ISO9002015人力資源部人力資源管理過程風(fēng)險和機遇識別評價分析及控制措施方案表

1、IS09001 -2015人力資源部人力資源管理過程風(fēng)險和機遇識別評價分析及控制措施方案表評估日期：2018年06月26日評估人：AAA注：風(fēng)險發(fā)生嚴重程度為5級時，直接定義為高風(fēng)險；評分為50-125分以上的為高風(fēng)險，16-49分為中級風(fēng)險需采取措施降低風(fēng)險，15分以下為低風(fēng)險;序過程風(fēng)險類別風(fēng)險點風(fēng)險分析控制措施方案責(zé)任措施有機遇備注號過程編號過程名稱嚴重程度發(fā)生頻率處置難易度風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險級別單位效性1管理風(fēng)險不完善的招聘體系的風(fēng)險，簡單的制度會使企業(yè)的招聘不能順利開展甚至招聘的失敗埋下伏筆41416中制訂招聘體系人事部有效招聘到符合各單位要求的人員2S2人力 資源 管理 過程決策風(fēng)險-招

2、聘渠道選取風(fēng)險采用普通招聘（招聘會，網(wǎng)絡(luò)招聘，廣告招聘， 校園招聘等等）是很難招聘到適合企業(yè)發(fā)展的優(yōu) 秀人才，那有特殊渠道、獵頭公司，人才中介機 構(gòu)。如果不能篩選出專業(yè)的獵頭公司并其保持有 效的對接合作，其潛在的風(fēng)險十分巨大的。輕則 造成招聘成本增加，重則增加人力資源管理成本 甚至影響公司發(fā)展3139低合理的選擇招聘渠道，針對不同 崗位需求，招聘人員應(yīng)合理的選 擇招聘渠道，要求招聘者首先準(zhǔn) 確了解各種招聘渠道的特點，然 后從招聘成品，崗位特點，各種 層級人才的求職特點進行合理 的選擇招聘渠道。人事 部有效招聘到符合各單 位要求的人員3決策風(fēng)險-信:息不對稱應(yīng)聘者與用人單位存在信息不對稱的風(fēng)險，

3、應(yīng)聘者為了獲得工作，提供個人的假文憑及各種證書 夸大自己的工作履歷盒工作成績等等，信息不對稱是招聘工作中難以避免的風(fēng)險。32212低制訂有約束力的條款， 使應(yīng)聘者 無僥幸心理，即便日后工作中發(fā) 現(xiàn)，公司也可以隨時解除勞動合 同。人事 部有效招聘到符合各單 位要求的人員4政治法規(guī)風(fēng) 險-招聘中的 法律風(fēng)險存在多個事實勞動關(guān)系的風(fēng)險，目前，很大一部 分公司采用簽訂長期的勞動合同，利用高昂的違約金的辦法降低成本用人，留人，在員工離職這 塊做的并不規(guī)范，導(dǎo)致合同期內(nèi)，員工離職忘我 采用惡意離職方式，如不能注意到此項，將會給 公司造成經(jīng)濟損失3139低制訂離職管理過程，其中注明離 職期間如有人為經(jīng)濟損失

4、， 由個 人承擔(dān)來回避風(fēng)險人事部有效避免勞動糾紛，減 少經(jīng)濟損失5政治法規(guī)風(fēng) 險-條件描述 不清的法律風(fēng)險在招聘時，招聘信息不應(yīng)該是隨意性的，其中要 寫明應(yīng)聘者有約束力的條款，如、應(yīng)聘人學(xué)歷， 工作履歷，身體條件，適合長期出差等，如果這 些約束性的條件描述不清楚將會帶來法律風(fēng)險。 如、"如果發(fā)現(xiàn)勞動者不符合錄用條件，可以隨 時解除勞動合同“如果用人單位沒有約束性的條 款，變無法證明勞動者不符合錄用條件。3126低制訂招聘體系降低風(fēng)險人事部有效招聘符合各單位 要求的人6S2人力 資源 管理安全生產(chǎn)事故風(fēng)險因招聘人員不合格，人員在操作時導(dǎo)致安全事故41416中通過培訓(xùn)后考核合格方可安排

5、上崗的方式來避免風(fēng)險人事部有效避免因人員操作造成工傷安全事故7過程自然災(zāi)害風(fēng)險因臺風(fēng)原因?qū)е抡衅笩o法進行1111低制訂計劃時關(guān)注一下天氣走勢， 避免惡劣天氣出去招聘， 可提前 避免人事部有效提前預(yù)防，修訂計劃8經(jīng)濟風(fēng)險因招聘渠導(dǎo)致選取有誤而無法招聘到人。且導(dǎo)致招聘費用浪費2124低選取招聘渠道前先與上司及公 司討論再決定的。降低風(fēng)險的發(fā) 生人事部有效招聘到符合各單 位要求的人員，減 少經(jīng)濟浪費9質(zhì)量風(fēng)險因招聘人員不合格， 導(dǎo)致在生產(chǎn)過程中岀現(xiàn)品質(zhì) 不良32318中通過員工上崗前通過培訓(xùn)考核來降低風(fēng)險的發(fā)生人事部有效減少不良品的產(chǎn)生10管理風(fēng)險參訓(xùn)人員未到，導(dǎo)致培訓(xùn)無法進行1111低培訓(xùn)前一天通

6、知各參訓(xùn)人員，并 通知其負責(zé)人監(jiān)督，培訓(xùn)前半小 時清查參訓(xùn)人數(shù)人事 部有效參訓(xùn)人員都能準(zhǔn) 時參加培訓(xùn)，培訓(xùn) 的正常進行11管理風(fēng)險培訓(xùn)內(nèi)容不完整導(dǎo)致達不到培訓(xùn)想要的效果2228低培訓(xùn)前準(zhǔn)備好培訓(xùn)講義， 并交由 直接上司檢查合格后方可用于 培訓(xùn)人事部有效使培訓(xùn)效果達到預(yù)期12管理風(fēng)險培訓(xùn)講師講述不清，導(dǎo)致參訓(xùn)人員無法接收到培 訓(xùn)的相關(guān)內(nèi)容22312低培訓(xùn)講師的確認經(jīng)由部門主管、 人力資源確認合格后方可進行 培訓(xùn)人事部有效培訓(xùn)內(nèi)容完整清晰的被參訓(xùn)者接受13S2人力資源管理風(fēng)險培訓(xùn)室電腦故障，導(dǎo)致培訓(xùn)無法進行1212低培訓(xùn)前對培訓(xùn)室的需用到的培 訓(xùn)設(shè)備進行檢查，并儲備一套備 用（公司飯?zhí)煤团嘤?xùn)室共兩

7、處培 訓(xùn)室）人事部有效培訓(xùn)正常進行14管理過程政治法規(guī)風(fēng)險培訓(xùn)內(nèi)容不合理，導(dǎo)致觸犯了法律法規(guī)的要求2124低培訓(xùn)前準(zhǔn)備好培訓(xùn)講義， 并交由 直接上司檢查合格后方可用于 培訓(xùn)人事部有效符合法律法規(guī)要求15管理風(fēng)險考核方案不合理，導(dǎo)致無法認定員工的資質(zhì)1122低培訓(xùn)后的考核方案經(jīng)由上級領(lǐng)導(dǎo)一起確認后再實施人事部有效準(zhǔn)確認定員工的資質(zhì)16自然災(zāi)害風(fēng)險因臺風(fēng)引起停電，導(dǎo)致培訓(xùn)計劃的無法進行2136低停電后無法正常進行培訓(xùn)時， 臨 時開啟應(yīng)急方案（發(fā)電）或改期 來回回避維修部有效培訓(xùn)正常進行17安全生產(chǎn)事故風(fēng)險培訓(xùn)內(nèi)容不全或不到位，導(dǎo)致生產(chǎn)過程中出現(xiàn)安全事故41416中通過培訓(xùn)后考核方式來降低風(fēng) 險人事

8、部有效無工傷事故的產(chǎn)生18質(zhì)量風(fēng)險培訓(xùn)后未考核，不明白員工是否掌握培訓(xùn)內(nèi)容， 導(dǎo)致員工在生產(chǎn)過程岀現(xiàn)產(chǎn)品不良或報廢2228低通過培訓(xùn)后考核方式來降低風(fēng) 險人事部有效無不良品或報廢 品產(chǎn)生，降低成本19S2人力資源管理風(fēng)險激勵制度不合理，導(dǎo)致員工激勵無效2124低所有激勵制度經(jīng)由各相關(guān)部門、 人力資源部及總經(jīng)辦共同評審 后再實施人事 部有效增強員工的積極性20管理過程管理風(fēng)險激勵方法不合適，導(dǎo)致激員工勵無效2124低明確激勵方案并經(jīng)由各相關(guān)部 門、人力資源及總經(jīng)辦共同評審 后實施人事 部有效增強員工的積極性21管理風(fēng)險激勵對像選取不合適，導(dǎo)致起不到激勵的效果2124低對像的選取經(jīng)由部門班組長、部

9、門負責(zé)人以及更高層人員評審 后決定人事 部有效員工激勵合情合 理，增強員工的積 極性和歸屬感22管理風(fēng)險激勵事項選取不當(dāng)，導(dǎo)致激勵達不到預(yù)期的效果2124低激勵前相關(guān)小組對激勵事項進行評審后決定是否激勵人事部有效使員工激勵達到預(yù)期效果23S2人力資源管理政治法規(guī)風(fēng)險激勵內(nèi)容不合理導(dǎo)致觸犯法律法規(guī)相關(guān)要求41416中制訂激勵方案時與相關(guān)法律法 規(guī)對照，與法規(guī)要求相違背的以 法規(guī)要求為準(zhǔn)人事部有效使員工激勵符合法律法規(guī)的要求24過程安全生產(chǎn)事故風(fēng)險激勵內(nèi)容方法不公正，導(dǎo)致員工心理不平衡從而 沒心思上班導(dǎo)致出現(xiàn)安全事故32318中制訂激勵方案時多方面考慮并 多方討論后再制訂，盡量避免出 去不公平公正

10、現(xiàn)象人事部有效使員工的注意力 集中，提高生產(chǎn)效 率。避免工傷事故 的產(chǎn)生25質(zhì)量風(fēng)險因激勵不當(dāng)，導(dǎo)致員工心情不爽而在生產(chǎn)過程中 岀現(xiàn)不良品或報廢品32318中制訂激勵方案時多方面考慮并 多方討論后再制訂，盡量避免出 去不公平公正現(xiàn)象人事 部有效降低不良品或報 廢品，降低成本26自然災(zāi)害風(fēng) 險因臺風(fēng)原因?qū)е聼o法上班，從而導(dǎo)致員工激勵方案無法按計劃進行3139低通知將計劃推遲進行人事 部有效讓員工激勵正常 進行27管理風(fēng)險調(diào)查的對像選取不當(dāng)，導(dǎo)致調(diào)查結(jié)果失效1224低明確調(diào)查對像為正式員工，新員 工或臨時工不參與調(diào)查人事 部有效員工滿意度調(diào)查 正常28管理風(fēng)險調(diào)查方法不合適，導(dǎo)致調(diào)查結(jié)果失效122

11、4低明確調(diào)查方法，并嚴格按明確的 方法執(zhí)行人事部有效使調(diào)查結(jié)果真實 有效29S2人力 資源管理風(fēng)險調(diào)查時機不合適，導(dǎo)致調(diào)查不結(jié)果失真1224低調(diào)查前先確定調(diào)查的時機并建 立調(diào)查平臺再進行人事 部有效使調(diào)查結(jié)果真實 有效30管理過程管理風(fēng)險闊查內(nèi)容不全面，不能真實、全面的反映岀調(diào)查 結(jié)果2228低明確滿意度的具體內(nèi)容， 并逐一 反映在調(diào)查表上。人事部有效使調(diào)查結(jié)果真實 有效、全面31管理風(fēng)險統(tǒng)計方法不合理，導(dǎo)致調(diào)查結(jié)果失真1224低明確統(tǒng)計方法，更具體到在統(tǒng)計 軟件上設(shè)計好核算公式人事部有效使調(diào)查結(jié)果真實 有效32管理風(fēng)險績效面談時機選取不對 （比如接收信息人員剛被 上司罵完，心情極度沮喪，不是

12、面談的好時機） 導(dǎo)致面談失效，就績效改進無法達成共識；22312低面試時先確定溝通的時機，并為 溝通建立平臺人事部有效相互達成共識33管理風(fēng)險績效面談環(huán)境選擇不對（太吵、太壓抑）導(dǎo)致獲 取不到真實的信息反饋；1122低選擇在封閉空間、 中立環(huán)境，如 會議室、培訓(xùn)室等。人事 部有效績效真實有效34管理風(fēng)險考核指標(biāo)不合理，導(dǎo)致有失內(nèi)部公平；22312低1. 實際值比目標(biāo)值大于或小于20%寸，調(diào)整目標(biāo)值；2. 梳理崗位職責(zé)說明書，明確職 責(zé)和權(quán)限，修訂指標(biāo)；人事 部有效使績效公平公正35管理風(fēng)險統(tǒng)計方法不合理，導(dǎo)致數(shù)據(jù)失真；1224低明確統(tǒng)計方法、考核周期；人事部有效績效數(shù)據(jù)真實有效36S2人力 資

13、源 管理 過程政治法規(guī)風(fēng) 險薪酬結(jié)構(gòu)不合理，導(dǎo)致實拿工資低于勞動法最低 工資標(biāo)準(zhǔn)；2136低通過以正激勵為主的薪酬方案 來降低風(fēng)險人事 部有效符合法律法規(guī)要求37質(zhì)量風(fēng)險因績效考核方案不合理，導(dǎo)致員工沒心思做事， 從而生產(chǎn)岀不良品或報廢品32318中通過以正激勵為主的薪酬方案 來降低風(fēng)險人事部有效起到激勵員工的 作用，提高員工的 積極性，減小不良 的產(chǎn)品，降低生產(chǎn)成本38安全生產(chǎn)事故風(fēng)險因績效考核結(jié)果不理想，影響員工的經(jīng)濟收入， 從而導(dǎo)致員工上班精力不集中，從而引起安全生產(chǎn)事故41312低通過以正激勵為主的薪酬方案 來降低風(fēng)險人事部有效提咼員工的注意 力，避免工傷事故 的產(chǎn)生39管理風(fēng)險 安全

14、生產(chǎn)事故風(fēng)險；滅火器過期，導(dǎo)致噴不岀干粉，滅不了火。32530中依消防規(guī)定，電工定期檢測消防 設(shè)施。降低風(fēng)險人事 部有效火災(zāi)及時消滅40管理風(fēng)險 安全生產(chǎn)事故風(fēng)險；人員未做疏散演練，導(dǎo)致火災(zāi)時發(fā)生踩踏事故41416中平時做消防演習(xí)來降低風(fēng)險人事 部有效無踩踏事故發(fā)生41管理風(fēng)險發(fā)電機未做維護保養(yǎng)，導(dǎo)致停電時無法發(fā)電。32318中平時做好保養(yǎng)維護來避免風(fēng)險 的產(chǎn)生人事 部有效發(fā)電機正常發(fā)電， 不影響正常生產(chǎn)42S2人力 資源 管理 過程管理風(fēng)險備用水池未畜水，導(dǎo)致供水中斷。2136低定期檢測供水設(shè)施來避免風(fēng)險人事部有效供水正常43管理風(fēng)險備用供應(yīng)商過少，導(dǎo)致材料供應(yīng)中斷。32424中米購做好供應(yīng)

15、商管理，增加備選 供應(yīng)商降低風(fēng)險人事部有效材料供應(yīng)正常44質(zhì)量風(fēng)險因突然停電導(dǎo)致機器撞機，而引起產(chǎn)品出現(xiàn)不良或報廢22312低在停電時間段之前進行換電，發(fā)電供給，避免突然停電而撞機。人事部有效提前預(yù)防，無撞機現(xiàn)象45經(jīng)濟風(fēng)險因突然停電導(dǎo)致機器撞壞需維修引起維修費用 的產(chǎn)生22312低隨時關(guān)注供電局停電通知，在停 電時間段前啟用發(fā)電機，避免因 斷電而引起撞機。人事部有效無壞機，不造成維 修費用46政治法規(guī)風(fēng) 險因未做好相關(guān)消防法規(guī)要求，導(dǎo)致觸犯法律法規(guī)要求41520中根據(jù)消防相關(guān)單位檢查的不符 合項立即整改來降低風(fēng)險人事 部有效符合消防法規(guī)要求47管理風(fēng)險溝通對象選擇錯誤，導(dǎo)致信息傳達無效2124低根據(jù)不同的溝通信息選取相對 應(yīng)的溝通對像，讓信息準(zhǔn)確傳達人事 部有效溝通信息正常傳達48S2人力 資