促進(jìn)大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目成功的路徑設(shè)計(jì)研究

1、    促進(jìn)大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目成功的路徑設(shè)計(jì)研究    李睿摘要： 大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目全壽命周期中可用信息和不確定性分布的不匹配（悖論）是成功的主要阻滯因素?；趐dca循環(huán)原理和項(xiàng)目評(píng)價(jià)理論所構(gòu)建的大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目全壽命期雙環(huán)學(xué)習(xí)模型是破解可用信息和不確定性悖論的路徑，也是促進(jìn)項(xiàng)目戰(zhàn)術(shù)和戰(zhàn)略成功的路徑。以虹橋交通樞紐項(xiàng)目為例，說(shuō)明該路徑對(duì)促進(jìn)大型基礎(chǔ)設(shè)施成功，提升大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目?jī)r(jià)值的有效性。abstract： the mismatch between the available information and the uncertainty distri

2、bution in the life cycle of mega infrastructure project （the paradox） is the main negative factor for the success. based on pdca cycle theory and project evaluation theory， the double-loop learning model of mega infrastructure project is constructed to solve the available information and uncertainty

3、 paradox. the double-loop learning model is also the path to promote the tactical success and strategic success of infrastructure megaproject. taking hongqiao integrated transport hub project as an example， this paper shows the effectiveness of the path to promote the success and enhance the value o

4、f infrastructure megaproject.關(guān)鍵詞： 大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；可用信息與不確定性悖論； pdca循環(huán)；雙環(huán)學(xué)習(xí)模型； 虹橋綜合交通樞紐項(xiàng)目key words： infrastructure mega project；available information and uncertainty paradox；pdca cycle；double loop learning model； hongqiao integrated transport hub project：f294 ：a ：1006-4311（2017）11-0001-030 引言全球城市人口每天以20萬(wàn)人的速

5、度增長(zhǎng)，所有這些城市人口都需要使用城市基礎(chǔ)設(shè)施1。從2013年到2030年，全球每年基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)支出大約34000億美元，這些支出主要在大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目上2。大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資額大、建設(shè)周期長(zhǎng)、不確定性大、需求主體是社會(huì)公眾，對(duì)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、生態(tài)環(huán)境、政治軍事都會(huì)產(chǎn)生影響3，是一類完全不同的項(xiàng)目4。大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的成功，對(duì)促進(jìn)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、成功促進(jìn)我國(guó)提出的“一帶一路”倡議5，提升大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目?jī)r(jià)值均具有重要現(xiàn)實(shí)意義?，F(xiàn)有文獻(xiàn)主要從微觀的視角探討影響實(shí)施階段項(xiàng)目成功交付的因素，有必要從全壽命周期的視角宏觀分析大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目成功的阻滯因素，并探尋促進(jìn)

6、成功的路徑。1 大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目可用信息與不確定性分布悖論大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的全壽命周期可以分成決策階段、實(shí)施階段和運(yùn)營(yíng)階段。決策階段需要進(jìn)行決策策劃工作，分析社會(huì)公眾的需求和優(yōu)先順序，分析對(duì)滿足公眾最迫切需求的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的要求，根據(jù)對(duì)項(xiàng)目的要求和項(xiàng)目所處環(huán)境提出項(xiàng)目的方案構(gòu)想，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)?？沙掷m(xù)等角度對(duì)項(xiàng)目方案進(jìn)行優(yōu)化比選，決策確定的方案作為設(shè)計(jì)的依據(jù)，設(shè)計(jì)工作把決策想法深化表現(xiàn)到設(shè)計(jì)圖上作為下一階段實(shí)施的依據(jù)。實(shí)施階段從項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備開(kāi)始到項(xiàng)目交付為止，實(shí)施階段應(yīng)進(jìn)行實(shí)施策劃工作，實(shí)施策劃的目的是尋求更好的方案實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)圖表達(dá)的決策策劃的意圖，實(shí)現(xiàn)大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目實(shí)體，實(shí)施策劃需要根據(jù)項(xiàng)

7、目所處的環(huán)境和條件，對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)進(jìn)行論證分解，綜合考慮參與實(shí)施階段的利益相關(guān)者的需求，構(gòu)建出實(shí)施方案，在對(duì)實(shí)施方案進(jìn)行優(yōu)化、比選的基礎(chǔ)上確定實(shí)施方案，確保項(xiàng)目成功交付，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目決策階段的功能要求并滿足社會(huì)公眾的需求。運(yùn)營(yíng)階段從項(xiàng)目交付到項(xiàng)目廢止，運(yùn)營(yíng)階段在項(xiàng)目全壽命周期中的持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)，也是大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)公眾需求和發(fā)揮投資效用的階段，這個(gè)階段的成功與否，除了受運(yùn)營(yíng)期間的環(huán)境影響外，主要取決于決策階段的項(xiàng)目方案構(gòu)想，所以運(yùn)營(yíng)階段與決策階段密切關(guān)聯(lián)。大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的全壽命周期中，實(shí)際可用信息和不確定性分布如圖1所示6。項(xiàng)目在決策策劃時(shí)變更項(xiàng)目方案所需成本很小，隨著項(xiàng)目的推進(jìn)，投入到項(xiàng)目上的

8、資源逐漸增加，變更項(xiàng)目方案所需代價(jià)越來(lái)越大，可變更性越來(lái)越小，大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目在全壽命周期中的可變更性和變更的成本情況如圖2所示6。因此破解大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目全壽命周期的可用信息和不確定性分布悖論是促進(jìn)大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目成功的路徑。2 打破可用信息與不確定性悖論的雙環(huán)學(xué)習(xí)路徑由于大型基礎(chǔ)設(shè)施工程全生命周期的“長(zhǎng)時(shí)間尺度”特征，沒(méi)有類似于工程實(shí)施階段的施工單位一樣的經(jīng)營(yíng)單位重復(fù)經(jīng)營(yíng)大型基礎(chǔ)設(shè)施工程的全生命周期業(yè)務(wù)，導(dǎo)致大型基礎(chǔ)設(shè)施工程全壽命周期的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)知識(shí)和信息沒(méi)有很好的總結(jié)、傳承和反饋。經(jīng)驗(yàn)實(shí)際上是未經(jīng)理論化，或是難于理論化的知識(shí)和方法7。如果不重視總結(jié)、傳承，大型基礎(chǔ)設(shè)施工程全生命周期的寶貴知

9、識(shí)將逐漸流失。適時(shí)對(duì)大型基礎(chǔ)設(shè)施工程進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)，一方面是監(jiān)控工程的狀態(tài)、確保工程處于持續(xù)的“健康”狀態(tài)8，另一方面是總結(jié)相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并傳承、反饋到擬建類似工程中去9。knut samset從工程評(píng)價(jià)學(xué)習(xí)的視角，針對(duì)挪威政府投資工程的治理框架，提出了雙循環(huán)學(xué)習(xí)構(gòu)想8。本文在其基礎(chǔ)上，根據(jù)中國(guó)大型基礎(chǔ)設(shè)施工程的特點(diǎn)，結(jié)合pdca循環(huán)原理，構(gòu)建破解大型基礎(chǔ)設(shè)施工程全生命周期可用信息和不確定性分布悖論的雙環(huán)學(xué)習(xí)方法模型，如圖3所示。 pdca是計(jì)劃（plan）、執(zhí)行（do）、檢查（check）、調(diào)整（adjust）四個(gè)英文單詞首字母的縮寫(xiě)，pdca循環(huán)原理首先廣泛應(yīng)用在工業(yè)企業(yè)質(zhì)量管理中，由于它

10、適合于任何一項(xiàng)合乎邏輯的工作程序，所以很快擴(kuò)展到其他許多行業(yè)和領(lǐng)域。pdca循環(huán)的原理為：按照計(jì)劃去實(shí)施某項(xiàng)工作，再檢查其結(jié)果，總結(jié)成功的經(jīng)驗(yàn)，鞏固成績(jī)，改進(jìn)不足的工作，再轉(zhuǎn)入下次循環(huán)，逐輪改進(jìn)工作質(zhì)量10。pdca循環(huán)的本質(zhì)是一個(gè)學(xué)習(xí)環(huán)，下一個(gè)循環(huán)的提高改進(jìn)是上一個(gè)循環(huán)的學(xué)習(xí)結(jié)果。大型基礎(chǔ)設(shè)施工程集成、建構(gòu)過(guò)程是按一定的程序開(kāi)展的，完全符合pdca循環(huán)原理的適用條件。下面對(duì)實(shí)施階段的單環(huán)模型和全生命周期的雙環(huán)模型分別說(shuō)明。2.1 實(shí)施階段單環(huán)學(xué)習(xí)過(guò)程施工企業(yè)以承接建設(shè)工程實(shí)施階段的施工任務(wù)為主要經(jīng)營(yíng)對(duì)象，施工企業(yè)會(huì)自覺(jué)地把上一個(gè)工程的施工經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)傳遞到下一個(gè)類似工程的施工任務(wù)中，以提高施工

11、生產(chǎn)的效率獲取更多的利潤(rùn)。這種僅限于實(shí)施階段的學(xué)習(xí)模型叫單環(huán)模型。圖3所示的單環(huán)學(xué)習(xí)基本過(guò)程是：分解工程的目標(biāo)、分析工程實(shí)施的環(huán)境、提出工程實(shí)施的方案、工程實(shí)施方案優(yōu)化和選擇；根據(jù)選定的施工方案施工，完成施工圖規(guī)定的工程實(shí)體；對(duì)工程實(shí)體進(jìn)行竣工交付評(píng)價(jià)；總結(jié)實(shí)施階段的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，在進(jìn)行下一個(gè)工程的實(shí)施策劃時(shí)，應(yīng)用總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)，構(gòu)造更優(yōu)的實(shí)施方案。這個(gè)學(xué)習(xí)循環(huán)的本質(zhì)是信息傳遞和反饋，把本工程實(shí)施全過(guò)程信息傳遞到下一個(gè)工程實(shí)施期初彌補(bǔ)下一個(gè)工程實(shí)施策劃時(shí)可用信息不足，是同階段（工程實(shí)施階段）跨工程項(xiàng)目的學(xué)習(xí)過(guò)程，是促進(jìn)大型基礎(chǔ)設(shè)施工程戰(zhàn)術(shù)成功的重要路徑。2.2 全生命期雙環(huán)學(xué)習(xí)過(guò)程由于大型基礎(chǔ)設(shè)

12、施工程全生命期很長(zhǎng)，沒(méi)有類似于實(shí)施階段的施工企業(yè)一樣的經(jīng)營(yíng)單位重復(fù)經(jīng)營(yíng)大型基礎(chǔ)設(shè)施工程的全生命周期業(yè)務(wù)，所以基于全生命周期的學(xué)習(xí)循環(huán)并沒(méi)有流暢地開(kāi)展。鑒于大型基礎(chǔ)設(shè)施工程的運(yùn)營(yíng)階段時(shí)間跨度太長(zhǎng)，有必要在運(yùn)營(yíng)階段設(shè)置多個(gè)總結(jié)評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)，分批次學(xué)習(xí)截止到運(yùn)營(yíng)階段不同時(shí)間點(diǎn)的知識(shí)，為決策策劃階段提供可用信息。圖3所示的全生命期雙環(huán)學(xué)習(xí)過(guò)程如下：根據(jù)對(duì)工程的需求分析、要求分析、資源分析、環(huán)境分析，提出工程決策策劃方案，優(yōu)化、比選決策策劃方案；根據(jù)實(shí)施階段的整個(gè)單環(huán)模型實(shí)施選定的決策策劃方案；分別在運(yùn)營(yíng)期初、運(yùn)營(yíng)期中和工程退役三個(gè)時(shí)間點(diǎn)，分批次進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)；把總結(jié)評(píng)價(jià)所獲得的知識(shí)分別傳遞到下一個(gè)類似工程的

13、決策策劃階段。這樣，大循環(huán)實(shí)際上包含了傳統(tǒng)的實(shí)施階段的單環(huán)，把它稱為雙環(huán)模型。雙環(huán)模型把工程全生命周期所積累的知識(shí)，傳遞到前期決策階段，彌補(bǔ)前期決策階段開(kāi)展決策策劃工作時(shí)可用信息的不足，是大型基礎(chǔ)設(shè)施工程跨階段（決策、實(shí)施、運(yùn)營(yíng)階段）跨工程項(xiàng)目的學(xué)習(xí)過(guò)程，是促進(jìn)大型基礎(chǔ)設(shè)施工程戰(zhàn)略成功的重要路徑。3 雙環(huán)路徑模型在虹橋綜合交通樞紐項(xiàng)目中的應(yīng)用上海虹橋綜合交通樞紐項(xiàng)目是具有高速鐵路、磁懸浮、城際鐵路、高速公路客運(yùn)、城市軌道交通、公共交通、民用航空等各種運(yùn)輸方式集中換乘功能，設(shè)計(jì)集散客流量為110萬(wàn)人次/日的世界最大的城市大型綜合交通樞紐之一。是典型的大型基礎(chǔ)設(shè)施工程。該工程項(xiàng)目從理念到實(shí)施，為我

14、國(guó)及世界大型城市綜合交通樞紐建設(shè)起到了成功的示范作用。該工程的決策及實(shí)施階段均貫徹了雙環(huán)路徑學(xué)習(xí)的思想，下面就該工程項(xiàng)目在決策階段和實(shí)施階段對(duì)其應(yīng)用進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹。3.1 決策階段的應(yīng)用案例上海虹橋綜合交通樞紐概念方案的提出者、上海機(jī)場(chǎng)集團(tuán)劉武君高工曾經(jīng)留學(xué)日本，在留學(xué)期間他就感受到日本的城市綜合交通樞紐換乘的便捷，以及日本城市綜合交通樞紐的空間立體綜合利用的巧妙。在虹橋綜合交通樞紐決策策劃時(shí)，決策策劃人員第一反應(yīng)就是去學(xué)習(xí)世界上幾個(gè)最主要的綜合交通樞紐工程是什么樣的11。不管是在日本留學(xué)期間對(duì)日本綜合交通樞紐的切身感受，還是專門(mén)到世界上已經(jīng)建成運(yùn)營(yíng)的幾個(gè)最主要的大型綜合交通樞紐工程進(jìn)行考察，其

15、主要目的都是盡可能彌補(bǔ)前期決策策劃時(shí)可用信息的不足，是對(duì)已經(jīng)建成運(yùn)營(yíng)的大型城市綜合交通樞紐的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)并應(yīng)用到虹橋綜合交通樞紐工程的決策策劃中。下面僅對(duì)綜合交通樞紐高鐵站的決策策劃的兩個(gè)決策事項(xiàng)進(jìn)行介紹。一是軌道數(shù)決策。最初的規(guī)劃高鐵站軌道10股，高鐵運(yùn)營(yíng)單位要20股，最終確定30股。最終確定的30股就是宏觀學(xué)習(xí)了世界上最大的城市比如紐約、東京、巴黎、倫敦后根據(jù)所獲得信息類比所做的決策。這些世界級(jí)的城市鐵路站軌道總數(shù)都在80線以上，而在虹橋站之前的上海南站和上海站加起來(lái)只有26軌道，這樣比較并結(jié)合虹橋高鐵站的未來(lái)擴(kuò)展需求，最終就決策了30股道的土地給高鐵，這為未來(lái)虹橋高鐵站的發(fā)展及上海

16、高鐵的發(fā)展均至關(guān)重要。二是站前廣場(chǎng)需求沖突。歷史上，鐵路站都有一個(gè)廣場(chǎng)，以方便春運(yùn)等特殊情況下組織安排旅客，在虹橋高鐵站的建設(shè)中，高鐵運(yùn)營(yíng)單位也有類似的需求，在考察了國(guó)外類似綜合交通樞紐工程，尤其是日本工程項(xiàng)目的縱向空間利用后，從功能上滿足了站前廣場(chǎng)的需求，只是把室外廣場(chǎng)變成了室內(nèi)，而且地下停車場(chǎng)等在緊急情況下還可以利用，最終通過(guò)立體空間滿足站前廣場(chǎng)的需求，也說(shuō)服了高鐵運(yùn)營(yíng)單位，這是跨項(xiàng)目、跨階段學(xué)習(xí)后對(duì)鐵路站習(xí)慣性思維的一次變革，為城市土地集約利用創(chuàng)造了典范。3.2 實(shí)施階段的應(yīng)用案例上海虹橋綜合交通樞紐工程決策方案確定后面臨著非常復(fù)雜的界面問(wèn)題，包括投資界面、運(yùn)營(yíng)界面、施工界面等問(wèn)題，該工

17、程采取的總體策略是界面能協(xié)調(diào)清楚的主要由各投資運(yùn)營(yíng)單位各自負(fù)責(zé)建造實(shí)施，分不清楚的和需要協(xié)調(diào)的都由申虹公司負(fù)責(zé)建造實(shí)施和總體協(xié)調(diào)。而申虹公司是一個(gè)新成立的投資公司，沒(méi)有建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，所以在面臨復(fù)雜的實(shí)施管理協(xié)調(diào)任務(wù)，主要通過(guò)建設(shè)市場(chǎng)的方式委托具有豐富經(jīng)驗(yàn)的單位開(kāi)展，借助這些單位所積累的經(jīng)驗(yàn)圓滿完成虹橋綜合交通樞紐工程的建設(shè)任務(wù)，確保了上海世博會(huì)的交通保障。對(duì)申虹公司自己負(fù)責(zé)建造運(yùn)營(yíng)的交通中心部分，申虹公司委托上海機(jī)場(chǎng)建設(shè)指揮部作為代建單位代理業(yè)主行使管理權(quán)利；委托上海市政設(shè)計(jì)研究院對(duì)工程相關(guān)區(qū)域的市政配套工程進(jìn)行統(tǒng)一設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)、委托華東建筑設(shè)計(jì)研究院對(duì)建筑設(shè)計(jì)整體進(jìn)行協(xié)調(diào)；委托上海建工集團(tuán)作為施工總

18、承包管理單位對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工界面進(jìn)行協(xié)調(diào)；委托同濟(jì)大學(xué)工程管理研究所對(duì)工程總體進(jìn)度進(jìn)行協(xié)調(diào)控制。這些代建單位、設(shè)計(jì)單位、施工總包管理單位及研究咨詢單位均對(duì)所承接部分管理任務(wù)具有重復(fù)多次的類似經(jīng)驗(yàn)積累。比如上海機(jī)場(chǎng)建設(shè)指揮部從浦東機(jī)場(chǎng)一期建設(shè)開(kāi)始就持續(xù)地管理大型工程建設(shè)10多年，積累了豐富的管理經(jīng)驗(yàn)；再比如同濟(jì)大學(xué)工程管理研究所，承接過(guò)全國(guó)近20個(gè)大型工程的進(jìn)度總控咨詢工作。 4 結(jié)語(yǔ)決策策劃所構(gòu)建的大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目方案決定項(xiàng)目建成后與政府和公眾需求的關(guān)聯(lián)性和滿足程度，合理的方案需要足夠可用信息的支撐以降低項(xiàng)目成功的不確定性，而目前大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目全壽命周期中，不確定性和可用信息的分布剛好相反，成為不

19、確定性和可用信息分布的悖論。大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期長(zhǎng)，導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段的知識(shí)和信息沒(méi)有有效支撐類似項(xiàng)目的前期決策階段的工作，把運(yùn)營(yíng)期分成不同的時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)，把pdca循環(huán)原理與項(xiàng)目評(píng)價(jià)理論結(jié)合，構(gòu)建信息傳遞反饋雙環(huán)學(xué)習(xí)模型，是促進(jìn)大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目成功的路徑。通過(guò)虹橋綜合交通樞紐工程項(xiàng)目的實(shí)例分析，說(shuō)明雙環(huán)學(xué)習(xí)路徑是促進(jìn)大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目成功的有效路徑。我國(guó)大量的鐵路、公路、機(jī)場(chǎng)、城市市政設(shè)施等大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目陸續(xù)建成投入使用，從全壽命期跨項(xiàng)目學(xué)習(xí)的角度進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行分類、結(jié)合后評(píng)價(jià)制度對(duì)每類基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)要收集的信息要求進(jìn)行規(guī)范并提供共享平臺(tái)，為后續(xù)建設(shè)的類似大型

20、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目決策提供信息支撐，是提高后續(xù)大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目成功的有效路徑，把中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)信息傳遞到“一帶一路”倡議中的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目上，可以更好地推進(jìn)和實(shí)現(xiàn)“一帶一路”倡議的基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的目標(biāo)。參考文獻(xiàn)：1world economic forum. shaping the future of construction： a breakthrough in mindset and technology eb/ol. 2016-05-04.https：//reports/shaping-the-future-of-construction-a-br

21、eakthrough-in-mindset-and-technology.2dobbs b r， pohl h， lin d y， et al. infrastructure productivity： how to save $1 trillion a year eb/ol. 2013-01-01. http：/ture/our-insights/infrastructure-productivity.3何清華，陳震，李永奎.基于項(xiàng)目組織公民行為的重大基礎(chǔ)設(shè)施工程項(xiàng)目成功評(píng)價(jià)體系研究以無(wú)錫太湖國(guó)際科技園區(qū)開(kāi)發(fā)為例j.科技進(jìn)步與對(duì)策，2014（11）：62-66.4flyvbjerg b. what you should know about megaprojects and why： an overviewj. project m