主要污染物總量減排監(jiān)測體系建設運行考核實施細則(征求意見稿)

1、附件1“十二五”主要污染物總量減排監(jiān)測體系建設運行考核實施細則（征求意見稿）二一三年四月“十二五”主要污染物總量減排監(jiān)測體系建設運行考核實施細則（征求意見稿）一、目的與依據(jù)為促進主要污染物總量減排監(jiān)測體系（以下簡稱減排監(jiān)測體系）建設與運行，準確核定主要污染物排放量，依據(jù)國務院關于印發(fā)“十二五”節(jié)能減排綜合性工作方案的通知（國發(fā)201126號）、國務院辦公廳關于轉(zhuǎn)發(fā)<環(huán)境保護部“十二五”主要污染物總量減排考核辦法>的通知（國辦發(fā)20134號）、環(huán)境保護部等部門關于印發(fā)“十二五”主要污染物總量減排統(tǒng)計、監(jiān)測辦法的通知（環(huán)發(fā)201314號）等有關規(guī)定，制定本細則。二、適用范圍本辦法適用于

2、國家對各省、自治區(qū)、直轄市減排監(jiān)測體系建設運行的考核，各省、自治區(qū)、直轄市對本行政區(qū)域減排監(jiān)測體系建設運行考核可參照本辦法執(zhí)行。三、考核原則減排監(jiān)測體系建設運行考核遵循突出重點、注重實效、簡便易行的原則。四、考核內(nèi)容減排監(jiān)測體系建設考核內(nèi)容主要包括五個方面（滿分100分）：（一）減排監(jiān)測體系建設計劃制定及培訓情況（5分）。包括減排監(jiān)測體系建設計劃制定情況和減排監(jiān)測體系培訓情況。（二）企業(yè)自行監(jiān)測開展情況（30分）。包括排污企業(yè)污染源自行監(jiān)測工作完成率、自行監(jiān)測結(jié)果公布率等。（三）監(jiān)督性監(jiān)測開展情況（20分）。包括污染源監(jiān)督性監(jiān)測的完成率、監(jiān)督性監(jiān)結(jié)果公布率等。（四）自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核開展情

3、況（30分）。包括現(xiàn)場端運行維護、比對監(jiān)測、現(xiàn)場核查、監(jiān)控管理、監(jiān)督考核情況等。（五）能力經(jīng)費保障情況（15分）。包括國家補助經(jīng)費撥付及使用情況、地方資金配套情況和標準化建設情況等。五、考核程序考核包括各省自評、現(xiàn)場核查、專家審核三個階段。（一）各省自評各?。▍^(qū)、市）按照主要污染物總量減排監(jiān)測體系建設運行考核指標解釋及評分細則（附件一）和主要污染物總量減排監(jiān)測體系建設運行考核核查表（附件二）要求，準備相關材料，認真填寫核查表，編寫自查報告。（二）現(xiàn)場核查現(xiàn)場核查組在聽取地方人民政府自查情況匯報的基礎上，采用查閱相關資料、現(xiàn)場抽查、現(xiàn)場核實等方式，檢查各地減排監(jiān)測體系建設和運行情況，同時依據(jù)各督

4、查中心的日常督查檢查情況，核定各地填報的核查表，編寫現(xiàn)場核查報告。（三）專家審核審核專家在聽取現(xiàn)場核查組匯報的基礎上，依據(jù)各地提交并經(jīng)現(xiàn)場核查組認定的現(xiàn)場核查報告、核查表，以及各相關部門掌握的材料，對各地企業(yè)自行監(jiān)測結(jié)果公布率、監(jiān)督性監(jiān)測結(jié)果公布率、減排監(jiān)測體系建設運行考核得分情況進行復核。六、考核時間減排監(jiān)測體系建設運行的考核工作納入主要污染物總量減排核查核算工作一并進行，每年一次。七、考核結(jié)果（一）減排監(jiān)測體系建設運行考核得分為85100分的，年度減排監(jiān)測體系建設運行考核成績?yōu)椤皟?yōu)”；考核得分小于85分且大于等于75分的，考核成績?yōu)椤傲肌?；考核得分小?5分且大于等于60分的，考核成績?yōu)椤?/p>

5、合格”；考核得分小于60分，或企業(yè)自行監(jiān)測結(jié)果公布率低于80%，或監(jiān)督性監(jiān)測結(jié)果公布率低于95%，考核成績?yōu)椤安缓细瘛?。其中企業(yè)自行監(jiān)測結(jié)果公布率低于80%，或監(jiān)督性監(jiān)測結(jié)果公布率低于95%，主要污染物總量減排監(jiān)測體系建設運行認定為未通過年度考核，考核得分高于60分的按59分計,否則按實際得分計。（二）各地減排監(jiān)測體系建設運行考核成績，將與主要污染物總量減排核查核算結(jié)果一并上報國務院，并向全國各省、自治區(qū)、直轄市人民政府通報。八、其他（一）本細則由環(huán)境保護部負責解釋。（二）本細則自公布之日起執(zhí)行，原主要污染物總量減排監(jiān)測體系建設考核辦法>（試行）（環(huán)辦2009148號）同時廢止。附1“十

6、二五”主要污染物總量減排監(jiān)測體系建設運行考核指標解釋及評分細則一、減排監(jiān)測體系建設計劃制定（一）指標定義減排監(jiān)測體系建設計劃制定情況是指各省、自治區(qū)、直轄市針對減排監(jiān)測體系的建設與運行，制定工作計劃并正式下發(fā)文件的情況，包括五年減排監(jiān)測體系建設規(guī)劃和年度減排監(jiān)測體系建設計劃。（二）計分方法該指標分值為3分，其中五年減排監(jiān)測體系建設規(guī)劃2分，年度減排監(jiān)測體系建設計劃1分。1.各省、自治區(qū)、直轄市人民政府將減排監(jiān)測體系建設納入政府環(huán)保規(guī)劃，或者環(huán)保部門會同相關部門按照國家有關要求并結(jié)合本地實際，制定五年減排監(jiān)測體系建設規(guī)劃，并下發(fā)文件，得2分，未制定計劃并下發(fā)文件的不得分；2.環(huán)保部門制定年度減排

7、監(jiān)測體系建設及運行計劃，并下發(fā)文件，得0.5分，年度計劃內(nèi)容全面、詳細，得0.5分。未制定計劃并下發(fā)文件的不得分。（三）計分依據(jù)1.環(huán)境保護五年規(guī)劃；2.年度減排監(jiān)測體系建設與運行計劃的正式文件。二、減排監(jiān)測體系培訓（一）指標定義減排監(jiān)測體系培訓是指各地按照國家要求以及依據(jù)實際需要，組織開展涉及減排監(jiān)測體系建設與運行內(nèi)容的監(jiān)測培訓情況，包括減排監(jiān)測體系管理培訓和技術培訓。（二）計分方法該指標分值為2分。減排監(jiān)測體系培訓計分方法為：2分×培訓完成率，培訓完成率=實際培訓人數(shù)÷計劃人數(shù)，完成率低于50%得0分；培訓計劃內(nèi)容不全面、針對性不強，酌情扣分。（三）計分依據(jù)1.開展減排

8、監(jiān)測體系培訓的正式通知及總結(jié)；2.參加培訓人員名單（簽到表）；3.培訓教材。三、企業(yè)自行監(jiān)測完成率（一）指標定義企業(yè)自行監(jiān)測完成率，指被考核?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的國家重點監(jiān)控企業(yè)在考核時段內(nèi)，污染源自行監(jiān)測工作的完成情況。（二）計分方法該指標分值為15分，計分方法為：15分×自行監(jiān)測完成率。企業(yè)自行監(jiān)測完成率計算公式如下：W自=i=1nCin*100%其中：W自是待考核地區(qū)企業(yè)自行監(jiān)測總完成率；n是待考核地區(qū)參與考核的國控企業(yè)總數(shù)，包括所有的廢水國控企業(yè)、廢氣國控企業(yè)和城市污水處理廠數(shù)量之和，并扣除永久性關停、全年停產(chǎn)、名單重復等企業(yè)數(shù)；Ci是待考核地區(qū)第i家企業(yè)自行監(jiān)測完成率，計算

9、方法如下：Ci=DiMi×100%其中Di為第i家企業(yè)實際監(jiān)測項次，為該企業(yè)實際監(jiān)測的各監(jiān)測點位的各監(jiān)測項目的監(jiān)測次數(shù)的總和，計算方法為：Di=k=1sl=1tkdi,k,l式中s為第i家企業(yè)自行監(jiān)測點位數(shù)，tk為第i家企業(yè)第k個監(jiān)測點的監(jiān)測項目數(shù)，di,k,l為第i家企業(yè)第k個監(jiān)測點位第l個監(jiān)測項目實際監(jiān)測的次數(shù)，以實際采樣監(jiān)測記錄的次數(shù)確定；Mi為第i家企業(yè)應當監(jiān)測的項次，為該企業(yè)自行監(jiān)測方案中各監(jiān)測點位的各監(jiān)測項目應當監(jiān)測的次數(shù)總和，計算方法為：Mi=k=1sl=1tkmi,k,lmi,k,l為第i家企業(yè)第k個監(jiān)測點位第l個監(jiān)測項目應當監(jiān)測的次數(shù)，以企業(yè)的法定生產(chǎn)報表和監(jiān)測方案

10、進行統(tǒng)計。有關說明：（1）廢水國控企業(yè)、城市污水處理廠自行監(jiān)測方案中的廢水監(jiān)測點位及監(jiān)測項目、廢氣國控企業(yè)的廢氣監(jiān)測點位及監(jiān)測項目納入考核范圍；（2）企業(yè)自行監(jiān)測方案的監(jiān)測頻次應當符合國家重點監(jiān)控企業(yè)自行監(jiān)測及信息公開辦法要求；若采用自動監(jiān)測的，廢水項目按1次/日、廢氣項目按照1次/周作為考核的依據(jù)，作為應當監(jiān)測的頻次；（3）廢水排放自行監(jiān)測采用自動監(jiān)測方式的，若自動監(jiān)測數(shù)據(jù)通過有效性審核、自動監(jiān)測設備運行正常的，每個廢水監(jiān)測項目按照每日1個項次計為實際監(jiān)測項次；（4）廢氣排放自行監(jiān)測采用自動監(jiān)測方式的，若自動監(jiān)測數(shù)據(jù)通過有效性審核、自動監(jiān)測設備運行正常、有效自動監(jiān)測小時數(shù)據(jù)達75%以上的，每

11、個廢氣監(jiān)測項目按照每周1個項次計為實際監(jiān)測項次；（5）由環(huán)境保護部及所屬單位在日常監(jiān)督檢查中，查出自行監(jiān)測存在問題的企業(yè)，按每一家0.5%扣減全省完成率。（三）計算支撐材料各地區(qū)需提供企業(yè)自行監(jiān)測的有關臺賬資料，滿足計算自行監(jiān)測完成率需求，包括：1、環(huán)保部核查前，各省、自治區(qū)、直轄市組織開展企業(yè)自測完成率自查，針對國家重點監(jiān)控企業(yè)名單，逐一檢查自行監(jiān)測情況，填寫國控企業(yè)自行監(jiān)測完成情況自查表，詳見附表1；2、各國控企業(yè)自行監(jiān)測方案，應包括監(jiān)測點位、監(jiān)測項目、監(jiān)測頻次及采樣計劃、分析測試方法、流量監(jiān)測方法等，以及向環(huán)保主管部門的備案文件；3、企業(yè)自行監(jiān)測原始記錄，包括采樣記錄、樣品保存、分析測試

12、記錄、監(jiān)測報告等。4、各國控企業(yè)的生產(chǎn)情況，包括生產(chǎn)天數(shù)等；5、各國控企業(yè)的監(jiān)測情況匯總，包括各監(jiān)測點位、監(jiān)測項目的實際監(jiān)測次數(shù)、應監(jiān)測次數(shù)、監(jiān)測完成率等。6、關?；蛉晖．a(chǎn)企業(yè)的有關證明材料，需經(jīng)省級環(huán)保主管部門認定。7、環(huán)保部及所屬各單位的日常監(jiān)督檢查記錄等。（四）核查方法及重點針對各省提供的污染源自行監(jiān)測完成情況及有關臺賬，通過資料查閱與現(xiàn)場檢查等方式，重點核查國控企業(yè)污染源自行監(jiān)測方案的制定及按照監(jiān)測方案開展監(jiān)測的情況。核查方法：檢查國控企業(yè)自行監(jiān)測的有關臺賬資料，并在開展自行監(jiān)測的國控企業(yè)名單中抽查廢水國控企業(yè)、廢氣國控企業(yè)、城市污水處理廠共計不低于30家企業(yè)進行重點核查，其中到企業(yè)

13、現(xiàn)場核查不低于15家，計算其自行監(jiān)測完成率。（1）核查企業(yè)自行監(jiān)測方案：檢查該企業(yè)是否制定自行監(jiān)測方案，監(jiān)測內(nèi)容是否全面完整，以及該監(jiān)測方案是否向當?shù)丨h(huán)保行政主管部門備案；（2）核查企業(yè)是否按照自行監(jiān)測方案開展監(jiān)測，結(jié)合監(jiān)測原始記錄檢查監(jiān)測點、監(jiān)測項目、采樣頻次的落實情況，核算企業(yè)各監(jiān)測點位、監(jiān)測項目的實際監(jiān)測次數(shù)；（3）核查企業(yè)的法定生產(chǎn)報表，核實考核時段內(nèi)的生產(chǎn)情況及各監(jiān)測點位的各監(jiān)測項目應當監(jiān)測的次數(shù)；（4）核查各企業(yè)的自行監(jiān)測原始記錄等臺賬，包括采樣、送樣、樣品保存、分析測試、監(jiān)測報告等，檢查監(jiān)測的規(guī)范性，以及核實考核時段內(nèi)的自行監(jiān)測實際開展的次數(shù)。（5）若企業(yè)自行監(jiān)測為委托監(jiān)測，檢查

14、監(jiān)測任務委托單、委托合同及監(jiān)測報告，必要時可到受委托機構(gòu)檢查監(jiān)測的原始記錄。（6）核查全年停產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)狀況。核查結(jié)果處理：對于已開展自行監(jiān)測的國控企業(yè)，上述各項檢查中存在問題的，每家企業(yè)按2%扣減全省自行監(jiān)測完成率，以扣減后的完成率進行評分。（五）核查依據(jù)1、“十二五”主要污染物總量減排監(jiān)測辦法；2、排污口規(guī)范化整治技術要求(試行) (原國家環(huán)保局 環(huán)監(jiān)1996470號)3、地表水和污水監(jiān)測技術規(guī)范（HJ/T 91-2002）4、水污染物排放總量監(jiān)測技術規(guī)范（HJ/T 92-2002）5、固定源廢氣監(jiān)測技術規(guī)范（HJ/T 397-2007）6、固定污染源排氣中顆粒物測定與氣態(tài)污染物采樣方法（

15、GB/T 16157-1996）7、固定污染源監(jiān)測質(zhì)量保證與質(zhì)量控制技術規(guī)范(試行)（HJ/T 373-2007）8、水污染源在線監(jiān)測系統(tǒng)安裝技術規(guī)范（試行）（HJ/T 353-2007）9、水污染源在線監(jiān)測系統(tǒng)驗收技術規(guī)范（試行）（HJ/T 354-2007）10、水污染源在線監(jiān)測系統(tǒng)運行與考核技術規(guī)范（試行）（HJ/T355-2007）11、水污染源在線監(jiān)測系統(tǒng)有效性判別技術規(guī)范（試行）（HJ/T356-2007）12、固定污染源煙氣排放連續(xù)監(jiān)測技術規(guī)范（試行）（HJ/T 75-2007）13、固定污染源煙氣排放連續(xù)監(jiān)測系統(tǒng)技術要求及檢測方法（試行）（HJ/T 76-2007）四、企業(yè)自行

16、監(jiān)測結(jié)果公布率（一）指標定義企業(yè)自行監(jiān)測結(jié)果公布率，指各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）國家重點監(jiān)控企業(yè)在考核時段內(nèi)，自行監(jiān)測結(jié)果按照要求向社會公布情況。（二）計算方法該指標分值為15分，計分方法為：15分×企業(yè)自行監(jiān)測公布率。企業(yè)自行監(jiān)測結(jié)果公布率計算公式如下：G自=k×i=1nCin*100%其中：G自是待考核地區(qū)企業(yè)自行監(jiān)測結(jié)果公布率；k是自行監(jiān)測完成系數(shù)，若自行監(jiān)測完成率大于70%，則k取1；否則按自行監(jiān)測完成率取值；n是待考核地區(qū)參與考核并開展了自行監(jiān)測的國控企業(yè)總數(shù)，包括開展了自行監(jiān)測的廢水國控企業(yè)、廢氣國控企業(yè)和城市污水處理廠數(shù)量之和；Ci是第i個企業(yè)自行監(jiān)測結(jié)果公布率，

17、計算方法如下：Ci=GiDi×100%其中Gi是該企業(yè)公布自行監(jiān)測結(jié)果的實際項次，為該企業(yè)各監(jiān)測點位各監(jiān)測項目的實際公布次數(shù)之和，計算方法為：Gi=k=1sl=1tkgi,k,l式中s為第i家企業(yè)自行監(jiān)測點位數(shù)，tk為第i家企業(yè)第k個監(jiān)測點的監(jiān)測項目數(shù)，gi,k,l為第i家企業(yè)第k個監(jiān)測點位第l個監(jiān)測項目實際公布的次數(shù)，以省級環(huán)保部門網(wǎng)站上實際公布的次數(shù)確定。監(jiān)測結(jié)果未及時公布、數(shù)據(jù)公布不全的（公布數(shù)據(jù)應包括企業(yè)名稱、排放口及監(jiān)測點位、監(jiān)測日期、監(jiān)測結(jié)果、執(zhí)行標準及排放限值、是否達標及超標倍數(shù)等），不計入公布實際項次；Di是該企業(yè)已經(jīng)開展監(jiān)測的項次,統(tǒng)計方法見自行監(jiān)測完成率部分。有關

18、說明：（1）廢水國控企業(yè)、城市污水處理廠自行監(jiān)測方案中的廢水監(jiān)測點位、廢氣國控企業(yè)的廢氣監(jiān)測點位及監(jiān)測項目納入考核范圍；（2）自動監(jiān)測項目項次的計算方法同自行監(jiān)測完成率，即：廢水監(jiān)測項目按照每日1個項次計，廢氣監(jiān)測項目按照每周1個項次計；（3）由環(huán)境保護部及所屬單位在日常監(jiān)督檢查中，查出自行監(jiān)測結(jié)果公布存在問題的企業(yè)，按每一家0.5%扣減全省公布率。（三）計算支撐材料各地區(qū)需提供企業(yè)自行監(jiān)測結(jié)果公布情況的有關臺賬資料，滿足計算自行監(jiān)測結(jié)果公布率需求，包括：1、逐一檢查各國控企業(yè)自行監(jiān)測結(jié)果公布情況，填寫國控企業(yè)污染源自行監(jiān)測結(jié)果公布情況自查表（附表1）；2、企業(yè)自行監(jiān)測方案；3、自行監(jiān)測數(shù)據(jù)庫

19、（表）、監(jiān)測報告、監(jiān)測原始記錄；4、公布方式、公布平臺；5、各國控企業(yè)自行監(jiān)測結(jié)果公布情況匯總，包括各監(jiān)測點位、監(jiān)測項目的實際公布次數(shù)、實際監(jiān)測次數(shù)、監(jiān)測結(jié)果公布率等。（四）核查方法及重點核查方法：檢查各省提供的企業(yè)自行監(jiān)測公布情況及有關臺賬，在已公布自行監(jiān)測結(jié)果的國控企業(yè)名單中，抽查廢水國控企業(yè)、廢氣國控企業(yè)及污水處理廠共計不低于30家企業(yè)，其中企業(yè)現(xiàn)場核查不少于15家，重點核查公布方式、實際公布天數(shù)、公布數(shù)據(jù)的準確性、完整性、及時性等。對外公布方式：查看公布平臺，核實對外公布方式是否為省級環(huán)保部門網(wǎng)站。實際公布項次：查看公布平臺，核實公布項次是否準確；公布內(nèi)容的準確性和完整性：通過公布平臺

20、查看公布內(nèi)容是否完整，公布結(jié)果與原始記錄是否一致，是否存在故意不公布超標項目監(jiān)測信息的現(xiàn)象。公布及時性：對于采取手工監(jiān)測方式的國控企業(yè)，檢查是否在每次監(jiān)測完成后的次日公布監(jiān)測結(jié)果，采取自動監(jiān)測方式的國控企業(yè)，檢查是否實時公布監(jiān)測結(jié)果。核查結(jié)果處理：對于每家已公布自行監(jiān)測數(shù)據(jù)的企業(yè)，上述各項檢查中存在問題的，按每家企業(yè)2%扣減該地區(qū)自行監(jiān)測結(jié)果公布率，以扣減后的公布率進行評分。（五）核查依據(jù)“十二五”主要污染物總量減排監(jiān)測辦法。五、監(jiān)督性監(jiān)測完成率（一）指標定義監(jiān)督性監(jiān)測完成率，指各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）環(huán)境保護主管部門在考核時段內(nèi)，國控重點污染源監(jiān)督性監(jiān)測工作的完成情況。（二）計分方法該指標分值

21、為10分，計分方法為：10分×監(jiān)督性監(jiān)測完成率。監(jiān)督性監(jiān)測完成率計算方法為：W監(jiān)=i=1nCin*100%其中：W監(jiān)是待考核地區(qū)環(huán)境保護主管部門監(jiān)督性監(jiān)測完成率；n是待考核地應當開展監(jiān)督性監(jiān)測的企業(yè)總數(shù)，為該地區(qū)當年廢水國控企業(yè)、廢氣國控企業(yè)、城市污水處理廠的家數(shù)之和，并扣除已關停、全年停產(chǎn)、名單重復以及不具備采樣或現(xiàn)場監(jiān)測條件（指因特殊原因無法整改）的企業(yè)；Ci=Di/Mi×100%，是第i個企業(yè)的監(jiān)督性監(jiān)測完成率，其中Di是對該企業(yè)開展監(jiān)督性監(jiān)測的實際次數(shù)，每季度計1次，季節(jié)性生產(chǎn)企業(yè)每月計1次；Mi是對該企業(yè)應當開展監(jiān)督性監(jiān)測的次數(shù)，為該企業(yè)實際生產(chǎn)的季度數(shù)，季節(jié)性生

22、產(chǎn)企業(yè)為實際生產(chǎn)的月數(shù)。各企業(yè)監(jiān)督性監(jiān)測完成率最大為100%。特別說明：（1）監(jiān)督性監(jiān)測需按照國家或地方污染物排放（控制）標準等要求開展全指標監(jiān)測，監(jiān)測指標不全的，按監(jiān)測項目數(shù)和應當監(jiān)測項目數(shù)的比值作為所在季度的監(jiān)測次數(shù)參與計算完成率；（2）由環(huán)境保護部及其所屬單位在日常監(jiān)督檢查中，查出監(jiān)督性監(jiān)測存在問題的，按每一家企業(yè)0.5%扣減全省完成率。（三）計算支撐材料各地區(qū)需提供國控企業(yè)污染源監(jiān)督性監(jiān)測的有關臺賬資料，滿足計算監(jiān)督性監(jiān)測完成率需求，包括：1、環(huán)保部核查前，各省、自治區(qū)、直轄市組織開展監(jiān)督性監(jiān)測完成率自查，針對國家重點監(jiān)控企業(yè)名單，逐一檢查監(jiān)督性監(jiān)測完成情況，填寫國控企業(yè)監(jiān)督性監(jiān)測完成

23、情況自查表，詳見附表2；2、國家重點監(jiān)控企業(yè)監(jiān)督性監(jiān)測報告、原始監(jiān)測記錄，省、市監(jiān)督性監(jiān)測季報、年報等；3、國家重點監(jiān)控企業(yè)質(zhì)控抽測報告、原始監(jiān)測記錄；4、季節(jié)性停產(chǎn)的需環(huán)保主管部門提供的相關證明材料；永久性關停企業(yè)需提供當?shù)卣认嚓P部門出具的關停材料；5、監(jiān)督性監(jiān)測結(jié)果向環(huán)保主管部門、上級監(jiān)測站的上報文件。向主管部門報告時，需列出超標企業(yè)名單及監(jiān)測結(jié)果；6、環(huán)保部及其所屬單位的日常監(jiān)督檢查記錄等。（四）核查方法及重點檢查各省提供的監(jiān)督性監(jiān)測完成情況及有關臺賬，通過資料查閱與現(xiàn)場檢查等方式，重點核查監(jiān)督性監(jiān)測開展情況、監(jiān)測報告的編制與報送情況、質(zhì)控抽測的開展情況、監(jiān)測的規(guī)范性及數(shù)據(jù)質(zhì)量情況等

24、。1、核查方法在國控企業(yè)名單中抽查不低于30家企業(yè)，核查監(jiān)督性監(jiān)測的完成率。（1）核查按照排放標準開展監(jiān)督性監(jiān)測情況，檢查標準的選用是否準確、監(jiān)測指標是否全面;（2）核查監(jiān)測報告編制及報送情況,檢查各級監(jiān)測部門是否及時上報監(jiān)測數(shù)據(jù)，一個季度內(nèi)開展多次、多項目監(jiān)督性監(jiān)測的，是否上報全部監(jiān)測數(shù)據(jù)，不允許只選擇達標數(shù)據(jù)上報；監(jiān)測部門是否在完成樣品測試工作后5日內(nèi)制作完成監(jiān)測報告并報出；環(huán)境執(zhí)法機構(gòu)是否在收到污染源排放異常數(shù)據(jù)后及時開展環(huán)境執(zhí)法；（3）核查省級環(huán)保部門質(zhì)控抽測的開展情況，檢查是否按照國家監(jiān)測方案要求開展質(zhì)控抽測，全年抽測率是否達到方案的要求；是否及時上報抽測數(shù)據(jù)，是否及時編制抽測報告；

25、（4）核查監(jiān)測的規(guī)范性及數(shù)據(jù)質(zhì)量情況，調(diào)閱監(jiān)測的原始記錄檔案、監(jiān)督性監(jiān)測數(shù)據(jù)庫及各類報表，檢查采樣、送樣、樣品保存、分析測試、監(jiān)測報告編制是否符合技術規(guī)范要求，監(jiān)測數(shù)據(jù)是否存在無法解釋的不合理結(jié)果、標準使用錯誤，對監(jiān)測質(zhì)量問題是否有整改措施并落實；（5）核查未監(jiān)測企業(yè)的生產(chǎn)情況。2、核查結(jié)果處理對于已開展監(jiān)督性監(jiān)測的國控企業(yè)，上述各項檢查中存在問題的，按每家企業(yè)2%扣減全省監(jiān)督性監(jiān)測完成率,以扣減后的完成率進行評分。（五）核查依據(jù)1、“十二五”主要污染物總量減排監(jiān)測辦法；2、當年全國環(huán)境監(jiān)測工作要點3、關于加強污染源監(jiān)督性監(jiān)測數(shù)據(jù)在環(huán)境執(zhí)法中應用的通知（環(huán)辦2011123號）4、地表水和污水監(jiān)

26、測技術規(guī)范（HJ/T 91-2002）5、水污染物排放總量監(jiān)測技術規(guī)范（HJ/T 92-2002）6、固定源廢氣監(jiān)測技術規(guī)范（HJ/T 397-2007）7、固定污染源排氣中顆粒物測定與氣態(tài)污染物采樣方法（GB/T 16157-1996）8、固定污染源監(jiān)測質(zhì)量保證與質(zhì)量控制技術規(guī)范(試行)（HJ/T 373-2007）六、監(jiān)督性監(jiān)測結(jié)果公布率（一）指標定義監(jiān)督性監(jiān)測結(jié)果公布率，指各省（自治區(qū)、直轄市）環(huán)境保護主管部門在考核時段內(nèi)，對國家重點監(jiān)控企業(yè)污染源監(jiān)督性監(jiān)測結(jié)果的公布情況。（二）計分方法該指標分值為10分，計分方法為：10分×監(jiān)督性監(jiān)測結(jié)果公布率。監(jiān)督性監(jiān)測結(jié)果功率計算方法如下

27、：G監(jiān)=k×i=1nCin*100%其中：G監(jiān)是待考核地區(qū)環(huán)境保護主管部門監(jiān)督性監(jiān)測結(jié)果公布率；k是監(jiān)督性監(jiān)測完成系數(shù)，若監(jiān)督性監(jiān)測完成率大于85%，k取值為1；否則k取值為監(jiān)督性監(jiān)測完成率；n是待考核地開展了污染源監(jiān)督性監(jiān)測的國家重點監(jiān)控企業(yè)總數(shù)；Ci=DiMi×100%，是對第i家企業(yè)的監(jiān)督性監(jiān)測結(jié)果公布率，其中Di是對該企業(yè)監(jiān)督性監(jiān)測結(jié)果公布的實際次數(shù)，監(jiān)測數(shù)據(jù)公布不全的（公布數(shù)據(jù)應包括企業(yè)名稱、排放口及監(jiān)測點位、監(jiān)測日期、監(jiān)測結(jié)果、執(zhí)行標準及排放限值、是否達標及超標倍數(shù)等），不計入實際公布次數(shù)；Mi是對該企業(yè)開展監(jiān)督性監(jiān)測的實際次數(shù)。（三）計算支撐材料各地區(qū)需提供污

28、染源監(jiān)督性監(jiān)測結(jié)果公布情況的有關臺賬資料，滿足計算監(jiān)督性監(jiān)測結(jié)果公布率需求，包括：1、逐一檢查各國控企業(yè)監(jiān)督性監(jiān)測結(jié)果公布情況，填寫國控企業(yè)污染源監(jiān)督性監(jiān)測結(jié)果公布情況自查表（附表2）；2、國控企業(yè)污染源監(jiān)督性監(jiān)測報告及原始記錄；3、監(jiān)督性監(jiān)測公布方式、公布平臺。（四）核查方法及重點1、核查方法：檢查各省提供的監(jiān)督性監(jiān)測公布情況及有關臺賬，在已公布監(jiān)督性監(jiān)測結(jié)果的企業(yè)中抽查不低于30家企業(yè)，重點核查公布方式、實際公布次數(shù)、公布數(shù)據(jù)的準確性和完整性等。公布方式：查看公布平臺，核實對外公布方式是否為省級環(huán)保部門網(wǎng)站。實際公布次數(shù)：查看公布平臺，核實公布次數(shù)是否準確；公布數(shù)據(jù)的準確性和完整性：通過實

29、際公布平臺查看公布內(nèi)容是否完整，公布結(jié)果與原始記錄是否一致。2、核查結(jié)果處理對于每家已公布監(jiān)督性監(jiān)測數(shù)據(jù)的企業(yè)，上述各項檢查中存在問題的，按每家企業(yè)1%扣減該地區(qū)監(jiān)督性監(jiān)測結(jié)果公布率，以扣減后的公布率評分。（五）核查依據(jù)“十二五”主要污染物總量減排監(jiān)測辦法。七、現(xiàn)場端運行維護（一）指標定義現(xiàn)場端運行維護是指污染源自動監(jiān)測設備運行單位按照國家或地方法律法規(guī)和標準要求，建立健全管理制度，保持污染源自動監(jiān)測設備正常運行，定期編制運行自檢報告的過程。包括運行管理制度、現(xiàn)場運行、自檢報告。（二）計分方法該指標分值為10分，其中運行管理制度1分，正常運行率7分，自檢報告2分。1.運行管理制度完善的，得1分

30、，1家企業(yè)不完善的，扣0.2分，扣完為止；2.正常運行率計分方法：7分´正常運行率，正常運行率=正常運行的自動監(jiān)測設備數(shù)量/通過驗收的自動監(jiān)測設備數(shù)量100%。正常運行是指自動監(jiān)測設備安裝、驗收符合有關技術規(guī)范要求，企業(yè)定期對其運行維護和校準校驗，設備運轉(zhuǎn)率超過80%（設備運轉(zhuǎn)率=實際運轉(zhuǎn)小時數(shù)÷應當運轉(zhuǎn)的總小時數(shù)）。抽查不低于10家企業(yè)的現(xiàn)場運行情況，1家企業(yè)存在設備安裝、驗收不規(guī)范、未達到設備運轉(zhuǎn)率超過80%，未定期校準和校驗儀器或未及時記錄異常和缺失數(shù)據(jù)時段等要求的，扣1分，扣完為止；3.及時編制自檢報告且內(nèi)容完整的，得2分，1家企業(yè)未及時編制自檢報告或內(nèi)容不完整的，

31、扣0.5分，扣完為止。4.環(huán)保部及其所屬單位在日常檢查中，發(fā)現(xiàn)污染源自動監(jiān)測設備運行存在問題的，每發(fā)現(xiàn)一家次從該項得分中扣0.5分，扣完為止。（三）計分依據(jù)1.自動監(jiān)測設備運行管理制度；2.日常巡檢、維護保養(yǎng)、定期校準和校驗記錄；3.異常和缺失數(shù)據(jù)行標識和說明記錄；4.自動監(jiān)測設備日常運行自檢報告；5.各督查中心對企業(yè)自動監(jiān)控設備的日常督查檢查記錄；6.固定污染源煙氣排放連續(xù)監(jiān)測技術規(guī)范（試行）（HJ/T 75-2007）;7.固定污染源煙氣排放連續(xù)監(jiān)測系統(tǒng)技術要求及檢測方法（試行）（HJ/T 76-2007）；8.水污染源在線監(jiān)測系統(tǒng)有效性判別技術規(guī)范（試行）（HJ/T356-2007）；9

32、.水污染源在線監(jiān)測系統(tǒng)運行與考核技術規(guī)范（試行）（HJ/T355-2007）。八、現(xiàn)場核查（一）指標定義現(xiàn)場檢查是指責任環(huán)保部門對污染源自動監(jiān)測設備運行情況開展的現(xiàn)場監(jiān)督工作的情況。包括現(xiàn)場檢查工作的完成情況、現(xiàn)場監(jiān)督檢查報告編寫及上報情況、有效性審核現(xiàn)場核查情況。（二）計分方法該指標分值為5分，其中現(xiàn)場檢查工作的完成情況2分，現(xiàn)場監(jiān)督檢查報告編寫及上報情況1分，有效性審核現(xiàn)場核查情況2分。1.按要求完成污染源自動監(jiān)測設備運行現(xiàn)場檢查工作的，得2分，抽查對10家企業(yè)的檢查情況，1家未做到每月至少進行1次檢查或檢查表填寫真實、完整的，扣0.2分，扣完為止；2.及時編寫現(xiàn)場監(jiān)督檢查工作情況報告并上

33、報上級環(huán)境保護主管部門的，得1分，抽查5責任環(huán)保部門，1家未編制并上報報告，或者報告不完善的，扣0.2分，扣完為止。3按規(guī)定完成污染源自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核現(xiàn)場核查工作的，得2分。抽查對10家企業(yè)的現(xiàn)場核查情況，1家現(xiàn)場核查表填寫不規(guī)范、不完整的，扣0.2分，扣完為止。（三）計分依據(jù)1.污染源自動監(jiān)控設施例行檢查表；2. 污染源自動監(jiān)控設施重點檢查表；3. 現(xiàn)場監(jiān)督檢查工作情況報告及上報文件；4.污染源自動監(jiān)控設施現(xiàn)場監(jiān)督檢查辦法；5.污染源自動監(jiān)控設施現(xiàn)場監(jiān)督檢查技術規(guī)范；6.污染源自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核現(xiàn)場核查表。九、比對監(jiān)測（一）指標定義比對監(jiān)測是指各級環(huán)境監(jiān)測站在污染源自動監(jiān)測設備正常

34、運行狀況下，對自動監(jiān)測設備開展的驗證其數(shù)據(jù)是否準確的監(jiān)督性監(jiān)測工作，包括比對監(jiān)測工作完成率，比對監(jiān)測季報編寫及上報情況，比對監(jiān)測質(zhì)控抽測及報告編制情況。（二）計分方法該指標分值為5分，其中比對監(jiān)測工作完成率4分，比對監(jiān)測季報編寫及上報情況1分，比對監(jiān)測質(zhì)控抽測及報告編制情況1分。1.比對監(jiān)測工作完成率計分方法為：4分×總完成率，單個企業(yè)每季度完成率=實際完成的比對監(jiān)測設備套數(shù)÷應完成的比對監(jiān)測設備套數(shù)，單個企業(yè)每年完成率為4個季度完成率平均值，總完成率為轄區(qū)內(nèi)企業(yè)完成率的平均值?？偼瓿陕实陀?0%得0分，在開展比對監(jiān)測的企業(yè)中抽查不低于8家，檢查比對監(jiān)測實際完成情況，1家與

35、填報情況不相符或填報不規(guī)范、不完整的，扣0.5分，扣完為止；2.及時編制完成4期比對監(jiān)測季報并上報得1分，完成3期比對監(jiān)測季報并上報得0.5分，其它不得分。1期報告不完整的，扣0.5分，扣完為止。（三）計分依據(jù)1.國家重點監(jiān)控企業(yè)污染源自動監(jiān)測設備比對監(jiān)測工作開展情況表；2.比對監(jiān)測原始記錄、監(jiān)測報告；3.比對監(jiān)測季報及上報文件。十、監(jiān)控管理（一）指標定義監(jiān)控管理是指省級、市級污染源監(jiān)控中心，按照有關管理規(guī)定和技術規(guī)范要求，對國控企業(yè)安裝的污染源自動監(jiān)測系統(tǒng)的開展監(jiān)控管理的情況，包括對自動監(jiān)測系統(tǒng)運行的實時監(jiān)控情況、對異常、失控和超標數(shù)據(jù)的處理情況、對污染源排放結(jié)果的報告情況。（二）計分方法該

36、指標分值為5分，其中自動監(jiān)測系統(tǒng)運行實時監(jiān)控情況占2分，異常、失控和超標數(shù)據(jù)處理情況占2分，污染源排放結(jié)果報告情況占1分。1對通過驗收的自動監(jiān)測系統(tǒng)運行進行實時監(jiān)控，并在自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核時提供各自動監(jiān)測設備運行情況報告，得2分。抽查5家企業(yè)的實時監(jiān)控情況，1家未提供自動監(jiān)測系統(tǒng)運行情況報告的，扣0.4分，扣完為止；2對異常、失控和數(shù)據(jù)缺失時段進行標記、處理，按技術規(guī)范和有關管理規(guī)定補充缺失數(shù)據(jù)，形成廢水自動監(jiān)測設備包含全年生產(chǎn)時段內(nèi)每兩小時一次監(jiān)測數(shù)據(jù)、廢氣自動監(jiān)測設備包含全年生產(chǎn)時段內(nèi)每一小時一次監(jiān)測數(shù)據(jù)的完整有效數(shù)據(jù)序列，得1分；對超標報警數(shù)據(jù)及時形成報告向環(huán)保主管部門報告，得1分。

37、抽查5家企業(yè)，存在未按技術規(guī)范及自檢報告、手工替代監(jiān)測數(shù)據(jù)、校準校驗記錄等補充標記缺失時段內(nèi)的監(jiān)測數(shù)據(jù)，或未及時報告超標報警數(shù)據(jù)的，扣0.4分，扣完為止。3按月形成對污染源自動監(jiān)測結(jié)果進行匯總，每個月結(jié)束后5個工作日內(nèi)形成報告，向環(huán)保主管部門報告開展自動監(jiān)測且自動監(jiān)測設備已完成驗收的每家企業(yè)主要污染物排放量和排放達標情況，得1分。抽查5家企業(yè)，存在未能每月及時報告污染物排放量及排放達標情況的，扣0.2分，扣完為止。（三）計分依據(jù)1企業(yè)自檢報告；2企業(yè)臨時停產(chǎn)報告；3自動監(jiān)測設備運行維護、校準校驗記錄；4手工監(jiān)測數(shù)據(jù)；5每季度各自動監(jiān)測設備運行情況報告；6自動監(jiān)測數(shù)據(jù)，包括原始數(shù)據(jù)記錄、異常、失

38、控和缺失時段補充后的完整時間序列數(shù)據(jù)； 7按月主要污染物排放情況報告。十一、監(jiān)督考核（一）指標定義監(jiān)督考核是指環(huán)保部門按照相關要求和程序，對轄區(qū)內(nèi)通過驗收的污染源自動監(jiān)測設備的運行情況定期開展考核的工作。包括監(jiān)督考核完成率、合格標志發(fā)放情況、不合格的整改落實情況。（二）計分方法該指標分值為5分，其中監(jiān)督考核完成率2.5分、合格標志發(fā)放情況0.5分、不合格的整改落實情況2分。1.監(jiān)督考核完成率計分方法為：2.5分×完成率，完成率=開展監(jiān)督考核的自動監(jiān)測設備數(shù)量÷通過驗收的自動監(jiān)測設備數(shù)量，全年完成率為季度完成率的均值，監(jiān)督考核完成率低于60%的得分為0，在開展監(jiān)督考核工作的企

39、業(yè)中抽查不低于10家，檢查開展情況，1家未開展或不規(guī)范的，扣0.3分，扣完為止；2.在監(jiān)督考核合格的企業(yè)中抽查不低于10家，檢查標志填寫和粘貼情況，1家未粘貼或填寫不真實、不完整的，扣0.1分，扣完為止；3.在監(jiān)督考核不合格的企業(yè)中抽查不低于10家，檢查整改落實情況，1家材料不齊全或整改不規(guī)范的，扣0.2分，扣完為止。（三）計分依據(jù)1.國家重點監(jiān)控企業(yè)污染源自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核情況；2. 合格標志核發(fā)信息表及報送文件；3.整改情況報告、整改期間的企業(yè)自行手工監(jiān)測報告；4.整改驗收意見5.國家監(jiān)控企業(yè)污染源自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核辦法和國家重點監(jiān)控企業(yè)污染源自動監(jiān)測設備監(jiān)督考核規(guī)程。十二、國家補

40、助經(jīng)費撥付及使用（一）指標定義國家補助經(jīng)費撥付及使用是指國家用于開展國控企業(yè)污染源監(jiān)督性監(jiān)測的經(jīng)費到位和使用，包括污染源監(jiān)督性監(jiān)測經(jīng)費及時足額撥付情況和污染源監(jiān)督性監(jiān)測經(jīng)費使用情況。（二）計分方法該指標分值為3分，其中污染源監(jiān)督性監(jiān)測經(jīng)費及時足額撥付情況1分，污染源監(jiān)督性監(jiān)測經(jīng)費使用情況2分。1.對于省、市級監(jiān)測站，1家監(jiān)測站未及時收到國家撥付國控重點污染源監(jiān)督性監(jiān)測運行費，扣0.5分，扣完為止，地方財政部門在收到經(jīng)費后超過1個月尚未撥付給承擔監(jiān)測任務的監(jiān)測機構(gòu)，視為撥付不及時；2.1家監(jiān)測站未及時用完、用好經(jīng)費，扣0.5分，扣完為止。（三）計分依據(jù)1.國控重點污染源監(jiān)督性監(jiān)測運行費撥付情況表

41、；2.地方財政向環(huán)境監(jiān)測部門撥付補助經(jīng)費憑證；3.地方監(jiān)測部門的接收臺賬；4.年度監(jiān)督性監(jiān)測經(jīng)費決算報告。十三、地方資金配套（一）指標定義地方資金配套是指地方按當年經(jīng)費下?lián)芪募?，配套落實國控企業(yè)監(jiān)督性監(jiān)測運行費的情況。（二）計分方法該指標分值為2分。對照當年經(jīng)費下?lián)芪募?，足額落實地方配套經(jīng)費，得2分，1家監(jiān)測站配套經(jīng)費未落實的，扣0.5分，扣完為止。（三）計分依據(jù)1.國控重點污染源監(jiān)督性監(jiān)測運行費撥付情況表；2.地方財政安排落實配套資金的文件、撥付憑證；3.地方監(jiān)測部門接收臺賬。十四、標準化建設（一）指標定義標準化建設是指各級地方政府按照全國環(huán)境監(jiān)測站建設標準要求，保障轄區(qū)內(nèi)監(jiān)測站在人

42、員、機構(gòu)、經(jīng)費、用房、儀器設備等方面應當達到的最低配置要求。（二）計分方法該指標分值為10分。監(jiān)測站標準化建設完成情況計分方法為：10分×完成率，完成率=通過標準化驗收的監(jiān)測站數(shù)量÷應當建設的監(jiān)測站總數(shù)量。在通過標準化驗收的監(jiān)測站中，抽查不低于5家，1家未達到標準化要求或驗收程序不規(guī)范、資料不齊全的，扣2分，扣完為止。（三）計分依據(jù)1.省、市、縣級監(jiān)測站標準化建設情況；2.監(jiān)測站標準化建設驗收報告等；3. 全國環(huán)境監(jiān)測站建設標準；4.環(huán)境監(jiān)測站標準化建設達標驗收辦法。 31 附2_省（區(qū)、市）主要污染物總量減排監(jiān)測體系建設考核核查表 年 月 日 類 別一級項目二級項目核 查

43、 內(nèi) 容核 查 重 點評分扣分情況說明（發(fā)現(xiàn)的問題）序號名 稱一、減排監(jiān)測體系建設計劃制定及培訓情況（5分）減排監(jiān)測體系建設計劃制定（3分）1五年減排監(jiān)測體系建設規(guī)劃（2分）（1）五年減排監(jiān)測體系建設規(guī)劃報告；（2）下發(fā)文件情況（名稱、文號等）下發(fā)文件應是各省、自治區(qū)、直轄市政府或環(huán)保部門會同相關部門聯(lián)合發(fā)文2年度減排監(jiān)測體系建設計劃（1分）（1）年度減排監(jiān)測體系建設與運行計劃報告或減排監(jiān)測體系建設實施方案；（2）下發(fā)文件（包括文件名稱、文號等）檢查年度減排監(jiān)測體系建設計劃內(nèi)容應全面、詳細減排監(jiān)測體系培訓（2分）3管理培訓和技術培訓（2分）（1）轄區(qū)內(nèi)開展的污染源監(jiān)測管理培訓或技術培訓的正式通

44、知及總結(jié)；（2）組織國控企業(yè)污染源自動監(jiān)測數(shù)據(jù)自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核培訓情況培訓計劃的完成情況二、企業(yè)自行監(jiān)測開展情況（30分）企業(yè)自行監(jiān)測完成率（15分）4企業(yè)自行監(jiān)測完成率（15分）國控企業(yè)污染源自行監(jiān)測方案的制定及按照監(jiān)測方案開展監(jiān)測的情況檢查國控企業(yè)自行監(jiān)測的有關臺賬資料，并在開展自行監(jiān)測的國控企業(yè)名單中抽查不低于30家企業(yè)進行重點核查，計算其自行監(jiān)測完成率：（1）檢查該企業(yè)是否制定自行監(jiān)測方案，監(jiān)測內(nèi)容是否全面完整，以及該監(jiān)測方案是向當?shù)丨h(huán)保行政主管部門備案；（2）核查企業(yè)是否按照自行監(jiān)測方案開展監(jiān)測，結(jié)合監(jiān)測原始記錄檢查監(jiān)測點、監(jiān)測項目（全指標）、采樣頻次的落實情況，核算企業(yè)各監(jiān)測

45、點位、監(jiān)測項目的實際監(jiān)測次數(shù)；（3）核查企業(yè)的法定生產(chǎn)報表，核實考核時段內(nèi)的生產(chǎn)情況及各監(jiān)測點位的各監(jiān)測項目應當監(jiān)測的次數(shù)；（4）核查各企業(yè)的自行監(jiān)測原始記錄等臺賬，包括采樣、送樣、樣品保存、分析測試、監(jiān)測報告等，檢查監(jiān)測的規(guī)范性，以及核實考核時段內(nèi)的自行監(jiān)測實際開展的次數(shù)。（5）若企業(yè)自行監(jiān)測為委托監(jiān)測，檢查監(jiān)測任務委托單、委托合同及監(jiān)測報告，必要時可到受委托機構(gòu)檢查監(jiān)測的原始記錄。（6）核查全年停產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)狀況。二、企業(yè)自行監(jiān)測開展情況（30分）企業(yè)自行監(jiān)測結(jié)果公布率（15分）5企業(yè)自行監(jiān)測結(jié)果公布率（15分）核查公布方式、公布平臺、公布天數(shù)、公布數(shù)據(jù)的準確性、完整性和及時性檢查各省提供

46、的企業(yè)自行監(jiān)測公布情況及有關臺賬，在已公布自行監(jiān)測結(jié)果的國控企業(yè)名單中抽查不低于30家企業(yè)，重點核查：（1）核實對外公布方式是否為省級或市級環(huán)保部門網(wǎng)站。（2）核實公布天數(shù)是否準確；（3）通過公布平臺查看公布內(nèi)容是否完整，公布結(jié)果與原始記錄是否一致。（4）對于采取手工監(jiān)測方式的國控企業(yè)，檢查是否在每次監(jiān)測完成后的次日公布監(jiān)測結(jié)果，采取自動監(jiān)測方式的國控企業(yè)，檢查是否實時公布監(jiān)測結(jié)果。三、監(jiān)督性監(jiān)測開展情況（20分）監(jiān)督性監(jiān)測完成率（10分）6監(jiān)督性監(jiān)測完成率（10分）監(jiān)督性監(jiān)測開展情況、監(jiān)測報告的編制與報送情況、質(zhì)控抽測的開展情況、監(jiān)測的規(guī)范性及數(shù)據(jù)質(zhì)量情況等檢查各省提供的監(jiān)督性監(jiān)測公布情況及

47、有關臺賬，在國控企業(yè)名單中抽查不低于30家企業(yè)，核查監(jiān)督性監(jiān)測的完成率。（1）檢查排放標準的選用是否準確、監(jiān)測指標是否全面;（2）檢查各級監(jiān)測部門是否及時上報監(jiān)測數(shù)據(jù)，一個季度內(nèi)開展多次、多項目監(jiān)督性監(jiān)測的，是否上報全部監(jiān)測數(shù)據(jù)；監(jiān)測部門是否在完成三、監(jiān)督性監(jiān)測開展情況（20分）監(jiān)督性監(jiān)測完成率（10分）6監(jiān)督性監(jiān)測完成率（10分）監(jiān)督性監(jiān)測開展情況、監(jiān)測報告的編制與報送情況、質(zhì)控抽測的開展情況、監(jiān)測的規(guī)范性及數(shù)據(jù)質(zhì)量情況等樣品測試工作后5日內(nèi)制作完成監(jiān)測報告并報出；環(huán)境執(zhí)法機構(gòu)是否在收到污染源排放異常數(shù)據(jù)后及時開展環(huán)境執(zhí)法；（3）檢查是否按照國家監(jiān)測方案要求開展質(zhì)控抽測，全年抽測率是否達到方

48、案的要求；是否及時上報抽測數(shù)據(jù)，是否及時編制抽測報告；（4）核查監(jiān)測的規(guī)范性及數(shù)據(jù)質(zhì)量情況，調(diào)閱監(jiān)測的原始記錄檔案、監(jiān)督性監(jiān)測數(shù)據(jù)庫及各類報表，檢查采樣、送樣、樣品保存、分析測試、監(jiān)測報告編制是否符合技術規(guī)范要求，監(jiān)測數(shù)據(jù)是否存在無法解釋的不合理結(jié)果、標準使用錯誤，對監(jiān)測質(zhì)量問題是否有整改措施并落實；（5）核查未監(jiān)測企業(yè)的生產(chǎn)情況。監(jiān)督性監(jiān)測結(jié)果公布率（10分）7監(jiān)督性監(jiān)測結(jié)果公布率（10分）公布方式、實際公布次數(shù)及公布率、公布數(shù)據(jù)的準確性和完整性在已公布監(jiān)督性監(jiān)測結(jié)果的企業(yè)中抽查不低于10家企業(yè)，重點核查：（1）查看公布平臺，核實對外公布方式是否為省級環(huán)保部門網(wǎng)站。（2）核實公布次數(shù)是否準確

49、；（3）檢查公布內(nèi)容是否完整，公布結(jié)果與原始記錄是否一致。四、自動監(jiān)控系統(tǒng)運行及數(shù)據(jù)有效性審核開展情況（30分）現(xiàn)場端運行維護（10）8運行管理制度（1分）（1）污染源自動監(jiān)測設備運行管理制度抽查不低于5家企業(yè)，檢查該企業(yè)是否有人員培訓、操作規(guī)程、崗位責任、定期比對監(jiān)測和校準維護記錄、設施故障預防和應急措施等制度9正常運行率（7分）（1）污染源自動監(jiān)測設備安裝、驗收及運行情況；（2）日常巡檢、維護保養(yǎng)、定期校準和校驗記錄；（3）對異常和缺失數(shù)據(jù)按規(guī)范進行標識和記錄抽查不低于10家企業(yè)，檢查該企業(yè)設備安裝、驗收是否符合技術規(guī)范要求，運轉(zhuǎn)率是否達到80%，是否定期校準和校驗儀器，對異常和缺失數(shù)據(jù)的

50、處理是否符合技術規(guī)范要求10自檢報告（2分）（1）自動監(jiān)測設備日常運行自檢報告抽查不低于10家企業(yè)，檢查自檢報告是否包括污染源自動監(jiān)測數(shù)據(jù)準確性分析、數(shù)據(jù)缺失和異常情況說明以及企業(yè)生產(chǎn)情況等現(xiàn)場核查（5分）11現(xiàn)場檢查工作的完成情況（2分）（1）污染源自動監(jiān)控設施例行檢查表；（2）污染源自動監(jiān)控設施重點檢查表抽查10家對企業(yè)的現(xiàn)場檢查情況，檢查是否做到每月至少進行1次檢查；檢查表填寫是否真實、完整12現(xiàn)場監(jiān)督檢查報告編寫及上報情況（1分）（1）現(xiàn)場監(jiān)督檢查工作情況報告及上報文件抽查5家責任環(huán)保部門，檢查是否及時編制和上報報告；報告中是否列出監(jiān)督檢查存在問題的企業(yè)名單13有效性審核現(xiàn)場核查（2分

51、）（1）污染源自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核現(xiàn)場核查情況及核查表格抽查對10家企業(yè)的現(xiàn)場核查情況，檢查是否及時開展現(xiàn)場核查，核查表格填寫是否完整、規(guī)范四、自動監(jiān)控系統(tǒng)運行及數(shù)據(jù)有效性審核開展情況（30分）比對監(jiān)測(5分)14比對監(jiān)測工作完成率（4分）（1）監(jiān)測指標完成率（附表3）；（2）每季度國控企業(yè)未比對監(jiān)測原因證明材料等；（3）比對監(jiān)測原始記錄、監(jiān)測報告等資料核實不低于3家未比對監(jiān)測企業(yè)的實際情況；抽查不低于10家開展監(jiān)測的企業(yè)，檢查是否對廢水監(jiān)測設備的濃度及流量開展比對，是否對廢氣監(jiān)測設備的濃度、含氧量、流量和煙溫開展比對 15比對監(jiān)測季報編寫及上報情況（1分）（1）4期比對監(jiān)測季報及上報文件檢

52、查比對監(jiān)測季報是否及時上報相關部門；報告中是否列出比對監(jiān)測不合格企業(yè)名單監(jiān)控管理（5分）16自動監(jiān)測系統(tǒng)運行實時監(jiān)控（2分）（1）污染源自動監(jiān)測系統(tǒng)運行情況報告抽查不低于5家企業(yè)，檢查監(jiān)控中心是否及時向環(huán)保主管部門提供自動監(jiān)測系統(tǒng)運行情況報告17異常、失控和超標數(shù)據(jù)處理（2分）（1）異常、失控和缺失時段數(shù)據(jù)補充情況；（2）超標數(shù)據(jù)的及時報告情況抽查5家企業(yè)，檢查異常、失控和缺失時段數(shù)據(jù)是否及時標記、處理和補充，超標結(jié)果是否及時向環(huán)境保護主管部門報告。18污染源排放結(jié)果報告（1分）（1）月度主要污染物排放情況報告抽查5家企業(yè)，檢查是否按月及時向環(huán)保主管部門報告每家企業(yè)的污染物排放量及排放達標情況

53、。監(jiān)督考核（5分）19監(jiān)督考核完成率（2.5分）（1）國家重點監(jiān)控企業(yè)污染源自動監(jiān)測設備監(jiān)督考核情況（附表3） 在開展監(jiān)督考核工作的企業(yè)中抽查不低于10，檢查考核內(nèi)容是否全面，與考核結(jié)論是否一致，考核表填寫是否真實、完整四、自動監(jiān)控系統(tǒng)運行及數(shù)據(jù)有效性審核開展情況（30分）監(jiān)督考核（5分）20合格標志發(fā)放情況（0.5分）（1）合格標志核發(fā)信息表及報送文件在監(jiān)督考核合格的企業(yè)中抽查不低于10家企業(yè)，檢查自動監(jiān)測設備監(jiān)督考核合格標志是否粘貼，填寫內(nèi)容是否真實、完整。21不合格的整改落實情況（2分）（1）整改情況報告；（2）整改期間的企業(yè)自行手工監(jiān)測報告；（3）整改驗收意見在監(jiān)督考核不合格的企業(yè)中抽查不低于10家企業(yè)，檢查企業(yè)在整改期間是否采取手工監(jiān)測方式報送數(shù)據(jù)五、能力經(jīng)費保障（15分）國家補助經(jīng)費撥付及使用（3分）22污染源監(jiān)督性監(jiān)測經(jīng)費撥付情況（1分）（1）經(jīng)費下達