科研成果的學(xué)術(shù)承認(rèn)及重要性評價PPT課件

1、 科研成果的重要性評價； 科研成果的學(xué)術(shù)承認(rèn)； 新手的學(xué)術(shù)認(rèn)可問題； 米蘭柯維奇理論被認(rèn)可的案例內(nèi)容提要第1頁/共33頁一、學(xué)術(shù)成果的重要性評價第2頁/共33頁對于科學(xué)研究來說，義理創(chuàng)新有四種形式：一開新域，“人無我有”對新的問題-從頭說；二有發(fā)展，“人有我優(yōu)”在前人的基礎(chǔ)上有發(fā)展-接著說；三改舊論，“人優(yōu)我特”從新的視角看問題-重新說；四分取舍，破舊立新推翻舊理論建立新觀點-揚(yáng)棄說。 1、科研成果義理創(chuàng)新的四種形式第3頁/共33頁識別問題確定研究主題實施計劃進(jìn)行深入研究制定計劃設(shè)計研究方案凝練結(jié)論報告研究成果新穎前位獨特深入細(xì)致厚重合理具體明確圖文可靠意義做正確的事將事做正確謀事在人成事在天

2、科學(xué)研究一般過程2 研究過程抓上下選題階段研究階段第4頁/共33頁3 論文寫作抓四點標(biāo)題插圖：吸引眼球(Attention)，讓人過目不忘；思想觀點：進(jìn)入心智(Interest)、感動心靈； 思想新穎觀點明確，表達(dá)了對問題透徹認(rèn)識事實數(shù)據(jù)：感動心靈（Desire）、鐵證如山； 事實典型、數(shù)據(jù)詳實，鐵證如山、只能唯此；持之以恒：對于所研究的問題及所持有的思想觀點，必須 持之以恒、深入研究、不斷拓展；實際效果：廣泛引用(Action)、進(jìn)入教材、廣泛傳播，進(jìn)入 科技發(fā)展史，留下英名。 第5頁/共33頁科研成果的樹形分類 與植物的形態(tài)結(jié)構(gòu)進(jìn)行比較，可劃分為4種科研成果： 種子科研：是科學(xué)研究中最重要

3、的發(fā)現(xiàn)，往往產(chǎn)生新的學(xué)科領(lǐng)域，如魏格納的大陸漂移學(xué)說； 主干科研：是科學(xué)研究中的重要成果，經(jīng)過發(fā)展壯大可成為新的理論主干，建立起新的基本概念和理論； 分枝科研：在主干上發(fā)展起來新的研究方向，成為一個重要分支和研究領(lǐng)域； 葉子科研：在已形成理論體系的科學(xué)內(nèi)提供事實和證據(jù)的不重要的研究成果。第6頁/共33頁高度：理論的獨創(chuàng)性及在世界觀和方法論變革上的意義，徹底改變了人們的思維方式和思想觀念；深度：研究工作是否深入細(xì)致、精確定量、入木三分，達(dá)到一個科學(xué)研究應(yīng)該具有的深入程度；廣度：理論的概括能力、系統(tǒng)性及適應(yīng)面的寬度，實現(xiàn)了在地域和學(xué)科領(lǐng)域的跨越，對相關(guān)的研究具有廣泛的指導(dǎo)作用；遠(yuǎn)度：影響是否深遠(yuǎn)長

4、久并對今后的工作具有指導(dǎo)性，實現(xiàn)了在時間領(lǐng)域的跨越，成為百年傳誦的理論；難度：創(chuàng)新不是的名詞概念炒作，而是對關(guān)鍵性問題的深入系統(tǒng)研究，許多實驗研究難度特別非他人可以輕易完成；美度：提出的理論方法是否具有美學(xué)特征，給人以獨特的科學(xué)美感和很高的鑒賞能力。高水平科技成果的六度標(biāo)準(zhǔn)第7頁/共33頁原始創(chuàng)新理論實驗綜合技術(shù)等四要素一級理論創(chuàng)新相對論、量子力學(xué)（100%）二級理論創(chuàng)新分析力學(xué)體系（80%）三級理論創(chuàng)新分子軌道理論（60%）四級理論創(chuàng)新軌道對稱守恒（40%）五級理論創(chuàng)新近似計算方法（20%）重大實驗發(fā)現(xiàn)如中子、夸克（100%）重要實驗發(fā)現(xiàn)如吳健雄實驗（80%）三級實驗創(chuàng)新如氫氣氣泡室（60%

5、）四級實驗創(chuàng)新如高效催化劑（40%）五級實驗創(chuàng)新粒子數(shù)據(jù)統(tǒng)計（20%）一級綜合創(chuàng)新如達(dá)爾文進(jìn)化論（100%）二級綜合創(chuàng)新如維納控制論（80%）三級綜合創(chuàng)新如錢工程控制論（60%）四級綜合創(chuàng)新如生物信息學(xué)（40%）五級綜合創(chuàng)新如化學(xué)信息學(xué)（20%）極重大技術(shù)發(fā)明蒸汽機(jī)、原子能（100%）重要的技術(shù)發(fā)明無線電、激光、雷達(dá)（80%）三級技術(shù)發(fā)明如望遠(yuǎn)鏡、顯微鏡（60%）四級技術(shù)發(fā)明電池、太陽電池（40%）五級技術(shù)發(fā)明如衛(wèi)星定位技術(shù)（20%）重要性極其重要（100%）二級重要（80%）三級重要（60%）四級重要（40%）五級重要（20%）系統(tǒng)性系統(tǒng)完整（100%）較系統(tǒng)完整（80%）關(guān)鍵尚未系統(tǒng)（60

6、%）關(guān)鍵問題創(chuàng)新（40%）孤立個別創(chuàng)新（20%）研究難度極其困難（100%）很大困難（80%）研究困難（60%）較困難（40%）機(jī)遇不難（20%）影響的深遠(yuǎn)度1000年以上影響（100%）500-1000年影響（80%）100-500年影響（60%）10-100年影響（40%）1-10年影響（20%）全世界影響（100%）一個大洲影響（80%）一個大國影響（60%）一個中小國家影響（20-30%）一個地區(qū)的影響（10%）全科學(xué)的影響（100%）一級學(xué)科影響（80%）二級學(xué)科的影響（60%）三級學(xué)科影響（40%）個別問題的影響（20%）第8頁/共33頁二、研究成果的學(xué)術(shù)承認(rèn)第9頁/共33頁1 學(xué)

7、術(shù)承認(rèn)的四階段 通過審稿，在重要的學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表-初步認(rèn)可； 引起同行關(guān)注，被廣泛引用-產(chǎn)生一定的學(xué)術(shù)影響； 寫進(jìn)大學(xué)教科書，被稱為理論-固定下來； 寫進(jìn)發(fā)展史，成為萬古流芳的學(xué)說-傳至后世。 由于科技期刊審稿是以合格作為采用標(biāo)準(zhǔn)，同時加上審稿人判斷標(biāo)準(zhǔn)的不同，高級別期刊發(fā)表的論文不完全都是高水平和特別重要的科研成果（Science和Nature上的論文還有造假或錯誤的），普通層次期刊上發(fā)表的論文有可能是十分重要的成果（如Gelanjie在普通刊物的論文榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎）。第10頁/共33頁 科學(xué)社會學(xué)之父默頓認(rèn)為，學(xué)術(shù)認(rèn)可或獲得同行承認(rèn)是科學(xué)傳播中的硬通貨。任何想進(jìn)入科學(xué)殿堂的新手，要成為

8、共同體中的一員，進(jìn)一步提升自己在科學(xué)界的地位，首要條件就是：他的研究成果要得到共同體的認(rèn)可，只有跨過這道門檻，才能走進(jìn)科學(xué)殿堂，成為其中的一員。對科研新手來說，學(xué)界的門檻不但存在，有時還相當(dāng)高度，科研新手被忽視、被壓制，被拒科學(xué)大門之外的現(xiàn)象并不少見。分析科研新手獲得學(xué)術(shù)認(rèn)可的一般機(jī)制，對維護(hù)健康的學(xué)術(shù)環(huán)境，保持科學(xué)技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展都具有重要意義。 2 學(xué)術(shù)承認(rèn)是科學(xué)傳播中的硬通貨第11頁/共33頁 科學(xué)知識的發(fā)現(xiàn)不僅是科學(xué)家個人的自由發(fā)明，也是研究者之間、共同體內(nèi)部和社會互動的知識擴(kuò)散和傳承，一項科研成果只有得到學(xué)術(shù)認(rèn)可，寫進(jìn)大學(xué)教材或記錄在科學(xué)史中，才能成為偉大的科學(xué)發(fā)現(xiàn)。在當(dāng)今社會，任何

9、研究者都不能忽視與其他同行及共同體聯(lián)系，科學(xué)不單是個人的領(lǐng)地，也不僅表現(xiàn)為個人知識發(fā)現(xiàn)，獨創(chuàng)性的成果只有提供給科學(xué)共同體，并經(jīng)同行評議獲得承認(rèn)之后，才能轉(zhuǎn)化為一般的科學(xué)知識。夏平甚至認(rèn)為：“知識是共同體評價和行動的結(jié)果，它通過把各種關(guān)于世界的宣稱，整合進(jìn)共同體的建制化行為得到確立”。第12頁/共33頁齊曼也說，“科學(xué)的基本原則是，成果必須成為公有的。無論科學(xué)家私下想說什么或說什么，直到他的發(fā)現(xiàn)報告于世并載入永久的記錄，才能看作是屬于科學(xué)知識”?？梢姡豁椦芯砍晒挥刑峤唤o共同體檢驗并評價，獲得共同體承認(rèn)后才算真正對科學(xué)做出了貢獻(xiàn)，這也是當(dāng)今中國乃至世界都普遍重視學(xué)術(shù)論文的發(fā)表以及相關(guān)影響因子統(tǒng)

10、計的社會學(xué)理論依據(jù)。 第13頁/共33頁 學(xué)術(shù)承認(rèn)可分為：業(yè)內(nèi)承認(rèn)和社會承認(rèn)。社會認(rèn)可是指社會公眾的承認(rèn)，但最終還是要回歸到業(yè)內(nèi)承認(rèn)。因此，“科學(xué)家的聲望、地位主要由業(yè)內(nèi)共同體決定，科學(xué)家看重的也專業(yè)共同體而不是整個社會對他的認(rèn)可”。 從科學(xué)的社會運(yùn)行來看，學(xué)術(shù)認(rèn)可是一種積極的社會控制方式，它可以引導(dǎo)科學(xué)工作者更好地履行職責(zé)，實現(xiàn)科學(xué)建制的特定目標(biāo)；對科研工作者而言，“獨創(chuàng)性知識不被發(fā)表，其創(chuàng)造性有隨他人研究進(jìn)展而消失的危險”。因此，學(xué)術(shù)認(rèn)可不但是對科研新手創(chuàng)新水平、貢獻(xiàn)大小及成果價值的評價，也是對其在科學(xué)共同體所處位置的動態(tài)定位。3 學(xué)術(shù)承認(rèn)的分類與業(yè)內(nèi)認(rèn)可第14頁/共33頁 同時，對科研新

11、手的學(xué)術(shù)認(rèn)可還間接導(dǎo)致研究者獲得更多的科學(xué)資源，如獲得新項目、更高的學(xué)術(shù)職位或其他利益等。巴恩斯精辟地指出了這種學(xué)術(shù)認(rèn)可的意義：“不管這種需要是什么，實現(xiàn)這種需要的方法就是借助所獲得的承認(rèn)”，在科學(xué)高度社會化與職業(yè)化的當(dāng)代，科學(xué)工作者利益的獲得往往和同行認(rèn)可的程度成正比，因此，同行認(rèn)可也成為科學(xué)家通往職業(yè)頂峰的必由之路。正因如此，科學(xué)工作者對同行認(rèn)可的渴望，如同工人對貨幣的渴望一樣，成為許多科學(xué)家努力工作的動力。為此，巴恩斯形象地指出，“學(xué)術(shù)承認(rèn)簡直是科學(xué)共同體獎勵系統(tǒng)中的通貨”。 第15頁/共33頁 科學(xué)的職業(yè)化和專業(yè)化，使得任何想從事科學(xué)研究的人都必須經(jīng)過長期規(guī)范的訓(xùn)練，具備從業(yè)技能后，還

12、要經(jīng)歷艱難的學(xué)術(shù)認(rèn)可，才能真正進(jìn)入科學(xué)的殿堂。對科研新手來說，進(jìn)入相應(yīng)共同體的門檻總是客觀存在的，有時這種門檻還很高，相對于業(yè)內(nèi)地位較高者，即使是客觀水平相當(dāng)，新手的科研成果獲得承認(rèn)的難度往往也更大。大量科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)之爭都表明，即使新手同時甚至領(lǐng)先做出同樣發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)認(rèn)可的天平還是傾向于業(yè)內(nèi)的前輩，新手甚至還會受到剽竊的懷疑而被嘲笑和冷遇。即便不涉及優(yōu)先權(quán)之爭，科研新手做出獨創(chuàng)性發(fā)現(xiàn)后不被承認(rèn)或被延遲承認(rèn)的案例也大量存在。第16頁/共33頁三、科研新手獲得學(xué)術(shù)認(rèn)可的障礙第17頁/共33頁2.1 學(xué)術(shù)地位對獲得學(xué)術(shù)認(rèn)可的影響 科學(xué)界是一個具有高度分層的特殊社會，呈現(xiàn)出等級分明的金字塔結(jié)構(gòu)，只有

13、極少數(shù)的科學(xué)大家總是站在最高處，而大多數(shù)學(xué)者處于金字塔的底部； 由于光環(huán)效應(yīng)，專家權(quán)威和著名學(xué)者的思想觀點，著名學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的研究人員，往往更容易獲得學(xué)術(shù)認(rèn)可和社會承認(rèn)，他們的思想觀點決定了學(xué)科的發(fā)展； 與此相反，在科學(xué)界地位較低者尤其是科學(xué)新手們，則更容易被忽略、埋沒甚至受到不公正的排擠； 科研新手要擺脫這種局面只有發(fā)表高水平的論著。 第18頁/共33頁2.2創(chuàng)新成果異端性對獲得學(xué)術(shù)認(rèn)可的影響 在常規(guī)科學(xué)的發(fā)展階段，科學(xué)研究往往是在既定的范式內(nèi)進(jìn)行，遵從既定的研究模式而不是突破，因此，該階段的獨創(chuàng)性很容易獲得共同體的認(rèn)可。 然而，重大的科學(xué)創(chuàng)新往往會跨越既定范式或?qū)W科邊界，這種跨學(xué)科性在默頓那里

14、則稱為異端性。多數(shù)的科學(xué)創(chuàng)新都具有異端性，異端性創(chuàng)新者往往是最不幸的，這種真正的優(yōu)異并沒有得到關(guān)注和承認(rèn)，反而受到強(qiáng)烈的懷疑和指責(zé)，其原因就在于它極大地背離了居支配地位的思想觀點。 第19頁/共33頁 19世紀(jì)的李比希被譽(yù)為化學(xué)的鼻祖，成為那個時代化學(xué)界的權(quán)威，李比希的化學(xué)認(rèn)為，酵母、酒等從化學(xué)的角度講是自發(fā)發(fā)酵的。而異端學(xué)者巴斯德由于擁有不同的科學(xué)范式，對發(fā)酵理論有不同的解釋，他認(rèn)為是由微生物的作用引起的，由于與李比希的觀點完全不同，巴斯德的理論遭到主流化學(xué)的拒絕。巴斯德轉(zhuǎn)而研究生物和醫(yī)學(xué)，無論是生物界還是醫(yī)學(xué)界都把他看作外行，化學(xué)界對他的理論也不接受，但巴斯德的成功恰恰在于跨越了不同學(xué)科，

15、他不屬于任何既成的范式，被固守傳統(tǒng)范式的人視為異端，在當(dāng)時不被接受，直到時間的推移才最終獲得認(rèn)可。 第20頁/共33頁2.3科學(xué)共同體內(nèi)在因素對學(xué)術(shù)認(rèn)可的影響(1) 知識老化導(dǎo)致的老人對新人的認(rèn)可障礙 普賴斯認(rèn)為，科學(xué)發(fā)展的重要特征是其驚人的速度，根據(jù)可計量的內(nèi)容和方法，科學(xué)在人力和出版物方面以10-15年為周期趨于翻一番?？萍夹畔⒈ㄊ皆鲩L與個人接受能力有限性之間的矛盾日益尖銳，這種狀況帶來的后果是：在大科學(xué)時代，由于同行變成了準(zhǔn)同行，他們不能充分把握學(xué)科中所有分支的情況，在信息不足的情況下，科學(xué)評議必然會受崇名心理影響，那些有聲譽(yù)的研究者易受到關(guān)注和肯定，而那些初涉科壇的新秀容易被忽略。

16、第21頁/共33頁 對新手做出科研成果，多半是年齡相對較大的老手進(jìn)行評判。雖然，他們擁有豐富的知識和經(jīng)驗，有深邃的洞察力，對新思想能提出必要的質(zhì)疑。但是隨著年齡的增長，對新思想新發(fā)現(xiàn)的接受能力也會減弱，較易囿于傳統(tǒng)的觀念和熟悉的模式，受先入為主的成見支配排斥新觀念。 即使像盧瑟福這樣的大科學(xué)家也難逃知識老化。1919年盧瑟福用粒子轟擊氮原子，打開了利用原子能的大門。然而當(dāng)他聽到利用原子能的預(yù)言時，卻強(qiáng)烈反對這種觀點，直到1937年逝世，他始終拒絕接受原子能可利用的觀點。對此，錢鐘書先生在小說圍城中，將老科學(xué)家分為“老科學(xué)的家”和“科學(xué)老家”。第22頁/共33頁(2) 利益因素對科研新手獲得認(rèn)可

17、的障礙 隨著科學(xué)的日益專業(yè)化和復(fù)雜化，對成果的認(rèn)可也更多依賴于同行評議，即以部分專家作為代理人來評判科學(xué)知識。做同行評議往往是某領(lǐng)域的權(quán)威或?qū)＜?，?quán)力和資源往往掌握少數(shù)頂級專家手中，他控制并決定了科學(xué)社會運(yùn)行的方向。當(dāng)代相當(dāng)一些科研成果的評價，很大程度上是主觀的社會過程而非客觀的認(rèn)知和驗證過程?？茽栐J(rèn)為，評價是認(rèn)知因素和社會因素的結(jié)合，他說：“對于新成果的評價受到了復(fù)雜的相互作用，證據(jù)、模式和理論這樣的認(rèn)知因素和具體的社會過程之間的相互作用”。一項科研成果要獲得科學(xué)共同體的認(rèn)可，不但涉及到人們的認(rèn)知，還涉及諸多社會因素，甚至?xí)可娴教囟瘓F(tuán)的利益。如果新成果影響到某一大的利益集團(tuán)，則其在獲得

18、業(yè)內(nèi)認(rèn)可和社會認(rèn)可方面都可能面臨障礙。 第23頁/共33頁19世紀(jì)初，光的波動說在法國遭遇就說明，利益因素對科研新手獲得認(rèn)可也有影響。菲涅爾作為光學(xué)的業(yè)余愛好者，1815年向法國科學(xué)院提交了光衍射的論文，希望獲得科學(xué)界的認(rèn)可。當(dāng)時，拉普拉斯控制著光學(xué)領(lǐng)域，他支持光的微粒說反對波動說；阿拉哥接受菲涅爾的波動說并支持發(fā)表，后者更多的也是邊緣化地位所導(dǎo)致。經(jīng)過阿拉哥的努力，波動說終于獲得認(rèn)可，阿拉哥也由此進(jìn)入科學(xué)中心，占據(jù)主導(dǎo)地位。波動說最終在法國被接受的事件中，菲涅爾是通過阿拉哥的影響才獲得在法國科學(xué)共同體中發(fā)言的機(jī)會。由此可見，科學(xué)知識被承認(rèn)的過程，不單是一個認(rèn)知過程，還是滲透了各種利益因素的社

19、會過程。新手能否得到科學(xué)界認(rèn)可，很多時候歸屬在社會利益的競爭中是否占據(jù)上風(fēng)。 第24頁/共33頁由此可見，科研新手欲進(jìn)入科學(xué)共同體，單憑科學(xué)成果被實踐檢驗有時顯得過于理想化，很多時候可能與共同體的某些利益相關(guān)。諾貝爾獎獲得者威爾斯泰特說：“攀登學(xué)術(shù)階梯通常是緩慢而不確定的，沒有自主的財力和有益的聯(lián)系，年輕人很少嘗試它”。事實上，科學(xué)評價過程同樣滲透了評價者的非科學(xué)因素乃至社會利益，評價者不可能完全擺脫自己的情感和興趣，巴恩斯指出：科學(xué)評價的特點，“取決于行動者的目的和需求，以及不同群體特有的范式”?？茖W(xué)的社會化，一方面使科學(xué)得到最大程度的普及，同時也使科學(xué)的發(fā)展不可避免地受到社會因素的干擾。反

20、過來看，各種社會利益也不能過高的估計自身力量，因為檢驗真理的最終標(biāo)準(zhǔn)依然是社會實踐。 第25頁/共33頁四、Millankovtich理論的實驗證明第26頁/共33頁 米蘭柯維奇是南斯拉夫杰出的科學(xué)家，國際天文氣候?qū)W的創(chuàng)始人，他用地球軌道參數(shù)的變化解釋第四紀(jì)氣候的變遷，被譽(yù)為米蘭柯維奇理論。然而，當(dāng)時的地質(zhì)科學(xué)是以觀察調(diào)查和發(fā)現(xiàn)事實為特點的科學(xué)，人們對冰期和古氣候的研究只能借助冰川沉積物，當(dāng)時盛行的是四次冰期理論，所以米氏理論尚未得到學(xué)術(shù)界的承認(rèn)。 1936年米蘭柯維奇赴維也納參加國際地質(zhì)大會，德國科學(xué)家彭克粗暴地指責(zé)說：“你的那套冰期理論完全是垃圾”。米蘭柯維奇只能對這種指責(zé)保持沉默。然而，隨著冰芯氣候和海底地層的不斷發(fā)掘，四次冰期理論被推翻，越來越多的證據(jù)顯示：第四紀(jì)冰期的循環(huán)存在著10萬年的周期，在某重程度上驗證了米蘭柯維奇理論。第27頁/共33頁第28頁/共33頁米蘭柯維奇理論只