異質(zhì)企業(yè)假定下的國際貿(mào)易理論新進展及啟示

1、異質(zhì)企業(yè)假定下的國際貿(mào)易理論新進展及啟示內(nèi)容摘要：近幾年，學(xué)者對異質(zhì)企業(yè)的研究展開了多 角度、深維度的拓展，開始關(guān)注企業(yè)出口地理方向、創(chuàng)新 的作用、貿(mào)易保護及經(jīng)濟增長等問題在異質(zhì)企業(yè)假定下的 作用結(jié)果。本文在總結(jié)分析這些理論成果的基礎(chǔ)上，提出 了相關(guān)國際貿(mào)易理論的最新研究進展對我國外貿(mào)發(fā)展的啟 zjl o 關(guān)鍵詞：異質(zhì)企業(yè)出口地理方向創(chuàng)新貿(mào)易保護 關(guān)于異質(zhì)企業(yè)的研究綜述以克魯格曼的規(guī)模經(jīng)濟理論為代表的新貿(mào)易理論在研 究時均以產(chǎn)業(yè)作為研究對象，認為企業(yè)都是同質(zhì)的，而忽 視了對企業(yè)異質(zhì)的研究，企業(yè)內(nèi)在的規(guī)模經(jīng)濟理論也只是 表明在企業(yè)從建立到擴大規(guī)模的過程中有一段邊際成本是 遞減的，由此帶來整體利潤

2、的上漲。而20世紀90年代中期, bernard和j ensen通過對美國出口企業(yè)和非出口企業(yè)進行 對比研究發(fā)現(xiàn)，與非出口企業(yè)相比，美國的出口企業(yè)有很 大不同，表現(xiàn)為出口企業(yè)的規(guī)模都相當(dāng)大，生產(chǎn)率更高， 企業(yè)家支付較高的工資，使用更熟練的技術(shù)工人，企業(yè)更 具備技術(shù)密集型和資本密集型特征，這一研究開辟了國際 貿(mào)易理論研究的新篇章，“異質(zhì)企業(yè)”很快引起了更多學(xué)者的關(guān)注和研究，隨后多位學(xué)者通過對美國、德國、哥倫比 亞、墨西哥、摩洛哥、中國臺灣、西班牙、加拿大、法國 企業(yè)的實證研究表明：無論上述哪個國家或地區(qū)，都只有 很小一部分企業(yè)從事出口，而且出口企業(yè)與非出口企業(yè)相 比，通常規(guī)模較大，生產(chǎn)率較高。這

3、些差異被稱為是企業(yè) 的異質(zhì)性。21 世紀初 melit z (xx), bern ard； jensen , eaton和 kor turn (xx)； he lpman, yeap le 和 melitz (xx)； antras 和 helpman (x x)、 yeaple (xx)、 bernar d (xx) 等為代表的學(xué)者通過建立和拓展異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型，將企 業(yè)異質(zhì)性、企業(yè)組織引入國際貿(mào)易理論模型，從企業(yè)的微 觀層面解釋企業(yè)的貿(mào)易行為、對外投資行為以及國際化生 產(chǎn)組織行為。研究結(jié)果表明一個產(chǎn)業(yè)部門的貿(mào)易開放將會 提高工資和其它要素價格，這將使生產(chǎn)率最低的企業(yè)被迫 退出市場。生產(chǎn)率最

4、高的企業(yè)將能夠承擔(dān)海外營銷的固定 成本并開始出口，生產(chǎn)率居于中游的企業(yè)將繼續(xù)為本土市 場生產(chǎn)。企業(yè)產(chǎn)出的總的分配將有利于那些生產(chǎn)率較高的 企業(yè)，其結(jié)果是整個產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率因為貿(mào)易而得到提升。同時企業(yè)通過出口與外國競爭者之間及消費者之間的互動 提供了關(guān)于進行改善技術(shù)、降低生產(chǎn)成本和提高質(zhì)量等方 面的信息；出口使得企業(yè)可以擴大生產(chǎn)規(guī)模；在外國市場 上的競爭迫使企業(yè)提高效率和進行創(chuàng)新。最后，市場的一 體化程度越高，也將使企業(yè)獲得成本降低的好處，最后使 得技術(shù)、生產(chǎn)等成本低的企業(yè)進一步擴大規(guī)模，在對外貿(mào) 易中占據(jù)主導(dǎo)地位。近幾年，學(xué)者對異質(zhì)企業(yè)的研究展開了多角度、深維 度的拓展，開始關(guān)注企業(yè)出口地理方向

5、、創(chuàng)新的作用、貿(mào) 易保護及經(jīng)濟增長等問題在異質(zhì)企業(yè)假定下的作用結(jié)果。 本文在分析這些成果的基礎(chǔ)上，進一步探討對我國外貿(mào)的 啟示。異質(zhì)企業(yè)模型下的出口地理方向問題研究異質(zhì)企業(yè)模型描述了在集約邊際和廣義邊際的調(diào)整下 貿(mào)易量增加的情形。而由help manmelitzr ubinstein三人 在xx年構(gòu)建的估計雙邊貿(mào)易的引力模型(簡稱hmr (xx) 引力模型)中解釋了例如距離等變量決定下的廣義邊際對 貿(mào)易量的影響。該引力模型如下：其中i和j代表國家，m代表貿(mào)易量的對數(shù)形式，x和 入分別代表固定的進口商和出口商效應(yīng)，d代表從i國到j(luò) 國的距離，uij為隨機擾動項。與標準的引力模型相比，該 模型中的

6、wij為i國與j國出口的比值，而qi j為逆米爾 斯比率，包括了造成貿(mào)易正向流動的未觀測到的實質(zhì)變量, 距離對貿(mào)易的影響為負，所以系數(shù)前為負號。而出口企業(yè) 數(shù)量的變化會使距離對貿(mào)易量的影響產(chǎn)生增強的偏移，同 時對逆米爾斯比率qij產(chǎn)生降低的偏移。hmr引力模型的 構(gòu)建者隨后用不同的估計模型推演出了使這些關(guān)鍵參數(shù)一 致的條件。諾丁漢大學(xué)的 gree naway, gull st rand, kne iler 三 位學(xué)者發(fā)展了引力模型，并運用瑞典1570家食品和飲料企 業(yè)1997-xx年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行驗證，進一步證明了異質(zhì)企 業(yè)特性對貿(mào)易出口量及流向的影響。具體而言，這三位學(xué) 者采用的引力模型為：

7、式中參數(shù)均為對數(shù)形式，xfjt為f企業(yè)對進口商j的 出口量，zkjf t為描述影響企業(yè)水平的一組變量，zljf t 為描述影響出口目的地的一組變量，j為出口目的地對貿(mào)易 量的效應(yīng)，ftj為逆米爾斯比率，包括引發(fā)出口的為觀測 到的變量。這一模型最大的貢獻在于突破了傳統(tǒng)的異質(zhì)企 業(yè)模型的局限，傳統(tǒng)的異質(zhì)企業(yè)模型重點強調(diào)生產(chǎn)率對企 業(yè)出口的絕對影響，而 greena way, gullst rand, knell er的模型則試圖解釋更多的對企業(yè)出口有影響的因素。其 中zkj ft這一組變量即包括以雇員數(shù)為標準描述的企業(yè)的 規(guī)模水平，所有權(quán)性質(zhì)，全要素生產(chǎn)率的估量以及資本密 集性質(zhì)（物質(zhì)資本和人力資

8、本）。而描述影響出口目的地的 變量組zlj ft則包括國家間的貿(mào)易壁壘，兩國的距離，貿(mào) 易伙伴國的gdp,進口國的人口數(shù)，進口國的收入水平甚至 匯率變動也包括在內(nèi)。而對于數(shù)據(jù)的選擇方程則定義為：其中zkj ft和zljft與引力方程的界定一致，變量 djft-1代表出口的滯后情形，若t-l期出口量為正，則變 量djft-1取值為1,否則取值為oo借助模型對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行測算分析，gre enaway, gul lstrand, kn eller三位學(xué)者在進一步驗證了異質(zhì)企業(yè)模型 的已有成果的同時，得出了一些更新的、更為細致的結(jié)論。 第一，距離與企業(yè)的出口有密切的關(guān)系，企業(yè)總是傾向于 選擇距離更近

9、的國家市場作為出口目的地；第二，企業(yè)的 出口量與目的地的gdp水平有正相關(guān)關(guān)系，那些gdp水平高 的國家往往消費水平高，進口需求也高，這也成為企業(yè)選 擇出口目標地的一個考量標準；第三，以人力資本密集度 來衡量企業(yè)的生產(chǎn)率，人力資本密集度高的企業(yè)代表更高 的生產(chǎn)率，也越有可能成為出口企業(yè)；第四，雖然匯率波 動對企業(yè)出口地理方向的選擇不甚明顯，但顯然企業(yè)還是 會選擇那些貨幣幣值較穩(wěn)定、匯率波動幅度不大的國家作 為出口目的地。綜上，這三位學(xué)者通過對引力模型的進一 步完善考量了更多的變量在企業(yè)出口地理方向上的效應(yīng)， 結(jié)論是生產(chǎn)率越高、規(guī)模越大的企業(yè)越有可能選擇出口， 而目的地則具有距離近、市場規(guī)模大的

10、特征。異質(zhì)企業(yè)模型下的創(chuàng)新作用問題研究對于異質(zhì)企業(yè)模型假定下的創(chuàng)新的發(fā)展及其影響，學(xué) 者們在很多文獻中作岀了有益的研究。如lileeva和trefler (xx), aw, roberts 和 winston (x x)以及 bustos(xx)的研究均表明創(chuàng)新能力強的企業(yè)越傾向于出口，相 應(yīng)地，當(dāng)企業(yè)發(fā)現(xiàn)好的出口機會時，越有可能在創(chuàng)新方面 增加投資。而 lop ez (xx), ema ni-namini 和 lopez(xx), alvarez 和 lo pez (xx)及 ha llward-dri ermeiereta 1. (xx)則通過實證研究證明了企業(yè)總是致力 于通過提高生產(chǎn)率來

11、增加向外部市場出口的機會。加拿大 學(xué)者 n govanlong 和德國學(xué)者 horstr aff, franks tahler 在研究異質(zhì)企業(yè)假定下的企業(yè)創(chuàng)新與貿(mào)易出口的關(guān)系上作 出了最新的研究，為分析的簡便，他們以古諾的雙寡頭模 型為基礎(chǔ)，通過推理證明得出了在異質(zhì)企業(yè)假定下創(chuàng)新對 企業(yè)的出口及內(nèi)生性的市場結(jié)構(gòu)下企業(yè)貿(mào)易的影響。三位 學(xué)者提岀并證明了以下命題：命題一：當(dāng)企業(yè)是異質(zhì)的并且無市場進入成本，貿(mào)易 自由化將起到以下作用：增加企業(yè)的預(yù)期出口量；當(dāng)交易 成本很高時將降低企業(yè)在當(dāng)?shù)厥袌龅匿N售量；當(dāng)交易成本 足夠低時將增加企業(yè)預(yù)期總產(chǎn)量；交易成本降低將提高企 業(yè)的創(chuàng)新水平，反之，交易成本增加將

12、削弱企業(yè)的創(chuàng)新水 平；提高產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率。命題二：如果企業(yè)是異質(zhì)的并且市場結(jié)構(gòu)是內(nèi)生的， 企業(yè)的創(chuàng)新水平與交易成本無關(guān)。命題三：如果企業(yè)是異質(zhì)的并且市場結(jié)構(gòu)是內(nèi)生的, 貿(mào)易自由化將起到以下作用：增加一個企業(yè)的預(yù)期出口并 降低該企業(yè)在當(dāng)?shù)厥袌龅念A(yù)期銷售量；當(dāng)交易成本很高時 將增加一個企業(yè)的預(yù)期總產(chǎn)量；當(dāng)交易成本低(高)時將 增加(降低)企業(yè)數(shù)量并提高(削弱)企業(yè)的創(chuàng)新能力； 提高產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率。綜上，研究表明了兩種情形下異質(zhì)企業(yè)與創(chuàng)新的關(guān)系, 即無市場進入成本時，當(dāng)交易成本低時，貿(mào)易自由化會提 高產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投資；若市場具有內(nèi)生性的市場結(jié)構(gòu)，貿(mào)易 自由化只對企業(yè)數(shù)量起到影響，而單個企業(yè)的創(chuàng)新投入則 不

13、會受到影響，這時整個產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力只是各個企業(yè)的 聚合表現(xiàn)而已。所以產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力只與交易成本或企業(yè) 數(shù)量有關(guān)。異質(zhì)企業(yè)模型下的貿(mào)易保護問題研究grossma n和helpman于20世紀90年代提出的"待售 的貿(mào)易保護模型"(protect ionforsale )作為內(nèi)生貿(mào)易政 策的代表理論，關(guān)注了利益集團影響政策制定所使用的工 具以及這些工具在貿(mào)易政策制定中的運用，近幾年多位學(xué) 者不斷修正發(fā)展了他們的研究。bombardi ni (xx)認為每 個生產(chǎn)部門均由稟賦不同的多個企業(yè)構(gòu)成，而稟賦越充裕 的企業(yè)由于生產(chǎn)規(guī)模大，越能從保護貿(mào)易政策中得到利 益，由此這些企業(yè)越有可

14、能成為游說政策制定者的利益集 團。chang和willmann (xx)的研究則明確關(guān)注了異質(zhì)企 業(yè)假定下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，受保護最多的企業(yè)將從事出口而 受保護少的企業(yè)主要在國內(nèi)銷售。do和le vchenko (xx ) 則通過模型分析了在國內(nèi)市場和國外市場生產(chǎn)銷售的固定 成本。最新的研究成果是德國學(xué)者jennifera bel-koch (x x)在對異質(zhì)企業(yè)假定下的內(nèi)生貿(mào)易政策的研究，jennifer 以 chaney (xx )和 rebeyrol vauday (xx)的模型為基礎(chǔ), 充分分析了邊境貿(mào)易壁壘(b ordermeasu res)和境內(nèi)貿(mào)易 壁壘(behind-t he-borderm easures)對企業(yè)及國家福利