科創(chuàng)板股票開通 風(fēng)險評測 知識測試資料-科創(chuàng)板風(fēng)險評測

1、.上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定，交易特別規(guī)定提出：要求科創(chuàng)板公司的并購重組應(yīng)當(dāng)圍繞主業(yè)展開，標(biāo)的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與上市公司主營業(yè)務(wù)具有協(xié)同效應(yīng)，嚴(yán)格限制通過并購重組“炒殼”“賣殼”。要求個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，證券賬戶及資金賬戶的資產(chǎn)不低于人民幣50萬元并參與證券交易滿24個月。未滿足適當(dāng)性要求的投資者，可通過購買公募基金等方式參與科創(chuàng)板。將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20，新股上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制?？苿?chuàng)板股票自上市后首個交易日起可作為融券標(biāo)的，且融券標(biāo)的證券選擇標(biāo)準(zhǔn)將與主板A股有所差異。不再要求單筆申報數(shù)量為100股及其整倍數(shù)，對于市價

2、訂單和限價訂單，規(guī)定單筆申報數(shù)量應(yīng)不小于200股，可按1股為單位進(jìn)行遞增；市價訂單單筆申報最大數(shù)量為5萬股，限價訂單單筆申報最大數(shù)量為10萬股。以下為全文：上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定（征求意見稿）第一章 總 則第一條（目的和依據(jù)）為規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱本所）科創(chuàng)板股票交易行為，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國證券法關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見證券交易所管理辦法等法律法規(guī)、部門規(guī)章及上海證券交易所交易規(guī)則（以下簡稱交易規(guī)則）等業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本規(guī)定。第二條（適用范圍）在本所科創(chuàng)板上市的股票和存托憑證的交易，適用本規(guī)定。本規(guī)定未作規(guī)定

3、的，適用交易規(guī)則及本所其他有關(guān)規(guī)定。第二章 投資者適當(dāng)性管理第三條（一般規(guī)定）科創(chuàng)板股票交易實行投資者適當(dāng)性管理制度。會員應(yīng)當(dāng)制定科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)工作制度，對投資者進(jìn)行適當(dāng)性管理。參與科創(chuàng)板股票交易的投資者應(yīng)當(dāng)符合本所規(guī)定的適當(dāng)性管理要求，個人投資者還應(yīng)當(dāng)通過會員組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評估。第四條（適當(dāng)性條件）個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；（二）參與證券交易24個月以上；（三）本所規(guī)定的其他條件。機(jī)構(gòu)投資者參與科創(chuàng)板股票交

4、易，應(yīng)當(dāng)符合境內(nèi)法律及本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。本所可根據(jù)市場情況對上述條件作出調(diào)整。第五條（綜合評估）會員應(yīng)當(dāng)對投資者是否符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行核查，并對個人投資者的資產(chǎn)狀況、知識水平、風(fēng)險承受能力和誠信狀況等進(jìn)行綜合評估。會員應(yīng)當(dāng)重點評估個人投資者是否了解科創(chuàng)板股票交易的業(yè)務(wù)規(guī)則與流程，以及是否充分知曉科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險。會員應(yīng)當(dāng)動態(tài)跟蹤和持續(xù)了解個人投資者交易情況，至少每兩年進(jìn)行一次風(fēng)險承受能力的后續(xù)評估。第六條（會員義務(wù)）會員應(yīng)當(dāng)全面了解參與科創(chuàng)板股票交易的投資者情況，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，不得接受不符合適當(dāng)性管理要求的投資者參與科創(chuàng)板股票交易。第七條（風(fēng)險揭示）會員應(yīng)當(dāng)通過

5、適當(dāng)方式，向投資者充分揭示科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險事項，提醒投資者關(guān)注投資風(fēng)險，引導(dǎo)其理性、規(guī)范地參與科創(chuàng)板股票交易。會員應(yīng)當(dāng)要求首次委托買入科創(chuàng)板股票的客戶，以紙面或電子形式簽署科創(chuàng)板股票風(fēng)險揭示書，風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)充分揭示科創(chuàng)板的主要風(fēng)險特征?？蛻粑春炇痫L(fēng)險揭示書的，會員不得接受其申購或者買入委托。第八條（投資者義務(wù)）投資者應(yīng)當(dāng)充分知悉和了解科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險事項、境內(nèi)法律和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，結(jié)合自身風(fēng)險認(rèn)知和承受能力，審慎判斷是否參與科創(chuàng)板股票交易。第三章 交易特別規(guī)定第一節(jié) 交易一般事項第九條（證券賬戶）投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用A股證券賬戶。第十條（交易方式）投資者通過以下方式參與科創(chuàng)板

6、股票交易：（一）競價交易；（二）盤后固定價格交易；（三）大宗交易。盤后固定價格交易，指在收盤集合競價結(jié)束后，本所交易系統(tǒng)按照時間優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價申報進(jìn)行撮合，并以當(dāng)日收盤價成交的交易方式。盤后固定價格交易的具體事宜由本所另行規(guī)定。第十一條（申報價格最小變動單位）科創(chuàng)板股票申報價格最小變動單位適用交易規(guī)則相關(guān)規(guī)定。本所可以依據(jù)股價高低，實施不同的申報價格最小變動單位，具體事宜由本所另行規(guī)定。第十二條（融資融券業(yè)務(wù)）科創(chuàng)板股票自上市首日起可作為融資融券標(biāo)的，標(biāo)的證券相關(guān)條件由本所另行規(guī)定。第十三條（存托憑證）科創(chuàng)板存托憑證在本所上市交易，以份為單位，以人民幣為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格

7、?？苿?chuàng)板存托憑證交易的其他相關(guān)事宜，按照本規(guī)定、交易規(guī)則以及本所關(guān)于股票交易的其他相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十四條（特別標(biāo)識）本所可以通過適當(dāng)方式，對上市時尚未盈利以及具有表決權(quán)差異安排的發(fā)行人的股票或者存托憑證作出相應(yīng)標(biāo)識。第二節(jié) 競價交易第十五條（市價申報方式）根據(jù)市場需要，本所可以接受下列方式的市價申報：（一）最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報；（二）最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報；（三）本方最優(yōu)價格申報，即該申報以其進(jìn)入交易主機(jī)時，集中申報簿中本方最優(yōu)報價為其申報價格；（四）對手方最優(yōu)價格申報，即該申報以其進(jìn)入交易主機(jī)時，集中申報簿中對手方最優(yōu)報價為其申報價格；（五）本所規(guī)定的其他方式。第十六條（漲跌

8、幅限制）本所對科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為20?？苿?chuàng)板股票漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價×（1±漲跌幅比例）。首次公開發(fā)行上市、增發(fā)上市的股票，上市后的前5個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制。第十七條（價格籠子和盤中臨時停牌）本所可以對科創(chuàng)板股票的有效申報價格范圍和盤中臨時停牌情形等另行作出規(guī)定，并根據(jù)市場情況進(jìn)行調(diào)整。第十八條（單筆申報數(shù)量限制）通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過10萬股；通過市價申報買賣的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過5萬股。賣出時，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出。第

9、三節(jié) 其他交易事項第十九條（交易公開信息）有價格漲跌幅限制的股票競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，本所公布當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額：（一）日收盤價格漲跌幅達(dá)到±15的各前5只股票；（二）日價格振幅達(dá)到30的前5只股票，價格振幅的計算公式為：價格振幅=（當(dāng)日最高價格-當(dāng)日最低價格）/當(dāng)日最低價格×100；（三）日換手率達(dá)到30的前5只股票，換手率的計算公式為：換手率=成交股數(shù)（份額）/總股本數(shù)（份額）×100。收盤價格漲跌幅、價格振幅或換手率相同的，依次按成交金額和成交量選取。第二十條（異常波動信息）股票競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬

10、于異常波動，本所公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額：（一）連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格較基準(zhǔn)指數(shù)偏離值累計達(dá)到±30；（二）中國證監(jiān)會或者本所認(rèn)定屬于異常波動的其他情形?；鶞?zhǔn)指數(shù)由本所向市場公告。異常波動指標(biāo)自公告之日起重新計算。無價格漲跌幅限制的股票不納入異常波動指標(biāo)的計算。本所可以根據(jù)市場情況，調(diào)整異常波動的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。第二十一條（審慎交易原則）投資者應(yīng)當(dāng)按照本所相關(guān)規(guī)定，審慎開展股票交易，不得濫用資金、持股等優(yōu)勢進(jìn)行集中交易，影響股票交易價格正常形成機(jī)制。可能對市場秩序造成重大影響的大額交易，投資者應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)慕灰追绞?，根?jù)市場

11、情況分散進(jìn)行。第二十二條（會員對客戶交易行為的管理）會員應(yīng)當(dāng)建立有效的客戶交易監(jiān)控系統(tǒng)，設(shè)定相應(yīng)的監(jiān)控指標(biāo)和預(yù)警參數(shù)，對客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，確保申報的價格、數(shù)量等符合本所規(guī)定，且不對市場價格產(chǎn)生不適當(dāng)?shù)挠绊?。對可能?yán)重影響交易秩序的異常交易行為，會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)與客戶的協(xié)議拒絕接受其委托，并及時向本所報告。投資者從事嚴(yán)重異常交易行為，或者會員未按規(guī)定對客戶交易行為進(jìn)行管理的，本所可以根據(jù)交易規(guī)則上海證券交易所會員管理規(guī)則等規(guī)則實施相關(guān)紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，本所上報中國證監(jiān)會查處。第四章 附 則第二十三條（其他交易機(jī)制）本所根據(jù)市場需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以在科創(chuàng)板實施做市制度等交易制度。本所可以根據(jù)市場