金證PB主經紀商業(yè)務_操作手冊_機構部

1、金證股份 <PB主經紀商系統(tǒng)2014版>操作說明_機構業(yè)務部金融軟件中心2014年10月公司名稱深圳市金證科技股份有限公司文檔編號文檔名稱主經紀商交易系統(tǒng)操作說明機構部文檔版本V1.0起草<>起草日期2014-10-22審批<審批人>審批日期YYYY-MM-DD修訂歷史版本號日期狀態(tài)修訂人摘要1.02014-01C李紅嬌狀態(tài)標識：C Created A - Added M - Modified D - Deleted目錄1機構業(yè)務部操作手冊61. 1.1行政管理61.1.1行政管理流程61.1.2機構管理61.1.3用戶管理71.1.4角色管理121.1.5

2、用戶權限代理141.1.6用戶權限審批151.1.7審批小組161.1.8用戶在線查詢171.1.9權限用戶查詢171.1.10菜單模板管理172. 1.2產品181.2.1資金賬戶管理181.2.2產品維護251.2.3信用賬戶管理293. 1.3交易參數301.3.1費用設置304. 1.4信息查詢361.4.1信息查詢常用功能361.4.2資產信息查詢391.4.3流水信息查詢611.4.4合約表明細查詢1.4.5指令報表701.4.6交易報表751.4.7清算成交匯總821.4.8持倉分析1.4.9用戶日志查詢951.4.10信用資產查詢約定說明文檔中的符號格式說明：l 【菜單】：表示

3、一個菜單?！尽恐械牟糠直硎静藛蔚拿Q。l Page頁：表示一個Page頁，中的部分是Page頁的名稱。l 按鈕：表示一個按鈕，方框中的部分表示按鈕的名稱。l 字段說明：表示字段說明，文字部分是字段名稱。1 機構業(yè)務部操作手冊1.1 行政管理1.1.1 行政管理流程行政管理是維護系統(tǒng)基礎操作的地方。在此設置可使用系統(tǒng)的操作員信息。對于新的機構客戶，其操作步驟如下：1. 在【行政管理】-【機構管理】中新增機構客戶的機構信息。區(qū)分一級機構以及二級機構；2. 在【行政管理】-【用戶管理】中新增機構客戶的系統(tǒng)操作員信息。注意操作員所屬機構為本次新增的機構。3. 在【行政管理】-【用戶管理】中，對機構的系

4、統(tǒng)操作員設置權限，包括：所屬角色、機構訪問權限、菜單執(zhí)行權限、菜單授權權限、復核權限、特殊權限等內容；4. 此時機構客戶的機構管理員生效，并可將用戶代碼、用戶別名、用戶密碼發(fā)送給操作員，操作員登陸系統(tǒng)。5. 如果需要給操作員設置特別的角色，則在【行政管理】【角色管理】中設置角色信息，并將用戶劃分到對應角色下即可。6. 如果機構客戶的產品、資產單元已經設置完畢，在【行政管理】【用戶管理】的【更多權限】下的【用戶產品權限】來設置用戶的產品操作權限。1.1.2 機構管理l 路徑：【行政管理】【機構管理】l 功能介紹在交易系統(tǒng)系統(tǒng)中維護機構信息，包括：部門信息、機構信息等。實現機構的新增、修改、刪除等

5、功能。本界面下設置的機構信息，影響到用戶設置、角色設置、產品設置時的機構可選項。1.1.3 用戶管理l 路徑：【行政管理】【用戶管理】用戶管理l 功能介紹為使用人員在系統(tǒng)中維護使用用戶，并針對不同用戶分配相應角色權限、產品權限、執(zhí)行權限等。相關功能包括：1. 用戶基本信息維護：新增、修改2. 用戶狀態(tài)維護3. 用戶密碼重置4. 用戶所屬角色維護5. 用戶菜單執(zhí)行權限設置6. 用戶菜單授權權限設置7. 用戶菜單一審權限設置8. 用戶菜單二審權限設置9. 角色菜單授權權限設置10. 角色菜單一審權限設置11. 角色菜單二審權限設置12. 用戶登錄站點限制13. 用戶登錄時間限制14. 用戶機構權限

6、設置15. 用戶復核級別設置16. 產品訪問權限設置17. 證券池訪問權限設置18. 更多權限設置-賬戶組權限設置19. 更多權限設置-復制權限操作20. 更多權限設置-用戶消息接收設置21. 更多權限設置-組合操作權限22. 更多權限設置特殊權限設置：設置用戶指令權限、查詢權限、操作權限等內容。l 操作說明1 點擊左下角按鈕，新增用戶信息，如圖所示。2 點擊左下角按鈕，設置用戶狀態(tài)，如圖所示：3 點擊右下角按鈕，重新設置用戶密碼，如圖所示：4 點擊左下角按鈕，可查看用戶的執(zhí)行權限菜單，如下圖所示：5 點擊左下角按鈕，可設置用戶的角色權限設置、角色一級審批權限設置、角色二級審批權限設置、復核級

7、別設置、登錄網點、產品操作權限、組合操作權限、證券池操作權限、賬戶組操作權限和特殊權限。（各操作可詳細參考各操作界面上的詳細描述）。6 點擊左下角按鈕，可查詢當前用戶所有權限，如下圖所示：7 通過勾選主界面上方的正常用戶/凍結用戶/注銷用戶，可顯示不同狀態(tài)的用戶，默認顯示正常用戶。8 權限設置建議：機構業(yè)務部結算部期貨IB部證券金融部信息技術部投資機構管理員機構訪問權限所有所有所屬機構產品訪問權限所有所有所屬機構證券池訪問權限所有所有所有所有所屬機構賬戶組權限所有所有所屬機構組合操作權限所有所有所屬機構用戶消息接收權限可選可選可選可選可選可選特殊權限-允許的特殊權限09,11,12,14100

8、8,21用戶菜單授權權限所有可選機構戶所有權限角色菜單授權權限所有可選機構戶所有權限用戶復核權限一級一級一級一級一級一級& 提示1 在點擊時，操作員權限為：當用戶管理中沒有設置執(zhí)行權限，所有執(zhí)行權限均從角色繼承而來；當用戶已經設置了執(zhí)行權限，用戶執(zhí)行權限取自用戶執(zhí)行權限。1.1.4 角色管理l 路徑：【行政管理】【角色管理】l 功能介紹設置維護角色的基本信息，并針對角色分配相應執(zhí)行權限，并對用戶設置相應的角色。主要功能包括：1. 角色基本管理：增加、修改、刪除。2. 所屬用戶維護3. 角色菜單執(zhí)行權限設置4. 角色登錄時間限制5. 角色機構權限設置6. 角色消息接收設置l 操作說明1

9、點擊左下角按鈕，新增角色信息，如圖所示：2 點擊選中一個角色，點擊左下角按鈕，為該角色設置用戶，如圖所示：3 點擊選中一個角色，點擊左下角按鈕，為該角色設置執(zhí)行權限，如圖所示：4 點擊左下角按鈕，可為該角色設置機構訪問權限。5 點擊左下角按鈕，可為該角色設置登錄時間權限。6 點擊左下角按鈕，打開角色權限預覽界面，可查詢當前角色所有權限。7 點擊左下角按鈕，打開角色消息權限界面，可為角色設置允許接收的消息類型權限。1.1.5 用戶權限代理l 路徑：【行政管理】【用戶權限代理】l 功能介紹將原用戶的權限臨時授權給代理用戶，使代理用戶可以代替原用戶進行相應的操作?？上拗拼淼臅r間有效范圍、權限范圍。

10、l 操作說明1 點擊左下角按鈕，新建代理信息，如圖所示：1.1.6 用戶權限審批l 路徑：【行政管理】【用戶權限審批】l 功能介紹根據待審批用戶或待審批角色來審批需要審批的用戶。l 操作說明1 點擊左下角按鈕，對待審批用戶或角色進行審批，如圖所示：1.1.7 審批小組l 路徑：【行政管理】【審批小組】l 功能介紹維護可執(zhí)行流程審批、風控審批流程的賬戶組。在審批流程中，待審批消息自動進入用戶的審批界面。l 操作說明審批小組分為風控審批小組和流程審批小組。風控小組的添加步驟。點擊右下角的按鈕，添加一個審批風控小組。如下圖所示：在界面的右邊，是給風控審批小組添加成員的界面。點擊右邊的按鈕之后，可以給

11、審批風控小組進行添加成員。如下圖所示：1.1.8 用戶在線查詢l 路徑：【行政管理】【用戶在線查詢】l 功能介紹用于查詢用戶在線使用情況，可查詢用戶登錄次數、登錄日期、登錄時間、登錄站點、登錄狀態(tài)、錯誤原因、登錄機器名等等信息。提供剔除已登陸用戶的功能。l 操作說明1 點擊右上角按鈕，彈出查詢條件選擇界面。2 點擊右上角按鈕，可強制剔除被選中的在線用戶。3 點擊右上角按鈕，可以刷新在線用戶的信息。1.1.9 權限用戶查詢l 路徑：【行政管理】【權限用戶查詢】l 功能介紹按產品、按菜單查詢可執(zhí)行對應內容的操作員。1.1.10 菜單模板管理l 路徑：【行政管理】【菜單模板管理】l 功能介紹設置可執(zhí)

12、行菜單的模板。被應用在用戶管理的執(zhí)行權限設置、角色管理的執(zhí)行權限設置時，選擇模板后可套用模板的菜單配置。1.2 產品主要包括【資金賬戶管理】、【產品管理】、【賬戶組管理】、【組合管理】、【信用賬戶管理】。1.2.1 資金賬戶管理1.2.1.1 資金賬號的維護流程l 路徑：【產品管理】【資金賬號管理】l 功能介紹維護資金賬號信息，股東代碼信息、股東擴展信息、柜臺開戶模板設置及柜臺快速開戶。l 操作說明主要字段含義說明如下，資金帳號不能重復：交易模式：獨立模式，經紀商模式。帳號類型：國內證券交易、國內期貨交易、國內銀行間交易、國內信用交易。國內場外交易。l 操作流程資金賬戶普通開戶流程：1. 在【

13、業(yè)務參數】【交易通道設置】【經紀商信息設置】中，維護經紀商信息和券商營業(yè)部信息；2. 在【業(yè)務參數】【交易通道設置】【交易席位設置】中，維護交易所席位信息；3. 在【業(yè)務參數】【交易通道設置】【席位報盤設置】中，設置交易席位的報盤隊列、數據接口、接口會員等信息；4. 在【業(yè)務參數】【交易通道設置】【交易席位路徑設置】中，設置交易席位的接口信息，包括接口類型、接口路徑、接口備用路徑等；5. 可選：在【業(yè)務參數】【交易通道設置】【聯(lián)通席位設置】中，維護席位組信息。可將多個席位歸屬到同一個席位組，并設置主交易席位。在交易過程中，委托通過主交易席位報到交易所并進行交易；6. 在【產品】【資金賬戶管理】

14、【資金賬號管理】中，設置資金賬戶信息；7. 在【產品】【資金賬戶管理】【股東賬戶信息】中，設置資金賬戶下的股東信息，其中可使用的經紀商信息、席位信息來著步驟1,2,3,4,5；8. 在【產品】【資金賬戶管理】【股東賬戶擴展明細管理】中，設置資金賬戶下的席位控制信息；9. 資金賬戶的設置完成。在【產品】【資產單元設置】中，可為資產單元選擇此資金賬戶。資金賬戶快速流程：1. 在【業(yè)務參數】【交易通道設置】【經紀商信息設置】中，維護經紀商信息和券商營業(yè)部信息；2. 在【業(yè)務參數】【交易通道設置】【交易席位設置】中，維護交易所席位信息；3. 在【業(yè)務參數】【交易通道設置】【席位報盤設置】中，設置交易席

15、位的報盤隊列、數據接口、接口會員等信息；4. 在【業(yè)務參數】【交易通道設置】【交易席位路徑設置】中，設置交易席位的接口信息，包括接口類型、接口路徑、接口備用路徑等；5. 可選：在【業(yè)務參數】【交易通道設置】【聯(lián)通席位設置】中，維護席位組信息?？蓪⒍鄠€席位歸屬到同一個席位組，并設置主交易席位。在交易過程中，委托通過主交易席位報到交易所并進行交易；6. 在【產品】【資金賬戶管理】【資金賬戶模板】中，維護資金賬戶模板；7. 在【產品】【資金賬戶管理】【快速開戶】中，選擇經紀商、營業(yè)部、資金賬戶模板，輸入交易密碼后，使用開戶功能完成快速開戶操作。1.2.1.2 資金賬號管理l 路徑：【產品管理】【資金

16、賬號管理】資金賬號管理l 功能介紹維護資金賬號信息，支持查詢、新增、修改、刪除資金賬號的功能，可修改資金賬戶的交易密碼。首次進入系統(tǒng)進行快速開戶操作之前，需要設置一個準確的賬戶信息。點擊【資金帳號】界面左上角的按鈕，打開資金帳號的新增界面，如圖所示：l 詳細說明主要字段含義說明如下，資金帳號不能重復：交易模式：獨立模式，經紀商模式。資金帳號：不能重復。帳號類型：國內證券交易、國內期貨交易、國內銀行間交易、國內信用交易。國內場外交易。1.2.1.3 股東賬戶管理l 路徑：【產品管理】【資金賬號管理】股東賬號管理l 功能介紹維護股東賬號信息，支持查詢、新增、修改、刪除資金賬號的功能，可修改資金賬戶

17、的交易密碼。首次進入系統(tǒng)進行快速開戶操作之前，需要設置一個準確的股東賬戶信息。提示：必須先維護【資金賬戶】，在【參數】-【交易通道管理】中維護席位信息后，才能維護股東賬戶信息。點擊【股東帳號管理】界面左上角的按鈕，打開股東帳號的新增界面，如圖所示：l 詳細說明主要字段含義說明如下，股東代碼不能重復：資金帳號：選擇指定帳號，帳號在在前面的資產帳號管理下面可以新建。交易市場：深A，滬A，銀行間，大商所，中金所，上期所，場外，鄭商所。境內外標志：境內帳號，境外帳號。主股東標志：主股東，其他股東。報盤席位模式：連通席位模式，單席位模式。期貨交易類型：投機、保值，套利。1.2.1.4 股東賬戶擴展信息l

18、 路徑：【產品管理】【資金賬號管理】股東賬號擴展管理l 功能介紹用于維護股東帳號對應兩個托管賬號的基本信息，可執(zhí)行股東帳號明細的查詢、新增、刪除、修改等功能。點擊【股東賬號明細】界面左上角的按鈕，打開股東明細的新增界面，如圖所示： l 詳細說明主要字段含義說明如下，股東代碼不能重復：交易市場：深A，滬A，銀行間，大商所，中金所，上期所，場外，鄭商所。這里主要用到銀行間登記機構：主要用中債登和清算所托管賬號：填入相應的中債登或者清算所得托管賬號股東代碼：托管賬號對應的股東代碼，可在股東賬號管理里添加獲得。結算方式：見款付券，見券付款，券款對付。狀態(tài)：此股東對應的托管賬號的狀態(tài)，可選正常，凍結和掛

19、失1.2.1.5 柜臺開戶模板l 路徑：【產品管理】【資金賬號管理】柜臺開戶模板l 功能介紹作為【柜臺快速開戶】功能的模板，需要先設置才能執(zhí)行【柜臺快速開戶】功能。在此菜單下維護開戶模板的基本信息。接口類型、報盤隊列、接口種類標示、路徑等信息設置準確，并能連接。1.2.1.6 柜臺快速開戶l 路徑：【產品管理】【資金賬號管理】柜臺快速開戶l 功能介紹在系統(tǒng)中通過【柜臺快速開戶】可迅速開戶，自動獲取柜臺的資金賬戶信息、股東信息、席位信息等內容。l 證券快速開戶l 期貨快速開戶1.2.2 產品維護1.2.2.1 產品維護流程l 路徑：【產品】【產品管理】l 功能介紹在此功能下維護產品信息。通常新增

20、產品的操作流程：1 新增產品2 新增資產單元3 給資產單元設置資金賬號，每個資產單元只能有一個資金賬號。 4 給資產單元設置組合管理，此步驟由機構客戶操作，證券公司的機構部只負責維護資產單元與組合之間的管理。5 在右側，選中某一資產單元，右上方的【設置關系】功能，可實現對資產單元、組合的管理功能：圖： 【設置關系】功能的位置圖： 資產單元與組合的關聯(lián)維護界面1.2.2.2 產品維護l 路徑：【產品】【產品管理】l 功能介紹維護產品的基礎信息。此功能包括了對系統(tǒng)中所有產品的維護功能?？蓤?zhí)行對產品的查詢、新增、修改、刪除、注銷、檢查等功能。維護產品的子產品、資產單元、資產單元與資金賬號關系。點擊【

21、產品管理】界面左上角的按鈕，打開產品信息的新增界面，如圖所示：l 詳細說明主要字段含義說明如下，產品名稱，產品編號及產品代碼不能重復：產品類型：集合產品，定向產品，社保產品，年金產品，其他。產品狀態(tài)：正常，凍結，注銷。TA代碼：自建TA，凍結TA。產品市值計算類型：均價，最新價，昨收盤。上海股利處理標識：稅前，稅后。銀行間債券估值：公允價估值，凈價成本估值，用公允價2估值，凈價，全價。長期停牌證券估值類型：按照停牌前最新價估值，按照公允價估值。會計套帳類型：標準套帳。債券風控市值計算模式：0按設置計算、1凈價、2全價。1.2.2.3 資產單元維護l 路徑：【產品】【產品管理】【資產管理】l 功

22、能介紹維護資產單元的查詢、新增、刪除、修改等功能。點擊右下角的【資產管理】界面左上角的按鈕，打開資產信息的新增界面，如圖所示：l 詳細說明主要字段含義說明如下，資產單元不能重復：狀態(tài)：正常，凍結，注銷。允許的貨幣代碼：0人民幣，1美元，2港幣。加入資金帳號：帳號的類型包括國內證券交易，國內期貨交易，國內銀行間交易，國內場外交易。資金的編號在前面的資金帳號管理界面新建?？梢詫①Y金帳號選為已存，修改，默認。1.2.2.4 組合維護l 路徑：【產品】【產品管理】【組合管理】l 功能介紹維護組合的查詢、新增、刪除、修改等功能。組合功能的詳細描述見操作手冊：金證 主經紀商交易系統(tǒng)操作介紹_機構客戶。點擊

23、右下角的新增按鈕，打開組合信息的新增界面，如圖所示：1.2.3 信用賬戶管理l 路徑：【產品】【信用賬戶管理】l 功能介紹維護普通賬戶與信用賬戶之間的關系。在做融資融券前，必須先設置賬戶關系才能執(zhí)行擔保品劃入劃出業(yè)務。增加組合，點擊信用賬戶右下角的按鈕，打開增加賬戶對應關系的界面，如下圖所示。產品編號唯一，信用資產單元和普通資產單元都在下面選擇。1.3 交易參數1.3.1 費用設置1.3.1.1 交易資費l 路徑：【業(yè)務參數】【費用管理】【交易資費】 l 功能介紹在這里查詢和生成交易的費用單擊按鈕打開生成交易費用的界面1.3.1.2 標準資費l 路徑：【業(yè)務參數】【費用管理】【標準資費】 l

24、功能介紹增加，查詢，修改，刪除標準資費的情況。單擊按鈕打開增加標準資費的界面：其中的交易市場，登記機構，證券類別，交易類型，買賣類別，貨幣代碼，費用標志費用計算方法，費用計算標志，分筆計算模式，費率是必須要填寫的內容。1.3.1.3 模板資費l 路徑：【交易參數】【費用設置】【模板資費】l 功能介紹維護模板資費，可執(zhí)行增加、刪除、修改等操作。單擊按鈕打開增加模板資費的界面，如圖2-4-3-2所示：其中的費用編號，交易市場，登記機構，證券類別，交易類型，買賣類別，貨幣代碼，費用標志費用計算方法，費用計算標志，分筆計算模式，費率是必須要填寫的內容。1.3.1.4 產品資費l 路徑：【交易參數】【費

25、用設置】【產品資費】l 功能介紹維護產品資費信息，可執(zhí)行增加、刪除、修改等操作。單擊按鈕打開增加產品費用的界面，如圖所示：其中的產品編號，交易市場，登記機構，證券類別，交易類型，買賣類別，貨幣代碼，費用標志費用計算方法，費用計算標志，分筆計算模式，費率是必須要填寫的內容。1.3.1.5 資產單元資費l 路徑：【交易參數】【費用設置】【資產單元資費】l 功能介紹維護產品費用信息，可執(zhí)行增加、刪除、修改等操作。單擊按鈕打開增加資產單元資費的界面，如圖所示：其中的資產單元，交易市場，登記機構，證券類別，交易類型，買賣類別，貨幣代碼，費用標志費用計算方法，費用計算標志，分筆計算模式，費率是必須要填寫的

26、內容。還可以直接應用已經新建好的模板資費。點擊右下角的按鈕，在彈出的界面中直接設置資產單元和資費模板之間的關系，如圖所示1.3.1.6 資金賬號資費l 路徑：【交易參數】【費用設置】【資金帳號資費】l 功能介紹維護資金帳號資費信息，可執(zhí)行增加、刪除、修改等操作。單擊按鈕打開增加資金帳號費用管理的界面，如圖所示：其中的資金帳號，交易市場，登記機構，證券類別，交易類型，買賣類別，貨幣代碼，費用標志費用計算方法，費用計算標志，分筆計算模式，費率是必須要填寫的內容。還可以直接應用已經新建好的資金帳號單元資費模板。點擊右下角的按鈕，在彈出的界面中直接設置資金帳號單元和資費模板之間的關系，如圖所示1.3.

27、1.7 其他資費l 路徑：【交易參數】【費用設置】【其他費用】l 功能介紹維護其他費用信息，可執(zhí)行增加、刪除、修改、查詢等操作。單擊按鈕打開增加產品費用的界面，如圖所示：其中的產品編號，費用類別，預提開始日期，預提結束日期，年費率是必須要填寫的內容。1.3.1.8 交易資費生成模板l 路徑：【交易參數】【費用設置】【交易資費生成模板】l 功能介紹維護交易資費模板信息，可執(zhí)行增加、刪除、修改、查詢等操作。1.4 信息查詢信息查詢常用功能l 常用功能介紹信息查詢常用的功能有刷新、查詢、預覽，現具體介紹如下：1、 點擊或者按F5鍵，界面會對查詢的內容進行刷新。2、 點擊或者按Q鍵，界面會彈出條件查詢

28、對話框，根據輸入的條件查詢。3、 點擊界面會顯示出預覽的內容及顯示效果，可以進行保存和導出。4、 點擊查詢右側的按鈕顯示，在此可以對當前查詢條件保存為預設條件，對預設條件進行查看、重命名、刪除、設置為默認查詢等操作。5、 點擊預覽右側的按鈕顯示，在此對查詢結果顯示列、打印內容、打印格式進行設置，其中通過按鈕可以對查詢結果列的順序進行調整，詳見圖 1和21-2所示：6、 在信息查詢界面，鼠標右鍵顯示，在此可以對查詢信息進行設置。查詢/打印輸出列設置報表打印設置1.4.1 資產信息查詢【資產信息查詢】位于【信息查詢】【資產信息查詢】。資產信息查詢主要包括的頁有：產品資產、產品持倉、委托資產變動、組

29、合資產、組合持倉、持倉總匯、資產單元資產、質押券、標準券、資金頭寸、到期回購、投資情況、資產狀況統(tǒng)計表、資管業(yè)務規(guī)模統(tǒng)計、股份對賬單。如圖所示：資產信息查詢頁1.4.1.1 產品資產l 功能介紹 【產品資產】位于【信息查詢】【資產信息查詢】【產品資產】。在此可以查看各個產品的資產狀況。l 操作說明 點擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖所示：圖 常用條件查詢窗口l 報表字段含義及計算方法業(yè)務日期查詢當前記錄則用當前庫數據的日期，如果指定查詢歷史庫，則顯示指定日期期間內的數據。合同委托金額一筆委托的合同的金額日均委托金額每日平均的委托金額產品總資產期初余額買入金額+賣出金額+當日變動+股票資產+

30、債券資產+基金資產+權證資產+回購融券資產回購融資資產+當日融券資產當日融資資產+應收累計+累計配股金額+當日配股金額+新股申購款+當日新股申購款。產品凈資產基金總資產-應付累計。單位凈值基金凈資產/基金份額。資產盈虧資產的獲利和虧損交易盈虧交易的獲利和虧損誤差資產盈虧-交易盈虧累計收益率整個投資交易過程所獲得的總的投資受利率收益率投資的回報，據當時市場價格、面值、息票利率以及距離到期日時間計算。實現盈虧累計盈虧+當日盈虧。浮動盈虧最新價*持倉數量-（持倉成本+利息成本）。回購收益固定的收益當前現金余額期初余額-買入金額+賣出金額+當日調整+配股金額+ 新股金額。期初現金余額銀行存款+最低備付

31、金+存出保證金。T+0指令可用期初余額長期凍結-手工凍結+當日調整金額買交收金額+ 賣交收金額t0未交收金額+t0未交收解凍。T+1指令可用t0可用初始值預買金額 t1未交收凍結+ t1未交收解凍 t1可用凍結 + min(t1可用軋差，0)。T+0交易可用期初余額 + 當日變動 -人工凍結 -長期凍結資金- 買入交收金額 + 賣出交收金額 - T0未交收凍結 + T0未交收解凍- 預買金額 - T1未交收凍結 + T1未交收解凍 - T1可用凍結 + min(T1可用軋差, 0) T+1交易可用現貨可用計算基礎值 - 預買金額 - T1未交收凍結 + T1未交收解凍 - T1可用凍結 + m

32、in(T1可用軋差, 0)期貨可用期貨交易可用金額申購款申購的資金匯總贖回款贖回所用資金匯總保證金交易者只需按期貨合約價格的一定比率交納少量資金作為履行期貨合約的財力擔保，便可參與期貨合約的買賣。保證金占凈資產（%）保證金/凈資產*100%未到期回購質押式回購未到期的總和其他資產包括配股金額 新股配股金額 新股申購款 以及應收應付利息持倉數量*百元債券利息?，F金類資產現金類資產=現金+到期日在一年以內的政府債券?，F金類占凈資產（%）現金類資產/產品凈資產 * 100。股票占凈資產（%）股票資產/產品凈資產 * 100。期貨浮動資產占凈資產（%）期貨浮動資產/產品凈資產 * 100。債券占凈資產

33、（%）債券資產/產品凈資產 * 100?，F金類占總資產（%）現金類資產/產品凈資產 * 100。國債類資產國債類資產=國債+央行票據+政策性金融債券。國債類占凈資產（%）國債類資產/產品凈資產*100。單位凈值漲跌（%）（單位凈值 - 昨日單位凈值）/昨日凈值*100。昨日產品凈資產期初余額+持倉*市值上日單位凈值每一份基金的凈值累計單位凈值每份基金當前凈值加上每份基金累計分紅當日變動當日人工調增或調減的資金匯總預買入金額委托尚未成交的買入金額。預賣出金額委托尚未成交的賣出金額。買入金額買入委托掛單數量©賣出金額賣出委托掛單數量新股申購金額新股申購的資金匯總。T0凍結可用T0被凍結的

34、資金T1凍結可用T1被凍結的資金產品的修正久期對于到期一次還本付息的債券和貼現債券來說修正久期=麥氏久期，否則=麥氏久期/(1+到期收益)。產品的凸性在某一到期收益率下,到期收益率發(fā)生變動而引起的價格變動幅度的變動程度產品的債券剩余天數當前日期至債券到期日的間隔天數。圖 產品資產字段含義及計算方法1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.16.17.17.1.1.4.1.2 產品持倉l 功能介紹【產品持倉】位于【信息查詢】【資產信息查詢】【產品持倉】。在此可以查詢各個產品的持倉狀況。l 操作說明點擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖所示：圖 常用條件查詢窗口l 報

35、表字段含義及計算方法持倉數量期初數量+當日調整數量+買入數量-賣出數量+if股票（ETF贖回數量-ETF申購數量）else（ETF申購數量-ETF贖回數量）。市值持倉數量*最新價。實現盈虧累計盈虧+當日盈虧。浮動盈虧最新價*持倉數量-（持倉成本+利息成本）。利益盈虧最新價*持倉數量-（持倉成本*持倉）。對凈資產影響（%）利益盈虧/凈資產當日買量當日該產品買入該證券的總數量。當日賣量當日該產品賣出該證券的總數量。凈買量當日買量當日賣量。當日買金額當日該產品買入該證券所花總金額。當日賣金額當日該產品賣出該證券所花總金額。凈買金額當日買金額當日賣金額。當日買入價當日買金額/當日買數量。當日賣出價當日

36、賣金額/當日賣數量。預買數量下了買委托，但還未成交或撤單的數量。預賣數量下了賣委托，但還未成交或撤單的數量。圖 產品持倉字段含義及計算方法1.4.1.3 委托資產變動l 功能介紹【委托資產變動】位于【信息查詢】【資產信息查詢】【委托資產變動】。l 操作說明點擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖所示：圖 常用條件查詢窗口l 報表字段含義及計算方法委托金額（期初）掛單金額匯總總資產（期初）期初余額買入金額+賣出金額+當日變動+股票資產+債券資產+基金資產+權證資產+回購融券資產回購融資資產+當日融券資產當日融資資產+應收累計+累計配股金額+當日配股金額+新股申購款+當日新股申購款?？傆潱ㄆ诔酰├?/p>

37、計盈虧收益率（期初）投資的回報，據當時市場價格、面值、息票利率以及距離到期日時間計算。資金余額（期初）初始化后賬戶當前資金余額，交易期間不變動總資產（變動）現貨期初余額 - 買入金額 + 賣出金額 + 當日調整金額 + 股票資產 + 債券資產 + 基金資產 + 權證資產 + 回購融券資產 + 當日回購融券資產 + 應收累計 + 累計配股金額 + 當日配股金額 + 累計新股申購款 + 當日新股申購款 + 期貨期初余額 - 期貨手續(xù)費 + 期貨逐筆平倉盈虧 + 期貨逐筆浮動盈虧 + 期貨當日調整金額 - 期初浮動盈虧總盈虧（變動）累計盈虧+當日盈虧。資金余額（變動）期初余額-買入總金額+賣出總金額

38、委托金額（期末）買入總金額+賣出總金額總資產（期末）期初余額買入金額+賣出金額+當日變動+股票資產+債券資產+基金資產+權證資產+回購融券資產回購融資資產+當日融券資產當日融資資產+應收累計+累計配股金額+當日配股金額+新股申購款+當日新股申購款。總盈虧（期末）累計盈虧+當日盈虧。收益率（期末）投資的回報，據當時市場價格、面值、息票利率以及距離到期日時間計算。資金余額（期末）期初總資產+賣出總金額-買入總金額圖 委托資產變動字段含義及計算方法1.4.1.4 組合資產l 功能介紹【組合資產】位于【信息查詢】【資產單元信息】【組合資產】。再次可以查看各個組合上的資產狀況。l 操作說明點擊或者按Q鍵

39、，彈出條件查詢窗口，如圖所示：點擊，會在窗口下面彈出統(tǒng)計信息頁，如圖 10所示：圖 統(tǒng)計頁點擊，彈出預覽界面，如圖 所示：圖 預覽界面l 字段詳細說明股票資產該組合上所有股票的市值。股票買入金額該組合所有的股票買入金額之和。股票賣出金額該組合所有的股票賣出金額之和債券資產該組合上資產類別為債券的所有證券的市值。債券買入金額 該組合上資產類別為債券的所有證券的買入金額之和。債券賣出金額該組合上資產類別為債券的所有證券的賣出金額之和組合資產該組合下所有證券的市值之和。組合買入金額該組合下所有證券資金減少的部分之和。組合賣出金額該組合下所有證券資金減少的部分之和。圖 組合資產字段含義及計算方法1.4

40、.1.5 組合持倉l 功能介紹【組合持倉】位于【信息查詢】【資產信息查詢】【組合持倉】。在此可以查看各個組合上的持倉信息。l 操作說明點擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖 所示：圖 常用條件查詢窗口l 報表字段含義及計算方法持倉數量期初數量+當日調整數量+買入數量-賣出數量+if股票（ETF贖回數量-ETF申購數量）else（ETF申購數量-ETF贖回數量）。市值持倉數量*最新價。實現盈虧實現盈虧 = 累計盈虧 + 當前利息利息盈虧利息盈虧指的是利息實現盈虧 = 累計利息盈虧 + 當前利息盈虧浮動盈虧最新價*持倉數量-（持倉成本+利息成本）。市值/凈資產（%）持倉*最新價/凈資產 * 100

41、。當日買量當日該組合上買入該證券的總數量。當日賣量當日該組合上賣出該證券的總數量。凈買量當日買量 當日賣量。當日買金額當日該組合買入該證券所花總金額。當日賣金額當日該組合賣出該證券所花總金額。凈買金額當日買金額當日賣金額。當日買入價當日買金額 /當日買量。當日賣出價當日賣金額 /當日賣量。預買數量委托尚未成交的買入金額。預賣數量委托尚未成交的賣出金額。圖 組合持倉字段含義及計算方法1.4.1.6 持倉總匯l 功能介紹【持倉總匯】位于【信息查詢】【資產信息查詢】【持倉總匯】。在此可以查看各支證券持倉信息。l 操作說明點擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖 所示：圖 常用條件查詢窗口l 報表字段含

42、義及計算方法持倉數量期初數量+當日調整數量+買入數量-賣出數量+if股票（ETF贖回數量-ETF申購數量）else（ETF申購數量-ETF贖回數量）。市值持倉*最新價。當日買量當日該證券總的買入量。當日賣量當日該證券總的賣出量。凈買量當日買量 當日賣量。當日買金額當日買入該證券所花的總金額。當日賣金額當日賣出該證券所花的總金額。凈買金額當日買金額當日賣金額。當日買入價當日買金額/當日買數量。當日賣出價當日賣金額/當日賣數量。預買數量下了買委托，但還未成交或撤單的數量。預賣數量下了賣委托，但還未成交或撤單的數量。圖 持倉總匯字段含義及計算方法1.4.1.7 資產單元資產l 功能介紹【資產單元資產

43、】位于【信息查詢】【資產信息查詢】【資產單元資產】。在此可以查看產品資產單元的資產信息。l 操作說明點擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖 所示：圖 常用條件查詢窗口l 報表字段含義及計算方法資產項目凈值項目凈資產=期初余額-買入金額+賣出金額+證券資產+債券資產-融資資產+融券資產+新股申購款+累計配股金額+當日配股金額。T+0指令可用金額期初余額長期凍結-手工凍結+當日調整金額買交收金額+ 賣交收金額t0未交收金額+t0未交收解凍。T+1指令可用金額t0可用初始值預買金額 t1未交收凍結+ t1未交收解凍 t1可用凍結 + min(t1可用軋差，0)。T+0交易可用金額期初余額 + 當日變

44、動 -人工凍結 -長期凍結資金- 買入交收金額 + 賣出交收金額 - T0未交收凍結 + T0未交收解凍- 預買金額 - T1未交收凍結 + T1未交收解凍 - T1可用凍結 + min(T1可用軋差, 0) T+1交易可用金額現貨可用計算基礎值 - 預買金額 - T1未交收凍結 + T1未交收解凍 - T1可用凍結 + min(T1可用軋差, 0)市值持倉數量*最新價。當日變動當日人工調增或調減的資金匯總實現盈虧累計盈虧+當日盈虧。浮動盈虧資產-成本利息利率*資產累計總盈虧累計盈虧+當日盈虧。預買金額下了買委托，但還未成交或撤單的金額。買入金額買入委托掛單數量預賣金額下了賣委托，但還未成交或

45、撤單的金額。賣出金額賣出委托掛單數量。當日新股申購款當日新股申購的資金匯總新股申購款截止到昨日的新股申購款匯總，也即期初新股申購款當日配股金額當日配股資金匯總累計配股金額截止到昨日的配股資金匯總，即期初配股金額累計實現收益（結轉后的累計實現收益）+期末這天的實現收益即期末的累計實現收益。股票資產項目資產上所有股票的市值。股票資產/資產單元凈值（%）股票資產/資產單元凈值 * 100。債券資產項目資產上所有債券的市值。債券資產/資產單元凈值（%）債券資產/資產單元凈值 * 100?；刭徺Y產/資產單元凈值（%）回購資產/資產單元凈值 * 100?，F金類資產現金類資產=現金+到期日在一年以內的政府債

46、券?，F金類/資產單元凈值（%）現金類資產/資產單元凈值 * 100。國債類資產國債類資產=國債+央行票據+政策性金融債券。國債類/資產單元凈值（%）國債類資產/資產項目凈值*100。其他資產包括配股金額 新股配股金額 新股申購款 以及應收應付融資回購期初資產初始化后資產單元的融資回購可用資產融資回購當天資產當日融券回購資產匯總融資回購融資資產項目資產上所有的融資資產的市值。融券回購期初資產初始化后資產單元的融資回購可用資產融券回購當天資產當日融券回購資產匯總融券回購融資資產項目資產上所有的融資資產的市值。圖 資產單元資產字段含義及計算方法1.4.1.8 質押券l 功能介紹 【質押券】位于【信息

47、查詢】【資產信息查詢】【質押券】。在此可以查看債券的質押信息。l 操作說明點擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖 所示：圖 常用條件查詢窗口l 報表字段含義及計算方法持倉數量期初數量+當日調整數量+買入數量賣出數量+ If股票(ETF贖回數量 - ETF申購數量)else（ETF申購數量 - ETF贖回數量）。已轉標準券已質押數量*質押比率?？赊D標準券可質押數量*質押比率?？少|押當前數量+解凍數量-凍結數量，凍結數量=清算累計凍結數量+當日清算凍結數。已質押期初質押數量+當日質押數量。預質押已向交易所委托質押，但還未確認。預出質已向交易所委托出質，但還未確認。圖 質押券字段含義及計算方法1.4

48、.1.9 標準券l 功能介紹 【標準券】位于【信息查詢】【資產信息查詢】【標準券】。在此可以查看債券信息。·查詢條件設置界面l 操作說明點擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖 所示：圖 常用條件查詢窗口l 報表字段含義及計算方法已轉標準券已質押數量*質押比率?？捎脴藴嗜艳D標準券-已質押標準券。融券數量已融入債券的數量。圖 標準券字段含義及計算方法1.4.1.10 到期回購l 功能介紹【到期回購】位于【信息查詢】【資產信息查詢】【到期回購】。l 操作說明點擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖 所示：圖 常用條件查詢窗口l 報表字段含義及計算方法融資金額融資的金額融資購匯金額融資購匯的

49、金額融券金額融券的金額融券購回金額融券購回的金額預加金額（萬元）融券購回回來的資金圖 到期回購字段含義及計算方法1.4.1.11 資金科目數據查詢l 功能介紹【資金科目數據查詢】位于【信息查詢】【資產信息查詢】【資金科目數據查詢】。l 操作說明 圖 常用條件查詢窗口1.4.1.12 證券科目數據查詢l 功能介紹【證券科目數據查詢】位于【信息查詢】【資產信息查詢】【證券科目數據查詢】。包含產品編號、資產單元編號、證券代碼、系統(tǒng)科目代碼、資金賬號等信息l 操作說明 圖 常用條件查詢窗口1.4.1.13 凈資產計算明細查詢l 功能介紹【凈資產明細查詢】位于【信息查詢】【資產信息查詢】【凈資產明細查詢

50、】。l 操作說明l 報表字段含義及計算方法日間資產明細項計算符號買賣方向明細值資產簿記明細項科目值圖 凈資產明細查詢字段含義及計算方法1.4.2 流水信息查詢【流水信息查詢】位于【信息查詢】【流水信息查詢】。流水信息查詢主要包括的頁有：委托流水明細、委托流水匯總、實時成交流水明細、實時成交流水匯總、資金證券流水、回購查詢、銀行間成交流水、場外成交流水、科目類操作流水、配號中簽流水、銀行間委托流水、銀行間利率互換流水。如圖 2所示：圖 2 流水信息查詢頁18.1.4.2.1 委托流水明細l 功能介紹【委托流水明細】位于【信息查詢】【流水信息查詢】【委托流水明細】。在此可以查看委托明細信息。l 操

51、作說明點擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖 3所示：圖 3 常用條件查詢窗口1.4.2.2 委托流水匯總l 功能介紹【委托流水匯總】位于【信息查詢】【流水信息查詢】【委托流水匯總】。在此可以查看委托匯總信息。l 操作說明點擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖 4所示： 圖 4 常用條件查詢窗口1.4.2.3 成交流水明細l 功能介紹【成交流水明細】位于【信息查詢】【流水信息查詢】【成交流水明細】。在此可以查看成交流水明細信息。l 操作說明點擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖 5所示：圖 5 常用條件查詢窗口1.4.2.4 成交流水匯總l 功能介紹【成交流水匯總】位于【信息查詢】【流水信息查

52、詢】【成交流水匯總】。在此可以查看成交流水匯總信息。l 操作說明點擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖 6所示：圖 6 常用條件查詢窗口1.4.2.5 資金證券流水l 功能介紹【資金證券流水】位于【信息查詢】【流水信息查詢】【資金證券流水】。在此可以查看資金證券信息。l 操作說明點擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖 7所示：圖 7 常用條件查詢窗口l 報表字段含義及計算法證券發(fā)生數過戶的數量現貨資金發(fā)生數現貨資金變動的金額期貨資金發(fā)生數期貨資金變動的金額圖 8 證券資金流水及計算方法1.4.2.6 回購查詢l 功能介紹【回購查詢】位于【信息查詢】【流水信息查詢】【回購查詢】。在此可以查看回購信息。