浙江大學(xué) 國(guó)際貿(mào)易政策及實(shí)務(wù) 貿(mào)易政策工具

1、2021-10-181 貿(mào)易政策工具貿(mào)易政策工具 浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 嚴(yán)建苗 2021-10-182o 一、導(dǎo)言o 二、關(guān)稅的基本分析o 三、關(guān)稅的成本和利益o 四、貿(mào)易政策的其他工具o 五、貿(mào)易政策影響的總結(jié)與案例o 六、貿(mào)易政策工具的進(jìn)一步考察o I： 對(duì)關(guān)稅的一般均衡分析o II：壟斷情形下的關(guān)稅與進(jìn)口配額內(nèi)容框架2021-10-183一、導(dǎo)言一、導(dǎo)言o 集中討論以下問(wèn)題:o 從回答“一國(guó)為什么會(huì)從事貿(mào)易”轉(zhuǎn)向“一國(guó)應(yīng)當(dāng)選擇什么貿(mào)易政策”。n 1、各種貿(mào)易政策會(huì)產(chǎn)生什么影響？o 在這種貿(mào)易政策下，哪方可以獲利？哪方會(huì)損失?n 2、保護(hù)政策的收益和成本是多少？o 收益和能否彌補(bǔ)成本?n 3、

2、一個(gè)國(guó)家應(yīng)該采用何種貿(mào)易政策?o 例如, 為了防止來(lái)自日本和韓國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)是否應(yīng)該采用關(guān)稅或進(jìn)口配額來(lái)保護(hù)本國(guó)的汽車工業(yè)？2021-10-184貿(mào)易政策措施的分類 貿(mào)易政策措施貿(mào)易政策措施貿(mào)易限制貿(mào)易限制 貿(mào)易擴(kuò)大貿(mào)易擴(kuò)大 出口關(guān)稅出口關(guān)稅進(jìn)口配額進(jìn)口配額自愿出口限制自愿出口限制 (VER)進(jìn)口補(bǔ)貼進(jìn)口補(bǔ)貼出口補(bǔ)貼出口補(bǔ)貼自愿進(jìn)口擴(kuò)張自愿進(jìn)口擴(kuò)張 (VIE) 價(jià)格價(jià)格 數(shù)量數(shù)量 價(jià)格價(jià)格 數(shù)量數(shù)量 2021-10-185 二、關(guān)稅的基本分析二、關(guān)稅的基本分析o （一）關(guān)稅的分類（一）關(guān)稅的分類n 1、從量關(guān)稅、從量關(guān)稅o 對(duì)每單位進(jìn)口商品征收固定的稅額n 例如: 對(duì)國(guó)際價(jià)格為100美元的每輛

3、自行車征收10美元的關(guān)稅。n 2、從價(jià)關(guān)稅、從價(jià)關(guān)稅o 按進(jìn)口商品的價(jià)值收取一定比例的稅收n 例如: 對(duì)自行車征收20%的關(guān)稅，每輛價(jià)值100美元的自行車會(huì)征收20美元的關(guān)稅。2021-10-186n 3、混合關(guān)稅、混合關(guān)稅n 從量稅和從價(jià)稅的組合. n 關(guān)稅是最古老的貿(mào)易政策形式，并且一直是作為政府財(cái)政收入的主要來(lái)源。但關(guān)稅的真正目的是保護(hù)國(guó)內(nèi)的某些產(chǎn)業(yè)部門。19世紀(jì)早期，英國(guó)運(yùn)用關(guān)稅（著名的谷物法）來(lái)保護(hù)農(nóng)業(yè)；19世紀(jì)晚期，德國(guó)和美國(guó)通過(guò)對(duì)進(jìn)口的制造品征收關(guān)稅來(lái)保護(hù)新興的工業(yè)部門。在現(xiàn)代社會(huì)，各國(guó)政府通常更喜歡運(yùn)用種種非關(guān)稅壁壘來(lái)保護(hù)其本國(guó)工業(yè)。o 進(jìn)口配額進(jìn)口配額對(duì)進(jìn)口量的限制o 出口限

4、制出口限制對(duì)出口量的限制2021-10-187（二）供給、需求以及單一行業(yè)內(nèi)的貿(mào)易（二）供給、需求以及單一行業(yè)內(nèi)的貿(mào)易1、假設(shè)有兩個(gè)國(guó)家 (本國(guó)和外國(guó))。2、兩國(guó)都生產(chǎn)小麥，并且小麥在兩國(guó)家的運(yùn)輸成本為零3、小麥在兩國(guó)都是一個(gè)簡(jiǎn)單競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)。4、假設(shè)沒(méi)有貿(mào)易時(shí)本國(guó)小麥價(jià)格比外國(guó)要高。 因此，如果允許兩國(guó)從事貿(mào)易，貿(mào)易商就會(huì)把小麥從外國(guó)運(yùn)到本國(guó)。o小麥的出口導(dǎo)致其在外國(guó)的價(jià)格上升，而本國(guó)價(jià)格下跌，這個(gè)過(guò)程會(huì)一直持續(xù)到兩國(guó)的價(jià)格差別完全消除時(shí)為止。2021-10-188o 要確定世界小麥得價(jià)格 (Pw) 和貿(mào)易量 (Qw), 先定義兩條新的曲線:1、本國(guó)進(jìn)口需求曲線o 表明在進(jìn)口商品的任意價(jià)格下，本

5、國(guó)消費(fèi)者愿意消費(fèi)的最大數(shù)量。n 本國(guó)消費(fèi)者的需求量超過(guò)本國(guó)生產(chǎn)者的供給量的那一部分: MD = D(P) S(P)2、外國(guó)出口供給曲線o 表明在任意價(jià)格下，外國(guó)生產(chǎn)者愿意提供的最大供給數(shù)量。n 外國(guó)的生產(chǎn)質(zhì)供給量超過(guò)其消費(fèi)者需求的部分: XS = S*(P*) D*(P*)2021-10-189數(shù)量數(shù)量（Q）價(jià)格價(jià)格（P）價(jià)格價(jià)格（P）數(shù)量數(shù)量（Q）MDDSAPAP2P1S2D2D2 S22S1D1D1 S11圖圖1： 推導(dǎo)本國(guó)進(jìn)口需求曲線 隨著價(jià)格上升，本國(guó)消費(fèi)者的需求量會(huì)減少，本國(guó)生產(chǎn)者的供給量會(huì)增加，導(dǎo)致進(jìn)口下降。2021-10-1810P2P*AD*S*P1XS價(jià)格價(jià)格（P）價(jià)格價(jià)格（

6、P）數(shù)量數(shù)量（Q）數(shù)量數(shù)量（Q）S*2 D*2S*2D*2圖圖 2：推導(dǎo)外國(guó)出口供給曲線 隨著價(jià)格上升，外國(guó)生產(chǎn)者的供給量會(huì)增加，外國(guó)消費(fèi)者的需求量會(huì)減少，因而可供出口的產(chǎn)品也就增多。D*1S*1S*1 D*12021-10-1811圖圖 3： 世界市場(chǎng)均衡XS價(jià)格價(jià)格（P）數(shù)量數(shù)量（Q）MDPWQW1世界均衡價(jià)格由本國(guó)進(jìn)口需求與外國(guó)出口供給相等時(shí)確定。2021-10-1812o （三）關(guān)稅的影響（三）關(guān)稅的影響o 有用的定義：n 貿(mào)易條件是指用進(jìn)口商品來(lái)表示的出口商品的相對(duì)價(jià)格。n 小國(guó)是指無(wú)論他是否與世界其他國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易，都不會(huì)改變自身的貿(mào)易條件。o 分析框架基于以下假定之一：n 兩個(gè)大國(guó)

7、進(jìn)行貿(mào)易。n 小國(guó)與其他國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易。2021-10-1813o 1、大國(guó)關(guān)稅的影響、大國(guó)關(guān)稅的影響n 假設(shè)兩個(gè)大國(guó)彼此進(jìn)行貿(mào)易。n 假設(shè)本國(guó)對(duì)進(jìn)口的每蒲式耳小麥征收2美元的關(guān)稅，o 那么出口商在兩國(guó)的小麥價(jià)格差異至少2美元時(shí)，方才愿意出口小麥。n 圖4說(shuō)明的是對(duì)每單位小麥征收t美元的從量稅所帶來(lái)的影響。2021-10-1814XSPTMDD*S*DSPW2QT1QW大國(guó)關(guān)稅會(huì)引起本國(guó)價(jià)格上升，外國(guó)價(jià)格下跌，總貿(mào)易量減少。圖圖 4：大國(guó)關(guān)稅的影響P*T3t價(jià)格價(jià)格（P）數(shù)量數(shù)量（Q）價(jià)格價(jià)格（P）數(shù)量數(shù)量（Q）價(jià)格價(jià)格（P）數(shù)量數(shù)量（Q）Home marketWorld marketForei

8、gn market本國(guó)市場(chǎng)本國(guó)市場(chǎng)世界市場(chǎng)世界市場(chǎng)外國(guó)市場(chǎng)外國(guó)市場(chǎng)2021-10-1815n 在沒(méi)有關(guān)稅時(shí)，本國(guó)和外國(guó)的小麥價(jià)格均為世界價(jià)格Pw。n 在征收關(guān)稅時(shí)，本國(guó)的小麥價(jià)格上升至 PT ，而外國(guó)的則下降至 P*T (= PT t)。o 本國(guó)：生產(chǎn)者在更高的價(jià)格水平上供給更國(guó)的小麥，而消費(fèi)者的需求量卻減少了 ，因此兩國(guó)的貿(mào)易量也減少。o 外國(guó)：價(jià)格下降使得供給減少而需求上升，從而導(dǎo)致出口供給下滑。o 因此，由于關(guān)稅使得兩國(guó)的貿(mào)易量下降了。o 本國(guó)價(jià)格的增幅小于關(guān)稅t， 其原因在于部分關(guān)稅體現(xiàn)在外國(guó)出口價(jià)格的下跌上。2021-10-1816o 2、小國(guó)關(guān)稅的影響、小國(guó)關(guān)稅的影響o 如當(dāng)一個(gè)小

9、國(guó)對(duì)進(jìn)口商品征收關(guān)稅時(shí), 該國(guó)無(wú)法影響外國(guó)出口商品價(jià)格 ，關(guān)稅使得出口商品的價(jià)格上升幅度等于全部關(guān)稅額。2021-10-1817圖圖 5：小國(guó)關(guān)稅情形S價(jià)格價(jià)格（P）數(shù)量數(shù)量（Q）DPW + tPW關(guān)稅后進(jìn)口S1D1關(guān)稅前進(jìn)口D2S2當(dāng)一國(guó)較小時(shí)，征收關(guān)稅并不能使其進(jìn)口的外國(guó)商品的價(jià)格降低。2021-10-1818n 在分析貿(mào)易政策的實(shí)際情況時(shí)，有必要考慮一下關(guān)稅或其他貿(mào)易政策究竟提供了多大程度的保護(hù)。n 這一問(wèn)題的答案通常都表述為價(jià)格比自由貿(mào)易時(shí)提高了多少個(gè)百分比。n 這種簡(jiǎn)單的保護(hù)率的計(jì)算存在兩個(gè)問(wèn)題：1、在大國(guó)情況下，關(guān)稅會(huì)降低外國(guó)的出口價(jià)格。2、關(guān)稅對(duì)處于不同生產(chǎn)階段的某一產(chǎn)品可能有及

10、其不同的影響。（四）貿(mào)易保護(hù)程度的衡量（四）貿(mào)易保護(hù)程度的衡量2021-10-1819o 有效保護(hù)率（effective rate of protection）與名義保護(hù)率 （normal rate of protection）n 要考慮關(guān)稅對(duì)商品最終價(jià)格和生產(chǎn)投入成本的影響。n 如果需要進(jìn)口中間產(chǎn)品來(lái)生產(chǎn)被保護(hù)的商品，那么關(guān)稅的實(shí)際保護(hù)程度并不等于關(guān)稅率。n 有效保護(hù)率是一國(guó)征收進(jìn)口關(guān)稅后的價(jià)值增加額V與征收進(jìn)口關(guān)稅前的價(jià)值增加額V之差與V本身之比，即：o E（VV）/Vn例如： 一架成本為6000萬(wàn)美元的歐洲飛機(jī)的售價(jià)是5000萬(wàn)美元。飛機(jī)成本的一半用于從其他國(guó)家進(jìn)口生產(chǎn)飛機(jī)的零部件。 飛

11、機(jī)廠商從歐洲政府得到1000萬(wàn)美元的補(bǔ)貼 ，這樣將會(huì)使飛機(jī)的加工成本從3000萬(wàn)美元降低到2000萬(wàn)美元。 因此，有效的保護(hù)率是 (30-20)/20 = 50%。n旨在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貿(mào)易政策常常會(huì)導(dǎo)致其實(shí)際保護(hù)率大大高于關(guān)稅率本身。2021-10-1820三、關(guān)稅的成本和收益三、關(guān)稅的成本和收益o 關(guān)稅提高了一種商品在進(jìn)口國(guó)的價(jià)格，降低了該商品在出口國(guó)的價(jià)格。o 這些價(jià)格變化的結(jié)果是：n 1、進(jìn)口國(guó)的消費(fèi)者受損，出口國(guó)的消費(fèi)者獲益。n 2、進(jìn)口國(guó)的生產(chǎn)者受益，出口國(guó)的生產(chǎn)者則蒙受損失。n 3、政府通過(guò)征收關(guān)稅獲得收入。o 為了比較這些成本和收益，需要定義消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余。2021-10

12、-1821o （一）消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余（一）消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余n 1、消費(fèi)者剩余、消費(fèi)者剩余o 消費(fèi)者剩余衡量的是消費(fèi)者在一次購(gòu)買中他愿意支付的價(jià)格與他實(shí)際支付的價(jià)格之間的差額。o 可以通過(guò)市場(chǎng)需求曲線來(lái)推導(dǎo)消費(fèi)者剩余。o 從圖上來(lái)看，它等于需求曲線之下價(jià)格之上的那塊面積。o 例如: 假設(shè)某人愿意花20美元購(gòu)買一袋藥, 但是實(shí)際價(jià)格僅為5美元. 那么，對(duì)于這袋藥的消費(fèi)者剩余就是15美元。2021-10-1822圖圖 6： 從需求曲線推導(dǎo)消費(fèi)者剩余每單位商品的消費(fèi)者剩余是實(shí)際價(jià)格與消費(fèi)者愿意支付的價(jià)格的差額。8$129$1010$911D價(jià)格價(jià)格（P）數(shù)量數(shù)量（Q）2021-10-182

13、3圖圖 7：消費(fèi)者剩余的幾何表示消費(fèi)者剩余位于需求曲線之下，價(jià)格之上的面積。abP1P2D價(jià)格價(jià)格（P）數(shù)量數(shù)量（Q）Q2Q12021-10-1824n 2、生產(chǎn)者剩余、生產(chǎn)者剩余o 生產(chǎn)者剩余衡量的是生產(chǎn)者在一次銷售中他愿意銷售的價(jià)格與他實(shí)際獲得的價(jià)格之間的差額。o 可以從市場(chǎng)供給曲線推導(dǎo)出來(lái)。o 從圖上看，是供給曲線之上價(jià)格曲線之下的那塊面積。o 例如: 一個(gè)生產(chǎn)者愿意以2美元銷售，但實(shí)際的售價(jià)為5美元，因此消費(fèi)者剩余為3美元。2021-10-1825圖圖 8：生產(chǎn)者剩余的幾何表示dcP2P1S價(jià)格價(jià)格（P）數(shù)量數(shù)量（Q）Q2Q1生產(chǎn)者剩余是供給曲線之上、價(jià)格之下的那塊面積。2021-10

14、-1826o （二）衡量成本和收益（二）衡量成本和收益n 可以把消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余相加嗎?o 我們可以把生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余相加（代數(shù)上），因?yàn)閮r(jià)格的改變是通過(guò)兩種方式影響個(gè)體的：n 影響消費(fèi)者n 影響工人o 我們假定1美元的邊際收益或邊際損失對(duì)每個(gè)集團(tuán)的價(jià)值和對(duì)整個(gè)社會(huì)的價(jià)值是一樣的。2021-10-1827圖圖 9：進(jìn)口國(guó)征收關(guān)稅的成本與收益不同社會(huì)集團(tuán)的成本和收益可以用a、b、c、d、e五塊面積的和來(lái)表示。PTPWP*TbcdeDa= 消費(fèi)者損失消費(fèi)者損失 (a + b + c + d)= 生產(chǎn)者所得生產(chǎn)者所得 (a)= 政府的收入政府的收入 (c + e)QTD2S2SS1D1價(jià)

15、格（價(jià)格（P）數(shù)量（數(shù)量（Q）2021-10-1828n 兩個(gè)三角形 b 和 d 的面積衡量的是整個(gè)國(guó)家的損失 (效率損失) ，矩形 e 的面積衡量的是有抵消作用的收入 (貿(mào)易條件改善所得)。o 效率損失是因?yàn)殛P(guān)稅扭曲了消費(fèi)和生產(chǎn)激勵(lì)動(dòng)因而產(chǎn)生的。n 關(guān)稅提高了進(jìn)口商品的價(jià)格，誘使生產(chǎn)者和消費(fèi)者根據(jù)比實(shí)際價(jià)格要高的進(jìn)口商品價(jià)格來(lái)從事生產(chǎn)和消費(fèi)。n 三角形 b 代表生產(chǎn)扭曲損失 ，三角形 d 代表消費(fèi)扭曲損失。o 貿(mào)易條件改善是由于關(guān)稅降低了外國(guó)出口價(jià)格而產(chǎn)生的。2021-10-1829圖圖 10： 關(guān)稅社會(huì)福利凈影響PTPWP*TbdeD= 效率損失效率損失 (b + d)= 貿(mào)易條件改善所得

16、貿(mào)易條件改善所得 (e)ImportsS價(jià)格價(jià)格（P）數(shù)量數(shù)量（Q） 陰影三角形表示效率損失，矩形反映的是貿(mào)易條件改善帶來(lái)的收益。2021-10-1830（一）出口補(bǔ)貼（一）出口補(bǔ)貼:理論理論n 出口補(bǔ)貼出口補(bǔ)貼o 是指對(duì)出口國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的公司和個(gè)人的支付。當(dāng)政府提供出口補(bǔ)貼時(shí)，出口商會(huì)盡量出口商品直到國(guó)內(nèi)價(jià)格與國(guó)外價(jià)格的差額正好等于補(bǔ)貼額時(shí)為止。o 出口補(bǔ)貼可以分為從量補(bǔ)貼和從價(jià)補(bǔ)貼。四、貿(mào)易政策的其他工具四、貿(mào)易政策的其他工具2021-10-1831ba圖圖11：出口補(bǔ)貼的影響出口補(bǔ)貼提高了出口國(guó)本國(guó)商品的價(jià)格，但降低了這些產(chǎn)品在進(jìn)口國(guó)的價(jià)格。PSPWP*S價(jià)格價(jià)格（P）數(shù)量數(shù)量（Q）出口gf

17、e補(bǔ)貼dc= 生產(chǎn)者所得生產(chǎn)者所得 (a + b + c)= 消費(fèi)者損失消費(fèi)者損失 (a + b)= 政府補(bǔ)貼的成本政府補(bǔ)貼的成本 (b + c + d + e + f + g)DS2021-10-1832n 1、出口補(bǔ)貼提高了出口國(guó)本國(guó)商品的價(jià)格而降低了這些產(chǎn)品在進(jìn)口國(guó)的價(jià)格。n 2、另外，和關(guān)稅相比，出口補(bǔ)貼惡化了貿(mào)易條件。n 3、出口補(bǔ)貼的成本明顯超過(guò)了收益。 2021-10-1833圖圖 12： 歐洲共同農(nóng)業(yè)計(jì)劃，CAP 歐洲農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格不僅定在世界市場(chǎng)價(jià)格之上，而且高于歐洲農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)出清的價(jià)格。出口補(bǔ)貼被用來(lái)處理由此而產(chǎn)生的過(guò)剩產(chǎn)品。價(jià)格價(jià)格（P）數(shù)量數(shù)量（Q）SD沒(méi)有進(jìn)沒(méi)有進(jìn)口時(shí)的

18、口時(shí)的歐洲價(jià)歐洲價(jià)格格世界價(jià)格世界價(jià)格= 政府補(bǔ)貼的成本政府補(bǔ)貼的成本支持價(jià)格支持價(jià)格出口出口2021-10-1834（二）進(jìn)口配額（二）進(jìn)口配額: 理論理論n 是指對(duì)可能進(jìn)口的商品實(shí)行直接的進(jìn)口數(shù)量限制。o 例如： 美國(guó)對(duì)進(jìn)口的干酪實(shí)施進(jìn)口配額。n 這種限制通常以向一些個(gè)人和公司頒發(fā)進(jìn)口許可證來(lái)得到實(shí)現(xiàn)。o 例如：唯一有權(quán)進(jìn)口奶酪的是一些貿(mào)易公司。n 在一些重要案例中 (如食糖和服裝)，美國(guó)把外國(guó)商品在美國(guó)的銷售權(quán)直接給予那些出口國(guó)的政府。2021-10-1835n 進(jìn)口配額的福利分析和關(guān)稅的相反 o 進(jìn)口配額和關(guān)稅的差別在于政府沒(méi)有了收入。o 在評(píng)價(jià)進(jìn)口配額的成本與收益時(shí)，確定誰(shuí)獲得了“租

19、”非常關(guān)鍵。n 如果把在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售的權(quán)利給予了出口國(guó)政府，“租”也就被轉(zhuǎn)移到了國(guó)外，致使配額的成本大大高于同等情況下關(guān)稅的成本。2021-10-1836美國(guó)市場(chǎng)的價(jià)格美國(guó)市場(chǎng)的價(jià)格 466世界價(jià)格世界價(jià)格 280bcdDemanda8.456.32Supply5.149.26價(jià)格價(jià)格,美元美元/噸噸食糖的數(shù)量食糖的數(shù)量,百萬(wàn)噸百萬(wàn)噸圖圖 13：美國(guó)食糖進(jìn)口配額 食糖的進(jìn)口配額使得美國(guó)的食糖進(jìn)口量維持在自由貿(mào)易條件下的一半左右，結(jié)果使得美國(guó)的食糖價(jià)格達(dá)到了466美元（世界市場(chǎng)價(jià)格為280美元）。美國(guó)的食糖生產(chǎn)者因此獲益，而消費(fèi)者遭受損失，并且，沒(méi)有可以用來(lái)抵消一部分損失的政府收入，因?yàn)榕漕~形成

20、的“租”被外國(guó)政府所獲得。進(jìn)口配額:2.13 million tons= 消費(fèi)者損失消費(fèi)者損失 (a + b + c + d)= 生產(chǎn)者所得生產(chǎn)者所得 (a)= 配額造成的配額造成的“租租” (c)2021-10-1837（三）自愿出口限制（三）自愿出口限制n 自愿出口限制是出口國(guó)對(duì)出口產(chǎn)品實(shí)施配額。o 也稱自愿限制協(xié)議 (VRA)。n VERs 一般都是應(yīng)進(jìn)口國(guó)的要求制定的，出口國(guó)同意這些要求以防止其他形式的貿(mào)易限制。2021-10-1838（四）國(guó)產(chǎn)化程度要求（四）國(guó)產(chǎn)化程度要求n 國(guó)產(chǎn)化程度要求指的是在最終產(chǎn)品中必須有一個(gè)明確規(guī)定的比例是本國(guó)生產(chǎn)的。o 這一比例可以以物理單位來(lái)規(guī)定，也可

21、以以價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)來(lái)表述。n 國(guó)產(chǎn)化程度法被發(fā)展中國(guó)家廣泛采用，他們?cè)噲D通過(guò)國(guó)產(chǎn)化程度要求把他們的制造業(yè)組裝轉(zhuǎn)變?yōu)橹圃熘虚g產(chǎn)品。2021-10-1839（五）其他貿(mào)易政策工具（五）其他貿(mào)易政策工具 1、出口信貸補(bǔ)貼o給買方提供補(bǔ)貼貸款。o與出口補(bǔ)貼具有相同的影響。2、政府采購(gòu)o政府或由政府控制的公司購(gòu)買的必須是國(guó)產(chǎn)商品，即使這些商品的價(jià)格比進(jìn)口產(chǎn)品要高。3、繁瑣的手續(xù)o有時(shí)，政府為了給貿(mào)易設(shè)置障礙，會(huì)扭曲一下正常的衛(wèi)生以及海關(guān)手續(xù)。2021-10-1840 五、貿(mào)易政策影響的總結(jié)與案例五、貿(mào)易政策影響的總結(jié)與案例表表1：各種貿(mào)易政策的影響資料來(lái)源：保羅R 克魯格曼.國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策M(jìn).2021-

22、10-1841o 關(guān)稅對(duì)社會(huì)福利的凈影響可以分成兩個(gè)部分：n 效率 (消費(fèi)和生產(chǎn)) 損失n 貿(mào)易條件的改善 (小國(guó)情況下為零)o 出口補(bǔ)貼導(dǎo)致與關(guān)稅相類似的效率損失，但由于它還引起貿(mào)易條件的惡化從而使損失更加嚴(yán)重。o 進(jìn)口配額和自愿出口限制下，政府不會(huì)從中取得收入。2021-10-1842案例案例1：日本對(duì)美國(guó)實(shí)行：日本對(duì)美國(guó)實(shí)行“自動(dòng)自動(dòng)”出口限制的效出口限制的效果果 o 從1977年到1981年，美國(guó)進(jìn)口日本汽車所占比例從18提高到25，而國(guó)內(nèi)汽車產(chǎn)量下降了13，約30萬(wàn)名美國(guó)汽車工人失業(yè)。1980年美國(guó)三大汽車公司共虧損40億美元。結(jié)果，美國(guó)與日本談判達(dá)成協(xié)議，1981年到1983年美國(guó)

23、每年從日本進(jìn)口的汽車限制在168萬(wàn)輛，1984年到1985年提高到每年185萬(wàn)輛。o 日本由于害怕美國(guó)實(shí)施更加嚴(yán)厲的進(jìn)口限制而“同意”限制汽車出口。美國(guó)的汽車生產(chǎn)者明智地利用1981年到1985年這段時(shí)間來(lái)降低保本點(diǎn)和提高質(zhì)量，但成本的節(jié)約并未傳遞給消費(fèi)者，底特律于1983年攫取了60億美元的利潤(rùn)，1984年為100億美元，1985年為80億美元。日本通過(guò)出口高價(jià)汽車也賺取高額利潤(rùn)。最大的損失者當(dāng)然是美國(guó)的公眾。 2021-10-1843o 自1985年以來(lái)，美國(guó)一直沒(méi)有要求續(xù)簽出口“自動(dòng)”限制協(xié)議，但日本單方面限制了汽車出口(19861991)年為230萬(wàn)輛，以避免與美國(guó)更多的貿(mào)易摩擦。然而

24、自20世紀(jì)80年代末，日本一直加大在美國(guó)所謂“移植工廠”投資生產(chǎn)汽車的力度，到1991年日本在美國(guó)的企業(yè)已生產(chǎn)了600萬(wàn)輛以上的小轎車。這種由一國(guó)向其出口目標(biāo)市場(chǎng)投資以避免貿(mào)易磨擦和未來(lái)貿(mào)易沖突的投資方式被稱作“替代投資”。日本已占領(lǐng)了31的美國(guó)汽車市場(chǎng)(18通過(guò)進(jìn)口，13通過(guò)在美國(guó)本土生產(chǎn))。然而從那以后，由于美國(guó)汽車生產(chǎn)者(尤其是福特公司和克萊斯勒公司)效率的提高和日本汽車在美國(guó)銷售價(jià)格的提高，日本汽車所占市場(chǎng)份額才降到了27(1993年)。在美國(guó)的示范下，加拿大和德國(guó)也與日本談判，以限制日本汽車出口。 2021-10-1844案例案例2：法國(guó)與日本：法國(guó)與日本“普瓦提埃（普瓦提埃（poi

25、tier）之戰(zhàn)）之戰(zhàn)” o 日本錄像機(jī)大量流入法國(guó)，嚴(yán)重沖擊了法國(guó)市場(chǎng)，因?yàn)槿毡镜匿浵駲C(jī)質(zhì)量好，價(jià)格又便宜。1981年頭10個(gè)月，進(jìn)入法國(guó)的錄像機(jī)每月清關(guān)64 000臺(tái)。為了阻攔日本錄像機(jī)進(jìn)口，1982年10月，法國(guó)政府下令所有進(jìn)口錄像機(jī)必須經(jīng)過(guò)普瓦提埃海關(guān)辦理清關(guān)手續(xù)，并且所有的報(bào)關(guān)文件和錄像機(jī)說(shuō)明書都要用法文。普瓦提埃是法國(guó)北部港外的一個(gè)偏僻的內(nèi)陸小鎮(zhèn)，原來(lái)只有4個(gè)海關(guān)人員，后來(lái)增加到8人。日本錄像機(jī)到達(dá)法國(guó)北部港口后，還要轉(zhuǎn)用卡車運(yùn)到普瓦提埃，并要辦理繁雜的海關(guān)手續(xù)，所有的文件應(yīng)為法文的，使原來(lái)的說(shuō)明書要臨時(shí)請(qǐng)人翻譯，而且每一個(gè)集裝箱必須開箱檢查，每臺(tái)錄像機(jī)的原產(chǎn)地和序號(hào)要經(jīng)過(guò)校對(duì)。20

26、21-10-1845o 當(dāng)日本錄像機(jī)以每月清關(guān)64 000臺(tái)沖擊法國(guó)市場(chǎng)時(shí)，法國(guó)政府并沒(méi)有明確表態(tài)不準(zhǔn)進(jìn)口日本錄像機(jī)，而是巧妙地改變清關(guān)的海關(guān)和清關(guān)手續(xù)。這就增加了日本錄像機(jī)的運(yùn)輸成本，而且由于普瓦提埃海關(guān)人手很少，再加上要辦理繁雜的海關(guān)手續(xù)，使每月通過(guò)清關(guān)的量只有1 000臺(tái)，這就延長(zhǎng)了錄像機(jī)的滯留時(shí)間和放慢了進(jìn)入市場(chǎng)的速度，必然增加日本錄像機(jī)的費(fèi)用，使日本企業(yè)無(wú)利可圖。日本從經(jīng)濟(jì)利益考慮，不得不“自動(dòng)”進(jìn)行出口限制了。 2021-10-1846案例案例3：美國(guó)、日本與印尼關(guān)于汽車補(bǔ)貼措施的糾紛：美國(guó)、日本與印尼關(guān)于汽車補(bǔ)貼措施的糾紛 o 1993年至1996年，印度尼西亞為扶持本國(guó)汽車工業(yè)

27、采取了一系列措施，相繼出臺(tái)了1993年激勵(lì)計(jì)劃和”96年國(guó)產(chǎn)車計(jì)劃，以促進(jìn)汽車工業(yè)的進(jìn)步。1993年計(jì)劃具體包括：根據(jù)汽車零部件國(guó)產(chǎn)化和汽車的類型，對(duì)汽車使用的進(jìn)口部件減征、免征進(jìn)口關(guān)稅；另外，對(duì)某些特定種類的汽車減征或免征奢侈品消費(fèi)稅。1996年國(guó)產(chǎn)車計(jì)劃規(guī)定：由印度尼西亞國(guó)民在外國(guó)制造，滿足印度尼西亞工商部規(guī)定的當(dāng)?shù)睾恳蟮膰?guó)產(chǎn)車，可以按在印度尼西亞制造的國(guó)產(chǎn)車對(duì)待，免征進(jìn)口稅和奢侈品消費(fèi)稅。 2021-10-1847o 美國(guó)認(rèn)為，印度尼西亞免除關(guān)稅和奢侈品稅的行為是專項(xiàng)性補(bǔ)貼(即指專門針對(duì)某一些行業(yè)或企業(yè)的補(bǔ)貼措施)，給它們的利益造成了極大的損害，并列舉出兩項(xiàng)后果：o (1)補(bǔ)貼行為替

28、代或影響了歐共體和美國(guó)同類產(chǎn)品向印度尼西亞出口；o (2)受印度尼西亞汽車補(bǔ)貼的影響，美國(guó)與歐共體的汽車在世界市場(chǎng)上處于不利的競(jìng)爭(zhēng)地位。o 1996年10月，日本、美國(guó)等向WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)提起申訴，要求對(duì)此進(jìn)行審查。 2021-10-1848六、貿(mào)易政策工具的進(jìn)一步考察六、貿(mào)易政策工具的進(jìn)一步考察o （一）關(guān)稅的一般均衡分析（一）關(guān)稅的一般均衡分析o 從考察貿(mào)易政策對(duì)單一市場(chǎng)的影響轉(zhuǎn)向?qū)①Q(mào)易政策對(duì)其他市場(chǎng)的影響也考慮在內(nèi)，即從局部均衡轉(zhuǎn)向一般均衡分析。o 1、小國(guó)征收關(guān)稅、小國(guó)征收關(guān)稅o 假定某國(guó)生產(chǎn)和消費(fèi)制造品和糧食兩種產(chǎn)品，假定出口制造品并進(jìn)口糧食。這樣這個(gè)小國(guó)可以以給定的國(guó)際價(jià)格水平P

29、*M向國(guó)際市場(chǎng)出口制造品，同時(shí)也可以以給定的價(jià)格水平P*F進(jìn)口糧食。o 圖A-1描述的是沒(méi)有關(guān)稅時(shí)的情形。該國(guó)在它的生產(chǎn)可能性曲線與斜率為- P*M/P*F的直線的切點(diǎn)Q1上生產(chǎn)。這條直線同時(shí)也定義了該國(guó)的預(yù)算約束。2021-10-1849表表 A1-1: 自由貿(mào)易下的小國(guó)均衡該國(guó)在生產(chǎn)可能性邊界與斜率等于相對(duì)價(jià)格的直線相切點(diǎn)上從事生產(chǎn)，在預(yù)算約束線與可能達(dá)到的最高無(wú)差異曲線的切點(diǎn)上消費(fèi)。斜率斜率 = - P*M/P*F制造品的生產(chǎn)和消費(fèi)制造品的生產(chǎn)和消費(fèi), QM, DM糧食的生產(chǎn)糧食的生產(chǎn),和消費(fèi)，和消費(fèi)， QF, DFD1Q12021-10-1850o 現(xiàn)在假定該國(guó)政府對(duì)進(jìn)口的糧食征收稅率

30、為t的從價(jià)關(guān)稅，那么消費(fèi)者和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者面對(duì)的糧食價(jià)格上升為P*F (1 + t)，斜率為 - P*M/P*F (1 + t)，相對(duì)價(jià)格曲線變?yōu)槠教埂?制造品對(duì)糧食的相對(duì)價(jià)格的下跌對(duì)生產(chǎn)的影響表現(xiàn)為，糧食產(chǎn)出增加和制造品產(chǎn)出減少，生產(chǎn)點(diǎn)從圖A1-1的Q1移到圖A1-2的 Q2。 征收關(guān)稅對(duì)消費(fèi)的影響相對(duì)復(fù)雜，其取決于政府如何支配關(guān)稅收入。假定政府將關(guān)稅收入都返還給消費(fèi)者，消費(fèi)者的預(yù)算約束改變，將在更高的新的預(yù)算約束線上。2021-10-1851o 如何找到真正的預(yù)算約束線呢？o 貿(mào)易必須在國(guó)際價(jià)格上達(dá)到平衡，即o P*M（ QMDM）P*F （ QFDF）o 等式的左邊和右邊分別代表以國(guó)際價(jià)格計(jì)

31、算的出口商品和進(jìn)口商品的價(jià)值。上式經(jīng)過(guò)整理可以用來(lái)說(shuō)明消費(fèi)的總價(jià)值等于生產(chǎn)的總價(jià)值，即o P*M QM P*F QFP*F DM P*F DFo 該等式確定了一條通過(guò)生產(chǎn)點(diǎn)Q2，斜率為- P*M/P*F的預(yù)算約束線，消費(fèi)點(diǎn)必然落在這條新的預(yù)算約束線上。o 但消費(fèi)者不會(huì)選擇新的預(yù)算約束線與某條無(wú)差異曲線的切點(diǎn)作為消費(fèi)點(diǎn)。相反，由于關(guān)稅，他們會(huì)消費(fèi)更多的制造品和較少的糧食。2021-10-1852o 在圖A-2中，征收關(guān)稅后的消費(fèi)點(diǎn)為D2，它位于新的預(yù)算約束線上，同時(shí)也是一條無(wú)差異曲線與斜率為o - P*M/P*F (1 + t)的直線的切點(diǎn)。o 斜率為- P*M/P*F (1 + t)的這條直線

32、位于具有相同斜率且穿過(guò)Q2的直線的上方；兩者的差異在于政府是否將關(guān)稅收入返還給了消費(fèi)者。o 比較圖圖A-1和圖A-2，可以發(fā)現(xiàn)：o （1）征收關(guān)稅后社會(huì)福利比自由貿(mào)易時(shí)減少，即D2位于一條低于D1的無(wú)差異曲線之上。o （2）社會(huì)福利的減少來(lái)自于關(guān)稅的兩個(gè)結(jié)果：2021-10-1853o a、不能在以國(guó)際價(jià)格計(jì)算的收入最大化的點(diǎn)上進(jìn)行生產(chǎn)。預(yù)算約束線會(huì)內(nèi)移，從原來(lái)的點(diǎn)Q1 移到點(diǎn)Q2。o 這種低效率生產(chǎn)帶來(lái)的福利損失，對(duì)應(yīng)的是前面局部均衡分析中的生產(chǎn)扭曲損失。o b、消費(fèi)者也不會(huì)在預(yù)算約束線上選擇福利最大化的點(diǎn)來(lái)消費(fèi)，他們已無(wú)法達(dá)到與該國(guó)真正的預(yù)算約束線相切的那條無(wú)差異曲線的水平。o 這種低效用

33、消費(fèi)帶來(lái)的福利損失，對(duì)應(yīng)的是前面局部均衡分析中的消費(fèi)扭曲損失。o a、 b都是由于本國(guó)的消費(fèi)者和生產(chǎn)者面臨的價(jià)格與國(guó)家價(jià)格不同的結(jié)果。o （3）關(guān)稅降低了進(jìn)出口貿(mào)易量。2021-10-1854QF, DFQM, DMQ2D2斜率斜率 = - P*M/P*F (1 + t)表表 A1-2: 小國(guó)關(guān)稅的一般均衡分析小國(guó)征收關(guān)稅會(huì)減少出口產(chǎn)品（制造品）的生產(chǎn)，增加進(jìn)口產(chǎn)品（糧食）的生產(chǎn)。消費(fèi)也被扭曲，結(jié)果是社會(huì)福利和貿(mào)易量均下降。2021-10-1855o 2、大國(guó)征收關(guān)稅、大國(guó)征收關(guān)稅o 考察兩個(gè)國(guó)家：本國(guó)與外國(guó)；本國(guó)出口制造品并進(jìn)口糧食。o 圖A-3中，外國(guó)的提供曲線用OF表示，本國(guó)沒(méi)有征收關(guān)稅

34、時(shí)的提供曲線用OM1表示。其交點(diǎn)確定了自由貿(mào)易時(shí)的均衡點(diǎn)1和對(duì)應(yīng)的國(guó)際市場(chǎng)制造品的相對(duì)價(jià)格(P*M/P*F)1。o 假定本國(guó)征收關(guān)稅，如果其貿(mào)易條件沒(méi)有改變，在小國(guó)情形中，對(duì)既定的價(jià)格水平，關(guān)稅會(huì)使得進(jìn)出口均有所減少。因此，如果制造品的國(guó)際相對(duì)價(jià)格仍是(P*M/P*F)1 ，那么本國(guó)的進(jìn)出口就會(huì)由點(diǎn)1移至點(diǎn)2。o 就更一般的情形而言，它的提供曲線就會(huì)向內(nèi)收縮成通過(guò)點(diǎn)2的曲線OM2。但本國(guó)提供曲線的收縮會(huì)改變均衡時(shí)的貿(mào)易條件。在圖A-3中，新的均衡點(diǎn)在點(diǎn)3，對(duì)應(yīng)的制造品的相對(duì)價(jià)格(P*M/P*F)2 (P*M/P*F)1，即關(guān)稅改變了本國(guó)的貿(mào)易條件。2021-10-1856表表 A-3: 關(guān)稅對(duì)

35、貿(mào)易條件的影響關(guān)稅會(huì)是該國(guó)在任何給定的貿(mào)易條件下減少貿(mào)易量，因而提供曲線向內(nèi)移動(dòng)。這表明，該國(guó)的貿(mào)易條件必定有所改善。貿(mào)易條件改善所帶來(lái)的收益也許能抵消生產(chǎn)扭曲和消費(fèi)扭曲導(dǎo)致的社會(huì)福利損失。FM1斜率斜率= (P*M/P*F)11斜率斜率 = (P*M/P*F)2M223本國(guó)制造品出口本國(guó)制造品出口, QM - DM外國(guó)制造品進(jìn)口外國(guó)制造品進(jìn)口, D*M - Q*M本國(guó)糧食進(jìn)口本國(guó)糧食進(jìn)口, DF - QF外國(guó)糧食出口外國(guó)糧食出口, Q*F - D*FO2021-10-1857（二）（二） 壟斷情形下的關(guān)稅與進(jìn)口配額壟斷情形下的關(guān)稅與進(jìn)口配額o 分析從完全競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向不完全競(jìng)爭(zhēng)。o 國(guó)際貿(mào)易會(huì)抑制

36、壟斷力量，而限制貿(mào)易的政策則會(huì)增強(qiáng)壟斷力量。o 為了理解貿(mào)易政策和壟斷力量之間的關(guān)系，可以通過(guò)建立以下模型。o 在該模型中，一國(guó)的進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)完全由一家廠商控制。該國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上是小國(guó)，其貿(mào)易政策無(wú)法影響進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格。o 基此，討論自由貿(mào)易、關(guān)稅和進(jìn)口配額三種情形下的不同影響。2021-10-1858o 1、自由貿(mào)易條件下的模型、自由貿(mào)易條件下的模型o 在自由貿(mào)易的情形下，國(guó)內(nèi)壟斷廠商面臨著來(lái)自進(jìn)口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)。o 如果不存在貿(mào)易，該國(guó)內(nèi)廠商的行為與追求利潤(rùn)最大化的壟斷廠商一樣，對(duì)應(yīng)于D的是邊際收益曲線MR,該廠商會(huì)選擇使得利潤(rùn)最大化的產(chǎn)出水平QM和價(jià)格水平PM。o 但如果自由貿(mào)易，上述壟斷行

37、為就難以進(jìn)行。若將價(jià)格定在PM高的價(jià)位上，就無(wú)人購(gòu)買，因?yàn)榭梢再I到更加便宜的進(jìn)口商品。因此，國(guó)際貿(mào)易給壟斷廠商規(guī)定了一個(gè)價(jià)格上限PW。o 廠商的最佳選擇是將產(chǎn)量定在Qf，在該點(diǎn)上，其邊際成本等于國(guó)際價(jià)格。進(jìn)口量為DfQf。因此，在自由貿(mào)易下，國(guó)內(nèi)行業(yè)是壟斷還是完全競(jìng)爭(zhēng)，其結(jié)果是相同的。2021-10-1859D 來(lái)自進(jìn)口的競(jìng)爭(zhēng)威脅迫使壟斷廠商的行為與處于完全競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)一樣。圖圖 A2-1: 自由貿(mào)易下的壟斷廠商價(jià)格價(jià)格, P數(shù)量數(shù)量, QPWPMMCMRDfQMQf2021-10-1860o 2、征收關(guān)稅后的模型、征收關(guān)稅后的模型o 如果對(duì)進(jìn)口商品征收從量關(guān)稅為t，那么國(guó)內(nèi)廠商就將價(jià)格定為PWt。壟斷廠商的最佳選擇依然是讓價(jià)格等于邊際成本，產(chǎn)量為Qt。o 關(guān)稅提高了國(guó)內(nèi)行業(yè)的產(chǎn)出和價(jià)格，同時(shí)減少了進(jìn)口，進(jìn)口量為DtQt。o 極端的情形是，關(guān)稅極高到了禁止性關(guān)稅，使得壟斷廠商