賓館與餐飲業(yè)審核指導(dǎo)書

1、賓館與餐飲業(yè)審核指導(dǎo)書一、目的：指導(dǎo)審核人員有效地對賓館與餐飲業(yè)組織的體系（按職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范）審核。二、適用范圍：適用于賓館與餐飲業(yè)組織審核作參考。三、相關(guān)的職業(yè)安全衛(wèi)生法律、法規(guī)及其他要求：1執(zhí)行地方職業(yè)安全衛(wèi)生相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求2中華人民共和國勞動法3工廠安全衛(wèi)生規(guī)程4國務(wù)院發(fā)布化學(xué)危險品安全管理條例5勞動部關(guān)于頒發(fā)爆炸危險場所安全規(guī)定6衛(wèi)生部、國家建委、國家計委、國家經(jīng)委、國家勞動總局關(guān)于頒發(fā)工業(yè)企業(yè)設(shè)計衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)7衛(wèi)生部、勞動人事部、財政部、全國總工會關(guān)于修訂頒發(fā)職業(yè)病范圍和職業(yè)病者處理辦法的規(guī)定8勞動部頒發(fā)關(guān)于生產(chǎn)建設(shè)項目職業(yè)安全衛(wèi)生監(jiān)督的暫行規(guī)定9女職工勞動保護(hù)規(guī)

2、定10工業(yè)企業(yè)噪聲衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)石油化工企業(yè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)11中華人民共和國衛(wèi)生防疫法壓力容器安全監(jiān)察規(guī)程12企業(yè)職工傷亡事故報告和處理規(guī)定13有毒作業(yè)危害分級監(jiān)察規(guī)定勞動保護(hù)用品管理規(guī)定14特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理辦法15電氣安全管理規(guī)程16蒸汽鍋爐安全監(jiān)察規(guī)程17熱水鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程18建設(shè)項目（工程）竣工驗收辦法19中華人民共和國消防法20粉塵危害分級監(jiān)察規(guī)定勞安字(1991)2號21飯館（餐廳）衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)22旅店業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)23北京市賓館防火安全管理規(guī)定市政府市公安局1990 年 9 月 17 日24餐飲業(yè)食品衛(wèi)生管理辦法衛(wèi)生部年月日25個體飲食業(yè)監(jiān)督管理辦法( 試行 )一九九五年十二月十

3、一日26關(guān)于查處在食品中使用罌粟殼（籽）等違法行為的通知2001 年 8月 16日27國家煙草專賣局關(guān)于印發(fā)煙草系統(tǒng)賓館飯店安全管理暫行規(guī)定的通知二 00 二年九月九日實施28中華人民共和國食品衛(wèi)生法1995-10-30酒家 飯莊 和酒家 飯店 分等定級規(guī)定 (GB/T13391-1992)中華人民共和國食品衛(wèi)生法中華人民共和國消費者權(quán)益保護(hù)法中華人民共和國治安管理處罰條例中華人民共和國消防法公共場所衛(wèi)生管理條例餐飲業(yè)食品衛(wèi)生管理辦法（衛(wèi)生部令第10號2001 年6月1日施行）GB1493494食（飲）具消毒衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB/T14308-1997旅游涉外飯店星級的劃分及評定GB/T16766-1

4、997旅游服務(wù)基礎(chǔ)術(shù)語LB/T001-1995 旅游飯店公共信息圖形符號LB/T003-1996 星級飯店客房用品質(zhì)量與配備要求中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法（2000 年 9 月 1 日實施）中華人民共和國合同法（1999 年 10 月 1 日實施）北京地區(qū)還需執(zhí)行北京市旅游管理條例（1999 年 6 月 1 日實施）。四、貫徹法律、法規(guī)的途徑：1查閱上述有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求是否有清單。識別、索取及更新有無程序文件。2查閱、詢問上述有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求的遵守的符合性、執(zhí)行情況。五、簡要工藝流程圖6.1 市場營銷（市場開發(fā)）飯店客源市場定位客戶走訪走訪記錄客戶消費統(tǒng)計、分析客戶消費意見反饋建

5、立客戶檔案6.2 市場營銷（預(yù)訂過程）散客預(yù)訂電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)書面預(yù)訂提前一天將預(yù)訂單傳遞至前臺接待處客人未到，預(yù)訂取消 / 客人抵店服務(wù)（一般留房至 18:00 ，特殊情況具體說明）合約公司客戶預(yù)訂（旅行社、各類公司、政府機(jī)構(gòu)）電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)、面談可行性分析（查看當(dāng)期房況）不可行，婉拒/ 可行，完成書面預(yù)訂小型預(yù)訂直接存檔/ 中、大型預(yù)訂向上級申報，批準(zhǔn)后完成預(yù)訂客人姓名預(yù)訂期內(nèi)變更報上級審批更改預(yù)訂書面預(yù)訂主要內(nèi)容：a) 房間類型、間數(shù)、人數(shù)b) 客人姓名、抵店時間、離店時間c) 房價、特殊要求、航班號、預(yù)抵時間d) 預(yù)訂人、聯(lián)系電話、結(jié)算方式6.3 入住接待散客入住接待A 有預(yù)訂客人的

6、接待前一晚提取預(yù)訂單根據(jù)預(yù)訂分配客房客人到店填寫登記單入住客房通知相關(guān)崗位B 無預(yù)訂客人的接待查房況不可行，婉拒客人/ 可行，請客人填寫登記單入住客房通知相關(guān)崗位合約公司客人入住前一晚提取預(yù)訂單根據(jù)預(yù)訂分配客房客人到店填寫登記單入住客房通知相關(guān)崗位入住服務(wù)前一晚提取預(yù)訂單根據(jù)預(yù)訂安排客房客人到店前，按規(guī)定布置房間相關(guān)人員檢查客房狀況相關(guān)人員迎候客人客人到店，入住客房填寫單據(jù)通知相關(guān)崗位一般行李服務(wù)行李員主動接取客人行李，并陪伴客人至前臺陪伴客人至房間妥善擺放行李，并恰當(dāng)介紹飯店設(shè)施、服務(wù)禮貌退出入住團(tuán)隊行李服務(wù)妥善接取行李，清點數(shù)量，檢查行李狀況按照前臺提供住客房號依次送行李離店團(tuán)隊行李服務(wù)根

7、據(jù)團(tuán)隊客人要求收取行李集中于飯店行李房存放妥善將行李移交團(tuán)隊接待人員6.4 客房服務(wù)日常清理清掃衛(wèi)生間、臥室整理房間物品檢查客房設(shè)施領(lǐng)班抽查房態(tài)離店房清掃查看有無遺忘物品徹底清理房間領(lǐng)班檢查合格后報前臺待售晚間服務(wù)整理房間和衛(wèi)生間開夜床服務(wù)中心接聽客人的電話服務(wù)需求登記服務(wù)項目派遣服務(wù)員前往服務(wù)記錄服務(wù)完成情況布草清點布草分類布草洗滌A 干洗熨燙折疊查驗客衣送返客房/ 工服留存制服室B 濕洗熨燙折疊查驗客衣送返客房/ 工服留存布巾室6.5 餐飲服務(wù)用餐預(yù)訂電話、傳真、面談可行性分析不可行，婉拒客人/ 可行，接受預(yù)訂將預(yù)訂單傳遞至相關(guān)崗位用餐服務(wù)A 有預(yù)訂服務(wù)提前安排好餐位迎候客人核實客人身份引

8、領(lǐng)客人入座提供服務(wù)B 無預(yù)訂服務(wù)引領(lǐng)客人入座適當(dāng)介紹菜肴，接受點菜重復(fù)客人需求迅速分單至廚房、收款臺、餐廳各一份按單上菜并適當(dāng)介紹及時結(jié)帳征詢意見禮貌送客廚房菜肴制作依據(jù)餐廳定單配菜依據(jù)菜品三定單規(guī)定制配菜點依據(jù)菜譜要求烹制菜品廚師長根據(jù)菜肴三定單標(biāo)準(zhǔn)，核查菜肴的色、香、味、型、器皿及時按單將菜品送至餐廳三定單的編制廚師長根據(jù)飯店規(guī)定和經(jīng)營方針，做到每菜一單核定菜肴主料、輔料、調(diào)料的質(zhì)、量、價格針對所定菜肴組織培訓(xùn)和考核廚房進(jìn)貨A 庫補填寫領(lǐng)料單廚師長審核到庫房領(lǐng)料妥善保管適時清點B 直購填寫采購單廚師長審批實施采購驗收貨品妥善保存適時清點酒吧服務(wù)迎接客人詢問客人需求按需開單妥善配制及時服務(wù)適

9、時結(jié)帳禮貌送客酒吧物品補、領(lǐng)、存填寫領(lǐng)料單，經(jīng)理審批妥善保存（注意溫、濕度、保質(zhì)期）每日清點餐具清洗分類待洗去殘渣過機(jī)清洗分類存放注意防塵洗碗機(jī)操作提前開機(jī)使水溫達(dá)80C°按照機(jī)器要求添入清潔劑停機(jī)后放水清理機(jī)器內(nèi)部6.5.10餐具的感官標(biāo)準(zhǔn)光、潔、澀、干6.5.11餐飲從業(yè)人員基本要求當(dāng)年有效的健康證冷葷制作專人、專室、專工具衛(wèi)生定期抽查檢驗制度6.6 康樂服務(wù)預(yù)訂服務(wù)電話、面談書面記錄檢查預(yù)留設(shè)施核對客人身份引領(lǐng)客人適當(dāng)指導(dǎo)客人活動確?？腿税踩粘７?wù)環(huán)境衛(wèi)生清理檢查設(shè)施完好狀況準(zhǔn)確記錄保養(yǎng)情況6.7 安全服務(wù)鑰匙管理存、取記錄存放管理消防服務(wù)消防中控設(shè)備敏感、可靠，控制面無疏漏

10、消防器材配置合理，工具完好消防組織健全，職責(zé)清晰，記錄完整安全秩序保障組織健全職責(zé)明確巡視記錄完整特殊、重大事件預(yù)案縝密停車管理交通標(biāo)識清晰車輛存放井然有序巡視記錄完整6.8 工程部管理設(shè)施設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計劃完整保養(yǎng)措施得力日常運轉(zhuǎn)記錄完整計量設(shè)備使用、檢查、驗收記錄清晰。六、相關(guān)主要危險源：機(jī)械傷害：餐飲服務(wù)中使用各種炊事機(jī)械，導(dǎo)致機(jī)械傷害。如：使用攪拌機(jī)、切肉機(jī)、刀子等造成傷害；標(biāo)志缺陷：服務(wù)過程中存在因標(biāo)志不明、不規(guī)范、選用不當(dāng)、位置缺陷造成不安全因素。電危害：餐飲服務(wù)、客房服務(wù)存在因各種電器維修維護(hù)、使用不當(dāng)造成電危害。行為危害：娛樂服務(wù)、商業(yè)服務(wù)、保安體系項目中存在因指揮錯誤、操作失誤

11、、監(jiān)控失誤導(dǎo)致行為危害。防護(hù)缺陷：保安體系項目中因防護(hù)裝置設(shè)施缺陷、防護(hù)不當(dāng)、支撐不當(dāng)?shù)葘?dǎo)致防護(hù)缺陷。火災(zāi)：娛樂服務(wù)、餐飲服務(wù)、客房服務(wù)項目中存在火災(zāi)隱患。賓館客房中的附屬設(shè)施包括火爐、熱的盤碟、油炸鍋及蒸氣鍋，電氣設(shè)備、抽煙都可能導(dǎo)致火災(zāi)；生物性危害：餐飲服務(wù)、客房服務(wù)項目中存在因致病微生物、傳染病媒介物、致害動物、致害植物導(dǎo)致生物危害?；瘜W(xué)性危害：餐飲服務(wù)中使用的各種清洗劑對人體有腐蝕性危害。高溫：餐飲服務(wù)在夏季時，屬于高溫作業(yè)。七、危險源辨識與評價方法：1. 詢問、交談2. 現(xiàn)場觀察3. 查閱有關(guān)記錄4. 獲取外部信息5. 工作任務(wù)分析6. 安全檢查表7. 危險與可操作性研究8事件樹分析

12、9故障樹分析以上幾種危險源辨識與分析方法都有各自特點，也有各自的局限性，在辨識危險源的過程中，往往不能只使用一種方法，而是綜合運用上述各方法。八、危險源監(jiān)測：應(yīng)由具有法定資格的監(jiān)測機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期監(jiān)測并出具監(jiān)測報告。九、控制措施：1、火災(zāi)：將吸煙與非吸煙房間進(jìn)行分離；提供煙灰缸和金屬垃圾箱阻斷易燃材料的燃燒；在每個房間中展示火災(zāi)應(yīng)急方法；窗簾和軟性家具應(yīng)由阻燃材料制成；所有的電氣設(shè)備應(yīng)定期進(jìn)行檢驗和測試；電力接點應(yīng)安裝電力保護(hù)器；電纜線的長度應(yīng)保持最短；垃圾或易燃物品應(yīng)每日進(jìn)行清理；賓館應(yīng)有足夠數(shù)量的出口滿足人員的撤離；出口應(yīng)能引導(dǎo)人們到達(dá)安全地點；所有的通道和逃生路線在任何時候都保持暢通；所有的

13、內(nèi)部防火六都應(yīng)清楚標(biāo)識出來；防火安全標(biāo)志和出口標(biāo)志都應(yīng)醒目；所有用于逃生的門應(yīng)朝逃生方向開啟；所有用于逃生的門均不應(yīng)加設(shè)門鎖；樓梯應(yīng)處于良好狀態(tài)；火災(zāi)報警系統(tǒng)應(yīng)處于良好狀態(tài)并應(yīng)定期檢測；火災(zāi)報警呼叫點應(yīng)易于看見且不被阻擋；應(yīng)配有足夠數(shù)量、型號正確的消防設(shè)施；便攜式滅火器和滅火氈應(yīng)放置在合適的地方且易于取用；便攜式滅火器應(yīng)每年檢修維護(hù)一次且應(yīng)保持相關(guān)記錄；安全提示牌應(yīng)放置在臥室的煙缸邊；應(yīng)急程序計劃應(yīng)分別在提示板上展示給工作人員和在大廳入口處展示給顧客；應(yīng)在消防的各個方面為員工提供信息指導(dǎo)和培訓(xùn)；火災(zāi)出口應(yīng)適用于殘疾人；地下室或其它人們很少去的場所也應(yīng)安置煙霧報警器；所有的自閉門應(yīng)該處于關(guān)閉狀態(tài)

14、；2機(jī)械傷害：應(yīng)對廚房員工進(jìn)行指導(dǎo)培訓(xùn)，使其知道廚房設(shè)施存在的危害，使用應(yīng)小心；安全標(biāo)志應(yīng)放置在容易引起事故的機(jī)械設(shè)備旁邊，如：“熱表面，請勿接觸”，使工人及時受到提醒，防止事故、危害的發(fā)生。3標(biāo)識缺陷：地氈一旦出現(xiàn)松運應(yīng)進(jìn)行固定；地面濕滑時，應(yīng)立即擦干，放置“小心滑倒”提示牌；應(yīng)定期對員工進(jìn)行培訓(xùn)，提醒其關(guān)于及時清理廚房或餐廳易滑地板及在清理完畢之前應(yīng)豎立安全警示標(biāo)志的重要性；電梯維修、游泳設(shè)備也應(yīng)具備相應(yīng)的標(biāo)識，標(biāo)識的設(shè)置應(yīng)符合安全標(biāo)志的規(guī)定；4電氣傷害：所有的電力設(shè)施應(yīng)定期檢查和測試， 確認(rèn)其是否符合相關(guān)要求； 所有可移動的電力設(shè)備均應(yīng)列入物資清單，以便能夠保持其檢查和測試記錄；應(yīng)指定專

15、門的人員定期直觀檢查電力設(shè)備，以便及時發(fā)現(xiàn)電纜、插座或插頭是否損壞，對發(fā)現(xiàn)的問題及時處理；對租用的可移動式電力設(shè)備也應(yīng)進(jìn)行定期測試和檢查；（ 1）安全認(rèn)證：電氣設(shè)備必須具有國家指定機(jī)構(gòu)的安全認(rèn)證標(biāo)志。（ 2）備用電源： 停電能造成重大危險后果的場所，必須按規(guī)定配備自動切換的雙路供電電源或備用發(fā)電機(jī)組、保安電源。（ 3）防觸電接零、接地保護(hù)系統(tǒng)；漏電保護(hù)；絕緣；電氣隔離；安全電壓；屏護(hù)和安全距離；連鎖保護(hù)。（4）電氣防火防爆消除電氣引燃源；裝設(shè)能發(fā)出聲、光報警信號或自動切斷電源的漏電保護(hù)器；根據(jù)燃、爆介質(zhì)類、級、組和火災(zāi)爆炸危險場所的類、級、范圍配置相應(yīng)防爆等級的電氣設(shè)備；隔離；連鎖保護(hù)裝置；防

16、靜電措施；其他對策。安全距離：采用消防規(guī)范規(guī)定的防火間距。通風(fēng)。電氣建筑物、電氣滅火、消防電源、消防報警和控制等對策由消防行政部門按消防規(guī)范要求提出。5游泳池傷害：環(huán)繞泳池的地面應(yīng)用防滑材料制成；進(jìn)入泳池的臺階應(yīng)定期進(jìn)行檢查，以確保其處于良好狀態(tài)；跳水板應(yīng)處于良好狀態(tài)并給予適當(dāng)?shù)木S護(hù)， 其表面應(yīng)是防滑的。 滑道應(yīng)能使人員安全的從出口滑出。應(yīng)對所有的區(qū)域進(jìn)行每日例行維護(hù)；各種標(biāo)識應(yīng)放置在明顯的位置，指示各種設(shè)施如何使用；所有的標(biāo)識應(yīng)符合安全標(biāo)志的規(guī)定；必須有足夠數(shù)量的安全監(jiān)督員，應(yīng)有經(jīng)過培訓(xùn)的救生員。應(yīng)急報警裝置應(yīng)處于良好狀態(tài)，應(yīng)有成文的應(yīng)急程序；化學(xué)品必須有效隔離；當(dāng)處理或使用化學(xué)品時，操作人

17、員應(yīng)穿戴個體防護(hù)設(shè)施或呼吸防護(hù)設(shè)施；應(yīng)有適當(dāng)?shù)脑O(shè)備來操作化學(xué)品；6、綜合：（ 1）電梯等設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)和計劃檢修：遵守技術(shù)操作規(guī)程；加油、清洗（此時，更應(yīng)注意安全）；大修時要嚴(yán)格遵守修理進(jìn)度及有關(guān)規(guī)章制度，重視各項安全工作。大修完了以后應(yīng)進(jìn)行驗收和試車。（ 2）工作地點的布置與整潔：符合人機(jī)工程學(xué)要求；布置合理，使箱、柜、架板的安放符合工人操作的順序，加工物品所經(jīng)過的線路最短，避免重復(fù)往返；通道暢通，設(shè)備及與墻壁、柱子間保持一定距離；隨時清除廢屑、堆放整齊，修復(fù)損壞的地面。（ 3）個人防護(hù)用品：按危害類型配備相應(yīng)的個人防護(hù)用品，并有相應(yīng)嚴(yán)格的管理制度，特種勞動防護(hù)用品應(yīng)具有安全鑒定證。十、審核

18、要點：1文件審核2第一階段（初訪）4.2 ， 4.63第二階段：全部要素要素審核內(nèi)容1文件審核：查方針的具體內(nèi)容是否體現(xiàn)了遵守法規(guī)持續(xù)改進(jìn)事故預(yù)防保護(hù)員工職業(yè)安全健康的承諾？4.2是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？職業(yè)查方針制定的原則、職責(zé)，何時以何種方式進(jìn)行評審是否作出規(guī)定？安全2第一階段審核健康了解方針是如何制定的？員工及其代表是否參與了協(xié)商？方針驗證方針是否與用人單位的職業(yè)安全健康風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模相適宜？即方針的內(nèi)容是否與用人單位的危害與風(fēng)險評價結(jié)果相適應(yīng)；3第二階段審核了解方針是如何傳達(dá)貫徹的？員工是否理解，公眾是否獲??；進(jìn)一步驗證方針是否符合企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模，適宜性的評審結(jié)果；1文件審核：查是否

19、建立了程序：是否描述了危害識別方法，是否強(qiáng)調(diào)了三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來，三種狀態(tài)：正常：生產(chǎn)運行的常規(guī)活動；異常：設(shè)備投入運行前的試機(jī)，運行后停機(jī)、檢修等非常規(guī)的活動；緊急：火災(zāi)、爆炸事故；七個方面：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素。是否規(guī)定了評價方法，是否具有可操作性，是否界定了風(fēng)險級別？如： A 類：不可容許風(fēng)險；B 類：重大風(fēng)險；C 類：中度風(fēng)險；D 類：可容許風(fēng)險；E 類：可忽略風(fēng)險：是否規(guī)定了對什么樣的風(fēng)險采取什么控制措施？危害如： A 類：制定目標(biāo)及管理方案；辯識、 B 類：制定并實施運行控制程序；風(fēng)險A、B、C 類均應(yīng)通過員工培訓(xùn)、績效測量和監(jiān)測來控制

20、；評價是否規(guī)定了何種情況要更新危害信息；和風(fēng)是否形成了辨識、評價的輸出信息：危害辨識清單、風(fēng)險評價重大風(fēng)險清單；險控2第一階段審核：制的在主管部門查相關(guān)記錄：危害辨識清單 / 重大風(fēng)險清單， 驗證識別過程是否符合程序規(guī)定，抽取一策劃定的危害辨識、評價資料驗證其合理性?，F(xiàn)場巡視，簡單驗證危害辨識是否有遺漏，評價是否合理；3第二階段審核：通過用人單位全部場所的審核，重點驗證危害辨識是否有遺漏？風(fēng)險評價是否合理？現(xiàn)場是否及時更新危害。1文件審核查是否建立了程序是否明確了獲取的渠道？是否規(guī)定了識別適用法規(guī)的職責(zé)及要求，是否規(guī)定及時更新？是否規(guī)定如何傳達(dá)給相關(guān)方？2第一階段審核法律、在主管部門查法律法規(guī)

21、要求清單，驗證是否完整、全面，適用性判斷是否準(zhǔn)確？法規(guī)現(xiàn)場巡視驗證適用性法規(guī)是否充分？及其查用人單位守法的證明文件，要看原件（近兩年來有無安全事故；國家監(jiān)查有無違章行為；安全他要衛(wèi)生監(jiān)測報告）；求 3第二階段審核通過對用人單位全部現(xiàn)場的審核，進(jìn)一步驗證法律法規(guī)的適用性、充分性？進(jìn)一步驗證法律法規(guī)的傳達(dá)、落實情況？查法律、法規(guī)要求的更新及傳達(dá)？1文件審核是否制定了目標(biāo)的職責(zé)、基本原則、方法及評審的時間、形式、方法？，是否制定了文件化的目標(biāo)，且符合方針、法律法規(guī)、風(fēng)險、相關(guān)方要求、持續(xù)改進(jìn)；重點：職業(yè)安全健康防護(hù)措施；目標(biāo)2第一階段審核建立目標(biāo)是否按規(guī)定進(jìn)行？相關(guān)職能和層次是否分解？現(xiàn)場巡視并結(jié)合

22、方針及危害辨識情況，驗證目標(biāo)的合理性？3第二階段審核查目標(biāo)完成情況，監(jiān)測記錄，風(fēng)險控制績效/ 安全健康績效查目標(biāo)的評審結(jié)果，持續(xù)改進(jìn)的要求？1文件審核是否規(guī)定了制定管理方案的職責(zé)、基本原則、方法及評審時間、形式、方法、修訂的要求？2第一階段審核職業(yè)查管理方案，驗證方案是否合理（是否針對方針、目標(biāo)；是否有可操作性，可檢查）是否規(guī)定了安全職責(zé)、方法、資源和完成時間？健康3第二階段審核管理查方案的完成情況？實施進(jìn)度和效果通過現(xiàn)場觀察和監(jiān)測記錄予以確認(rèn)？方案查方案的評審和修訂情況（注：與 兩個條款可以一起審核）。1文件審核是否明確了用人單位的最高管理者是職業(yè)安全健康的最終責(zé)任者及其領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)？是否明確了

23、管理者代表及其職責(zé)和權(quán)限；是否明確了從事管理、執(zhí)行和驗證的工作人員的職責(zé)和權(quán)限？機(jī)構(gòu)2第一階段審核和職了解部門及職責(zé)設(shè)定的是否合理？責(zé)3第二階段審核職責(zé)的傳達(dá)是否到位？履行職責(zé)的資源保障（人力、專項技能、財力、時間）；通過對用人單位的全面審核，進(jìn)一步驗證職責(zé)的合理性？1文件審核是否建立了程序文件？是否明確了如何識別培訓(xùn)的需求，制定培訓(xùn)計劃？培訓(xùn)效果如何檢驗？特別是關(guān)鍵崗位的人員培訓(xùn)資格鑒定（含國家規(guī)定的特殊工種）？2第一階段不審培訓(xùn)、3第二階段審核意識查培訓(xùn)需求識別是否合理？培訓(xùn)計劃制定是否合理？和能查培訓(xùn)計劃實施的相關(guān)記錄，驗證完成情況？力查法規(guī)明示的人員資格證書？現(xiàn)場詢問、觀察其活動驗證培

24、訓(xùn)效果？培訓(xùn)計劃的評審、修訂？1文件審核是否建立了程序文件，明確各類信息接收、傳遞的方式、途徑？各種信息形成記錄、處理、反饋的要求？協(xié)商2第一階段不審。與交3第二階段審核流結(jié)合，4.2 ，等條款的審核，了解員工參與情況？抽查信息接收、處理記錄，驗證是否準(zhǔn)確的傳達(dá)、處置、反饋，并形成閉環(huán)？了解員工的抱怨情況？1文件審核是否規(guī)定了文件結(jié)構(gòu)、要素之間相互作用的描述？全面審核其對于標(biāo)準(zhǔn)的符合性？文件2第一階段審核：通過現(xiàn)場審核，驗證文件的充分性、適宜性、有效性；化3第二階段審核：通過現(xiàn)場審核，驗證文件的充分性、適宜性、有效性；1文件審核：是否建立了程序文件，并規(guī)定了文件的審批、發(fā)行、修訂、作廢、回收的

25、控制要求？是否界定了何時進(jìn)行評審？是否界定了作廢文件的標(biāo)識？文件2第一階段不審；和資3第二階段審核：料控查關(guān)鍵崗位是否持有有效文件？制查文件評審的情況？查作廢文件處置？1文件審核：查建立的運行控制程序（若干）是否充分，是否考慮了下述情況：沒有程序可能偏離方針、目標(biāo)，均要建立控制程序；已辨識重大危險及不可接受風(fēng)險，均要建立控制程序；消除或降低風(fēng)險的需求，均要建立控制程序；運行建立的控制程序是否明確了運行標(biāo)準(zhǔn)及控制要求；控制2第一階段不審；3第二階段審核查運行控制程序有無遺漏？（結(jié)合的現(xiàn)場審核）；查程序的執(zhí)行情況？現(xiàn)場觀察程序進(jìn)行的效果？查向供方、承包方將有關(guān)程序通報情況？（在主控部門查）1文件審核是否建立了程序，程序中是否界定了潛在的事件或緊急情況，是否分別做出了預(yù)防對策，及一旦發(fā)生的補救手段，是否規(guī)定了對發(fā)生事件進(jìn)行總結(jié)、分析、評價對策的實際效果？是否明確了針對哪類危害、風(fēng)險以何種方式進(jìn)行試驗及試驗的時間？應(yīng)急2第一階段不審預(yù)案3第二階段審核與響通過現(xiàn)場審核查有無潛在事故遺漏應(yīng)急預(yù)案？應(yīng)查應(yīng)急程序的執(zhí)行情況？是否經(jīng)過驗證？如：火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案， 是否規(guī)定了報警，負(fù)責(zé)人指揮滅火、人員疏散 等演習(xí)結(jié)果？現(xiàn)場查應(yīng)急設(shè)施是否齊全，數(shù)量是否充分？是