證券市場基礎(chǔ)知識第八章證券市場法律制度與監(jiān)督管理

1、八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理一、單項選擇題1、招股說明書的有效期為（），自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計算。 A、10個月B、6個月C、5個月D、3個月2、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年的創(chuàng)新試點類證券公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)試點。 A、2B、3C、4D、53、2008年4月23日，國務(wù)院公布證券公司監(jiān)督管理條例和（），進一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運行與監(jiān)管更加規(guī)范。 A、證券公司風(fēng)險處置條例B、首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法C、上市公司證券發(fā)行管理辦法D、上市公司收購管理辦法4、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀

2、行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）有期徒刑或者拘役。 A、2年以下B、2年以上7年以下C、3年以下D、3年以上7年以下5、直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶的是（）。 A、證券登記結(jié)算公司B、中國證券業(yè)協(xié)會C、證券交易所D、證券公司6、取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。 A、7B、10C、15D、207、中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理不包括（）。 A、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B、從業(yè)人員的資格管理C、制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范D、規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引8、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基

3、金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由（）代扣代收。 A、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、證券交易協(xié)會C、證券交易所D、中國證監(jiān)會9、我國證券法規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有（）以上股權(quán)的股東、實際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。 A、5B、8C、10D、1510、上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括（）。 A、公平原則B、真實原則C、準(zhǔn)確原則D、完整原則11、根據(jù)證券法的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。 A、1萬元以上10萬元以下B、1萬元以上30

4、萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、3萬元以上30萬元以下12、下列各項不屬于內(nèi)幕信息的是（）。 A、公司分配股利或者增資的計劃B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C、上市公司收購的有關(guān)方案D、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的2013、下列不屬于操縱市場行為的是（）。 A、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行

5、內(nèi)幕交易14、我國證券法規(guī)定，證券公司承銷證券進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處（）的罰款。 A、2萬30萬元B、3萬30萬元C、20萬60萬元D、30萬60萬元15、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（）個交易日。 A、10B、15C、20D、3016、下列不屬于國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（）。 A、降低非系統(tǒng)性風(fēng)險B、降低系統(tǒng)性風(fēng)險C、保護投資者D、保證證券市場的公平、效率和透明17、證券市

6、場監(jiān)管的“三公”原則不包括（）。 A、公開原則B、公允原則C、公平原則D、公正原則18、下列不屬于證券市場監(jiān)管意義的是（）。 A、保障廣大投資者合法權(quán)益的需要B、發(fā)展和完善證券市場體系的需要C、證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)D、防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經(jīng)濟危機的需要二、多項選擇題1、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)包括（）。 A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C、證券交易所D、行業(yè)協(xié)會2、證券發(fā)行與承銷管理辦法中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下列關(guān)于詢價制度敘述正確的是（）。 A、對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定

7、可以通過初步詢價直接定價B、在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價C、只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購D、所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價3、證券公司監(jiān)督管理條例中對證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是（）。 A、明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告、月度報告和臨時報告B、證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料D、監(jiān)管機構(gòu)可以采取一定的方式，對證券公司進行現(xiàn)場檢查4、下列單位犯罪中

8、，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役的是（）。 A、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪B、編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪C、欺詐發(fā)行股票、債券罪D、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪5、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括（）。 A、編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息B、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托C、從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)D、違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾6、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是（）。 A、證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員B、基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員C、從事上市公司并購重

9、組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員D、證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員7、修訂后的證券法在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力，包括（）。 A、上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)B、對證券（包括股票和公司債券）的上市交易申請行使審核權(quán)C、根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案D、公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權(quán)8、上市公司信息披露的主要內(nèi)容有（）。 A、招股說明書B、上市公告書C、定期報告D、臨時報告9、信息披露制度的意義有

10、（）。 A、有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營管理B、有利于證券市場發(fā)行價格與交易價格的合理形成C、有利于維護廣大投資者的合法權(quán)益D、有利于進行證券監(jiān)督，提高證券市場效率三、判斷題1、中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關(guān)規(guī)定對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒。機構(gòu)和從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可向中國證監(jiān)會申請復(fù)議。 （） 對錯2、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告；當(dāng)無法避免時，應(yīng)確保客戶的利益得到優(yōu)先的對待。 （） 對錯3、證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于

11、專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強制執(zhí)行。（） 對錯4、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報國務(wù)院。 （） 對錯5、證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會的要求，限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。 （） 對錯6、我國證券法規(guī)定：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的自然人。（） 對錯7、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。 （） 對錯8、創(chuàng)業(yè)板上市公司后

12、續(xù)信息披露的要求：已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或者過戶的，應(yīng)及時披露有關(guān)交付或者過戶事宜，其中對出現(xiàn)超過約定期限3個月仍未完成交付或過戶的，應(yīng)及時披露未如期完成的原因、進展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔30日公告一次進展情況，直至完成交付或者過戶。 （） 對錯9、創(chuàng)業(yè)板市場應(yīng)當(dāng)建立與投資者風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度，向投資者充分提示投資風(fēng)險。 （） 對錯10、對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。 （） 對錯11、證券發(fā)行人及其主承銷商通過累計投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格的，當(dāng)發(fā)行價格以上的有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時

13、，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行價格以上的全部有效申購進行同比例配售。 （） 對錯12、證券業(yè)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。 （） 對錯13、單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處10年以下有期徒刑或者拘役。 （） 對錯14、證券投資基金法的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動，規(guī)范證券投資基金活動，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。 （） 對錯15、公司法的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序。 （） 對錯答案

14、部分 一、單項選擇題1、【正確答案】 B【答案解析】 招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計算。參見教材P335?！敬鹨删幪?0132081】 2、【正確答案】 B【答案解析】 經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)試點。參見教材P338。【答疑編號10132080】 3、【正確答案】 A【答案解析】 2008年4月23日，國務(wù)院公布證券公司監(jiān)督管理條例和證券公司風(fēng)險處置條例，進一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運行與監(jiān)管更加規(guī)范。參見教材P329?！敬鹨删幪?0132079】 4、【正確答案】 C【答案解析】

15、 以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役。參見教材P325?！敬鹨删幪?0132078】 5、【正確答案】 D【答案解析】 證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。參見教材P376?！敬鹨删幪?0132113】 6、【正確答案】 B【答案解析】 取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。參見教材P373?！敬鹨删幪?0132110】 7、【正確答案】 D【答案解析】 本題考查中國證券業(yè)協(xié)會對從

16、業(yè)人員的自律管理。選項D屬于中國證券業(yè)協(xié)會對會員單位的自律管理。參見教材P371?！敬鹨删幪?0132108】 8、【正確答案】 A【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。參見教材P363?！敬鹨删幪?0132103】 9、【正確答案】 A【答案解析】 我國證券法規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有5以上股權(quán)的股東、實際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。參見教材P362?！敬鹨删幪?0132099】 10、【正確答案】 A【答案解析】 本題考查上市公

17、司信息披露應(yīng)遵循的原則真實原則、準(zhǔn)確原則、完整原則、及時原則。參見教材P354。【答疑編號10132097】 11、【正確答案】 D【答案解析】 根據(jù)證券法的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。參見教材P353?！敬鹨删幪?0132094】 12、【正確答案】 D【答案解析】 本題考查內(nèi)幕信息。選項D，如果是公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的30，就屬于內(nèi)幕信息。參見教材P352?！敬鹨删幪?0132092】 13、【正確答案】 D【答案解析】 本題考查操縱市場行為。選項D屬于內(nèi)幕交易行為。參見教

18、材P350?！敬鹨删幪?0132090】 14、【正確答案】 B【答案解析】 我國證券法規(guī)定，證券公司承銷證券進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處3萬30萬元的罰款。參見教材P349。【答疑編號10132087】 15、【正確答案】 B【答案解析】 在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過15個交易日。參見教材P347348?！敬鹨删幪?0132085】 16、【正確答案】 A【答案解析】 本題考查國際證監(jiān)會組織

19、公布的證券監(jiān)管目標(biāo)保護投資者；保證證券市場的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險。參見教材P345。【答疑編號10132084】 17、【正確答案】 B【答案解析】 本題考查證券市場監(jiān)管的“三公”原則公開原則、公平原則、公正原則。參見教材P344345?！敬鹨删幪?0132083】 18、【正確答案】 D【答案解析】 本題考查證券市場監(jiān)管的意義。選項D不屬于證券市場監(jiān)管的意義。參見教材P343-344?！敬鹨删幪?0132082】 二、多項選擇題1、【正確答案】 AB【答案解析】 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)組成。參見教材P346?！敬鹨删幪?0132125】 2、【

20、正確答案】 ACD【答案解析】 本題考查詢價制度。在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價。參見教材P333。【答疑編號10132122】 3、【正確答案】 ABCD【答案解析】 本題考查證券公司監(jiān)督管理條例對證券公司的監(jiān)管措施。選項ABCD都正確。參見教材P331?！敬鹨删幪?0132121】 4、【正確答案】 ABCD【答案解析】 本題考查中華人民共和國刑法對證券犯罪的規(guī)定。選項ABCD正確。參見教材P324-325?！敬鹨删幪?0132119】 5、【正確答案】 ACD【答案解析】 本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為。選項B屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。參

21、見教材P380-381?！敬鹨删幪?0132131】 6、【正確答案】 ABCD【答案解析】 本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的范圍。選項ABCD都正確。參見教材P378?！敬鹨删幪?0132129】 7、【正確答案】 ABCD【答案解析】 本題考查證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力。選項ABCD都正確。參見教材P366?！敬鹨删幪?0132128】 8、【正確答案】 ABCD【答案解析】 本題考查上市公司信息披露的主要內(nèi)容。選項ABCD都正確。參見教材P355-356?！敬鹨删幪?0132127】 9、【正確答案】 ABCD【答案解析】 本題考查信息披露制度的意義。選項ABCD都正確。參見教材P353?！敬鹨删?/p>

22、號10132126】 三、判斷題1、【正確答案】 錯【答案解析】 機構(gòu)和從業(yè)人員對中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會給出的紀(jì)律懲戒不服的，可向中國證券業(yè)協(xié)會申請復(fù)議，而不是向“中國證監(jiān)會”申請復(fù)議。參見教材P382?！敬鹨删幪?0132161】 2、【正確答案】 錯【答案解析】 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告；當(dāng)無法避免時，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?。注意是“公平對待”，不是“優(yōu)先對待”。參見教材P380?！敬鹨删幪?0132159】 3、【正確答案】 對【答案解析】 本題考查證券登記結(jié)算制度中的結(jié)算證券和資金的專用性制度。題干表述正確。參見教材P377。【答疑編號10132157】 4、【正確答案】 錯【答案解析】 本題考查證券交易所對會員的管理。證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報中國證監(jiān)會。參見教材P367。【答疑編號10132156】 5、【正確答案】 錯【答案解析】 證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。參見教材P366367。【答疑編號10132154】 6、【正確答案】 錯【