營一年或一年以上B. 根據(jù)經(jīng)營業(yè)務(wù)的范圍，近一年凈資本達(dá)到相應(yīng)規(guī)

27、定C. 最近一年流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額 D. 最近一年對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的20% E. 最近一年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%51. 證券公司高級管理人員包括_。A. 公司財務(wù)負(fù)責(zé)人 B. 總經(jīng)理、副總經(jīng)理C. 公司合規(guī)負(fù)責(zé)人 D. 監(jiān)事長 E. 董事長、副董事長 52. 設(shè)立證券登記結(jié)算公司，應(yīng)該滿足_。A. 自有資金不少于人民幣五億元 B. 具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施C. 主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格D. 自有資金不少于人民幣二億元 E. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件53. 中華人民共和國證券投資基金法中關(guān)于基金管理人的調(diào)整

28、內(nèi)容中包括_。A. 從業(yè)人員的禁入規(guī)定 B. 基金管理人的職責(zé)及禁止行為C. 基金管理人高級管理人員的任職資格及審核程序D. 管理人重大事項的批準(zhǔn)程序 E. 基金管理人的設(shè)立條件及核準(zhǔn)程序54. 內(nèi)幕交易行為方式主要表現(xiàn)為_。A. 行為主體泄露內(nèi)幕信息B. 行為主體知悉公司內(nèi)幕消息C. 行為主體建議他人買賣證券D. 行為主體從事證券的交易及有償轉(zhuǎn)讓 55. 證券投資者保護(hù)基金的來源包括_。A. 國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織和個人的捐贈B. 依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入C. 其他合法收入D. 發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入 E. 上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別

29、到達(dá)規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%56. 證券市場監(jiān)管的目標(biāo)在于_。A. 保護(hù)上市公司B. 降低非系統(tǒng)風(fēng)險 C. 降低系統(tǒng)風(fēng)險D. 透明和信息公開 E. 保護(hù)投資者 57. 以下屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是_。A. 出于法定職責(zé)才能于證券交易的社會中介機(jī)構(gòu)B. 發(fā)行股票控股公司的高級管理人員 C. 持股10%以上的股東D. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員 E. 發(fā)行股票或債券的公司董事58. 證券市場監(jiān)管的內(nèi)容包括_。 A. 操縱市場 B. 欺詐行為 C. 信息披露 D. 內(nèi)幕交易 59. 根據(jù)新公司法，公司可以以_等形式出資。A. 股權(quán)B. 土地 C. 工業(yè)產(chǎn)權(quán) D. 實物 E.

30、 貨幣 60. 作為證券市場一線監(jiān)管者，新證券法在保留交易所以前權(quán)利之外，還賦予其新增的監(jiān)督權(quán)力，包括_。A. 公司債券上市后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)B. 上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán) C. 可轉(zhuǎn)換債券上市后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)D. 對證券的上市交易申請，行使審核權(quán) E. 根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案（二）判斷題 1. 新證券法賦予了中國證監(jiān)會查封凍結(jié)、調(diào)查取證等行政強(qiáng)制措施。2. 中華人民共和國證券法的核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社

31、會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益。3. 狹義的有價證券即是指資本證券。4. 中華人民共和國公司法的頒布和實施，是我國證券市場發(fā)展史上的重要里程碑，具有深遠(yuǎn)的歷史意義。5. 中華人民共和國證券法的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)督。6. 中華人民共和國公司法的調(diào)整對象是股份有限公司。7. 新證券法規(guī)定，對應(yīng)證監(jiān)會行使權(quán)利可能造成的錯誤，當(dāng)事人有申請行政復(fù)議或提起訴訟的權(quán)利。 8. 股票發(fā)行價格高于面額稱為溢價發(fā)行。9. 可贖回優(yōu)先股由發(fā)行公司無條件贖回。10. 有面額股票的票面金額就是發(fā)行價格。11. 普通股東必須親自參加股東大會，否則，表決權(quán)視作放棄。

32、12. 股息率可調(diào)整優(yōu)先股的股息水平?jīng)Q定于股份公司的經(jīng)營業(yè)績。13. 股息率可調(diào)整優(yōu)先股的股息水平?jīng)Q定于股份公司的經(jīng)營業(yè)績。14. 從理論上講，股票的清算價值應(yīng)該與帳面價值一致。但實際上，清算價值總會高于帳面價值。15. 即使市場有效，債券的平均利率和股票的平均收益率也不相關(guān)。16. 其它情況相同，期限長的債券比期限短的債券票面利率低一些。17. 實物國債就是實物債券的一種。18. 債券的發(fā)行制度有核準(zhǔn)制與注冊制，核準(zhǔn)制的核心是公開原則，注冊制的核心是實質(zhì)管理原則。19. 不考慮其它情況，市場利率水平越高，債券的票面利率應(yīng)該訂的越低。20. 地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企

33、業(yè)產(chǎn)品等價清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。21. 國債和金融債券的利息收入都可以免繳個人所得稅。22. 基金份額持有人大會由基金托管人召集，基金托管人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金管理人召集。23. 我國現(xiàn)行規(guī)定，只要基金當(dāng)年有收益，就可以進(jìn)行分配。24. 基金管理費(fèi)也可以從基金資產(chǎn)中扣除。25. 指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系。 26. 按照基金的組織形式不同，可分為開放式基金和封閉式基金。27. 開放式基金的價格與資產(chǎn)凈值經(jīng)常發(fā)生偏離。28. 公司型基金不是法人。29. ETF運(yùn)行時，如果指數(shù)編制機(jī)構(gòu)對樣本股票或權(quán)數(shù)進(jìn)行調(diào)整，投資者應(yīng)相應(yīng)的對信托資產(chǎn)進(jìn)行

34、調(diào)整。 30. 證券投資基金的運(yùn)作實際上起到了把儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的作用。31. 基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。32. 期貨交易的撮合成交方式分為做市商方式和競價方式，做市商方式又稱為指令驅(qū)動方式，競價方式又稱報價驅(qū)動方式。33. 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易具有同樣的目的，都是為了籌資或投資，即為生經(jīng)營籌集必要的資金，或為暫時閑置的資金尋找投資機(jī)會。34. 目前，與我國證券市場直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國銀行間債券市場的債券遠(yuǎn)期交易。35. 結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)。36. 金融期貨的交易價格是在交易過程中通過公開競價或協(xié)商議價形成的，這一價格是實時的成交價，代表在某一時點(diǎn)上供求雙方均能

35、接受的市場均衡價格。37. 金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動，而在金融期貨交易中，絕大多數(shù)合約要進(jìn)行實物交割，只有很少的合約通過對沖而平倉。38. 一般地說，凡可作期貨交易的金融工具都可以作期權(quán)交易，然而，可作期權(quán)交易的金融資產(chǎn)卻未必可作金融期貨交易。39. 在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。 40. 期貨市場之所以具有價格發(fā)現(xiàn)功能，是因為期貨市場將眾多影響供求關(guān)系的因素集中于交易所內(nèi)，通過買賣雙方公開競價，集中轉(zhuǎn)化為一個統(tǒng)一的交易價格。41. 套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場上買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時，作一筆與現(xiàn)貨交易品種，數(shù)量，期

36、限相當(dāng)?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰祝云谖磥砟骋粫r間通過期貨合約的對沖，從而規(guī)避現(xiàn)貨價格變動帶來的風(fēng)險，實現(xiàn)保值的目的。42. 證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券機(jī)構(gòu)必須經(jīng)證券管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。43. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起一個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。 44. 效率原則是指證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時注重效率。 45. 單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東可以向股東會提名董事、監(jiān)事候選人. 46. 證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。 47. 利率風(fēng)險是對長期債券和短期債券的影響是一樣的。48. 對于一個正在成長階段的公司，現(xiàn)金股息發(fā)放的越多越受投資者歡迎，同時也越有利于公

37、司日后的發(fā)展。49. NASDAQ中文全稱是全美證券交易商自動報價系統(tǒng)。50. 金融時報指數(shù)是法國最著名的指數(shù)。51. 場外交易市場的組織方式采取經(jīng)紀(jì)制。52. 股息的來源是公司的稅前利潤，公司從營業(yè)收入中扣減各項成本和費(fèi)用支出、應(yīng)償還的債務(wù)，余下的可進(jìn)行股息分配。53. 非系統(tǒng)風(fēng)險的可分散性是通過組合投資的方式得以實現(xiàn)的。54. 我國的股票發(fā)行實行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。55. 全額包銷是指由承銷商全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，同時承銷商無需承擔(dān)全部風(fēng)險的承銷方式。56. 中證指數(shù)有限公司由上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起成立。57. 購買力風(fēng)險是對不同證券的影響是不同的，最容易受其影響的是固定收益證券