證券法練習(xí)題

1、證券法練習(xí)題 一、單項(xiàng)選擇題1、以有價(jià)證券形式存在，并能給持有人帶來(lái)一定收益的資本是 -。 A 實(shí)際資本 B 虛擬資本  C 生產(chǎn)資本 D 貨幣資本 2、按-，我們可以把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。  A 交易的對(duì)象 B 交易的性質(zhì)  C 交易對(duì)象的期限 D 交割的時(shí)間  3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是-的買(mǎi)賣(mài)。 A

2、0;債券 B 股票 C 商業(yè)票據(jù) D 國(guó)家債券 4、美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)-開(kāi)始的。 A 商業(yè)票據(jù) B 企業(yè)債券 C 政府債券 D 股票  5、1952年中國(guó)最后被關(guān)閉的證券交易所是-。  A 天津證券交易所 B 北平證券交易所  C 上海股份公所 D 青島市物品證券交易所  6、在證券市場(chǎng)發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是-。 A

3、60;定向募集 B 認(rèn)購(gòu)證  B 與儲(chǔ)蓄存單掛鉤 D 上網(wǎng)定價(jià)  7、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知，對(duì)總股本超過(guò)-元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。  A 6億 B 5億  C 4億 D 3億  8、在我國(guó)，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營(yíng)，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面-是間接融資的金融機(jī)構(gòu)。  A 證券公司 B 非銀行金融

4、機(jī)構(gòu) C 商業(yè)銀行 D 保險(xiǎn)公司 9、股票從性質(zhì)上看，是一種-證券。 A 物權(quán)證券 B 債權(quán)證券  C 綜合權(quán)利證券 D 既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券  10、記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中-不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。  A 股東的姓名及住所 B 各股東所持股份數(shù)  C 各股東所持股票的編號(hào) D 各股東可以賣(mài)出股票的日期  11、股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是-。&

5、#160; A 票面價(jià)值 B 帳面價(jià)值  C 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值  12、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為-。  A記名股票與不記名股票  B 普通股票與優(yōu)先股票  C 有面額股票與無(wú)面額股票  D A股與B股（在我國(guó)的含義）  13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按-利率和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。 A 當(dāng)前的市場(chǎng)利率 B 同期銀行貸

6、款利率 C 同期銀行存款利率 D 資本成本  14、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照-順序分配。 A 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金  B 彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金  C 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利  D 彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金  15、證券交易價(jià)格是通過(guò)-來(lái)確定的。

7、 A 一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià) B 證券供需雙方共同作用  C 拍賣(mài)方式 D 發(fā)行人和投資者協(xié)商 16、1999年11月，國(guó)務(wù)院頒布-。  A 股票發(fā)行與交易管理暫行條例 B 中華人民共和國(guó)公司法  C 證券投資基金管理暫行辦法  D 中華人民共和國(guó)證券法  17、有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配-的作用。 A 實(shí)物資產(chǎn) B 資本資產(chǎn)  C 閑置資產(chǎn) 

8、D 貨幣資產(chǎn)  18、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是-。  A 買(mǎi)賣(mài)差價(jià) B 利息或紅利  C 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資產(chǎn)增殖 D 虛擬資本價(jià)值  19、證券交易價(jià)格是通過(guò)-得以確定的。  A 證券商與投資者協(xié)商  B 一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià)  C 證券供求雙方共同作用  D 發(fā)行公司與證券商協(xié)商  20、當(dāng)公司的股價(jià)低于-時(shí)，股東最好的選擇的解散公司

9、。  A 票面價(jià)值 B 內(nèi)在價(jià)值  C 清算價(jià)值 D 帳面價(jià)值  21、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是-。  A 券面形式 B 發(fā)行方式  C 流通方式 D 償還方式  22、在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫-。  A 單利債券 B 復(fù)利債券  C 貼現(xiàn)債券 D 累進(jìn)利率債券 

10、 23、債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來(lái)自利率的波動(dòng)，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為-。 A 固定利率債券與可變利率債券  B 單利債券與復(fù)利債券  C 固定利率債券與累進(jìn)利率債券  D 貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券  24、 浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，其與市場(chǎng)利率的關(guān)系是-。  A 高于市場(chǎng)利率 B 低于市場(chǎng)利率  C 等于市場(chǎng)利率 D 沒(méi)有關(guān)系  25、 證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)，但是它和許

11、多其他的市場(chǎng)都有密切的關(guān)系，特別是-。  A 貨幣 B 商品 C 期權(quán) D 期貨  26、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是-。  A 實(shí)物債券 B 憑證式債券  C 記帳式債券 D 以上都不能在證交所交易  27、公債最初僅僅是政府-的手段。  A 籌措資金 B 擴(kuò)大公共事業(yè)開(kāi)支  C 彌補(bǔ)赤字 D 實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工

12、具  28、我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來(lái)看屬于-。  A 建設(shè)國(guó)債 B 特種國(guó)債  C 赤字國(guó)債 D 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債  29、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為-。  A 流通國(guó)債與非流通國(guó)債  B 實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債  C 短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債  D 實(shí)物債券與貨幣債券  30、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有-。  A 國(guó)庫(kù)券 B 國(guó)家重點(diǎn)建

13、設(shè)債券  C 財(cái)政證券 D 國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債  31、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開(kāi)是在-年。  A 1985 B 1987  C 1988 D 1990  32、國(guó)家建設(shè)債券發(fā)行過(guò)-次。 A 1 B 2  C 3 D 4 33、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)-年代初期。 A 60 B 70 C 80 

14、D 90  34、下列基金中，一般而言-的年管理費(fèi)用率最低。  A 債券基金 B 股票基金 C 實(shí)業(yè)基金 D 貨幣基金  35、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時(shí)才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是-。  A 保證公司債 B 收益公司債 C 累積優(yōu)先股 D 普通股  36、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中-不是其期

15、限。 A 3個(gè)月 B 6個(gè)月  C 9個(gè)月 D 1年  37、債券年利息收入與債券面額之比率稱(chēng)為-。  A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率  38、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是-的需要而產(chǎn)生的。  A 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C 信用風(fēng)險(xiǎn) D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)  39、某公司發(fā)行優(yōu)

16、先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購(gòu)價(jià)為13元，其中每認(rèn)購(gòu)1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為-  A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0  40、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為-。  A 選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化 B 指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正  C選擇樣本股、選

17、定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化  D 選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化  41、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)?。  A 地方政府債券、公司債券、金融債券  B 金融債券、公司債券、地方政府債券  C 地方政府債券、金融債券、公司債券  D 金融債券、地方政府債券、公司債券  42、向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣-元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。  A 五千萬(wàn) B

18、60;一億 C 二億 D 三億  43、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份-的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。  A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五  44、設(shè)立綜合類(lèi)證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣-元。 A 一億 B 二億 C 三億 D 五億  45、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣-元。  A 五千萬(wàn)

19、 B 一億 C 二億 D 三億  46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由-承擔(dān)責(zé)任。 A 直接責(zé)任人 B 證券公司和直接責(zé)任人連帶 C 所屬證券公司 D 證券交易所 47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取-的措施。 A 技術(shù)性停牌 B 政策性停牌 C臨時(shí)停市 D休市  48、臨時(shí)停市-。 A 由國(guó)務(wù)

20、院決定，證券交易所執(zhí)行  B 由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行  C 由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?#160;D 由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)  49、證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由-制定。  A 會(huì)員大會(huì)  B 理事會(huì)  C 股東大會(huì)  D 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 50、專(zhuān)業(yè)的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)-年以上的經(jīng)驗(yàn)。  A 1 B 

21、2 C 3 D 4 51、根據(jù)證券法的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立-。  A 補(bǔ)償基金 B 投資基金 C 保證基金 D 風(fēng)險(xiǎn)基金  52、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金凈資產(chǎn)的-。  A 10% B 20% C 30% D 40% 53、上市公司欲改變招股說(shuō)明書(shū)所列資

22、金用途，必須經(jīng)過(guò)-批準(zhǔn)。  A 發(fā)行審核委員會(huì) B 董事會(huì) C 股東大會(huì) D 證券交易所  54、貼現(xiàn)債券通常在票面上-，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。  A 不規(guī)定利率 B 規(guī)定利率 C 不標(biāo)明折價(jià)率 D 標(biāo)明折價(jià)率  55、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是-。  A 發(fā)行方式 B 流通發(fā)行 C 券面形式 D 付息方式 

23、; 56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是-。 A 保證公司債券 B 參與公司債券 C 信用債券 D 建業(yè)債券  57、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有_記錄。  A最近3年連續(xù)盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年連續(xù)盈利  58、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為-。 A 美元 B 日元 C 發(fā)行國(guó)貨幣 D 國(guó)際貨幣單位  59、對(duì)公司增

24、加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由-作出決議。A全體股東 B 股東大會(huì) C 監(jiān)事會(huì) D 董事會(huì)  60、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于-人民幣。  A 20萬(wàn) B 30萬(wàn) C 40萬(wàn) D 50萬(wàn)  61、 公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后-日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。  A 30 B 45 C 60 D90  62、 我國(guó)證券投資基金

25、管理暫行辦法的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購(gòu)買(mǎi)-家上市公司的股票。 A. 10家 B 8家 C 6家 D 12家  63、根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票在證券交易所上市，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于-人。A 1000 B 10000 C 2000 D 20000  64、根據(jù)我國(guó)禁止證券欺詐行為暫行辦法的規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)

26、混合操作屬于-c-的行為。  A 內(nèi)幕交易 B 操縱市場(chǎng) C 欺詐客戶 D 虛假陳述  65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(duì)-的補(bǔ)償。  A 信用風(fēng)險(xiǎn) B 通脹風(fēng)險(xiǎn) C 利率風(fēng)險(xiǎn) D 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)  66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是-。  A 是法人  B 以營(yíng)利為目的  C 設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn) 

27、D 為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù) 67、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)為-D-。  A 財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)  B 國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì) C 國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)  D 司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)  68、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由-C-推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。  A 另一家上市公司 B 證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu) C 主承銷(xiāo)商 D 承銷(xiāo)團(tuán)

28、0;69、下列行為方式不屬于操縱市場(chǎng)的為-C-。 A 虛買(mǎi)虛賣(mài) B合謀 C 內(nèi)幕交易 D 連續(xù)交易操縱  70、根據(jù)公司法的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)-D-。  A 制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案 B 制定公司的基本管理制度  C 執(zhí)行股東大會(huì)的決議  D 對(duì)公司增發(fā)新股作出決定 二、多選擇題  1、一般來(lái)說(shuō)，證券的票面要素有-。  A 標(biāo)的物 B 持有人 

29、C 權(quán)利 D 義務(wù)  2、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是-憑證。 A 所有權(quán)憑證 B 資本憑證  C 貨幣憑證 D 債券憑證  3、有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括-。  A 商品證券 B 貨幣證券  C 資本證券 D 憑證證券  4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有-兩大類(lèi)。&#

30、160;A 商業(yè)本票 B 銀行本票 C 商業(yè)證券 D 銀行證券 5、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下-基本特征。  A 產(chǎn)權(quán)性 B 收入性  C 流通性 D 風(fēng)險(xiǎn)性  6、證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為-。  A 利息收入 B 紅利收入  C 買(mǎi)賣(mài)證券的差額 D 印花稅  7、證

31、券市場(chǎng)的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由-構(gòu)成的。 A 一級(jí)市場(chǎng) B 股票市場(chǎng)C 二級(jí)市場(chǎng) D 基金市場(chǎng) 8、按交易的期限，我們可以把金融市場(chǎng)分為-。A 貨幣市場(chǎng) B 現(xiàn)貨市場(chǎng)C 期貨市場(chǎng) D 資本市場(chǎng) 9、按照交易的性質(zhì)，金融市場(chǎng)可以分為-。A 發(fā)行市場(chǎng) B 股票市場(chǎng)C 債券市場(chǎng) D 流通市場(chǎng) 10、貨幣市場(chǎng)是指期限不超過(guò)一年的資金交易市場(chǎng)，其中-是貨幣市場(chǎng)工具。A CDs

32、0;B 股票 C 國(guó)庫(kù)券 D 商業(yè)票據(jù)11、金融市場(chǎng)的組成由主體、客體和參加人組成，主體是金融市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。下面-是金融市場(chǎng)主體。A中國(guó)人民銀行 B銀行 C非銀行金融機(jī)構(gòu) D企業(yè) 12、在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn) -幾大趨勢(shì)。A 金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化B 發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的證券市場(chǎng)國(guó)際化將有較大的發(fā)展C 證券交易所的合并與上市D 證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì) 13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有-；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要

33、有：浮動(dòng)利率債券、認(rèn)股證、分期債券、可轉(zhuǎn)換債券和復(fù)合證券等。A 股票 B 公司債券C 政府債券 D 期權(quán) 14、我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的-。A 上海證券交易所 B 深圳證券交易所C 上海股份公所 D 上海眾業(yè)公所 15、1999年9月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知，明確-這三類(lèi)企業(yè)可以進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行投資。A 上市公司 B 國(guó)有控股公司C 民營(yíng)企業(yè) D 國(guó)有企業(yè)16、在

34、證券市場(chǎng)的法制建設(shè)中，其主要相關(guān)法規(guī)有 -。A 股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定 B 證券法C 合同法 D 公司法17、在證券市場(chǎng)上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有 -。A 價(jià)格平衡作用 B 增強(qiáng)流動(dòng)性C 有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) D 使市場(chǎng)更有序18、在證券市場(chǎng)上，機(jī)構(gòu)投資者的資金來(lái)源、投資目的、投資方向各不相同，但一般具有-的特點(diǎn)。A 資金量大 B 注重投資的安全性 C&

35、#160;對(duì)市場(chǎng)影響大 D 收集和分析信息的能力強(qiáng) 19、證券市場(chǎng)上的自律性組織包括-。A 證券登記結(jié)算公司 B 證券交易所C 證券業(yè)協(xié)會(huì) D 證監(jiān)會(huì)20、在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有-。A 代理證券發(fā)行 B 代理證券買(mǎi)賣(mài)C 自營(yíng)性買(mǎi)賣(mài) D 其他咨詢(xún)業(yè)務(wù)21、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面-是直接融通的工具。A 股票 B 定期存單C

36、 抵押 D 公司債券22、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類(lèi)。貨幣市場(chǎng)是融通短期資金的市場(chǎng)，下面-是貨幣市場(chǎng)。A 回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) B 商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)C 基金市場(chǎng) D 保險(xiǎn)市場(chǎng)23、證券市場(chǎng)的基本功能有-。A 籌資功能 B 資本定價(jià)C 資本配置 D 流通功能 24、我國(guó)公司法規(guī)定，股票采用書(shū)面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有-。A 公司名稱(chēng) B 公司登記成立的

37、日期C 股票種類(lèi) D 股票的編號(hào)25、股票具有以下-幾個(gè)特征。A 收益性 B 風(fēng)險(xiǎn)性C 流動(dòng)性 D 波動(dòng)性26、普通股票有-基本特征。A 比其他股票更基本、更重要的股票B 是最標(biāo)準(zhǔn)的股票C 風(fēng)險(xiǎn)最大的股票 D 和其他股票相比沒(méi)有特點(diǎn)27、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為-。A 累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票B 參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票C 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D 可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票&

38、#160;28、我國(guó)現(xiàn)在的股票按投資主體來(lái)分，可以分為-不同的類(lèi)型。A 國(guó)家股 B 法人股C 社會(huì)公眾股 D 外資股29、債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。從中我們可以知道-。A 發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B 投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C 發(fā)行人需要在一定時(shí)期還本付息D 反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證30、 債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素有-。A 

39、票面價(jià)值 B 償還期限 C 利率 D 債券發(fā)行者的名稱(chēng)31、未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱(chēng)為-。A 非掛牌證券 B 非上市證券C 場(chǎng)外證券 D 停牌證券32、我國(guó)公司法規(guī)定，股票采用的形式有-。A 紙面形式 B 電子符號(hào)形式C 記帳形式 D 國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)規(guī)定的其他形式33、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)有-。A 價(jià)格決定不同 B 交易目的不同 

40、C 結(jié)算方式不同 D 交易對(duì)象不同 34、可以在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓的債券是-。A 實(shí)物債券 B 憑證式債券C 記帳式債券 D 以上都不能流通轉(zhuǎn)讓35、債券寬限期過(guò)之后，發(fā)行人可以自由確定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱(chēng)為-。A 定期償還 B 任意償還C 定時(shí)償還 D 隨時(shí)償還 36、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在-。A 兩者的權(quán)利不一樣B 兩者的目的不一樣C 兩者的期限不一樣D

41、0;兩者的收益率不一樣37、根據(jù)舉借國(guó)債對(duì)其使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為-。A 赤字國(guó)債 B 建設(shè)國(guó)債C 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債 D 特種國(guó)債 38、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有-。A 國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債 B 國(guó)庫(kù)券C 人民勝利折實(shí)公債 D 國(guó)家建設(shè)債券39、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來(lái)源的手段，與存款相比它有-的特點(diǎn)。A 專(zhuān)用性 B 集中性C 高利性 D 流動(dòng)性40、我國(guó)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定

42、的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。我國(guó)企業(yè)債券的種類(lèi)有-。A 重點(diǎn)企業(yè)債券 B 地方企業(yè)債券C 企業(yè)短期融資券 D 住宅建設(shè)債券41、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中-是其期限。A 3個(gè)月 B 6個(gè)月 C 9個(gè)月 D 1年 42、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有-的特點(diǎn)。A 資金來(lái)源廣 B 發(fā)行規(guī)模大C 存在匯率風(fēng)險(xiǎn) D 有國(guó)家主權(quán)保障43、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)

43、展具體表現(xiàn)在-。A 期貨投資者的急速增加 B 金融期貨種類(lèi)的發(fā)展C 金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展 D 金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展44、可轉(zhuǎn)換證券主要分為-。 A 可轉(zhuǎn)換普通股票 B 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 C 可轉(zhuǎn)換國(guó)債 D 可轉(zhuǎn)換公司債45、下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的有-。A 普通股的市價(jià) B 剩余有效期限 C 換股比例 D 認(rèn)股價(jià)格46、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為-。A 不改變老股東對(duì)公

44、司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利 B 因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 C 增加新發(fā)行股票對(duì)股東的吸引力D 增加認(rèn)購(gòu)股票的投資者的數(shù)量47、備兌憑證的作用-。A 增加股票的流動(dòng)性 B 創(chuàng)造新的投資機(jī)會(huì) C 增加投資者人數(shù) D 避開(kāi)監(jiān)管  48、根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為-。A 證券發(fā)行市場(chǎng) B 證券承銷(xiāo)市場(chǎng) C證券經(jīng)紀(jì)市場(chǎng) D 證券交易市場(chǎng) 49、證券發(fā)行市場(chǎng)由-組成。A

45、 證券發(fā)行人 B 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) C 證券投資者 D 證券中介機(jī)構(gòu) 50、證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能-。A 為資金需求者提供籌措資金的渠道B 為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化C 形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化D 為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的途徑51、證券公司的功能-。A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場(chǎng) C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中 52、大體上，目前國(guó)內(nèi)證券

46、公司基本實(shí)行-管理方式。A 總部式 B 分公司式 C 單一式 D 結(jié)合式 53、證券登記結(jié)算公司的職能為-。A 中央登記 B 中央存管 C 中央清算 D 中央結(jié)算 54、證券投資咨詢(xún)公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括-。A 接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)B 舉辦有關(guān)證券投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)C 通過(guò)電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢(xún)服務(wù) D 在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢(xún)的文章、評(píng)

47、論、報(bào)告55、證券市場(chǎng) 監(jiān)管的原則為-。A 依法管理原則 B保護(hù)投資者利益原則 C “三公”原則 D監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則 56、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義有-。A 是保障廣大投資者權(quán)益的需要B 是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要C 是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要D 是提高證券市場(chǎng)效率的需要57、國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的監(jiān)管目標(biāo)為-。A 保護(hù)投資者 B 透明和信息公開(kāi) C降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D 降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)  58、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段-。A&

48、#160;法律手段 B 經(jīng)濟(jì)手段 C 政策手段 D行政手段59、在我國(guó)證券市場(chǎng)上自律性管理機(jī)構(gòu)主要有-。A中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 證券交易所 C 證券業(yè)協(xié)會(huì) D 證券公司60、根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括-。A 對(duì)證券交易活動(dòng)的管理 B 對(duì)會(huì)員的管理 C 對(duì)上市公司的管理 D 對(duì)投資者的管理 61.“證券法”適用 （ ）A.公司債券 B.中國(guó)境內(nèi)A股 C.中國(guó)境內(nèi)B股 D.國(guó)庫(kù)券62.“證

49、券法”禁止 （ ）A.內(nèi)幕交易 B.融資融券 C.欺詐客戶 D.操縱市場(chǎng)63上市公司對(duì)下列重大事件應(yīng)當(dāng)公告： （ ） A.變更董事長(zhǎng) B.公司發(fā)生訴訟C.重大虧損 D.變更投資方向64.對(duì)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易者應(yīng)當(dāng)處：（ ） C.沒(méi)收違法所得 D.構(gòu)成犯罪的應(yīng)依法追究刑事責(zé)任65.證券公司不得 （ ）A.向客戶融資融券 B.自己買(mǎi)賣(mài)股票C.利用其優(yōu)勢(shì)操縱股價(jià) D.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)66.證券交易所是 （ ）A.自負(fù)盈虧的獨(dú)立法人 B.有權(quán)對(duì)透支者強(qiáng)制平倉(cāng)C.有權(quán)對(duì)違規(guī)的上市公司停牌 D.其工作人員不得買(mǎi)賣(mài)股票67.根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，不得開(kāi)立股票帳戶的是（ ）A.證券管理機(jī)

50、關(guān)工作人員 B.證券交易所管理人員C.證券從業(yè)人員D.國(guó)家司法機(jī)關(guān)工作人員68.中國(guó)證監(jiān)會(huì) （ ）A.是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)機(jī)構(gòu) B.有權(quán)對(duì)申請(qǐng)股票上市的公司進(jìn)行核準(zhǔn)C其工作人員不得買(mǎi)賣(mài)股票 D.不得接受饋贈(zèng)69.證券公司 （ ）A.可以自行承銷(xiāo)證券，也可以組成承銷(xiāo)團(tuán) B.承銷(xiāo)分代銷(xiāo)和包銷(xiāo)D.不得為本公司事先預(yù)留、預(yù)購(gòu)將出售的股票70.證券交易所的監(jiān)管職能包括（ ）A對(duì)信息披露的管理B對(duì)證券交易活動(dòng)的管理C對(duì)會(huì)員的管理D對(duì)上市公司的管理71.上市公司收購(gòu)可以采取的方式為（ ）A.協(xié)議收購(gòu) B.強(qiáng)行收購(gòu) C.要約收購(gòu) D.政府行政命令收購(gòu)72.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后，通過(guò)證券交

51、易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行報(bào)告和公告，報(bào)告和公告的內(nèi)容包括 （ ）A.持股人的名稱(chēng)、住所 B.所持有股票的名稱(chēng)、數(shù)量C.持股達(dá)到法定比例 D.持股增減變化達(dá)到法定比例的日期73.經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣 （ ）A.三千萬(wàn)元 B.五千萬(wàn)元 C.八千萬(wàn)元 D.一億元74.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng) （ ）A.國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)B.證券交易所理事會(huì)通過(guò)C.證券交易所會(huì)員的三分之二以上通過(guò)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)75.證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng).財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的未公開(kāi)信息是內(nèi)幕信息，下列各項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息的

52、有：（ ）A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃B.公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)C.公司營(yíng)業(yè)部主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%D.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案76.向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市交易申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：（ ）A.上市報(bào)告書(shū) C.申請(qǐng)上市的股東大會(huì)決議B.公司章程 D.法律意見(jiàn)書(shū)和證券公司的推薦書(shū)77.公司申請(qǐng)其公司債券上市交易必須符合的條件為：（ ）A.公司債券的期限為一年以上B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元C.債券的利率不得超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平D.累計(jì)債券總額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十78.證券交易中，證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利

53、益的欺詐行為包括：（ ）A.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件B.挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶帳戶上的資金C.私自買(mǎi)賣(mài)客戶帳戶上的證券D.假借客戶名義買(mǎi)賣(mài)證券79.要約收購(gòu)的收購(gòu)人按規(guī)定報(bào)道上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起（ ）后，公告其收購(gòu)要約。收購(gòu)要約的期限不得少于（ ），并不得超過(guò)（ ）。A.十日 B.十五日 C.三十日 D.六十日80.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記.托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證保存不少于（ ）A.十年 B.十五年 C.二十年 D.三十年三、判斷題。1.證券法的基本原則是公開(kāi)、公平、公正，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。 （ ） 2.向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)

54、人民幣八千萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。 （ ）3.收購(gòu)上市公司必須達(dá)到持有該上市公司已發(fā)行的股份百分之三十。 （ ） 4.證券公司的總經(jīng)理必須報(bào)請(qǐng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。 （ ）5.收購(gòu)上市公司過(guò)程中，買(mǎi)進(jìn)的股票在完成收購(gòu)后六個(gè)月內(nèi)不得賣(mài)出。 （ ）6.任何機(jī)構(gòu)不得將其股票帳戶借給證券公司做自營(yíng)業(yè)務(wù)。 （ ）7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查中有權(quán)對(duì)違法帳戶和資金進(jìn)行及時(shí)凍結(jié)。 （ ）8.證券公司對(duì)其客戶盈利作出承諾的應(yīng)被處以二十萬(wàn)以下的罰款。 （ ）9.證券交易所由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立，其總經(jīng)理也由證監(jiān)會(huì)任免。 （ ）10.因突發(fā)性事件而影響正常的證券交易時(shí)，證券交易所有權(quán)決定臨時(shí)停市。（ ）11期貨法律關(guān)系最基本

55、的客體是期貨法律關(guān)系。（ ）12期貨合約由交易雙方當(dāng)事人協(xié)商達(dá)成合意后擬訂，但須報(bào)期貨主管部門(mén)批準(zhǔn)（ ）13期貨交易所一般實(shí)行會(huì)員制，非會(huì)員單位或個(gè)人只能委托會(huì)員進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行期貨交易。（ ）14國(guó)家期貨管理機(jī)關(guān)是整個(gè)期貨市場(chǎng)的核心，是期貨法律關(guān)系的重要主體。（ ）15依據(jù)交易目的的不同，期貨交易可以分為套期保值交易和投機(jī)交易。（ ）16根據(jù)期貨交易實(shí)踐，期貨交易可以分為直接交易和間接交易。（ ）17各國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)商的設(shè)立體制只有注冊(cè)制和許可制兩種。（ ）18期權(quán)合約賣(mài)方履行合同的相對(duì)人具有不確定性。（ ）19股票價(jià)格指數(shù)期貨到期時(shí)未能對(duì)沖的，需進(jìn)行股票的交割。（ ）20期貨業(yè)自律組織應(yīng)為會(huì)

56、員制組織，會(huì)員由兩類(lèi)構(gòu)成，一是團(tuán)體會(huì)員，二是個(gè)人會(huì)員。（ ）21在中國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用中華人民共和國(guó)證券法。（ ）22股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化以及由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)。（ ）23證券在證券交易所掛牌發(fā)行，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易方式。證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原則。（ ）24.證券交易只能以現(xiàn)貨進(jìn)行交易。 （ ）25. 經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)及經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)。 （ ）26.證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定

57、。 （ ）27.證券交易所的總經(jīng)理由理事會(huì)任免。 （ ）28.進(jìn)入證券交易所參與集中競(jìng)價(jià)交易的，必須是具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司。 （ ）29.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商確定。（ ）30.證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，必須提前報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。 （ ）31各國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)商的設(shè)立體制只有注冊(cè)制和許可制兩種。（ ）32根據(jù)期貨交易實(shí)踐，期貨交易可以分為直接交易和間接交易。（ ）33股票價(jià)格指數(shù)期貨到期時(shí)未能對(duì)沖的，需進(jìn)行股票的交割。（ ）34期貨法律關(guān)系最基本的客體是期貨法律關(guān)系。（ ）35期貨合約由交易雙方當(dāng)事人協(xié)商達(dá)成合意后擬訂，但

58、須報(bào)期貨主管部門(mén)批準(zhǔn)。（ ）36期貨業(yè)自律組織應(yīng)為會(huì)員制組織，會(huì)員由兩類(lèi)構(gòu)成，一是團(tuán)體會(huì)員，二是個(gè)人會(huì)員。（ ）37期權(quán)合約賣(mài)方履行合同的相對(duì)人具有不確定性。（ ）38依據(jù)交易目的的不同，期貨交易可以分為套期保值交易和投機(jī)交易。（ ）39國(guó)家期貨管理機(jī)關(guān)是整個(gè)期貨市場(chǎng)的核心，是期貨法律關(guān)系的重要主體。（ ）40期貨交易所一般實(shí)行會(huì)員制，非會(huì)員單位或個(gè)人只能委托會(huì)員進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行期貨交易。（ ）四.簡(jiǎn)答題1.證券承銷(xiāo)的方式有哪些？2欺詐客戶的主要表現(xiàn)形式有哪些？3簡(jiǎn)述期貨法的調(diào)整對(duì)象。4簡(jiǎn)述期貨法的特點(diǎn)。5簡(jiǎn)述期貨法的基本原則。6.簡(jiǎn)述操縱證券交易價(jià)格的方式。7.簡(jiǎn)述設(shè)立綜合類(lèi)證券公司必須具

59、備的條件。8.簡(jiǎn)述期貨的法律特征9.簡(jiǎn)述期貨法的基本原則。10簡(jiǎn)述期貨法律關(guān)系的特征。五.論述題1.試論我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的特點(diǎn)。2.什么是證券內(nèi)幕交易？何謂內(nèi)幕信息？哪些人員是內(nèi)幕交易知情者？ 3.什么是要約收購(gòu)上市公司？要約收購(gòu)的主要法律規(guī)則是什么？4.試論證券發(fā)行的注冊(cè)。5.1995年9月四達(dá)股份有限公司獲得省證券監(jiān)督管理辦公室批準(zhǔn)，再次發(fā)行股票，其中包括8000萬(wàn)境內(nèi)上市外資股(B股)發(fā)行額度和3000萬(wàn)內(nèi)資股(A股)發(fā)行額度。為保證本次B股和A股發(fā)行符合要求，四達(dá)股份有限公司重事會(huì)擬定了一份新股發(fā)行方案。該方案要點(diǎn)如下：(1)四達(dá)股份有限公司將計(jì)劃分次發(fā)行B股和A股。B股于19%年1月

60、20日以前發(fā)行完畢，A股將于1996年9月30日之前發(fā)行完畢。B股和A股發(fā)行相隔8個(gè)月左右。    (2)四達(dá)股份有限公司將聘請(qǐng)日本的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為發(fā)行B股的主承銷(xiāo)商，由其單獨(dú)在境外組成承銷(xiāo)團(tuán)進(jìn)行承銷(xiāo)，同時(shí)聘請(qǐng)境內(nèi)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為A股的主承銷(xiāo)商，由其視A股預(yù)期銷(xiāo)售總金額情況主持組成境內(nèi)承銷(xiāo)團(tuán)進(jìn)行承銷(xiāo)。  (3)四達(dá)股份有限公司發(fā)行的B股和A股在深圳證券交易所上市，其中B股以日元標(biāo)明面值，既可以用外匯，也可以用人民幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)。  根據(jù)本例提供的事實(shí)，請(qǐng)分別回答以下問(wèn)題：   

61、60;(1)四達(dá)股份有限公司計(jì)劃分次發(fā)行B股和A股，且前后間隔為八個(gè)月左右是否符合有關(guān)規(guī)定？為什么    (2)四達(dá)股份有限公司擬聘請(qǐng)境外、境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)B股和A股的方案是否符合有關(guān)規(guī)定？為什么？    (3)本題第3個(gè)要點(diǎn)的表述是否有錯(cuò)誤？為什么？參考答案  （一）單選題 1、B 2、C 3、C 4、C 5、A 6、A 7、C 8、C 9、C 10、D 11、D 12、B

62、0;13、A 14、C 15、B 16、C 17、D 18、C 19、C 20、C 21、A 22、C 23、A 24、A 25、D 26、C 27、C 28、A 29、B 30、D 31、D 32、A 33、C 34、D 35、B 36、D 37、A 38、A 39、B 40、C 41、C 42、A

63、0;43、B 44、D 45、A 46、C 47、A 48、D 49、A 50、B 51、D 52、A 53、C 54、A 55、C 56、C 57、A 58、A 59、B 60、B61、C 62、C 63、A 64、C 65、A 66、B 67、D 68、C 69、C 70、D （二）多選題 1、ABC 2

64、、AD 3、ABC 4、CD 5、ABCD 6、ABC 7、A C 8、A D 9、A D 10、ACD 11、BC12、ABCD13、ABC14、CD15、ABD16、ABD17、ABC18、ABCD 19、BC 20、ABCD 21、AD22、AB23、ABC24、ABCD25、ABCD26、ABC27、ABCD28、ABCD29、ABCD30、ABCD 31、ABC 32、AD33、BCD 34、AC 35、BD36、A

65、BCD 37、ABCD 38、AC 39、ABCD 40、ABCD41、ABC 42、ABCD 43、BCD 44、BD 45、ABC 46、ABC 47、AB 48、AD49、ACD50、ABC 51、ABCD 52、ABD53、ABD54、ABCD 55、ABCD 56、ABCD57、ABC58、ABD59、BC60、ABC61. ABCD62. ABCD63. ABCD 64.CD 65. ACD66. BCD 67. ABC 68.ABCD 69.

66、 ABD 70. ABCD71. AC 72. ABCD 73. B 74. D 75. ABCD 76.A BCD 77. ABCD 78. ABCD 79. BCD 80. C三.判斷題。1.對(duì) 2.錯(cuò) 3. 錯(cuò) 4. 錯(cuò) 5. 對(duì) 6. 對(duì) 7. 對(duì) 8. 錯(cuò) 9. 錯(cuò) 10. 對(duì)11. 對(duì) 12. 錯(cuò) 13. 對(duì) 14. 錯(cuò) 15. 對(duì) 16. 對(duì) 17. 錯(cuò) 18. 對(duì) 19. 錯(cuò) 20. 對(duì)21.對(duì) 22.錯(cuò) 23. 對(duì) 24. 對(duì) 25. 錯(cuò) 26. 錯(cuò) 27. 錯(cuò) 28. 對(duì) 29. 對(duì) 30. 錯(cuò)31. 錯(cuò) 32. 對(duì) 33. 錯(cuò) 34. 對(duì) 35. 錯(cuò) 36. 對(duì) 37.

67、對(duì)38. 對(duì) 39. 錯(cuò) 40. 對(duì)四.簡(jiǎn)答題1證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式。證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。2欺詐客戶的主要表現(xiàn)形式：（1）違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券；（2）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件；（3）挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金；（4）私自買(mǎi)賣(mài)客戶賬戶上的證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券；（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；（6）其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利

68、益的行為。3期貨法的調(diào)整對(duì)象包括兩個(gè)方面：一是期貨管理關(guān)系，具體包括國(guó)家對(duì)期貨市場(chǎng)發(fā)展的宏觀協(xié)調(diào)管理關(guān)系、期貨主管機(jī)關(guān)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理關(guān)系、期貨主管機(jī)關(guān)對(duì)期貨交易的管理關(guān)系、自律性管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨業(yè)的管理關(guān)系以及期貨交易所對(duì)期貨交易的管理關(guān)系；二是期貨財(cái)產(chǎn)關(guān)系，即平等的期貨法主體之間財(cái)產(chǎn)關(guān)系。4期貨法的特點(diǎn)：(1)私法和公法的結(jié)合；(2)期貨法律規(guī)范主要是強(qiáng)制性規(guī)范；(3)期貨法是一種制定法；(4)期貨法具有較強(qiáng)的技術(shù)性；(5)期貨法是具有國(guó)際性的國(guó)內(nèi)法。5期貨法的基本原則：(1)誠(chéng)實(shí)信用原則；(2)公開(kāi)、公平、公正原則；(3)保護(hù)合法投機(jī)原則；(4)保護(hù)客戶合法利益原則；(5)國(guó)家統(tǒng)一管理

69、和期貨業(yè)自律管理相結(jié)合的原則。6（1）通過(guò)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格；（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；（3）以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；（4）以其他方法操縱證券交易價(jià)格。7設(shè)立綜合類(lèi)證券公司，必須具備下列條件：（1）注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元；（2）主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；（3）有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；（4）有健全的管理制度和規(guī)范的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系

70、。8期貨作為一種特殊的商品，具有與一般的商品不同的法律特征，具體表現(xiàn)為：（1）期貨是一種權(quán)利證書(shū)；（2）期貨是一種附有條件的權(quán)利證書(shū)；（3）期貨是一種可以轉(zhuǎn)讓的權(quán)利證書(shū)；（4）期貨是一種含有風(fēng)險(xiǎn)性的權(quán)利證書(shū)。9期貨法的基本原則：(1)誠(chéng)實(shí)信用原則；(2)公開(kāi)、公平、公正原則；(3)保護(hù)合法投機(jī)原則；(4)保護(hù)客戶合法利益原則；(5)國(guó)家統(tǒng)一管理和期貨業(yè)自律管理相結(jié)合的原則。10期貨法律關(guān)系除了具備一般法律關(guān)系的特征外，還具備以下幾個(gè)特征：（1）法律關(guān)系的主體具有多變性；（2）法律關(guān)系主體的權(quán)利與期貨具有不可分離性；（3）期貨法律關(guān)系主體的權(quán)利實(shí)現(xiàn)具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性；（4）期貨法律關(guān)系的客體具有特殊性。五.論述題1試論我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的特點(diǎn)。答案要點(diǎn)：(1)重視政府監(jiān)管。首先是股份有限公司設(shè)立上的政府監(jiān)管。我國(guó)公司法在股份有限公司的設(shè)立問(wèn)題上采用特許主義，該法第77條規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或者省級(jí)人民政府批準(zhǔn)。其次證券發(fā)行依然帶有