AQ8002007安全評價通則

1、安全評價通則 AQ8001-2007General principle of safety assessment2007-01-04 發(fā)布 2007-04-01 實施目次、尸、 亠前言1 范圍2 規(guī)范性引用文件3 術語和定義4 管理要求5 安全評價程序6 安全評價內容7 安全評價報告附錄A（規(guī)范性附錄）安全評價機構資質申報、審查程序圖附錄B（規(guī)范性附錄）安全評價業(yè)務分類附錄C（規(guī)范性附錄）安全評價程序框圖附錄D（規(guī)范性附錄）安全評價報告格式、尸、 亠前言為促進安全評價工作的發(fā)展，規(guī)范安全評價行為，根據(jù)中華人 民共和國安全生產法、中華人民共和國行政許可法、安全生 產許可證條例 等有關法律法規(guī)制定

2、本標準。 本標準對有關安全評價 的管理、程序、內容等基本要求做出了規(guī)定。本標準的附錄A、附錄B、附錄C附錄D為規(guī)范性附錄。本標準由國家安全生產監(jiān)督管理總局提出。 本標準由全國安全生產標準化技術委員會歸口。 本標準主要起草單位：中國安全生產科學研究院、浙江省勞動 保護科學研究所。本標準主要起草人：楊富、王浩、陳江、陰建康、任建國、陳 兵、陳立元、王雷。安全評價通則1范圍本標準規(guī)定了安全評價的管理、程序、內容等基本要求。 本標準適用于安全評價及相關的管理工作。2 規(guī)范性引用文件 下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款，凡是注明日期的引用文件，其隨后所有的修改本 （不包括勘誤的內容 ）

3、或修訂版不適用于本標準， 然而鼓勵根據(jù)本標準達成協(xié)議的各方研究 是否可使用這些文件的最新版本。 凡是不注明日期的引用文件， 其最 新版本適用于本標準。GB 4754 國民經濟行業(yè)分類3 術語和定義下列術語和定義適用于本標準。3.1 安全評價 Safety Assessment以實現(xiàn)安全為目的應用安全系統(tǒng)工程原理和方法，辨識與分 析工程、系統(tǒng)、生產經營活動中的危險、有害因素，預測發(fā)生事故或 造成職業(yè)危害的可能性及其嚴重程度，提出科學、合理、可行的安全 對策措施建議 做出評價結論的活動。 安全評價可針對一個特定的對 象，也可針對一定區(qū)域范圍。安全評價按照實施階段的不同分為三類：安全預評價、安全驗

4、收評價、安全現(xiàn)狀評價。3.2 安全預評價 Safety Assessment Prior to Start 在建設項目可行性研究階段、工業(yè)園區(qū)規(guī)劃階段或生產經營活 動組織實施之前，根據(jù)相關的基礎資料，辨識與分析建設項目、工業(yè) 園區(qū)、生產經營活動潛在的危險、有害因素，確定其與安全生產法律 法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)范的符合性，預測發(fā)生事故的可能性及其嚴重 程度，提出科學、合理、可行的安全對策措施建議，做出安全評價結 論的活動。3.3 安全驗收評價 Safety Assessment upon Completion 在建設項目竣工后正式生產運行前或工業(yè)園區(qū)建設完成后，通 過檢查建設項目安全設施與主體工程

5、同時設計、 同時施工、 同時投入 生產和使用的情況或工業(yè)園區(qū)內的安全設施、 設備、裝置投入生產和 使用的情況， 檢查安全生產管理措施到位情況， 檢查安全生產規(guī)章制 度健全情況，檢查事故應急救援預案建立情況，審查確定建設項目、 工業(yè)園區(qū)建設滿足安全生產法律法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)范要求的符合 性，從整體上確定建設項目、工業(yè)園區(qū)的運行狀況和安全管理情況，做出安全驗收評價結論的活動。3.4 安全現(xiàn)狀評價 Safety Assessment In Operation 針對生產經營活動中、工業(yè)園區(qū)內的事故風險、安全管理等情 況，辨識與分析其存在的危險、有害因素，審查確定其與安全生產法 律法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)

6、范要求的符合性，預測發(fā)生事故或造成職業(yè) 危害的可能性及其嚴重程度，提出科學、合理、可行的安全對策措施 建議，做出安全現(xiàn)狀評價結論的活動。安全現(xiàn)狀評價既適用于對一個生產經營單位或一個工業(yè)園區(qū)的 評價，也適用于某一特定的生產方式、生產工藝、生產裝置或作業(yè)場 所的評價。3.5 安全評價機構 Safety Assessment Organization 是指依法取得安全評價相應的資質，按照資質證書規(guī)定的業(yè)務 范圍開展安全評價活動的社會中介服務組織。3.6 安全評價人員 Safety Assessment Professional 是指依法取得安全評價人員資格證書，并經從業(yè)登記的專 業(yè)技術人員。其中，與

7、所登記服務的機構建立法定勞動關系，專職從 事安全評價活動的安全評價人員，稱為專職安全評價人員。4 管理要求4.1 評價對象4.1.1 對于法律法規(guī)、 規(guī)章所規(guī)定、 存在事故隱患可能造成傷亡 事故或其他有特殊要求的情況， 應進行安全評價。 亦可根據(jù)實際需要 自愿進行安全評價。4.1.2 評價對象應自主選擇具備相應資質的安全評價機構按有 關規(guī)定進行安全評價。4.1.3 評價對象應為安全評價機構創(chuàng)造必備的工作條件， 如實提 供所需的資料。4.1.4 評價對象應根據(jù)安全評價報告提出的安全對策措施建議 及時進行整改。4.1.5 同一評價對象的安全預評價和安全驗收評價，宜由不同 的安全評價機構分別承擔。4

8、.1.6 任何部門和個人不得干預安全評價機構的正常活動， 不得 指定評價對象接受特定安全評價機構開展安全評價， 不得以任何理由 限制安全評價機構開展正常業(yè)務活動。4.2 工作規(guī)則4.2.1 資質和資格管理4.2.1.1 安全評價機構實行資質許可制度。安全評價機構必須依法取得安全評價機構資質許可，并按照取 得的相應資質等級、業(yè)務范圍開展安全評價。4.2.1.2 安全評價機構應通過安全評價機構年度考核保持資質。4.2.1.3 取得安全評價機構資質應經過初審、 條件核查、 許可審 查、公示、許可決定等程序。安全評價機構資質申報、審查程序詳見附錄 A。a) 條件核查包括材料核查、現(xiàn)場核查、會審等三個階

9、段。b) 條件核查實行專家組核查制度。 材料核查 2 人為 1 組；現(xiàn)場 核查3 5人為1組，并設組長1人。c) 條件核查應使用規(guī)定格式的核查記錄文件。 核查組獨立完成 核查，如實記錄并做出評判。d) 條件核查的結論由專家組通過會審的方式確定。e) 政府主管部門依據(jù)條件核查的結論，經許可審查合格，并向 社會公示無異議后， 做出資質許可決定； 對公示期間存在異議或受到 舉報的，在進行調查核實后再做出決定。f) 政府主管部門依據(jù)社會區(qū)域經濟結構、 發(fā)展水平和安全生產 工作的實際需要， 制訂安全評價機構發(fā)展規(guī)劃， 對總體規(guī)模進行科學、 合理控制，以利于安全評價工作的有序、健康發(fā)展。4.2.1.4 業(yè)

10、務范圍a) 依據(jù)國民經濟行業(yè)分類類別和安全生產監(jiān)管工作的現(xiàn)狀，安 全評價的業(yè)務范圍劃分為兩大類， 并根據(jù)實際工作需要適時調整。 安 全評價業(yè)務分類詳見附錄 B。b) 工業(yè)園區(qū)的各類安全評價按本標準規(guī)定的原則實施。c) 安全評價機構的業(yè)務范圍由政府主管部門根據(jù)安全評價機構 的專職安全評價人員的人數(shù)、 基礎專業(yè)條件和其他有關設施設備等條 件確定。4.2.1.5 安全評價人員應按有關規(guī)定參加安全評價人員繼續(xù)教 育保持資格。4.2.1.6 取得安全評價人員資格證書的人員，在履行從業(yè) 登記，取得從業(yè)登記編號后，方可從事安全評價工作。安全評價人員應在所登記的安全評價機構從事安全評價工作。4.2.1.7 安

11、全評價人員不得在兩個或兩個以上安全評價機構從 事安全評價工作。4.2.1.8 從業(yè)的安全評價人員應按規(guī)定參加安全評價人員的業(yè) 績考核。4.2.2 運行規(guī)則4.2.2.1 安全評價機構與被評價對象存在投資咨詢、 工程設計、 工程監(jiān)理、工程咨詢、物資供應等各種利益關系的，不得參與其關聯(lián) 項目的安全評價活動。4.2.2.2 安全評價機構不得以不正當手段獲取安全評價業(yè)務。4.2.2.3 安全評價機構、 安全評價人員應遵紀守法、 恪守職業(yè)道 德、誠實守信，并自覺維護安全評價市場秩序，公平競爭：4.2.2.4 安全評價機構、 安全評價人員應保守被評價對象的技術 和商業(yè)秘密。4.2.2.5 安全評價機構、安

12、全評價人員應科學、客觀、公正、獨 立地開展安全評價。4.2.2.6 安全評價機構、 安全評價人員應真實、 準確地做出評價 結論，并對評價報告的真實性負責。4.2.2.7 安全評價機構應自覺按要求上報工作業(yè)績并接受考 核。4.2.2.8 安全評價機構、 安全評價人員應接受政府主管部門的監(jiān) 督檢查。4.2.2.9 安全評價機構、 安全評價人員應對在當時條件下做出的 安全評價結果承擔法律責任。4.3 過程控制4.3.1 安全評價機構應編制安全評價過程控制文件， 規(guī)范安全評 價過程和行為，保證安全評價質量。4.3.2 安全評價過程控制文件主要包括機構管理、 項目管理、 人 員管理、內部資源管理和公共資

13、源管理等內容。4.3.3 安全評價機構開展業(yè)務活動應遵循安全評價過程控制文 件的規(guī)定，并依據(jù)安全評價過程控制文件及相關的內部管理制度對安 全評價全過程實施有效的控制。5 安全評價程序 安全評價程序包括前期準備，辨識與分析危險、危害因素，劃 分評價單元，定性、定量評價，提出安全對策措施建議，做出評價結 論，編制安全評價報告。安全評價程序框圖見附錄 C。6 安全評價內容6.1 前期準備明確評價對象，備齊有關安全評價所需的設備、工具，收集國 內外相關法律法規(guī)、標準、規(guī)章、規(guī)范等資料。6.2 辨識與分析危險、有害因素根據(jù)評價對象的具體情況，辨識和分析危險、危害因素，確定其存在的部位、方式，以及發(fā)生作用

14、的途徑和變化規(guī)律。6.3 劃分評價單元評價單元劃分應科學、合理。便于實施評價，相對獨立且具有 明顯的特征界限。6.4 定性、定量評價 根據(jù)評價單元的特性，選擇合理的評價方法。對評價對象發(fā)生 事故的可能性及其嚴重程度進行定性、定量評價。6.5 對策措施建議6.5.1 依據(jù)危險、有害因素辨識結果與定性、定量評價結果，遵 循針對性、技術可行性、經濟合理性的原則，提出消除或減弱危險、 危害的技術和管理對策措施建議。6.5.2 對策措施建議應具體詳實、 具有可操作性。 按照針對性和 重要性的不同，措施和建議可分為應采納和宜采納兩種類型。6.6 安全評價結論6.6.1 安全評價機構應根據(jù)客觀、公正、真實的

15、原則，嚴謹、明 確地做出安全評價結論。6.6.2 安全評價結論的內容應包括高度概括評價結果， 從風險管 理角度給出評價對象在評價時與國家有關安全生產的法律法規(guī)、標 準、規(guī)章、規(guī)范的符合性結論，給出事故發(fā)生的可能性和嚴重程度的 預測性結論，以及采取安全對策措施后的安全狀態(tài)等。7 安全評價報告7.1 安全評價報告是安全評價過程的具體體現(xiàn)和概括性總結。 安 全評價報告是評價對象實現(xiàn)安全運行的技術性指導文件， 對完善自身 安全管理、 應用安全技術等方面具有重要作用。 安全評價報告作為第 三方出具的技術性咨詢文件，可為政府安全生產監(jiān)管、監(jiān)察部門、行 業(yè)主管部門等相關單位對評價對象的安全行為進行法律法規(guī)、

16、標準、 行政規(guī)章、規(guī)范的符合性判別所用。7.2 安全評價報告應全面、概括地反映安全評價過程的全部工 作，文字應簡潔、準確，提出的資料應清楚可靠，論點明確，利于閱 讀和審查。7.3 安全評價報告的格式見附錄 D。附錄 A（規(guī)范性附錄）安全評價機構資質申報、審查程序圖安全評價機構資質申報、審查程序圖附錄 B（ 規(guī)范性附錄 ）安全評價業(yè)務分類B.1 一類B.1.1 a)煤炭開采；b)煤炭洗選業(yè)。B.1.2 a)金屬采選業(yè)；b)非金屬礦采選業(yè)；c)其他礦采選業(yè)；d)尾礦庫。B.1.3 a)陸上石油開采業(yè)；b)天然氣開采業(yè)；c)管道運輸業(yè)。B.1.4 a)石油加工業(yè)；b)化學原料及化學品制造業(yè)；c)醫(yī)藥

17、制造業(yè)；d)燃氣生產和供應業(yè)；e)煉焦業(yè)。B.1.5 a)煙花爆竹制造業(yè)；b)民用爆破器材制造業(yè)；c)武器彈藥制造業(yè)。B.1.6 a)房屋和土木工程建筑業(yè)；b)倉儲業(yè)。B.1.7 a)水利工程業(yè)；b)水力發(fā)電業(yè)。B.1.8 a)火力發(fā)電業(yè)；b)熱力生產和供應業(yè)。B.1.9 核工業(yè)設施。B.2 二類B.2.1 a)黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)；b)有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)。B.2.2 a)鐵路運輸業(yè)；b)城市軌道交通運輸業(yè)；c)道路運輸業(yè)；d)航空運輸業(yè)；e)水上運輸業(yè)。B.2.3 公眾聚集場所。B.2.4 a)金屬制品業(yè)；b)非金屬礦物制品業(yè)。B.2.5 a)通用設備、專用設備制造業(yè)；b)交通運輸

18、設備制造業(yè)；c)電氣機械及器材制造業(yè)；d)儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)；e)通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)；f) 郵政服務業(yè)；g) 電信服務業(yè)。B.2.6 a) 食品制造業(yè)；b) 農副食品加工業(yè)；c) 飲料制造業(yè)；d) 煙草制品業(yè)；e) 紡織業(yè)；f) 紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)；g) 皮革、毛皮、羽毛 ( 絨) 及其制品業(yè)。B.2.7 a) 木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)；b) 造紙及紙制品業(yè)；c) 家具制造業(yè)；d) 印刷業(yè)；e) 記錄媒介的復制業(yè)；f) 文教、體育用品制造業(yè)；g) 工藝品制造業(yè)。B.2.8 水的生產和供應業(yè)。B.2.9 廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)。注 1 ：公眾聚

19、集場所包括住宿業(yè)、餐飲業(yè)、體育場館、公共娛樂旅游場所及設施、 文化藝術表演場館及圖書館、 檔案館、博物館等。注 2：在業(yè)務范圍內可以從事經營、儲存、使用及廢棄物處置等企業(yè)(項目或設施 ) 的安全評價。附錄C（規(guī)范性附錄）安全評價程序框圖附錄 D( 規(guī)范性附錄 ) 安全評價報告格式D.1 評價報告的基本格式要求a) 封面；b) 安全評價資質證書影印件；c) 著錄項；d) 前言；e) 目錄；f) 正文；g) 附件；h) 附錄。D.2 規(guī)格安全評價報告應采用A4幅面，左側裝訂D.3 封面格式D.3.1 封面的內容應包括：a) 委托單位名稱；b) 評價項目名稱；c) 標題；d) 安全評價機構名稱；e) 安全評價機構資質證書編號；