期貨法律法規(guī)重點(diǎn)

1、2014期貨法律法規(guī)重點(diǎn)匯編（三色標(biāo)記，過關(guān)必備）第一章 期貨交易管理?xiàng)l例1. 本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，下列特殊：銀行從事期貨融資或者擔(dān)保資格，期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)；境內(nèi)從事境外商品期貨，國務(wù)院商務(wù)主管部門。2. 期貨公司成立條件：注冊資本最低3000w，應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本，貨幣出資>85%，近3年無違規(guī)；從業(yè)人員>15個(gè)，高管>3個(gè);持續(xù)經(jīng)營兩年，一年盈利或者，實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%；持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)10億元，不適用，15億元。3. 幾個(gè)日期：a. 期貨公司成立審批：6個(gè)月；結(jié)算會(huì)員審批：3個(gè)月；b

2、. 金融結(jié)算資格批復(fù)：3個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員失效；IB業(yè)務(wù)：20日c. 期貨公司報(bào)證監(jiān)會(huì)，多為2個(gè)月審批： 合并分立停業(yè)解散 變更公司形式 變更范圍 變更5% 設(shè)立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu) 變更注冊資本and 其他情形（20日內(nèi)決定）d. 期貨公司報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（分布），多為20日內(nèi)審批： 變更法人、住所或者營業(yè)所 設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)（2個(gè)月） 變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)場所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營范圍 其他事項(xiàng)4. 交易所行為： a. 先決定后報(bào): 提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施b. 先報(bào)證監(jiān)會(huì)批后執(zhí)行：章程、交易品種、合同、住所或場所變動(dòng)，合并分立解散5. 調(diào)查內(nèi)

3、幕信息：經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，限制不過15日，復(fù)雜不超過30日。6. 期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)措施：限制業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、分紅，高級(jí)管理人員報(bào)酬，轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，更換管理人員。談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令限期整改后證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格3日內(nèi)解除。7. 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告8. 法規(guī)總結(jié)： 【68條】交易所、非公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得： 違反規(guī)定接納會(huì)員違規(guī)收取手續(xù)費(fèi) （應(yīng)退還）不發(fā)布即時(shí)行情或發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息、不履行報(bào)告義務(wù)、不報(bào)送資料、不建立擔(dān)保金、不

4、提取風(fēng)險(xiǎn)金、限制會(huì)員實(shí)物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定有上述之一的，對(duì)主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。（簡記為：違規(guī)收會(huì)員，應(yīng)退手續(xù)費(fèi)，不發(fā)行情發(fā)預(yù)測，不報(bào)告送材料，缺少兩金限總量，不具資格人亂用）【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的，責(zé)令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款；沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款 違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等 保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收取或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會(huì)檢查的責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律

5、處分，并處1-10萬罰款。（簡記為：修章程，改品種，變更場所亂合并，金不足，仍交易（同意、直接或間接參與），違規(guī)收取保證金，改資料，拒檢查，未建立風(fēng)險(xiǎn)制度）【70條】期貨公司違反下列之一的，責(zé)令改正、給予警告沒收違法所得，并處1-3倍罰款；沒有所得或不足10萬的，處以10-30萬接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時(shí)交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機(jī)構(gòu)、從事期貨外的活動(dòng)、變相自營業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?dān)保其他事項(xiàng)同【69】中的事項(xiàng)責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬元罰款，嚴(yán)重的，暫停或撤銷從業(yè)資格【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責(zé)令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法

6、所得1-5倍罰款;沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款 保證收益、不提示風(fēng)險(xiǎn)說明書、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、提供虛假資料、未按照客戶要求下達(dá)交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款?！?3條】利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款，沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款。單位從事，責(zé)任人：處3-30萬罰款【74條】操縱期貨價(jià)格的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款，沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款，單位從事，責(zé)任人：處1-1

7、0萬罰款【75條】交割倉庫違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款，沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款。單位從事，責(zé)任人：處3-30萬罰款【76條】國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款，沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款。單位從事，責(zé)任人：降級(jí)至開除的紀(jì)律處分【77條】境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款，沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款，單位從事，責(zé)任人：處1-10萬罰款【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的, 責(zé)令改正，

8、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款，沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款，單位從事，責(zé)任人：處1-10萬罰款【80條】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的，沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款，責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處3-10萬罰款法規(guī)總結(jié)：【70條】期貨公司做沒有經(jīng)過批準(zhǔn)的事項(xiàng)和證監(jiān)會(huì)不允許做的事項(xiàng)，是1-3倍罰款，不足10萬處以10-30萬，相關(guān)人員1-5萬罰款【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬罰款【80條】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以3-10萬其他的全部是 1-5倍罰

9、款，不足10萬的處以10-50萬，責(zé)任人處以1-10萬對(duì)單位：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員、期貨公司都是責(zé)令整改，給予警告處分對(duì)責(zé)任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員處以紀(jì)律處分；期貨公司的給予警告處分9. 變相期貨交易，滿足下列之一的;為參與買賣雙方提供履約擔(dān)保 實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的20%第二章 期貨投資者保障基金暫行辦法（2007.8.1執(zhí)行）1. 保障基金啟動(dòng)：由交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截止2006-12-31總額15%繳納形成。后續(xù)：交易所按向期貨公司會(huì)員收交易手續(xù)費(fèi)3%繳納，期貨公司從交易手續(xù)費(fèi)，代理交易額千萬分之五到十的。季度結(jié)束后15工作

10、日繳前一季度。暫停繳納: 達(dá)到8億元，重大突變，不可抗力2. 期貨公司違規(guī)，保證金損失補(bǔ)償：個(gè)人10w以下全額，過了90%，機(jī)構(gòu)過了80%3. 保證金缺口彌補(bǔ)：先用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)，不足時(shí)用保障基金，再不足用后續(xù)第三章 期貨交易所管理辦法（2007.4.15執(zhí)行）1. 交易所聯(lián)網(wǎng)交易：10日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)2. 會(huì)員大會(huì)：由理事會(huì)召集，每年一次。各種會(huì)議（會(huì)員大會(huì)，董事會(huì)等）結(jié)束10日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)。2/3以上會(huì)員參加才有效。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：會(huì)員理事不足2/3，1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議。2/3以上會(huì)員參加才有效。1/3以上理事提議，要開理事會(huì)，半年開一次，提前10天通知。理事會(huì)每屆3年。3. 人事任免：期

11、貨交易所總、副經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過，總經(jīng)理是交易所法定代表人，當(dāng)然理事，每屆3年，最多兩屆。中層任免，10日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)。4. 幾個(gè)日期：交易所異常，暫停交易：不超過3個(gè)交易日；期貨交易結(jié)算交割資料保存，不少于20年；年度結(jié)束4個(gè)月內(nèi)提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告；季度15日內(nèi)，年度30日內(nèi)提交經(jīng)營情況、法律法規(guī)、政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報(bào)道。5. 期貨交易所按手續(xù)費(fèi)20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。6. 期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)較大的訴訟，需報(bào)證監(jiān)會(huì)。7. 有價(jià)證券充抵保證金不高于min，： 有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80% 會(huì)員賬戶貨幣資金的4倍8. 會(huì)員違約：交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)，

12、不足的：全員結(jié)算制度的交易所，違約會(huì)員自有資金、交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金及自有資金承擔(dān)；會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所，違約會(huì)員自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金及自有資金承擔(dān)（取得追償權(quán)）第四章 期貨公司管理辦法（2007.4.15執(zhí)行）1. 期貨公司金融期貨經(jīng)紀(jì)資格：前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰（變超50%特例），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬。設(shè)立營業(yè)部的：前3個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告，股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告。2. 變更住所條件：2年內(nèi)無違法；變更名稱：5日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)；解聘或者聘用事務(wù)所：5日；期貨公司開立撤銷保證金賬戶，當(dāng)日3. 許可證遺失：30日內(nèi)，在證監(jiān)

13、會(huì)指定媒體上說明作廢并重新申領(lǐng)。4. 發(fā)布廣告材料：5日內(nèi)報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)。5. 未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得持有5%以上期貨公司股權(quán)，處3萬元以下罰款6. 中介不履行報(bào)告義務(wù)，處3萬元以下罰款。7. 未開戶就交易，借賬號(hào)交易，處3萬元以下罰款。7. 期貨公司股東所持有期貨公司股權(quán)被凍結(jié)，3日內(nèi)通知期貨公司；股東質(zhì)押公司股權(quán)，5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告；股東或者其他關(guān)聯(lián)人從事期貨交易，5日內(nèi)備案。8. 期貨公司實(shí)際控制人被撤銷接管或者解散破產(chǎn)的，5日內(nèi)向公司所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告時(shí)間多數(shù)為5日。第五章 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法（2007.7.4執(zhí)行）注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，

14、除下列外，其他全是5個(gè)工作日。1、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師決定前10日報(bào)告2、臨時(shí)任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告外。臨時(shí)任期只有6個(gè)月 3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告1. 高管任職條件一般的董事、監(jiān)事金融業(yè)務(wù)或法律會(huì)計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理5年以上?？埔陨溪?dú)立董事金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)5年以上經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)的高級(jí)職稱本科董事長、監(jiān)事會(huì)主席期貨>3年、金融>4年、法律會(huì)計(jì)>5年（研究生除期貨年限外可放寬1年）本科（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗(yàn)的可放寬至專科）經(jīng)理層從業(yè)資格、認(rèn)可的資質(zhì)測試本科總經(jīng)理、副總經(jīng)理經(jīng)理層條件；期貨>3年、金融>4年、法律會(huì)計(jì)&

15、gt;5年（研究生除期貨年限外可放寬1年）擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)首席風(fēng)險(xiǎn)官期貨>3年，合規(guī)負(fù)責(zé)人>2年或者期貨1年，風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)3年財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部經(jīng)理從業(yè)資格；財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會(huì)計(jì)師或注冊會(huì)計(jì)師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨>3年或金融>4年本科期貨監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)監(jiān)督崗位8年，申請期貨高管免試取得從業(yè)資格。2. 不可以當(dāng)高管： 解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起 5年以內(nèi)的 受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期 未滿3年 因違規(guī)托管、整頓、撤銷之日起的負(fù)責(zé)人 未滿3年 認(rèn)定不適合人選日起 2年以內(nèi) 在黨政機(jī)關(guān)任職的。3. 下列人不可以擔(dān)當(dāng)獨(dú)董：

16、在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員 近1年內(nèi)擔(dān)任上述-的人員 在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事的人員4. 任職審批:1、董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會(huì)審批，或授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。 其他人員由：證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理層【注：沒有獨(dú)立董事】。推薦人每年最多推薦3人。3、證監(jiān)會(huì)通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查4、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可5、期貨公司任

17、用、免除高管人員的，5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。6、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師的，決定前10個(gè)工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。7、境外人士擔(dān)任高管的不得超過30%。8、高管人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事，只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動(dòng)。9、營業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。10、獨(dú)立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨(dú)董11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。12、取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事（獨(dú)立董事外）監(jiān)事。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需重新申請資格。但13條的情況除外。13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公

18、司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。14、高級(jí)管理人員取得資格但未實(shí)際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。15、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分的，5日內(nèi)報(bào)告16、證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合人選的，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)做離任審計(jì)。 隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的 1年內(nèi)累計(jì)3次被談話；累計(jì)3次給予紀(jì)律處分17、推薦人意見有虛假：2年內(nèi)不可推薦，加入誠信檔案。5. 處罰：不正當(dāng)手段取得任職資格的，撤銷，警告，3萬元以下罰款董事、監(jiān)事、高管利用職務(wù)之便牟取利益或者收受賄賂，沒收，3萬元以下罰款，嚴(yán)重的暫停、撤銷任職資格第六章 期貨從業(yè)人員管理辦法（20

19、07.7.4執(zhí)行）1. 從業(yè)資格申請：機(jī)構(gòu)聘用，3年內(nèi)未刑事或者證監(jiān)會(huì)行政處罰，3年內(nèi)未因違法違規(guī)撤銷資格。2年未執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。2. 從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其資格。3. 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定起10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)及有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。第七章 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）（2008.5.1）1. 首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，至少保存20年。2. 首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請。3. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每

20、個(gè)季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告，每年1月20日前提交年度工作報(bào)告。（季度10日，年度20日）4. 證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不合適，2年內(nèi)任何公司不得任用為董事、監(jiān)事、高管。第八章 關(guān)于發(fā)布期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法的通知（2007.4.19）1. 金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。2. 申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件： 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理崗位負(fù)責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。高管人員近2年未受處罰。 控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營2個(gè)完整的年度，重組的按重組日計(jì)算。 控股股東、實(shí)際控制人2年內(nèi)未受過處罰。 期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交

21、易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。3. 申請交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件上述二董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時(shí)間5年以上，其中至少1人期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級(jí)管理人員3年以上。注冊資本不低于5000萬，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管合規(guī)；申請日前3個(gè)年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。4. 申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的： 上述二 董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從

22、業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級(jí)管理人員3年以上。 注冊資本在1億元以上，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合規(guī) 申請日前3個(gè)年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請日前3個(gè)年度中，至少2個(gè)年度盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。5. 證監(jiān)會(huì)在受理后3個(gè)月做出決定或不決定的批復(fù)。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請結(jié)算會(huì)員資格。取得業(yè)務(wù)資格后6個(gè)月內(nèi)未申請會(huì)員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。6. 交易結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會(huì)員辦理。全面結(jié)算會(huì)員資格：

23、可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會(huì)員辦理。因此，非結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會(huì)員辦理后提交期貨交易所。7. 非結(jié)算會(huì)員下達(dá)交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。非結(jié)算會(huì)員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會(huì)員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會(huì)員收保證金，但不得低于國家標(biāo)準(zhǔn)。8. 非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，有期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨保證金賬戶中劃撥。9.除下列外，全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金： 依非結(jié)算會(huì)員的要求支付資金 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金 收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及其他費(fèi)用。10. 全面結(jié)算會(huì)員公司按照證監(jiān)會(huì)、交易

24、所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員保證金管理制度?？梢愿鶕?jù)非結(jié)算會(huì)員的資信、市場情況調(diào)整保證金。全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度。非結(jié)算會(huì)員客戶持倉達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會(huì)員向交易所報(bào)告。11. 非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強(qiáng)行平倉。除上述外，全面結(jié)算會(huì)員可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉情形。全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會(huì)員再以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。12. 全面結(jié)算會(huì)員認(rèn)為必要的，可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算

25、擔(dān)保金。13. 期貨公司被交易所接納為會(huì)員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。14. 全面會(huì)員應(yīng)在定期報(bào)告中報(bào)告：非結(jié)算會(huì)員名單及變化金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況15.全面會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員保證金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。第九章 關(guān)于發(fā)布期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法的通知（2007.4.18）1. 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)：凈資本不得低于 1500萬凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的 6%凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于 300萬凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 60%流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于 100%負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%2. 凈資本的要求：（不得低于）期貨公司委托其他公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（IB） 3000萬期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù) 4500萬期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù) 9000萬