建筑業(yè)審核作業(yè)指導書

1、建筑業(yè)審核作業(yè)指導書專業(yè)項目：場地工程、土木工程建筑業(yè)乙 13.1（項目代碼：13）BCC/AG/S-13.1/00編制：李迎春審核：審批：實施日期2002/6/13一、目的：為指導本公司審核員開展“場地工程、土木工程建筑業(yè)職業(yè)安全健康管理體系審核工作。二、適用范圍：適用于建筑業(yè) 乙 13.1 場地工程、土木工程建筑業(yè)。三、引用標準：職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范。四、相關職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求： 1、我國現(xiàn)行主要的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準：（1） 中華人民共和國建筑法（2） 中華人民共和國消防法（3） 中華人民共和國勞動法（4） 國務院建筑安裝工程安全技術規(guī)程（5） 國務院企業(yè)職工傷

2、亡事故報告和處理規(guī)定（6） 國務院關于特大安全事故行政責任追究的規(guī)定 2、我國安全技術主要的國家標準：（1）塔式起重機安全規(guī)程（GB5144-94）（2）機械設備防護罩安全要求（GB8196-87）（3）施工升降機安全規(guī)則（GB100550-1996）（4）建筑卷揚機安全規(guī)程（GB13329-91）（5）柴油打樁機安全操作規(guī)程（GB13749-92）（6）振動沉樁機安全操作規(guī)程（GB137500-92）（7）起重機械安全規(guī)程（GB6067-55）（8）起重機吊運指揮信號（GB5082-85）（9）起重用鋼絲繩檢驗和報廢實用規(guī)范（GB5972-86）（10）安全帽（GB2811-89）（11）安

3、全帽及試驗法（GB2811-2812-89）（12）安全帶（GB6095-6096-85）（13）安全網(wǎng)（GB5725-1997）（14）密目式安全立網(wǎng)（GB16909-1997）（15）鋼管腳手架扣件（GB15831-1995）（16）手持式電動工具的管理、使用、檢查和維修安全技術規(guī)程（GB3787-83）（17）安全電壓（GB3805-84）（18）漏電保護器安裝和運行（GB955-92）（19）安全標志（GB2894-1996）（20）安全標志使用導則（GB16719-1996）（21）高處作業(yè)分級（GB3608-83）（22）工廠企業(yè)廠內(nèi)運輸安全規(guī)程（GB4387-84）（23）特種作

4、業(yè)人員技術考核管理規(guī)則（GB5306-85）（24）企業(yè)職工傷亡事故分類標準（GB6441-86）（25）企業(yè)職工傷亡事故調查分析規(guī)則（GB6442-86）3、我國建筑業(yè)安全技術主要的標準和規(guī)章：（1） 建設部建筑施工安全檢查標準（JGJ59-99）（2） 建設部施工現(xiàn)場臨時用電安全技術規(guī)范（JGJ46-88）（3） 建設部建筑施工高處作業(yè)安全技術規(guī)范（JGJ80-91）（4） 建設部龍門架及井架物料提升機安全技術規(guī)范（JGJ88-92）（5） 原城鄉(xiāng)建設環(huán)境保護部建筑機械使用安全技術規(guī)程（JGJ33-86）（6） 建設部塔式起重機操作使用規(guī)程（ZBL80012-89）（7） 建設部建筑施工門

5、式鋼管腳手架安全技術規(guī)范（JGJ128-2000）（8） 建設部建筑施工扣件式鋼管腳手架安全技術規(guī)范（JGJ130-2001）（9） 建設部建筑基坑支護技術規(guī)程（JGJ120-99）（10）建設部建筑施工附著升降腳手架管理暫行規(guī)定（11）建設部第3號令工程建設重大事故報告和調查程序規(guī)定（12）建設部第13號令建筑安全監(jiān)督管理規(guī)定（13）建設部15號令建筑工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定五：工民建簡要生產(chǎn)流程（相應主要危害）機械傷害噪 聲有毒氣體爆 炸高空墜落噪 聲高空墜落孔壁坍塌物體打擊起重傷害 土石方采購施工準備合同投標地基與基礎 土方邊坡坍塌電纜漏電瓦斯泄漏流沙涌水漏 電有害氣體觸 電機械傷害車輛傷害

6、物體打擊高空墜落漏 電物體打擊漏 電觸 電機械傷害有毒有害物體打擊高空墜落有毒氣體噪 聲觸 電高空墜落物體打擊釘子扎腳觸 電主體樓地面屋面安裝裝飾燙 傷粉 塵起重傷害中 毒火 災有毒有害起重傷害噪 聲火 災爆 炸火 災機械傷害燙 傷漏 電機械傷害噪 聲回訪保修交付使用六、土石方裝飾為例相關主要危害生產(chǎn)流程相應主要危害土石方1、爆炸：火藥貯存有爆炸危險，地下深埋炸彈有爆炸的危險。2、高空墜落：深坑有墜落危險。3、有毒氣體：深井坑內(nèi)散發(fā)有毒氣體危險。4、噪聲：土方機械工作時發(fā)生的噪聲,如推土機、裝載機、作業(yè)時產(chǎn)生的危害。5、物體打擊：爆炸石頭傷人、落物、碎裂、崩塊、墜落傷人。6、瓦斯泄露：作業(yè)中瓦

7、斯管道破裂有泄露的危險。7、電纜漏電：施工中電纜破損有漏電的危險。8、土方邊坡坍塌：土方邊坡防護不當有坍塌的危險。9、車輛傷害：運輸中有車輛傷人的危險。10、機械傷害：施工中施工機械有傷人的危險。地基與基礎1、起重傷害：起重機械作業(yè)時有傷害危險。2、物體打擊：有落物打擊危險。3、孔壁坍塌：作業(yè)時有坍塌危險，如基槽或基坑壁、邊坡等坍塌。4、高空墜落：施工時，地面人員有墜落危險。5、噪聲：施工時，機械產(chǎn)生噪聲危害。6、機械傷害：作業(yè)時，施工機械帶來的危險。7、觸電：施工中操作人員有觸電的危險。8、有害氣體：當樁孔開挖深度超過5m時有透出有氣體的危險。9、漏電：電線破損有漏電的危險。10、流沙涌水：

8、基坑開挖有流沙涌水危險。主體1、高空墜落：梆扎鋼筋有墜落危險。2、物體打擊：鋼模板墜落有打擊危險。3、釘子扎腳：施工工地有釘子扎腳的危險。4、觸電：施工中操作人員有觸電的危險。5、漏電：施工機械有漏電的危險。6、機械傷害：施工機械作業(yè)時有傷害的危險。7、噪聲：機械設備作業(yè)時產(chǎn)生噪聲，影響人體健康的危險。8、起重傷害：塔吊、起重設備等作業(yè)有傷人危險。樓地面1、觸電：施工人員有觸電危險。2、噪聲：施工機械作業(yè)時有噪聲危害。3、有毒氣體：瀝青熬制產(chǎn)生有毒氣體的危險。4、燙傷：瀝青熬制有燙傷危險。5、機械傷害：施工中有機械傷害危險。6、火災：木制面有火災危險。屋面1、高空墜落：屋面施工有墜落的危險。2

9、、物體打擊：高處碎瓦有打擊傷人危險。3、有毒有害：施工中有氟硅酸鈉、二甲苯、甲苯有毒有害物質產(chǎn)生的危險。4、燙傷：瀝青熬制有燙傷的危險。5、粉塵：屋面施工時產(chǎn)生粉塵危害。安裝1、機械傷害：施工作業(yè)有機械傷人危險。2、漏電：機械、電器設備有漏電傷人危險。3、觸電：作業(yè)人員有觸電的危險。4、爆炸：氧氣、乙炔、明火作業(yè)漏氣有爆炸危險。5、火災：焊接有引起火災危險。6、噪聲：施工安裝機械設備、工具作業(yè)時產(chǎn)生的噪聲危害。7、起重傷害：起重設備吊裝時有起重傷害危險。裝飾1、物體打擊：裝飾過程中有物體打擊的危險。2、漏電：手持電動工具有漏電危險。3、高空墜落：油漆時有墜落危險。4、有毒有害：油漆揮發(fā)苯有毒有

10、害氣體損壞健康危險。5、火災：裝飾材料遇明火引發(fā)火災危險。6、中毒：裝飾施工時，刷涂耐酸、耐腐蝕的過氯乙烯有毒性，有使人中毒的危害。七： 職業(yè)安全健康管理體系場地工程、土木工程建筑業(yè)審核作業(yè)指導書指導內(nèi)容：要素審核內(nèi)容4.1 總要求1、 是否建立文件化的職業(yè)安全健康管理體系。2、 OHSMS是否以危害為核心建立的現(xiàn)代安全管理體系滿足本規(guī)范要求。以上兩條可通過文件審核、現(xiàn)場審核后驗證。4.2職業(yè)安全健康方針文件審核：1、適合建筑業(yè)職業(yè)安全健康風險的性質和規(guī)模。2、改善職業(yè)安全健康績效的承諾。3、持續(xù)改進的承諾。4、遵守法律、法規(guī)和其它要求的承諾。1、 闡明目標。2、 最高管理者簽名，如何評審、修

11、改方針？第一階段審核：方針的確定是否與組織的危害與風險 評價結果相適應。第二階段審核：1、方針如何傳達？員工是否了解？是否為相關方獲取？2、現(xiàn)場進一步驗證方針是否符合企業(yè)的性質、規(guī)模？是否定期評審方針的適宜性？4.3.1 危害辯識、風險評價和風險控制的策劃文件審核：a. 程序是否滿足要求？是否描述了危害識別方法：如基本分析法、安全檢查表（SCL）、故障類型和影響分析（FMEA）、工作安全分析（JSA）等。危害辯識活動是否包括：（1） 常規(guī)和非常規(guī)活動：“三種狀態(tài)”：正常（每天常規(guī)生產(chǎn)運行）、異常（如開始施工、停止施工、停修等）、緊急（如火災、爆炸等）?！叭N時態(tài)”：過去（過去發(fā)生過的傷害事故）

12、、現(xiàn)在（施工活動、機械設備現(xiàn)在安全控制狀態(tài)），將來（計劃中的活動可能帶來的危險）七個方面：機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機工程因素。建筑業(yè)按傷害類型分類（祥見工民建簡要生產(chǎn)流程）主要有：1、物體打擊 2、車輛傷害 3、機具傷害 4、起重傷害 5、觸電 6、高空墜落 7、坍塌 8、中毒和窒息 9、火災和爆炸及其他傷害。主要傷害為1、3、5、6、7、類。（2）進入作業(yè)現(xiàn)場所有人員（本組織、相關方人員進入現(xiàn)場）（3）所有作業(yè)場所內(nèi)的設施（包括組織、相關方設備如租賃用的塔吊等）。從活動特點考慮是否包括如下方面：1、 設計、開發(fā)、生產(chǎn)過程中所有活動。2、 設施、設備的采購到報廢。3、

13、公司內(nèi)部及相關方人員在作業(yè)場所內(nèi)的活動4、 機動車輛活動。5、 工程施工活動：投標回訪保修。6、 場區(qū)宿舍、食堂、娛樂場所、辦公場所。7、 動力能源系統(tǒng)。8、 地下9、 地下管網(wǎng)。b. 風險評價：程序規(guī)定的評價方法是什么？是否界定了。A類：不可容許風險 B類：重大風險 C類：中度風險 D類：可容許風險 E類：可忽略風險。如采用評價方法為D=LEC法只否明確哪些是不可容許的風險。c. 程序中是否規(guī)定對什么樣的風險制定了控制措施。一類制定控制風險的目標及實現(xiàn)目標的管理方案。二類制定并實施運行控制程序。是否考慮“加強培訓”、“加強監(jiān)督檢查”作為目標管理方案、運行控制程序的一部分內(nèi)容？程序中是否規(guī)定用

14、何方式更新危害？第一階段審核： 關注主管部門，查相關記錄，驗證識別過程是否符程序？抽一部分危害評定其辯識的合理性?，F(xiàn)場巡視，簡單驗證危害識別是否有遺漏，評價是否合理？第二階段審核： 重點查危害是否有遺漏？風險評價是否合理？現(xiàn)場是否及時更新危害。 4.3.2 法律、法規(guī)及其他要求文件審核：組織是否在程序中明確了法律、法規(guī)及其他要求的獲取渠道？法律法規(guī)是否適用？是否規(guī)定及時更新這些信息，并將有關信息傳達給相關方？（建筑業(yè)法律法規(guī)祥見適用法律法規(guī)清單）。第一階段審核：查主管部門獲取法律、法規(guī)是否完整？現(xiàn)場驗證準確、適用性。第二階段審核：關注法規(guī)的落實。4.3.3 目標文件審核：是否制定了文件化的職業(yè)

15、安全健康目標，目標是否與職業(yè)安全健康方針一致，體現(xiàn)了持續(xù)改進的承諾。制定目標時，是否考慮了法律法規(guī)的要求，自身的危害和風險，可選技術方案、財務、運行和經(jīng)營要求，以及相關方的觀點，是否規(guī)定了目標修改的方法，時間。第一階段審核：目標制定是否合理、可測量是否按目標做了。第二階段審核：查目標完成情況，效果？目標是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的承諾。4.3.4 職業(yè)安全健康管理方案文件審核：是否有文件化管理方案，管理方案是否根據(jù)目標制定、規(guī)定了組織相關方職能、層次實現(xiàn)目標的職責、權限、是否確定了實現(xiàn)目標的方法、時間表。如：噪聲治理管理方案：目標是否量化（結構施工，白天原由85dB降至70dB）;職責權限層層有人負責

16、;方法是否聲源采用了消音裝置，傳播途徑采用隔聲墻措施;時間有起止期。第一階段審核：是否按方案執(zhí)行。第二階段審核：完成情況是否達到預期目的，是否對方案實施進行評審，當組織的活動產(chǎn)品，服務或運行條件變化時，是否對管理方案進行了修訂。4.4.1 機構和職責文件審核：查組織是否制定了相應的安全生產(chǎn)責任制與安全有關的管理、執(zhí)行、檢查人員的職責、權限、相互關系規(guī)定是否明確、合理;是否規(guī)定了管理者代表的作用、職責、權限;是否規(guī)定承擔管理職責人員實現(xiàn)持續(xù)改進的承諾。第一階段審核：查相關部門最高管理者、管理者代表、項目經(jīng)理、安全員等是否正確有效地行使其職責。查管理層為職業(yè)安全健康配置資源：有關人員、技術、防護設

17、施、用電和消防設施、機械安全裝置、安全檢驗工具、安全技術措施經(jīng)費等是否落實。4.4.2 培訓、意識和能力文件審核：程序文件中是否規(guī)定了培訓需求，培訓教育工作責任部門是否明確。有無培訓計劃？為保證計劃適宜、有效是否規(guī)定了定期評審計劃。是否滿足職業(yè)健康目標的需要，管理人員、作業(yè)人員是否培訓考試合格方可上崗。第一階段審核：是否按培訓計劃實施。第二階段審核：查培訓計劃完成情況是否有效，員工職業(yè)安全健康意識是否提高？4.4.3 協(xié)商與交流文件審核：程序中是否規(guī)定了內(nèi)外交流，外部相關方交流、各類信息傳遞方式、途徑、內(nèi)容、信息是否有記錄，是否規(guī)定了處理反饋，是否規(guī)定了員工代表（如工會、團委等）；收集從投標，

18、設計施工全過程，員工職業(yè)安全健康意見、建議及協(xié)商交流的記錄是否符合要求。第一階段審核：查是否按程序執(zhí)行 。第二階段審核：抽一部分記錄，如違反勞動法規(guī)，危害生命健康情況，工會如何監(jiān)督處理？工會及員工是否享受到職業(yè)安全健康方面的權利。工程設計單位、工程項目安全監(jiān)理等單位提出的各類意見，組織是否及時處理，協(xié)商交流。4.4.4 文件化文件審核：查OHSMS文件是否對核心要素及其相互作用進行了描述，是否提供了查詢相關文件的途徑。4.4.5 文件和資料控制文件審核：1、程序是否界定文件發(fā)放范圍，明確關鍵崗位，現(xiàn)行版本，文件修改方式，各層文件是否適用。3、 查是否明確規(guī)定何時評審文件，修改是否由原審批部門批

19、準，舊文件處理如何規(guī)定，各種文件標識方法是否滿足要求。第一階段審核：是否按程序執(zhí)行。第二階段審核：關注關鍵崗位是否為現(xiàn)行版本查相關文件記錄，驗證發(fā)放范圍，滿足要求是否有舊文件回收，文件評審是否合理，通過記錄了解評審人員與授權人員是否一致，舊版銷毀如何控制。4.4.6 運行控制文件審核：1、查缺乏程序可能導致偏離職業(yè)安全健康方針、目標的運行情況時，是否建立了文件化程序？程序是否規(guī)定了運行標準？2、組織所購買和使用的貨物、設備、服務中已標識的風險，是否建立了文件化的程序。3、查從根本上清除或降低風險，對作業(yè)場所，施工過程、裝置、機械及對人的能力適應等建立了文件化的程序。第一階段審核：查是否按程序執(zhí)

20、行。第二階段審核：查是否按程序要求對風險進行了有效控制，重點查如下內(nèi)容：施工前準備：查施工組織設計、質量計劃是否制定職業(yè)安全健康技術措施？1、特殊過程，特殊腳手架、新工藝、新材料、新設備。2、職業(yè)安全健康：改善勞動條件、減輕勞動強調、防止傷亡事故、職業(yè)危害、現(xiàn)場機械、設備等各類防護、保險裝置。3、文明施工、環(huán)保。4、 是否制定了專業(yè)性較強的專項安全施工組織設計（方案）： 腳手架與卸料平臺施工方案。 基坑支護施工方案。 模板施工方案。 施工用電施工組織設計。 物料投升機方案。 外用電梯施工升降機安裝與拆卸方案。 塔吊安裝與拆卸方案。 起重吊裝施工作業(yè)方案。二、是否制定了地下障礙物清理和道路管線保

21、護方案。三、是否具備合格的生活衛(wèi)生設施和條件。四、是否按計劃組織設備、設施和防護用品進場。五、是否落實勞動保護技術措施。施工過程控制的審核：1、施工過程中各類特征上崗人員資格是否得到認可。2、安全設施、設備及防護用品的控制要求是否符合規(guī)定要求。3、臨時用電使用前，是否按施工用電組織設計要求進行了檢查、驗收。4、施工機械、塔吊、井架等起重設備組裝完是否進行了檢查驗收，其中塔吊、開降機是否進行了行業(yè)機械檢測，機械操作人員是否進行了安全技術交底，設備是否進行了檢查和維護保養(yǎng)。5、 腳手架是否符合規(guī)定要求。6、 各類專項技術措施是否有專人負責落實。7、 操作前是否有作業(yè)指導書，安全交底，負責人與操作者

22、雙方簽字，分部、分項、分工種是否都有交底，不準整個工程只交一次底，如：混凝土、支模、拆模、綁扎鋼筋等必須分層交底。8、 對洞口、臨邊、高空作業(yè)是否采取安全防護措施。9、 是否對施工現(xiàn)場的環(huán)境（如現(xiàn)場廢水、塵毒、噪聲、振動、墜落物等有效控制。10、現(xiàn)場消防器材及危險物品運輸、貯存使用是否得到有效管理。11、搭設或拆除的安全防護設施、腳手架、起重機械或其它設施、設備當天未能完成，是否設置臨時安全設施，做好收尾。12、事故處理是否及時，做到“四不放過”。13、查采購材料、設備、防護用品是否按合格供應商名錄購買物品等。 4.4.7 應急預案與響應文件審核：程序中是否對潛在的事件或緊急情況。規(guī)定可預防對

23、策手段，是否對發(fā)生事故后規(guī)定分析總結的要求，是否規(guī)定根據(jù)實際情況定期檢驗程序？第一階段審核：查是否按程序執(zhí)行。第二階段審核：查潛在的事故是否有遺漏？應急程序是否驗證？如火災應急預案是否規(guī)定了報警，負責人指揮滅火，消防人員按職責分配完成滅火任務，查消防訓練演習記錄是否滿足規(guī)定要求。4.5.1 績效測量和監(jiān)測文件審核：1、是否規(guī)定職業(yè)安全健康績效定性定量測量。2、規(guī)定對目標完成進行監(jiān)測。3、程序是否規(guī)定主動測量，被動測量的內(nèi)容。4、各類監(jiān)測設備程序是否規(guī)定了校準、維護要求。第一階段審核：是否按程序規(guī)定、法規(guī)要求執(zhí)行？查守法記錄，重大危險因素控制是否定期監(jiān)測。第二階段審核：1、查目標完成情況，管理方案、完成法律、法規(guī)遵守記錄，查安全生產(chǎn)檢查記錄，安全管理文明施工、腳手架、基坑支