公司效能管理辦法

1、公司效能監(jiān)察管理辦法第一章總則第一條 為了使公司效能監(jiān)察工作制度化、 規(guī)范化，發(fā)揮其在加強企業(yè)管理，提高管理效能 和經(jīng)濟效益中的重要作用， 保證政令暢通，促進(jìn)勤政廉政建設(shè)， 依據(jù)中華人民共和國行政 監(jiān)察法的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實 際，特制定本辦法。第二條 公司效能監(jiān)察是公司紀(jì)檢監(jiān)察部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司管理制度對監(jiān)察 對象貫徹執(zhí)行國家方針、 政策、法律、法規(guī)和公司各項規(guī)章制度以及履行職責(zé)行為及其效果 的監(jiān)督檢查。第三條公司效能監(jiān)察的對象： 公司所屬各單位、 部室、分（子）公司及其管理人員。第四條公司效能監(jiān)察必須堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)， 深入貫徹落實 科學(xué)發(fā)展觀，以

2、公司生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設(shè)為中心，通過監(jiān)督檢查，查找公司管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，提出合理化建議，督促有關(guān)部門加強管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生產(chǎn) 成本；查處失職瀆職行為， 促使監(jiān)察對象認(rèn)真履行職責(zé)， 廉政勤政，提高工作效率和管理水 平；保證國家法律、法規(guī)以及公司各項規(guī)章制度、改革措施的貫徹落實，增加經(jīng)濟效益和社 會效益；為促進(jìn)公司改革、發(fā)展、穩(wěn)定服務(wù)。第五條效能監(jiān)察工作堅持以下原則：（一）科學(xué)發(fā)展原則。圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設(shè)中心工作，服務(wù)公司改革發(fā)展大局，促進(jìn)建立節(jié)約型企業(yè)，持續(xù)發(fā)展, 不斷提高效益。（二）依法監(jiān)察原則。有章必循、違章必糾、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)，激勵守法合規(guī)行為。 （三）實事求是原則

3、。重調(diào)查研究、重證據(jù)，客觀公正。 （四）協(xié)調(diào)統(tǒng)一原則。紀(jì)檢監(jiān)察與其他部門相協(xié)調(diào)；監(jiān)督檢查管理人員履職行為與服務(wù)經(jīng)營 管理目標(biāo)相統(tǒng)一；勤政監(jiān)察與廉政監(jiān)察相統(tǒng)一，促進(jìn)制度建設(shè)與提高企業(yè)效能相統(tǒng)一；完善 企業(yè)內(nèi)部管理控制機制與構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系相統(tǒng)一；教育與獎懲相統(tǒng)一。第二章效能監(jiān)察的組織領(lǐng)導(dǎo)第六條 公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組： 組長：公司總經(jīng)理； 副組長：公司紀(jì)委書記、常務(wù)副 總經(jīng)理；成員：公司其他高管。第七條 公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室， 辦公室設(shè)在審計監(jiān)察部，辦公室主任由審計監(jiān) 察部主任兼任， 成員由企業(yè)發(fā)展管理部、財務(wù)管理部、人力資源部以及審計監(jiān)察部等部門負(fù) 責(zé)人組成。 第八條 公司效

4、能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)效能監(jiān)察工作部署 , 立項、實施方案、監(jiān) 察決定書、終結(jié)報告的審批，協(xié)調(diào)解決工作中的培訓(xùn)動員、抽調(diào)人力及重大問題，做出獎懲 決定等。 第九條 效能監(jiān)察辦公室負(fù)責(zé)效能監(jiān)察的計劃制定、組織實施。辦公室的日常業(yè)務(wù)由審計監(jiān) 察部負(fù)責(zé)，主要包括： （一）按照總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)效能監(jiān)察工作的要求， 結(jié)合公司經(jīng)營管理實 際，提出效能監(jiān)察年度工作計劃和效能監(jiān)察立項意見，負(fù)責(zé)公司效能監(jiān)察日常工作；（二）組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門、人員參與效能監(jiān)察工作，形成綜合監(jiān)督力量； （三）根據(jù)選定項目 , 建立相應(yīng)的效能監(jiān)察項目檢查組； （四）受理對效能監(jiān)察決定有異議的申請 , 并組織復(fù)

5、審；（五）開展調(diào)查研究，組織理論研討、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作交流，總結(jié)推廣典型經(jīng)驗； （六）完成公司總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上級部門交辦的其他事項。第十條 公司所屬各單位、部室、分（子）公司應(yīng)積極配合監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察，確保監(jiān) 察建議和監(jiān)察決定的執(zhí)行。第三章 第十一條 效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)： （一）合法性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)和公司的各項規(guī) 章制度。 （二）合約性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否認(rèn)真執(zhí)行和完成計劃、 任務(wù)、預(yù)算、合同等預(yù) 定的目標(biāo)。 效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)及要求 （三）合理性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否從公司和本單位、本部門實際出發(fā)，進(jìn)行科學(xué) 管理，并取得預(yù)期效果

6、。 （四）效能標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否完成計劃規(guī)定的各項產(chǎn)品品種、 數(shù)量、質(zhì)量和成 本、盈虧、安全等各項生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)。 （五）崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確履行工作職責(zé)，是否正確行使工作權(quán)限 等。 （六）程序性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象能否遵守議事規(guī)則，嚴(yán)格工作程序，是否違反工作 程序等情況。第十二條 效能監(jiān)察的要求： （一）立項準(zhǔn)確。能夠根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設(shè)中的重要環(huán)節(jié)、 關(guān)鍵問題以及群眾反映 強烈的熱點焦點問題，選題立項。 （二）領(lǐng)導(dǎo)重視。單位黨政領(lǐng)導(dǎo)重視支持效能監(jiān)察工作，及時研究分析對策，認(rèn)真解決效能監(jiān)察中遇到的困難和問題，對效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題能及時安排整改。 （

7、三） 監(jiān)察得力。 能夠發(fā)揮監(jiān)察部門的協(xié)調(diào)作用，監(jiān)督檢查方法得當(dāng)，事實清楚，責(zé)任明確， 建議可行。 （四）效果明顯。能夠發(fā)揮效能監(jiān)察在加強企業(yè)管理，提高管理效能和經(jīng)濟效益中的重要作 用，取得良好的經(jīng)濟效益和社會效益。（五） 獎懲兌現(xiàn)。 能夠?qū)Πl(fā)現(xiàn)的勤政廉政典型或效能監(jiān)察中取得突出成績的工作人員予以獎 勵；對有違紀(jì)違法行為以及工作失職、管理失當(dāng)?shù)挠嘘P(guān)人員予以組織處理或紀(jì)律處分。 效能監(jiān)察的任務(wù)、 第四章 效能監(jiān)察的任務(wù)、權(quán)限和方式第十三條 公司效能監(jiān)察的主要任務(wù)是： （一）監(jiān)督檢查公司各單位、部室、分（子）公司以及管理人員是否認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家的法 律、法規(guī)；是否嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的管理制度， 盡職盡

8、責(zé)，勤政高效，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān) 督、服務(wù)工作；是否正確行使職權(quán)， 科學(xué)決策，加強指導(dǎo)；發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析 存在問題的原因，會同相關(guān)部門提出監(jiān)察建議或決定的意見，加強內(nèi)部管理監(jiān)控， 促進(jìn)公司 加強執(zhí)行力，確保公司制度、決定、文件的執(zhí)行、維護(hù)指令暢通； （二） 按規(guī)定參與調(diào)查違反國家法律法規(guī)和公司管理制度造成重大經(jīng)濟損失的問題，依法追究有關(guān)責(zé)任者的責(zé)任，避免和挽回公司經(jīng)濟損失； （三）按規(guī)定參與調(diào)查處理公司發(fā)生的質(zhì)量、特大、 重大安全責(zé)任事故， 促進(jìn)公司落實質(zhì)量、安全生產(chǎn)責(zé)任制；（四）按規(guī)定及時對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀(jì)線索，進(jìn)行深入調(diào)查并作出處理，督促公司依法經(jīng)營和各級管理人員廉潔從業(yè)；（

9、五）督促監(jiān)察建議或決定的落實，糾正管理人員行為偏差，總結(jié)推廣管理經(jīng)驗，健全管理 制度，促進(jìn)公司規(guī)范管理， 完善激勵約束機制。第十四條 開展效能監(jiān)察工作的權(quán)限： （一）列席、召集被檢查單位、部室、分（子）公司與效能監(jiān)察項目有關(guān)的會議； （二）要求被檢查的單位、部室、分（子）公司及人員報送與效能監(jiān)察項目有關(guān)的文件、資 料、合同、帳目及其他相關(guān)的文件，對效能監(jiān)察項目的相關(guān)情況作出解釋和說明； （三）查閱、復(fù)制、摘抄與效能監(jiān)察項目、資料，核實效能監(jiān)察項目的有關(guān)情況；（四）向監(jiān)察對象提出改進(jìn)工作，加強管理的建議或作出相應(yīng)決定； （五）責(zé)令有關(guān)單位、部室、分（子）公司和人員暫?；蚪K止損害國家、公司利益或員

10、工合 法權(quán)益的行為； （六） 建議暫停有嚴(yán)重違法違紀(jì)涉嫌、 并可能給國家和公司利益造成損失的人員的工作或職 務(wù)； （七）有權(quán)對有關(guān)單位、部室、分（子）公司和人員提出獎懲建議； （八）國家有關(guān)法律及公司有關(guān)規(guī)定賦予的其他權(quán)力。 第十五條 效能監(jiān)察可以采用下列監(jiān)察方式： （一）針對公司生產(chǎn)經(jīng)營管理和項目建設(shè)中的重點、難點，針對資產(chǎn)管理的風(fēng)險因素和職工 群眾反映的熱點問題等 , 開展單項或者綜合事項的效能監(jiān)察； （二）針對公司管理活動的重點環(huán)節(jié)，開展事前防范性、事中跟蹤性、事后改進(jìn)性或全過程 的效能監(jiān)察。第四章 第十六條 監(jiān)察對象有以下權(quán)利： （一）對批評、處罰有異議的，可以向作出批評、處罰的效能監(jiān)

11、察項目檢查組或公司效能監(jiān) 察領(lǐng)導(dǎo)小組直至上一級監(jiān)察部門提出意見和建議；（二）對監(jiān)察建議有異議的，可以在收到監(jiān)察文書次日起 15 日內(nèi)向公司紀(jì)檢監(jiān)察部門申請 復(fù)議，復(fù)議期間不影響監(jiān)察文書的效力； （三）對監(jiān)察決定不服或有異議的，可以在收到監(jiān)察決定次日起 15 日內(nèi)向作出監(jiān)察決定的 公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組或公司紀(jì)檢監(jiān)察部門提出書面申訴，申訴期間不影響監(jiān)察決定的執(zhí) 行； （四）有權(quán)要求與監(jiān)察對象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關(guān)系的效能監(jiān)察承辦人員回避； （五）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀(jì)的事實與行為。第十七條監(jiān)察對象應(yīng)履行以下義務(wù)：（一）自覺接受、主動配合效能監(jiān)察工作，如實提供有關(guān)情況和資料，不得隱瞞事實真相

12、，不得出具偽證，不得包庇違法違紀(jì)行為；（二）積極采納效能監(jiān)察小組提出的監(jiān)察建議，認(rèn)真執(zhí)行效能監(jiān)察小組作出的監(jiān)察決定。第五章效能監(jiān)察的范圍和內(nèi)容第十八條 對職能部門的行政管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。 主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行 黨和國家的路線、 方針、政策、法律法規(guī)以及公司的各項規(guī)章制度； 是否正確行使職權(quán)， 堅 持民主科學(xué)決策，服從宏觀指導(dǎo)；是否盡職盡責(zé)，勤政廉政、勤奮高效，保證公司中心任務(wù) 和目標(biāo)管理的實現(xiàn)； 是否熱情為基層服務(wù)，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作。第十九條 對安全、生產(chǎn)管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。 主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否安全生產(chǎn)法規(guī)、 公 司有關(guān)規(guī)定，統(tǒng)籌考慮安全生產(chǎn)工作；是否按照公司

13、確定的各項任務(wù)和目標(biāo)組織生產(chǎn)； 是否 完成計劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等規(guī)定的目標(biāo)任務(wù)和條款；是否有效地使用人力、物力和生產(chǎn) 資金，堅持優(yōu)質(zhì)降耗，降低成本；生產(chǎn)過程是否安全， 生產(chǎn)環(huán)境是否符合規(guī)定要求。 效能監(jiān)察對象的權(quán)利和義務(wù) 第二十條 對銷售經(jīng)營管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否依法經(jīng)營， 是否執(zhí)行 公司的相關(guān)管理規(guī)定；經(jīng)營決策是否正確，經(jīng)營決策活動是否合規(guī)；經(jīng)營思想和服務(wù)作風(fēng)是否端正；產(chǎn)品銷售價格是否合理； 經(jīng)營目標(biāo)是否實現(xiàn)；經(jīng)營過程是否符合規(guī)定程序。第二十一條 對設(shè)備、物資購銷管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。 主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否遵守黨的紀(jì) 律和國家政策法規(guī)； 是否遵守公司關(guān)于物資、 設(shè)備采購

14、、 廢舊物資處理等相關(guān)的制度和規(guī)定，是否違反相關(guān)的程序， 是否樹立大局觀念和服務(wù)思想； 對設(shè)備、物資采購是否按期、 按質(zhì)、 按量滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要， 是否按照選優(yōu)擇廉、先廠家、后商家的原則，采購質(zhì)量合格、價格 合理的設(shè)備、物資；在招標(biāo)、采購、運輸、質(zhì)檢、保管、服務(wù)、簽訂及履行合同等經(jīng)營活動中，是否認(rèn)真把關(guān)； 設(shè)備、物資入庫驗收、保管、領(lǐng)用是否建立了原始臺賬；設(shè)備、物資是 否完好合理。第二十二條 對人事、勞動培訓(xùn)管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。 主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí) 行黨和國家的有關(guān)方針、 政策、法律法規(guī)，堅持黨管干部的原則， 選拔任用管理人員是否全 面正確地執(zhí)行了德才兼?zhèn)涞脑瓌t；是否嚴(yán)格管理權(quán)限

15、和任免程序；工資、獎金的分配是否貫 徹“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則；勞動管理是否執(zhí)行 中華人民共和國勞動法 的規(guī)定；教 育培訓(xùn)是否符合公司發(fā)展需要。第二十三條 對財務(wù)管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。 主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按照國家財政法規(guī)、 財 經(jīng)紀(jì)律和公司財務(wù)管理制度進(jìn)行財務(wù)管理和監(jiān)督； 是否認(rèn)真執(zhí)行各項成本和費用標(biāo)準(zhǔn)， 加強 對成本和收支形成過程中的控制；在專項資金管理上是否符合規(guī)范。第二十四條 對產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。 主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否嚴(yán)格執(zhí) 行行業(yè)有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、 計量方面的法律法規(guī)和公司的管理制度； 產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量及制定的措施是否落實；是否認(rèn)真履行合同要求、用戶是否滿意。

16、第二十五條 對科技管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。 主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否合理進(jìn)行技術(shù)開發(fā)、 技 術(shù)改造、 引進(jìn)項目以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓；是否為科技人員創(chuàng)造良好的條件， 充分發(fā)揮他們的積極性， 使科研項目盡快出成果、出效益。第二十六條 對工程、 建設(shè)項目管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。 主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按規(guī)定程序、 管理內(nèi)容和要求進(jìn)行審批立項；是否按規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)；是否按設(shè)計和工期要求，對施工質(zhì) 量、安全、進(jìn)度、造價等實施有效管理和監(jiān)督；是否認(rèn)真進(jìn)行合同管理和造價信息管理， 嚴(yán) 格按照國家有關(guān)規(guī)定和定額標(biāo)準(zhǔn)審定工程量和工程費用； 是否預(yù)見和認(rèn)真協(xié)調(diào)工程建設(shè)中的矛盾；是否認(rèn)真進(jìn)行竣工驗收或?qū)徲?。第二十七條 對上級組織、領(lǐng)

17、導(dǎo)交辦、以及行政監(jiān)察部門認(rèn)為屬于監(jiān)察范圍的其他事項進(jìn)行 效能監(jiān)察。 第七章 效能監(jiān)察的基本程序第二十八條 效能監(jiān)察的基本程序包括確定效能監(jiān)察項目、 實施準(zhǔn)備、組織實施、擬定監(jiān)察 報告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實、總結(jié)評審和歸檔立卷等。第二十九條 效能監(jiān)察項目通過以下方式確定 : （一）公司統(tǒng)一組織的效能監(jiān)察項目； （二）公司總經(jīng)理直接指定的效能監(jiān)察項目； （三）審計監(jiān)察部根據(jù)有關(guān)部門提供的情況、群眾反映較強烈的問題及領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)， 選 出在管理中急需解決的問題，提出立項建議，報總經(jīng)理批準(zhǔn)的效能監(jiān)察項目。第三十條 效能監(jiān)察實施準(zhǔn)備的主要過程是： （一）成立效能監(jiān)察項目檢查組，檢查組成員以審計監(jiān)察部

18、人員為主，相關(guān)部門派人參與， 或者聘請具有專門知識、 技術(shù)的人員參加， 本人或者其近親屬與效能監(jiān)察項目有利害關(guān)系， 或者有其他關(guān)系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員；（二）對效能監(jiān)察項目檢查組成員進(jìn)行相關(guān)專業(yè)知識及法律法規(guī)和公司相關(guān)制度的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)； （三）收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項目的主要業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵崗位權(quán)限，找準(zhǔn)主要監(jiān)察點，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實施方案；（四）向被檢查的管理人員所在部門、單位發(fā)送效能監(jiān)察通知，相關(guān)部門、單位應(yīng)當(dāng)提供效能監(jiān)察必需的工作條件。第三十一條效能監(jiān)察組織實施的主要內(nèi)容是：（一）向被檢查的部門、項目通報實施效能監(jiān)察的目的、要求和相關(guān)事宜；（二）聽取

19、檢查的部門、單位自查自糾情況匯報；（三）依據(jù)效能監(jiān)察項目實施方案規(guī)定的方法和步驟對有關(guān)管理人員進(jìn)行檢查； （四）深入現(xiàn)場，通過查閱有關(guān)帳目、 會議記錄、合同、文件及相關(guān)規(guī)定，檢查效能監(jiān)察項 目有關(guān)管理人員履行職責(zé)、執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司管理制度、 完成管理目標(biāo)任務(wù)的情況；收集與監(jiān)察項目有關(guān)的文件資料和事實陳述； （五）運用實際調(diào)查、資料分析、目標(biāo)考核、效益審計、因果分析等方法，檢查管理人員履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷；（六）向被檢查的管理人員及其所在部門、 單位通報檢查情況，聽取其意見，并予以確認(rèn)； （七）會同相關(guān)部門對發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷進(jìn)行分析 , 并查找其在體制、機制和制

20、度 等方面的存在原因，研究提出監(jiān)察建議或決定的意見。第三十二條為保證效能監(jiān)察順利進(jìn)行，效能監(jiān)察項目實施后，效能監(jiān)察項目檢查組應(yīng)當(dāng)實 事求是、客觀公正地擬定效能監(jiān)察報告，并報公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。效能監(jiān)察報告內(nèi)容包括監(jiān)察 依據(jù)、檢查過程、 發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷、 管理控制制度分析和監(jiān)察建議或決定意見等。第三十三條監(jiān)察部門對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要追究黨紀(jì)處分或者法律責(zé)任的問題， 報公司黨委 批準(zhǔn)后，進(jìn)行處理；對需要進(jìn)行監(jiān)察處理的 , 經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后 , 下達(dá)監(jiān)察建議或者監(jiān)察決定；對涉及公司以外的單位和個人的問題，移送有處理權(quán)的單位。第三十四條 監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)對監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，督促整

21、改意見的落 實，及時將效能監(jiān)察結(jié)果及整改情況報送給公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組。第三十五條 已經(jīng)完成的效能監(jiān)察項目資料要及時立卷歸檔。 卷宗應(yīng)包括： 1、效能監(jiān)察 立項表；2、效能監(jiān)察通知書；3、效能監(jiān)察方案；4、效能監(jiān)察終結(jié)報告； 5 、效能監(jiān)察決定書及執(zhí)行情況回復(fù)； 6、對有關(guān)人員的獎懲意見； 7、效能監(jiān)察過程中 收集的各種材料及有關(guān)會議記錄。第八章 監(jiān)察建議和決定 監(jiān)察建議和決定第三十六條 在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀(jì)律處分的行為偏差事實， 報批 后，下達(dá)整改監(jiān)察建議： （一） 不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國家法律、 法規(guī)以及公司重要決策、 決議、 決定等， 應(yīng)予糾正的； （二）

22、不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部管理制度的，或存在管理缺陷的； （三）經(jīng)營管理決策、計劃、指令以及經(jīng)營管理活動不適當(dāng)，應(yīng)予糾正或應(yīng)予撤銷的； （四）違反公司選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定明顯不適當(dāng)?shù)模?（五）按照國家法律法規(guī)和公司管理制度相關(guān)規(guī)定 , 需要予以經(jīng)濟賠償?shù)模?（六）其他需要提出監(jiān)察建議的。第三十七條 在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀(jì)事實，報批后，作 出監(jiān)察處分決定： （一） 違反國家法律法規(guī)和公司管理制度， 按照人事管理權(quán)限應(yīng)當(dāng)給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分 的； （二）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的； （三）已經(jīng)給國有資產(chǎn)或公司利益造成損害，未采取補

23、救措施的； （四）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。第三十八條 監(jiān)察建議或決定以書面形式送達(dá)被檢查的管理人員及其所在部門、 單位，被檢 查的管理人員及其所在部門、 單位應(yīng)當(dāng)采納和必須執(zhí)行。第三十九條 被檢查的管理人員及其所在部門、 單位應(yīng)當(dāng)在收到監(jiān)察建議或決定之日起的 15 日內(nèi)提出采納或執(zhí)行意見，采納或執(zhí)行情況要書面報告公司審計監(jiān)察部。 對監(jiān)察決定有異議的，被檢查的管理人員可以在收到監(jiān)察決定之日起 15 日內(nèi)向公司審計監(jiān) 察部申請復(fù)審；復(fù)審應(yīng)在收到復(fù)審申請之日起的 30 個工作日內(nèi)完成。復(fù)審期間，不停止原 決定的執(zhí)行。第六章獎勵與懲處第四十條效能監(jiān)察獎懲要堅持懲處與教育相結(jié)合，精神鼓勵與物質(zhì)獎勵相結(jié)合的原則。第四十一條 效能監(jiān)察獎懲由監(jiān)察部門按照公司相關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)提出獎懲建議或根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)授權(quán) 直接獎懲。 公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)和要求對效能監(jiān)察工作成績突出的單位和個 人每年進(jìn)行一次評價表彰。 效能監(jiān)察的結(jié)果要作為考核、 使用和聘任干部的一項重要 依據(jù)。 第四十二條 對效能監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的下列單位和人員，可以按規(guī)定建議給予精神或物質(zhì)獎 勵： （一） 正確認(rèn)真履行職責(zé)， 模范遵守國家法律、 法規(guī)和公司管理制度，管理得當(dāng)，決策科學(xué)， 經(jīng)營管