問責(zé)管理辦法(試行)

1、問責(zé)制實(shí)施管理辦法（試行）第一條為了嚴(yán)格管理，加強(qiáng)責(zé)任管理體制，建立“履職盡責(zé)、務(wù)實(shí)高效、獎(jiǎng)罰分明”的管理機(jī)制，堅(jiān)決減少和杜絕各類職務(wù)失職、職務(wù)犯罪行為，特制定本管理辦法。第二條本辦法所稱問責(zé)制，是指對(duì)公司各工作崗位人員在完成工作指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)合同、安全生產(chǎn)、銷售服務(wù)、行政人事管理工作及日常行為規(guī)范中的工作職責(zé)范圍內(nèi)由于故意或者過失，不履行或不正確履行部門職責(zé)，以致影響工作秩序和工作效率，貽誤工作或者損害公司和其他部門（同事）的合法權(quán)益，造成不良影響和后果的行為，進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督和責(zé)任追究的制度。上述所稱不履行職責(zé)，包括拒絕、放棄、推諉、不完全履行職責(zé)等情形；不正確履行職責(zé)，包括違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定

2、、無合法依據(jù)以及不依照規(guī)定程序、規(guī)定權(quán)限和規(guī)定時(shí)限履行職責(zé)等情形。第三條責(zé)任問責(zé)依據(jù)：公司所制定的工作指標(biāo)、規(guī)章制度、部門職責(zé)、崗位職責(zé)、工作指引、工作計(jì)劃、辦公例會(huì)會(huì)議紀(jì)要、專題會(huì)會(huì)議紀(jì)要及國家和地方相關(guān)法律法規(guī)等。第四條責(zé)任問責(zé)范圍：公司所有決策、研發(fā)、采購、生產(chǎn)、品管、質(zhì)量、物流、倉儲(chǔ)、銷售、營管、財(cái)務(wù)、信息技術(shù)服務(wù)、工程、行政、人事、培訓(xùn)、審計(jì)、監(jiān)察等管理工作及保障服務(wù)活動(dòng)。第五條責(zé)任問責(zé)對(duì)象：公司各工作崗位人員。第六條問責(zé)處罰的原則：（一）制度面前人人平等原則；（二）責(zé)任與權(quán)利對(duì)等原則；（三）誰主管誰負(fù)責(zé)原則；（四）實(shí)事求是、客觀、公平、公正、公開原則；（五）堅(jiān)持問責(zé)與改進(jìn)相結(jié)合、懲

3、戒與教育相結(jié)合的原則。第七條在對(duì)責(zé)任問責(zé)對(duì)象追究責(zé)任時(shí)，必須堅(jiān)持“責(zé)任原因未查明不放過、責(zé)任人未處理不放過、整改措施未落實(shí)不放過、有關(guān)人員未受到教育不放過”的原則，對(duì)在經(jīng)營管理過程中造成或可能造成事故或損失的，都要嚴(yán)肅追究相應(yīng)責(zé)任。第八條責(zé)任問責(zé)的形式：1、責(zé)令書面檢查或限期整改；2、通報(bào)批評(píng)；3、經(jīng)濟(jì)處罰（包括：罰款、扣除部分或全部績(jī)效獎(jiǎng)金、一次性部分或全額賠償；因重大過失或故意造成公司或他人損失的，依法代扣工資用于償付損失）；4、行政處分（包括：警告、記過、降薪、撤職、留用察看、辭退等）5、法律法規(guī)規(guī)定的其他方式。追究時(shí)應(yīng)根據(jù)責(zé)任人的過錯(cuò)程度及造成的后果，確定某一問責(zé)形式，可單項(xiàng)適用，也可

4、多項(xiàng)合并適用。第九條職責(zé)劃分：（一）根據(jù)公司現(xiàn)行組織架構(gòu)，公司副總裁對(duì)公司工作負(fù)總責(zé)；（二）公司各中心及事業(yè)部總經(jīng)理或副總經(jīng)理對(duì)直接分管工作負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（三）各部門總監(jiān)、基地總經(jīng)理對(duì)本部門、本基地工作負(fù)總責(zé)；各部門經(jīng)理、各基地生產(chǎn)廠長(zhǎng)、主管對(duì)分管工作負(fù)主要責(zé)任；（四）各工作崗位人員對(duì)本崗位工作負(fù)直接責(zé)任。第十條公司成立問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組，實(shí)施對(duì)公司問責(zé)制的管理運(yùn)行。組長(zhǎng)：副總裁副組長(zhǎng)：總經(jīng)理、副總經(jīng)理；組員：公司各部門總監(jiān)、基地總經(jīng)理。第十一條問責(zé)執(zhí)行部門由公司審計(jì)部牽頭，公司各中心、部門、基地配合。第十二條公司任何部門和個(gè)人均有權(quán)向問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組或?qū)徲?jì)部舉報(bào)被問責(zé)人故意或者過失、不履行職責(zé)或者不

5、正確履行職責(zé)的情況。問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組或?qū)徲?jì)部核查確認(rèn)后，按本制度規(guī)定提出責(zé)任問責(zé)處理意見和方案，再進(jìn)行問責(zé)。第十三條有下列情況之一，應(yīng)進(jìn)行責(zé)任追究：（一）未按公司制度及崗位職責(zé)或工作流程的規(guī)定實(shí)施工作，導(dǎo)致工作未按時(shí)按要求完成的；（二）未按工作計(jì)劃、公司會(huì)議安排完成相應(yīng)工作，導(dǎo)致工作嚴(yán)重延誤的；（三）決策嚴(yán)重失誤，造成重大損失或者惡劣影響的；（四）因工作失職，致使所轄工作范疇內(nèi)發(fā)生特別重大事故、事件，或者在較短時(shí)間內(nèi)連續(xù)發(fā)生重大事故、事件，造成重大損失或者惡劣影響的；（五）因工作監(jiān)督管理不力，致使分管工作范疇內(nèi)發(fā)生特別重大事故、事件，或者在較短時(shí)間內(nèi)連續(xù)發(fā)生重大事故、事件，造成重大損失或者惡劣影響

6、的；（六）在工作中濫用職權(quán)，強(qiáng)令、授意實(shí)施違紀(jì)行為或違法行為，或者不作為，引發(fā)群體性事件或者其他重大事件的；（七）違反選拔任用規(guī)定，導(dǎo)致用人失察、失誤，造成惡劣影響的；（八）在合同（協(xié)議、合約等）簽訂和履行過程中，因玩忽職守、泄漏或竊取公司（商業(yè)、技術(shù)）機(jī)密等原因，導(dǎo)致產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)合同糾紛或造成公司經(jīng)濟(jì)損失、不良影響的；（九）違反國家法律法規(guī)或公司制度規(guī)定等，給公司造成損失或不良影響的；（十）對(duì)工作或突發(fā)事故處置不力，導(dǎo)致事態(tài)惡化，造成惡劣影響的；（十一）未完成年度經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、工作目標(biāo)的；（十二）其他給公司造成重大損失或者惡劣影響等失職、瀆職行為。第十四條責(zé)任問責(zé)程度界定：（一）直接或間接損失在10

7、萬元及以上的；挪用、侵占公司財(cái)物價(jià)值2萬元以上；故意或過失將公司秘密泄露、提供給他人的；對(duì)工作或突發(fā)事故處置不力被媒體曝光的；安全事故造成死亡或重傷1人以上的；質(zhì)量或安全事故導(dǎo)致政府監(jiān)管部門介入的；工作中濫用職權(quán)，引發(fā)重大事件的；為“重大級(jí)”，分級(jí)及責(zé)任區(qū)分由副總裁審批。（二）直接或間接損失在5萬元及以上、10萬元以下的；決策嚴(yán)重失誤造成重大損失或者惡劣影響的；因工作失職造成重大損失或者惡劣影響的；對(duì)工作或突發(fā)事故處置不力導(dǎo)致事態(tài)惡化，造成惡劣影響的；安全事故造成重傷1人的；安全或質(zhì)量事故被內(nèi)部認(rèn)定為管理責(zé)任事故的；違反公司流程造成公司損失的；違反選拔任用規(guī)定，造成惡劣影響的；其他給公司造成重

8、大損失或者惡劣影響等失職行為；為“重要級(jí)”，分級(jí)及責(zé)任區(qū)分由副總裁審批。（三）直接與間接損失在5萬元以下的；本職工作遭到投訴的；未按公司制度或崗位職責(zé)或會(huì)議安排或工作流程的規(guī)定實(shí)施工作，導(dǎo)致工作未按時(shí)按要求完成的，嚴(yán)重影響后續(xù)工作的；決策失誤但未造成重大損失或惡劣影響的；因工作失職但未造成重大損失或者惡劣影響的；工作中出現(xiàn)其他差錯(cuò)，未及時(shí)彌補(bǔ)的；安全事故未造成傷亡的；在各項(xiàng)管理考核、考察工作中弄虛作假；違反公司其他規(guī)章制度但未造成嚴(yán)重影響的；為“普通級(jí)”，分級(jí)及責(zé)任區(qū)分由總裁辦審批。第十五條責(zé)任部門、責(zé)任人界定：（一）發(fā)生責(zé)任事故的部門可以是單一部門，也可以是多個(gè)部門；（二）責(zé)任事故發(fā)生的牽頭

9、人、承辦人為主要責(zé)任人；（三）責(zé)任事故發(fā)生過程中的參與、監(jiān)管、簽批人員均為次要責(zé)任人；（四）重大級(jí)、重要級(jí)事故的責(zé)任劃分由副總裁審批；普通級(jí)事故的責(zé)任劃分由總裁辦審批。第十六條責(zé)任處罰細(xì)則：（一）違反公司規(guī)章制度或崗位職責(zé)或工作流程的規(guī)定實(shí)施工作，導(dǎo)致工作未按時(shí)按要求完成，計(jì)入考核期內(nèi)個(gè)人績(jī)效考核，分別主要責(zé)任人、次要責(zé)任人予以考核扣分處理；（二）若未按工作計(jì)劃、公司會(huì)議安排完成相應(yīng)工作，導(dǎo)致工作嚴(yán)重延誤的，除要求及時(shí)采取補(bǔ)救措施完成工作外，計(jì)入個(gè)人績(jī)效考核，同時(shí)責(zé)令書面檢查并通報(bào)批評(píng)；（三）若不履行工作職責(zé)，態(tài)度惡劣的除績(jī)效考核全部扣分外，予以通報(bào)批評(píng)并處降薪、留用察看，屢教不改，予以辭退；

10、（四）若不正確履行工作職責(zé)的，除口頭批評(píng)外，予以績(jī)效考核扣分；（五）決策嚴(yán)重失誤，造成重大損失或者惡劣影響的；因工作失職，致使所轄工作范疇內(nèi)發(fā)生特別重大事故、事件，或者在較短時(shí)間內(nèi)連續(xù)發(fā)生重大事故、事件，造成重大損失或者惡劣影響的；因工作監(jiān)督管理不力，致使分管工作范疇內(nèi)發(fā)生特別重大事故、事件，或者在較短時(shí)間內(nèi)連續(xù)發(fā)生重大事故、事件，造成重大損失或者惡劣影響的；在工作中濫用職權(quán)，強(qiáng)令、授意實(shí)施違紀(jì)行為或違法行為，或者不作為，引發(fā)群體性事件或者其他重大事件的；違反人員選拔任用規(guī)定，導(dǎo)致用人失察、失誤，造成惡劣影響的；在合同（協(xié)議、合約等）簽訂和履行過程中，因玩忽職守、泄漏或竊取企業(yè)（商業(yè)、技術(shù)）機(jī)

11、密等原因，導(dǎo)致產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)合同糾紛或造成公司經(jīng)濟(jì)損失、不良影響的；違反國家法律法規(guī)或公司制度規(guī)定等未構(gòu)成犯罪，給公司造成損失或不良影響的；對(duì)工作或突發(fā)事故處置不力，導(dǎo)致事態(tài)惡化，造成惡劣影響的；其他給公司造成重大損失或者惡劣影響等失職、瀆職行為的按以下事故等級(jí)（“重大級(jí)”、“重要級(jí)”、“普通級(jí)”）予以對(duì)應(yīng)處罰：1、發(fā)生“重大級(jí)”事故（1）對(duì)事故主要責(zé)任人給予降級(jí)、撤職直至解除合同的處分；對(duì)次要責(zé)任人給予降級(jí)、直至撤職處分。（2）給公司造成損失的，按直接損失金額的30%對(duì)事故責(zé)任人進(jìn)行處罰：a、主要責(zé)任人為公司高層管理人員的，承擔(dān)處罰金額的80%，次要責(zé)任人承擔(dān)20%。b、主要責(zé)任人為公司中層管理人

12、員的，承擔(dān)處罰金額的60%，次要責(zé)任人（分管領(lǐng)導(dǎo)）承擔(dān)40%。c、主要責(zé)任人為基層管理人員和員工的，承辦人承擔(dān)50%，部門直接上級(jí)或間接上級(jí)承擔(dān)40%，分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)10%。2、發(fā)生“重要級(jí)”事故（1）事故主要責(zé)任人給予行政記過、降級(jí)、直至撤職的處分；對(duì)次要責(zé)任人給予行政記過直至降級(jí)處分。（2）給公司造成損失的，按損失金額的20%對(duì)事故責(zé)任人進(jìn)行處罰：a、主要責(zé)任人為公司高層管理人員的，承擔(dān)處罰金額的80%，次要責(zé)任人承擔(dān)20%。b、主要責(zé)任人為公司中層管理人員的，承擔(dān)處罰金額的60%，次要責(zé)任人（分管領(lǐng)導(dǎo)）承擔(dān)40%。c、主要責(zé)任人為基層管理人員和員工的，承辦人承擔(dān)50%，部門直接上級(jí)或間接上

13、級(jí)承擔(dān)40%，分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)10%。3、發(fā)生“普通級(jí)”事故（1）對(duì)事故主要責(zé)任人給予行政通報(bào)批評(píng)直至降級(jí)的處分；對(duì)次要責(zé)任人給予書面檢查、行政通報(bào)批評(píng)處分。（2）給公司造成損失的，按損失金額的10%對(duì)事故責(zé)任人進(jìn)行處罰，各級(jí)主要責(zé)任人均承擔(dān)處罰金額的100%。第十七條對(duì)事故隱瞞不報(bào)、謊報(bào)或拖延不報(bào)，阻礙、干涉事故調(diào)查處理，故意破壞事故現(xiàn)場(chǎng)，拒絕接受調(diào)查以及拒絕提供真實(shí)情況和資料的，按第十六條規(guī)定從重從嚴(yán)查處。第十八條受到責(zé)任問責(zé)的人員，取消當(dāng)年年度考核評(píng)優(yōu)和評(píng)選各類先進(jìn)的資格，并視情況扣發(fā)當(dāng)月或全年績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)工資。第十九條對(duì)引咎辭職、責(zé)令辭職的人員，一律不予再錄用。第二十條所有責(zé)任問責(zé)事件，在責(zé)任

14、問責(zé)查處終結(jié)以后，均書面通報(bào)各相關(guān)部門及個(gè)人。第二十一條審計(jì)部須將被責(zé)任問責(zé)人員的有關(guān)責(zé)任問責(zé)材料交人力資源中心歸入其個(gè)人檔案。第二十二條問責(zé)程序：（一）違反國家法律規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。（二）被問責(zé)人出現(xiàn)過失后，要責(zé)成其作出產(chǎn)生過失的說明及避免今后工作中再發(fā)生過失的計(jì)劃和措施，防范類似問題的再次發(fā)生。（三）被問責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查，提供真實(shí)情況，不得以任何方式阻礙、干涉調(diào)查，也不得以任何形式打擊報(bào)復(fù)檢舉、舉報(bào)的單位和個(gè)人。（四）問責(zé)調(diào)查處理實(shí)行回避制度。工作人員與問責(zé)對(duì)象有血緣、親戚關(guān)系或其他利害關(guān)系，可能影響公正處理的，應(yīng)當(dāng)自行提出回避申請(qǐng)。（五）公司在作出問責(zé)處理決定之前，應(yīng)當(dāng)聽取問責(zé)當(dāng)事人的陳述和申辯。問責(zé)處理應(yīng)當(dāng)制作書面決定送達(dá)當(dāng)事人；處理決定應(yīng)當(dāng)說明錯(cuò)誤事實(shí)、處理理由和依據(jù)，并告知當(dāng)事人享有的申訴權(quán)利。（六）公司宣布問責(zé)決定時(shí)，由問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組指定人員與問責(zé)當(dāng)事人談話，并將處理決定送達(dá)問責(zé)對(duì)象。人力資源中心應(yīng)將處理決定存入公司檔案。（七）問責(zé)當(dāng)事人對(duì)問責(zé)處理不服的，可以自收到處理決定起2-5日內(nèi)向公司問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組申請(qǐng)復(fù)核。在復(fù)核期間，問責(zé)處理決定不停止執(zhí)行；復(fù)核中發(fā)現(xiàn)處理錯(cuò)誤，應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正。（八）問責(zé)處理應(yīng)同時(shí)要求責(zé)