合規(guī)工作總結(jié)_1

1、合規(guī)工作總結(jié) 2021年度合規(guī)管理工作報告 2021年面對經(jīng)濟環(huán)境形勢的嚴峻挑戰(zhàn)和簡單局面，*在董事會的正確領導下，公司合規(guī)管理部門著力于完善內(nèi)控管理機制，深化合規(guī)管理體系建設，實行日常合規(guī)監(jiān)控、檢查與督促并重，逐步推動合規(guī)管理工作走向正軌。 2021年主要工作回顧： 一、完善制度建設，優(yōu)化操作流程，做實內(nèi)控基礎 今年，一方面著力于制度的執(zhí)行和落實，努力提高制度的執(zhí)行性和日常業(yè)務的合規(guī)率，并仔細剖析執(zhí)行過程中存在的不足和存在問題；另一方面，仔細分析和總結(jié)內(nèi)部管理制度體系和內(nèi)控機制，發(fā)覺內(nèi)控盲點，完善各項內(nèi)控管理制度，提高制度管控的掩蓋面，如流淌性管理、相關應急方案的補充和完善。新增了違規(guī)失職行

2、為處理方法等管理制度，并量化了貸后檢查頻率以及明確了商業(yè)承兌票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務需申報的資料等業(yè)務管理制度。強化風險管理，嚴格執(zhí)行貸前、貸中、貸后檢查制度，確保信貸資產(chǎn)的平安性、流淌性和效益性。現(xiàn)又制定了*等三項制度，這些制度將經(jīng)董事會批準后實施。隨著各項制度的不斷完善，公司風險管控管理標準日趨合理和完善。 二、細化合規(guī)履職范圍，提高合規(guī)掩蓋面 今年，重點實施全面合規(guī)管控體系，努力實現(xiàn)合規(guī)管理的全掩蓋，把合規(guī)風險掌握貫穿于*整個經(jīng)營業(yè)務的全過程。合規(guī)管理通過樂觀參加公司信貸業(yè)務、票據(jù)結(jié)算、財務會計結(jié)算、綜合管理等各方面進行實時合規(guī)檢查，并對發(fā)覺的問題準時提出針對性改進、整改措施，提高風險的事中、事前掌

3、握力量，做到合規(guī)管理與日常業(yè)務有機地結(jié)合，促進我公司各項經(jīng)營業(yè)務合規(guī)、穩(wěn)健開展。 三、完善合規(guī)管控體系，提升合規(guī)管理效果 今年，將合規(guī)功能從稽核審計部移入綜合管理部，使事中合規(guī)監(jiān)督與事后監(jiān)督檢查分別，強化“兩道”風險防控的不同功能，進一步完善有效的合規(guī)管控機制，同時，進一步明確和細化合規(guī)管理職責和職能，強化合規(guī)管理的功能。 四、著力培訓宣導，提高全員合規(guī)意識 深化開展內(nèi)控合規(guī)文化宣導，不斷豐富培訓層級和形式，提高合規(guī)宣導深度和廣度。 一是基本健全合規(guī)培訓體系。分層次、分需求，基本建立起了面對管理者、各職能部門和合規(guī)條線的多維度合規(guī)培訓體系。首先，是通過總經(jīng)理辦公會和文件傳閱等多種形式，學習和貫

4、徹執(zhí)行新政策、新制度和新方法，強化管理層合規(guī)管理意識；其次，是對廣闊員工，分公司連續(xù)開展*崗前前合規(guī)培訓和新員工入司合規(guī)培訓；公司會結(jié)合各部門各崗位履職要求，通過案例分析、警示訓練、普法宣揚、合規(guī)承諾等方式，培育全員合規(guī)意識，引導各級干部員工夯實內(nèi)控合規(guī)的思想基礎；再次，是對合規(guī)人員，以集中培訓、分散培訓或自學等多種方式，提高合規(guī)條線專業(yè)學問。只有精通業(yè)務，熟識管理，才能將合規(guī)工作真正做好做實。 二是豐富合規(guī)宣導內(nèi)容。以監(jiān)管部門通報的金融領域各類案件、典型違規(guī)案例以及金融宣揚學問為重點，與日常的公司經(jīng)營管理風險警示訓練結(jié)合起來，與*監(jiān)管政策結(jié)合起來，與合規(guī)學問技能的普及培訓結(jié)合起來，與先進合規(guī)

5、閱歷的溝通結(jié)合起來，與合規(guī)績效的考核評價結(jié)合起來，既注意軟性影響，又強化剛性約束。遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經(jīng)營管理水平的需要 五、是加大反洗錢工作的監(jiān)督檢查力度。 公司在2021的基礎上進一步加強對公司反洗錢工作落實狀況的自查，對反洗錢制度執(zhí)行狀況、客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存、非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送、待確認可疑交易處理等反洗錢日常工作進行檢查，并有針對性地落實整改。 工作中存在問題 1、合規(guī)管理技能急待進一步提高。對錯綜簡單各類風險的識別、防范以及應急應對的力量不是很強，合規(guī)管理的措施和方法還比較單一，尤其技術(shù)和手段不能完全適應公司業(yè)務快速進展的需要； 2、

6、公司合規(guī)條線人手不足、力氣不強、專業(yè)化程度相對較低等狀況普遍突出，還不能全面滿意公司快速進展對合規(guī)保障的需求 3、合規(guī)管理工作的深度還不夠深化和全面。對查出來的問題仔細加以分析，找出管理中的深層次問題等方面還不夠，對涉及各業(yè)務、管理各部門的合規(guī)管理提出規(guī)范建議還不多，全體員工對合規(guī)工作的認知度還不是很強。 4、合規(guī)意識不強 2021年合規(guī)管理工作思路及設想： 1、以流程掌握優(yōu)化為突破口，合規(guī)、風險、稽核審計緊密協(xié)作，共同推動公司合規(guī)、規(guī)范經(jīng)營 要以流程和掌握為重點，同時與稽核審計共親密合作，開展專項檢查和審計工作，重點突出各項信貸業(yè)務、票據(jù)貼現(xiàn)、資金結(jié)算、綜合管理等方面合規(guī)檢查，尤其是對外合同

7、、協(xié)議、新業(yè)務規(guī)范操作防范違規(guī)風險。 2、以建立內(nèi)控合規(guī)評價體系為切入點，推動內(nèi)控管理機制的完善 2021年要逐步健全內(nèi)部掌握評價工作，通過內(nèi)控評價工作，推動*內(nèi)控管理體系的進一步完善，促進*內(nèi)掌握度建設。2021年要強化內(nèi)部掌握流程、關鍵掌握點優(yōu)化，完善內(nèi)部掌握評價指標體系，改進評價的方式方法，進一步強化內(nèi)部掌握評價的全面性和客觀性。要充分利用非現(xiàn)場手段，擴大評價工作的掩蓋面。 3、組織好反洗錢工作。加強對各部門的培訓，落實好各部門的崗位職責，加強對可以交易的正別，提高反洗錢的力量。 4、加強合規(guī)隊伍建設，提高合規(guī)管理人員素養(yǎng) 首先，鼓舞和引導合規(guī)管理人員進行各項專業(yè)學問學習，既要注意合規(guī)管理專業(yè)學問的學習，也要重視國家政策、財務學問、法律學問、管理學問以及行業(yè)學問的學習，不斷提高合規(guī)管理人員的專業(yè)審計水平。其次，通過引進外部有閱歷人才，汲取和培育本公司優(yōu)秀人才，調(diào)整、充實、提高合規(guī)人員隊伍，使