廣東服務(wù)業(yè)FDI的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)研究(參考)

1、摘 要技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)國家、一個(gè)地域經(jīng)濟(jì)增長的重要推動(dòng)力量，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，跨國企業(yè)對(duì)外直接投資（FDI）尤其投資服務(wù)業(yè)的金額大小，對(duì)東道國的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。我國實(shí)行對(duì)外開放以來，采取多種優(yōu)惠政策以吸引外商投資來發(fā)展我國經(jīng)濟(jì)。廣東省作為改革開放的排頭兵，在整個(gè)對(duì)外開放進(jìn)程中起著重要作用。2001年中國成為WTO的一員，作為經(jīng)濟(jì)大省之一的廣東，如何更好地順應(yīng)時(shí)代發(fā)展的潮流，利用外商投資的力量，結(jié)合自身資源和地理位置特點(diǎn)，提升廣東省的科學(xué)技術(shù)水平，發(fā)展當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)，成為迫切需要關(guān)注的問題。本文主要采用實(shí)證分析和規(guī)范分析相結(jié)合，定性與定量分析相結(jié)合的分析方法，按照“一般理論定性分析定量分析政

2、策建議”的思路研究廣東服務(wù)業(yè)FDI是否具有技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，得出以下結(jié)論： 理論部分從FDI、技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)等相關(guān)概念入手，定性分析了廣東服務(wù)業(yè)FDI的特點(diǎn)和趨勢(shì)以及FDI對(duì)廣東服務(wù)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制。分析表明，廣東服務(wù)業(yè)FDI具有地區(qū)、行業(yè)分布不均，集中珠三角地域，以傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)為主的特點(diǎn)；形成服務(wù)業(yè)FDI金額地區(qū)差異趨于擴(kuò)大，并將向其他新興服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)。FDI對(duì)東道國技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)的途徑可分為直接效應(yīng)和間接效應(yīng)，而各種效益并非均為正，在特定條件下FDI可能產(chǎn)生逆外溢效應(yīng)。實(shí)證部分基于1995-2009年廣東服務(wù)業(yè)外商直接投資存量等統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，分析了廣東服務(wù)業(yè)FDI是否具有技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。

3、分析結(jié)果表明：服務(wù)業(yè)FDI與廣東技術(shù)進(jìn)步間存在一定的相關(guān)性；服務(wù)業(yè)FDI在廣東省總投資的比重每提高1%，對(duì)廣東省經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生9.69%的阻礙作用；服務(wù)業(yè)FDI自身要素生產(chǎn)率每提高1%，對(duì)廣東經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生0.32%促進(jìn)作用。但其綜合效應(yīng)為負(fù)，對(duì)廣東經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生阻礙作用，沒有產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)。最后，根據(jù)廣東省自身科技水平不高，投資環(huán)境較為缺乏的現(xiàn)狀，從政府和企業(yè)的角度，提出培育服務(wù)業(yè)，引導(dǎo)SFDI行業(yè)投資方向等對(duì)策建議來提高廣東省SFDI的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。關(guān)鍵詞：服務(wù)業(yè) 外商直接投資（FDI） 技術(shù)進(jìn)步效應(yīng) 技術(shù)外溢The Study on FDI in Service Industry and E

4、ffects of Technical Progress in GuangdongLiao Zhantu（College of Economics and Management, South China Agricultural University, Guangzhou, 510642, China）Abstract:Technical progress is an important pushing power of a country or an area. In the background of Economic globalization, foreign direct inves

5、tment (FDI) made by the transnational corporations, especially the investment of service industry, exerts heavy influence on the technical progress of the host country. Since the reform and opening-up police, many favored policies have been putted into practice to attract foreign investment so that

6、to accumulate capital and develop our economic. As the leader of the reform and opening-up police, Guangdong province plays an important role in the progress. With Chinas access to WTO, as one of the biggest economic province, how dose Guangdong follow the development trend so that to improve the le

7、vel of science and technology and develop local economy with the power of foreign investment and its owe characteristics.Following a “general theory-qualitative analysis-quantitative analysis-suggestion” thinking route, this paper conducts an empirical research on the relationship between service fo

8、reign direst investment in Guangdong and technological progress by combing empirical analysis and normative analysis, qualitative analysis and quantitative analysis. The results are as follows:In the part of theory, this thesis begins with the definition of FDI, technical progress and effect of tech

9、nical progress, followed by analysis of the FDI characteristic and tend. And then relation between FDI and Guangdongs technology progress of service industry is analyzed. It shows that the SFDI of Guangdong have the characteristics of areas and industries unbalance, get together in Pearl River delta

10、 and traditional www.biyezuopin.ccservice industry focused. The ways of promoting host countrys technical progress are including direct and indirect effects. And not all of them are positive. In some designated conditions, FDI may lead to technology spill.In the part of empirical research, this pape

11、r analyze whether SFDI of Guangdong have technical progress effects based on the data of Guangdong service industry, 1995-2009. The results are as follow: SFDIL have relation with the technology progress of Guangdong; when the SFDI increases 1%, the GDP decrease 9.69%: when the RSFDI increases 1%, t

12、he GDP increase 0.32%. But the multiple effects are negative and bad for GDP, without technical spillover.At last, according to the situations of low technical level and lack of good investment environment, this paper provides suggestions of improving SFDI technical progress from the perspective of

13、government and enterprise in Guangdong, such as developing service industry and instructs the investment direction of SFDI. Key words: Service industry Foreign direct investment Effect of technical progress Technical spillover目 錄1 前言11.1 研究背景與研究意義11.2 研究內(nèi)容與研究方法11.3 SFDI技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)研究綜述21.3.1國外研究回顧21.3.2國內(nèi)

14、研究回顧22 FDI與技術(shù)進(jìn)步相關(guān)理論基礎(chǔ)32.1 FDI和技術(shù)進(jìn)步定義32.2 FDI的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)理論發(fā)展42.2.1 FDI的技術(shù)進(jìn)步直接效應(yīng)42.2.2 FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)42.3 FDI 技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的作用機(jī)制52.3.1 FDI直接促進(jìn)TFP62.3.2 FDI間接影響TFP63 廣東SFDI技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)總體分析及實(shí)證分析73.1 SFDI在廣東省的總體情況73.1.1 廣東SFDI空間分布特點(diǎn)73.1.2 廣東SFDI 行業(yè)分布特點(diǎn)93.2 模型選定與數(shù)據(jù)說明93.2.1 模型選定依據(jù)與形式103.2.2 具體研究對(duì)象113.2.3 數(shù)據(jù)選取、來源與說明113.3 服務(wù)業(yè)FDI

15、對(duì)我省技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的實(shí)證分析113.3.1實(shí)證結(jié)果113.3.2結(jié)果分析124 實(shí)證結(jié)果進(jìn)一步分析134.1 我國服務(wù)業(yè)FDI存在的問題134.2 廣東省服務(wù)業(yè)FDI存在的問題135 政策建議145.1 培育廣東省服務(wù)業(yè)145.2 政策引導(dǎo)服務(wù)業(yè)FDI行業(yè)投資方向145.3 提高服務(wù)業(yè)FDI的使用效率156 結(jié)論及研究不足156.1 結(jié)論156.2 研究不足16參 考 文 獻(xiàn)17附 錄19致 謝20191 前言1.1 研究背景與研究意義隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)不斷增強(qiáng)、全球國際直接投資總量快速增長，服務(wù)業(yè)FDI（Foreign Direct Investment）亦迅速發(fā)展。2008年中國服務(wù)業(yè)FD

16、I實(shí)際使用金額達(dá)到3794818萬美元,服務(wù)業(yè)FDI在實(shí)際利用FDI總額中的占比從2005年的上升到2008年的41.07%。可見服務(wù)業(yè)FDI在中國外商直接投資中的地位大大提高。廣東是中國改革開放的前沿，因此接受外國投資也比較早。作為吸引外商直接投資(FDI)最多的省份之一，廣東省2005年吸引外商直接投資總額為123.64億美元，2008年FDI總額上升55%，達(dá)到191.67億美元，至2009年外商直接投資總額進(jìn)一步攀升達(dá)195.35億美元。其中服務(wù)業(yè)利用外資2005年為25.72億美元，占外商直接投資總額的20.8%，2008年SFDI上升至71.29億美元，占比為37.19%。至200

17、9年因受金融危機(jī)的影響占比有所下降，但仍達(dá)34.41%，SFDI金額為67.2177億美元。廣東吸引外商直接投資金額仍非常巨大。面對(duì)外商對(duì)中國新一輪的投資熱潮，如何合理運(yùn)用FDI來加快自身技術(shù)進(jìn)步，以獲得長期穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長，是廣東省面臨的一個(gè)重大課題。目前，國內(nèi)研究外商直接投資主要是研究其決定因素及其對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響效應(yīng)。研究的區(qū)域側(cè)重于整個(gè)中國，針對(duì)地區(qū)性的研究較少，不能體現(xiàn)地區(qū)特點(diǎn)；研究的行業(yè)大多側(cè)重于制造業(yè)，而針對(duì)服務(wù)業(yè)外商直接投資進(jìn)步效應(yīng)的研究還比較缺乏，不能體現(xiàn)目前世界經(jīng)濟(jì)以服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)的新形勢(shì)。本文結(jié)合廣東省的政治經(jīng)濟(jì)文化和地理特點(diǎn)，研究該地區(qū)服務(wù)業(yè)外商直接是否具有技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，是否對(duì)

18、廣東省的宏觀經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生作用，以此為適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)新形勢(shì)，結(jié)合自身特點(diǎn)發(fā)展服務(wù)業(yè)以及招商引資決策提供參考。需要指出的是，由于目前學(xué)界對(duì)服務(wù)業(yè)的定義不完全統(tǒng)一，廣東省歷年年鑒服務(wù)業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)不全等原因，本文將服務(wù)業(yè)界定于第三產(chǎn)業(yè),并細(xì)分為交通運(yùn)輸,倉儲(chǔ)及郵電通信業(yè),批發(fā)和零售業(yè)貿(mào)易,餐飲業(yè),金融業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)。1.2研究內(nèi)容與研究方法本文首先介紹FDI與技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)理論、理論的發(fā)展過程、作用機(jī)制以及國內(nèi)外研究的成果，然后進(jìn)一步分析廣州服務(wù)業(yè)外商直接投資的空間分布情況和行業(yè)分布情況，在此基礎(chǔ)上建立服務(wù)業(yè)外國直接投資與技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的實(shí)證模型，實(shí)證檢驗(yàn)服務(wù)業(yè)外國直接投資對(duì)廣東技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，剖析其存在的

19、問題，并提出有效利用外資推動(dòng)廣東服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干建議。本文在結(jié)合前人研究成果的基礎(chǔ)上，采用實(shí)證分析和規(guī)范分析相結(jié)合，定性與定量分析相結(jié)合的分析方法。(1)實(shí)證分析和規(guī)范分析相結(jié)合的分析方法。實(shí)證分析回答的是“是什么”和“能不能”，不涉及價(jià)值判斷，而規(guī)范分析回答“應(yīng)該怎樣”和“該不該”的問題。本文對(duì)服務(wù)業(yè)外國直接投資與廣東技術(shù)進(jìn)步效益進(jìn)行實(shí)證研究。對(duì)培育和引導(dǎo)廣東服務(wù)業(yè)有效利用外資，促進(jìn)其發(fā)展則用了規(guī)范分析。(2)定量分析與定性分析相結(jié)合的分析方法。本文在對(duì)服務(wù)業(yè)外商直接投資的規(guī)模、其空間分布和行業(yè)分布以及SFDI對(duì)廣東技術(shù)進(jìn)步的影響均采用定量分析方法。進(jìn)行SFDI對(duì)廣東服務(wù)業(yè)發(fā)展意義以及提高S

20、FDI使用效率的分析時(shí)采用定性的分析方法。1.3 SFDI技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)研究綜述1.3.1國外研究回顧近年來，隨著服務(wù)業(yè)的發(fā)展和世界經(jīng)濟(jì)一體化的不斷推進(jìn)，國外學(xué)者對(duì)外商直接投資與服務(wù)業(yè)的關(guān)系研究也越來越多。Michael Mortmore(2000)在研究FDI進(jìn)入拉美市場(chǎng)的新戰(zhàn)略，以跨國公司進(jìn)入巴西電信部門和電力部分這兩個(gè)服務(wù)行業(yè)的戰(zhàn)略為例，得出了跨國公司在東道國進(jìn)行投資的目的通常都能達(dá)到，而東道國通過引資來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的目的通常都沒有實(shí)現(xiàn)的結(jié)論，同時(shí)指出東道國政策缺乏引導(dǎo)FDI流向優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)的意識(shí)和戰(zhàn)略。Denise Eby Konan和Keith E. Maskus(2006)采用定量研

21、究的方法，以發(fā)展中國家的服務(wù)部門為研究對(duì)象，分析發(fā)展中國家的服務(wù)業(yè)對(duì)外開放對(duì)國家福利、產(chǎn)出和要素價(jià)格的影響，得出發(fā)展中國家可以通過降低服務(wù)貿(mào)易壁壘從而大大減低成本進(jìn)而獲得很多國家福利。服務(wù)部門的開放可以帶動(dòng)其他部門的經(jīng)濟(jì)增長，從而使資本和勞動(dòng)力獲得回報(bào)。Jesper Jensen, Thomas Rutherford和David Tarr(2007)www.biyezuopin.cc從提高俄羅斯服務(wù)業(yè)生產(chǎn)力和促進(jìn)國內(nèi)商品貿(mào)易兩個(gè)方面，研究貿(mào)易自由化對(duì)俄羅斯服務(wù)業(yè)吸引外商直接投資的影響，實(shí)證結(jié)果表明服務(wù)部門的對(duì)外開放將對(duì)俄羅斯的國民經(jīng)濟(jì)起到推動(dòng)作用，而且長期拉動(dòng)作用比短期拉動(dòng)作用強(qiáng)大得多，同時(shí)俄

22、羅斯能從服務(wù)跨國公司中獲得巨大收益。1.3.2國內(nèi)研究回顧作為發(fā)展中的大國，F(xiàn)DI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響我國學(xué)者一直都很關(guān)注。要實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步是最重要的推動(dòng)力。對(duì)于FDI與技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)性，國內(nèi)持肯定意見的居多，大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)為FDI促進(jìn)了我國的技術(shù)進(jìn)步。周卉（2009）采用廣東省1994-2007年的面板數(shù)據(jù)分析該省服務(wù)業(yè)利用FDI的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。經(jīng)計(jì)算服務(wù)業(yè)FDI業(yè)績指數(shù)發(fā)現(xiàn)服務(wù)業(yè)利用外資業(yè)績偏低。經(jīng)回歸分析發(fā)現(xiàn)服務(wù)業(yè)總體、交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)、郵電通信業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)貿(mào)易以及餐飲業(yè)的FDI對(duì)該行業(yè)經(jīng)濟(jì)增長有短期和長期的正面效應(yīng)。而金融業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)FDI的短期和長期效應(yīng)則為負(fù)面或不明顯。

23、但與此同時(shí)，也有學(xué)者認(rèn)為FDI技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)為負(fù)或不明顯的。趙玉娟（2011）基于中國17個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用EVIEWS6.0實(shí)證分析了服務(wù)業(yè)FDI對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長的作用。結(jié)果顯示，服務(wù)業(yè)FDI的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)主要是通過外資企業(yè)提高自身要素生產(chǎn)率相對(duì)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)的，沒有產(chǎn)生技術(shù)外溢。在研究期間，服務(wù)業(yè)FDI對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長的綜合技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)為負(fù)，沒有產(chǎn)生促進(jìn)作用。李平和錢利（2005）對(duì)CH模型進(jìn)行改進(jìn)的基礎(chǔ)上,考察了進(jìn)口貿(mào)易和外國直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng),使用面板數(shù)據(jù)就國際技術(shù)溢出對(duì)我國東、中、西部技術(shù)進(jìn)步的影響進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果表明,進(jìn)口和外資產(chǎn)生的技術(shù)溢出促進(jìn)了各地區(qū)全要素生產(chǎn)率的提高,但其對(duì)技

24、術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)度存在顯著的地區(qū)差異。由上文可知，目前國外學(xué)者對(duì)服務(wù)業(yè)FDI的研究主要集中在服務(wù)業(yè)對(duì)外開放對(duì)東道國經(jīng)濟(jì)帶來的影響，研究對(duì)象大部分為個(gè)別服務(wù)業(yè)，所采用的研究方法以實(shí)證分析方法為主。而國內(nèi)學(xué)者針對(duì)國內(nèi)學(xué)者針對(duì)服務(wù)業(yè)外國直接投資的研究還非常有限，主要集中在服務(wù)業(yè)外國直接投資的形成原因、影響因素、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)以及全國及各代表地區(qū)服務(wù)業(yè)利用外資的狀況。結(jié)合上述分析可知，目前國內(nèi)外學(xué)者研究服務(wù)業(yè)外商直接投資的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)存在的主要問題有：(1)研究對(duì)象大部分為個(gè)別服務(wù)業(yè)，對(duì)服務(wù)業(yè)整體的研究還比較少。(2)針對(duì)服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)進(jìn)步的分析還不多，特別是具體到服務(wù)業(yè)外國直接投資對(duì)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的影響。(3

25、)模型設(shè)立大多使用截面數(shù)據(jù)、單方程的計(jì)量分析方法，沒有充分考慮模型中的內(nèi)生問題，從而使得估計(jì)出現(xiàn)偏誤。(4)結(jié)合實(shí)證結(jié)果進(jìn)行政策建議還比較缺乏。因此，本文選擇分析SFDI對(duì)廣東技術(shù)進(jìn)步的影響，希望進(jìn)一步促進(jìn)服務(wù)業(yè)研究工作的發(fā)展。 2 FDI與技術(shù)進(jìn)步相關(guān)理論基礎(chǔ)2.1 FDI和技術(shù)進(jìn)步定義目前國際上對(duì)于FDI的定義仍未形成統(tǒng)一。但一般以國際貨幣基金、聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議和經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織等給出的定義較為權(quán)威。聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議提出FDI定義：FDI是指投資者所處經(jīng)濟(jì)體之外以獲取持久利益的投資。投資者的目的是威力取得在企業(yè)管理中的有效發(fā)言權(quán)。我國對(duì)FDI的定義則有所不同，國際統(tǒng)計(jì)年鑒（200

26、8）中對(duì)FDI的定義為：外商直接投資是指外國企業(yè)和經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人（包括華僑、港澳臺(tái)同胞及我國境外注冊(cè)的企業(yè)）按我國有關(guān)政策、法規(guī)，用現(xiàn)匯、實(shí)物、技術(shù)等在我國境內(nèi)開辦外商獨(dú)資、與我國境內(nèi)的企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織共同舉辦中外合資經(jīng)營企業(yè)、合作經(jīng)營企業(yè)和合作開發(fā)資源投資（ 包括外商投資收益的再投資），以及經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資總額內(nèi)企業(yè)從境外借入的資金。由此可見，我國對(duì)FDI的定義更為詳細(xì)，并強(qiáng)調(diào)投資者對(duì)企業(yè)的控制權(quán)。技術(shù)進(jìn)步從社會(huì)經(jīng)濟(jì)角度來看是指為實(shí)現(xiàn)一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，通過對(duì)原有技術(shù)體系進(jìn)行改進(jìn)，或者通過開發(fā)出新技術(shù)來替代掉原有技術(shù)，從而獲得更高的經(jīng)濟(jì)收益。主要體現(xiàn)在科學(xué)研究、技術(shù)革新以及發(fā)明創(chuàng)造

27、等方面。狹義的技術(shù)進(jìn)步主要是指生產(chǎn)工藝、制造技能、中間產(chǎn)品等的改進(jìn)和革新。廣義的技術(shù)進(jìn)步主要是指技術(shù)的界定，不僅是指技能、生產(chǎn)工藝等的改進(jìn)，還包括管理效率的提高、決策溝通機(jī)制的完備、融資渠道通暢以及生產(chǎn)要素質(zhì)量提高等許多方面。通常用全要素生產(chǎn)率(TFP)來衡量，也就是從產(chǎn)出增長中扣除了勞動(dòng)和資本等投入要素增長后所剩余的部分，也稱索洛剩余。本文研究的是廣義的技術(shù)進(jìn)步，主要關(guān)注技術(shù)改進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)總量的影響。 經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常以全要素生產(chǎn)率（TFP）來衡量廣義技術(shù)進(jìn)步，即產(chǎn)生增長中剔除了勞動(dòng)和資本等投入要素增長后，所有剩余因素作用的總和。這也是本文所要探討的技術(shù)進(jìn)步，它更關(guān)注技術(shù)變化對(duì)經(jīng)濟(jì)總量層次的影響。2

28、.2 FDI的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)理論發(fā)展2.2.1 FDI的技術(shù)進(jìn)步直接效應(yīng)1978年Findlay正式將外商直接投資與其他國際資本流動(dòng)相區(qū)別，強(qiáng)調(diào)了外商直接投資對(duì)東道國技術(shù)進(jìn)步的影響。Findlay認(rèn)為FDI對(duì)東道國技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用的途徑之一就是外資企業(yè)相對(duì)國內(nèi)企業(yè)的要素生產(chǎn)率的提高將帶動(dòng)?xùn)|道國技術(shù)進(jìn)步。外商直接投資的流入直接增加了生產(chǎn)投入的資本要素貨幣資本和勞動(dòng)力資本，從而產(chǎn)生了資本積累效應(yīng)和就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)，進(jìn)而發(fā)揮了外商直接投資對(duì)技術(shù)進(jìn)步的直接促進(jìn)作用。外商投資企業(yè)的要素生產(chǎn)率高于國內(nèi)企業(yè)的要素生產(chǎn)率這點(diǎn)無可厚非。外商的進(jìn)入往往能夠帶動(dòng)?xùn)|道國該行業(yè)的迅速發(fā)展，近年來印度高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展壯

29、大正是一個(gè)很好的例子。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，電子商務(wù)行業(yè)在中國大放異彩。外商直接投資也相中了這一契機(jī)，大力投資到相關(guān)領(lǐng)域。過去由于資金的不足而無法加強(qiáng)的物流運(yùn)輸環(huán)節(jié)在得到外商資金投入后快速的發(fā)展起來，大大促進(jìn)了電子商務(wù)行業(yè)的發(fā)展。 2.2.2 FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)早期研究外商直接投資對(duì)東道國經(jīng)濟(jì)的影響主要以發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論基礎(chǔ)，如Chenery& Strout(1996)提出的“雙缺口”模型。然而在技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的新增長理論影響下，越來越多的研究工作開始集中于探討被傳統(tǒng)的雙缺口模型所忽視的技術(shù)溢出效應(yīng)。1960年，麥克杜格爾（MacDougall）首次將技術(shù)溢出效應(yīng)作為FDI的一個(gè)重要

30、現(xiàn)象進(jìn)行分析。此后國內(nèi)外學(xué)者就FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)是否存在和效應(yīng)的大小展開了大量的實(shí)證研究。從國外文獻(xiàn)來看，Richard Caves(1974)明確提出了FDI的技術(shù)溢出問題，被認(rèn)為是開創(chuàng)了FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)研究的先河。Findlay(1978)最先建立了一個(gè)分析FDI對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移影響的模型。按照他的模型，在均衡狀態(tài)下，先進(jìn)國家和落后國際的技術(shù)增長率相同，從而國家間的技術(shù)差別是個(gè)常數(shù)。Haddad-Harrison（1991）分析了摩洛哥實(shí)施貿(mào)易自由化后迅速增長的FDI和它帶來的技術(shù)外溢效果。結(jié)果表明，東道國競爭企業(yè)是依靠同部門的外資企業(yè)擴(kuò)散的技術(shù)來提高其生產(chǎn)增長率的。但也有學(xué)者的實(shí)證研究結(jié)

31、果并不支持FDI對(duì)東道國的技術(shù)溢出作用，如Blomstrom & Sjoholm(1999)對(duì)印尼制造業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)和行業(yè)兩個(gè)層面都不存在技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。Djankov & Hoekman(1998)對(duì)捷克的制造業(yè)和非制造業(yè)的研究也得到了類似的結(jié)論。國內(nèi)學(xué)者周卉（2009）、姜瑾(2007)、王濱(2010)等人的研究都證明了FDI溢出效應(yīng)的存在，趙玉娟（2011）基于中國17個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用EVIEWS6.0實(shí)證分析了服務(wù)業(yè)FDI對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長的作用。結(jié)果顯示，服務(wù)業(yè)FDI的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)主要是通過外資企業(yè)提高自身要素生產(chǎn)率相對(duì)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)的，沒有產(chǎn)生技術(shù)外溢。各國學(xué)者對(duì)

32、FDI技術(shù)外溢的定義各不相同，但通常是指外商直接投資于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)發(fā)生各種各樣的聯(lián)系，領(lǐng)先企業(yè)通過技術(shù)的非自愿擴(kuò)散對(duì)東道國同行業(yè)以及關(guān)聯(lián)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了積極的影響，并且外資企業(yè)并沒有為此在市場(chǎng)上獲得收入或補(bǔ)償。對(duì)FDI技術(shù)外溢效應(yīng)是否存在，國內(nèi)外的學(xué)者研究結(jié)果不盡相同，而其效應(yīng)的大小受東道國的吸收能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、產(chǎn)業(yè)特征和東道國制度等方面影響。Kokko（1994）將技術(shù)溢出表現(xiàn)歸納為競爭、示范與模仿、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和人力資本流動(dòng)四種情況。2.3 FDI技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的作用機(jī)制國內(nèi)外研究認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步的途徑分為內(nèi)部和外部兩個(gè)部分，來自內(nèi)部的技術(shù)進(jìn)步，即通過自主研發(fā)不斷提高技術(shù)水平，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)

33、進(jìn)步。來自外部的技術(shù)進(jìn)步，即通過引進(jìn)技術(shù)和吸收外溢技術(shù)而實(shí)現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步。上述的自主研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)外溢各有優(yōu)缺點(diǎn)。如今各國大多綜合采用上述的幾個(gè)方面實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。自主研發(fā)一般是依靠自己的力量進(jìn)行創(chuàng)新，但部分企業(yè)也采取模仿創(chuàng)新，即通過學(xué)習(xí)別人的技術(shù)、在分析和分解的基礎(chǔ)上，通過改變其中的環(huán)節(jié)或改進(jìn)其中的技術(shù)或降低其成本等形式實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)引進(jìn)的形式較為豐富，包括許可證貿(mào)易、技術(shù)支持服務(wù)、外商直接投資和補(bǔ)償貿(mào)易等。技術(shù)外溢指的技術(shù)的外部性，即指技術(shù)從A企業(yè)向B企業(yè)、從C人先D人間擴(kuò)散。FDI的技術(shù)外溢途徑包括競爭與示范效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效益和人力資源流動(dòng)效應(yīng)。2.3.1 FDI直接促進(jìn)TFP外商直接

34、投資對(duì)東道國的技術(shù)進(jìn)步作用包括直接效應(yīng)和間接效應(yīng)。其中，直接效應(yīng)指的是外商直接投資進(jìn)入東道國提高了東道國的全要素。而間接效應(yīng)指的是技術(shù)外溢。與國內(nèi)企業(yè)相比，外資企業(yè)的技術(shù)水平一般較高，其先進(jìn)的技術(shù)和對(duì)國內(nèi)人力資源的培育對(duì)東道國的勞動(dòng)生產(chǎn)率產(chǎn)生了積極的作用，促進(jìn)了東道國的技術(shù)進(jìn)步。而FDI的直接效應(yīng)毋庸置疑，因?yàn)橥赓Y企業(yè)若比內(nèi)資企業(yè)差，將無法進(jìn)入東道國市場(chǎng)，更無法克服東道國市場(chǎng)上的困難。因此，外資企業(yè)具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)，外商直接投資能提高東道國的全要素生產(chǎn)率。2.3.2 FDI間接影響TFP外商直接投資對(duì)東道國技術(shù)進(jìn)步的間接效應(yīng)又稱為技術(shù)外溢。技術(shù)外溢是技術(shù)擴(kuò)散的一種形式，指的是研發(fā)商非自愿的技術(shù)擴(kuò)散

35、，即研發(fā)商并不能完全地占有研發(fā)的全部收益，其中部分收益被市場(chǎng)上的競爭者無償占有。與技術(shù)外溢相對(duì)應(yīng)的是技術(shù)轉(zhuǎn)移，指的是技術(shù)研發(fā)商自愿地、主動(dòng)地進(jìn)行技術(shù)擴(kuò)散。技術(shù)轉(zhuǎn)移主要存在于母公司和子公司之間。母公司為了占有東道國市場(chǎng)，在東道國設(shè)立子公司，并且傳播技術(shù)從而實(shí)現(xiàn)占有市場(chǎng)分享利益。1974年Caves把技術(shù)外溢的途徑分為資源配置效應(yīng)、競爭和示范效應(yīng)、加速擴(kuò)散效應(yīng)。他指出：當(dāng)子公司的生產(chǎn)由初加工階段逐漸進(jìn)入深加工階段時(shí)，生產(chǎn)工序逐漸增加，企業(yè)規(guī)模趨于膨脹，為了避免規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，子公司不得不明智地將一部分生產(chǎn)委托于當(dāng)?shù)毓?yīng)商進(jìn)行經(jīng)營。外資企業(yè)的子公司積極與國內(nèi)供應(yīng)商建立關(guān)系，以充分利用當(dāng)?shù)亓畠r(jià)的投入要素、

36、壓縮生產(chǎn)成本、增強(qiáng)產(chǎn)品的價(jià)格競爭力，又可以根據(jù)市場(chǎng)產(chǎn)品需求趨勢(shì)和自身生產(chǎn)能力及時(shí)調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模，最大化地保證自身的贏利水平。另外，外資企業(yè)亦對(duì)當(dāng)?shù)毓蛦T進(jìn)行培訓(xùn)?？鐕髽I(yè)直接投資后需要對(duì)當(dāng)?shù)氐膭趧?dòng)力進(jìn)行素質(zhì)提升，包括技能和管理水平的培訓(xùn)，以提高子公司的管理水平。顯然這些勞動(dòng)力在離開跨國企業(yè)后其在職學(xué)到的技能和管理知識(shí)也隨之外流，這為東道國積累了人力資本。此外，跨國公司的進(jìn)入可能會(huì)擠占當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的市場(chǎng)生存空間，也有可能造成當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)和人才流向跨國公司，或進(jìn)行市場(chǎng)的壟斷從而產(chǎn)生逆外溢效應(yīng)。綜合上所述，F(xiàn)DI對(duì)東道國技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)的途徑可分為直接效應(yīng)和間接效應(yīng)。其中間接效應(yīng)有可以分為四種渠道：示范模仿效

37、應(yīng)、競爭效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)和培訓(xùn)效應(yīng)。而各種效益并非均為正，在特定條件下FDI可能產(chǎn)生逆外溢效應(yīng)。即可以用圖2.1來表示FDI對(duì)東道國技術(shù)進(jìn)步的途徑。從2.1可知，東道國可以通過自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)外溢等途徑實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。其中自主創(chuàng)新包括率先創(chuàng)新，即首創(chuàng)，和模仿創(chuàng)新。外商直接投資可以通過直接促進(jìn)全要素生產(chǎn)率，直接提高東道國技術(shù)水平。同時(shí)可以通過各種間接效應(yīng)，各種渠道對(duì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。前文提到，外資企業(yè)的技術(shù)水平高于內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)水平，這點(diǎn)毋庸置疑。則FDI的直接效應(yīng)為正值。而FDI的間接效應(yīng)則包括正向技術(shù)外溢和逆向技術(shù)外溢，則數(shù)值有可能是正也有可能是負(fù)。由此FDI對(duì)東道國的技術(shù)進(jìn)步的總體

38、影響具有不確定性，其綜合效應(yīng)如何取決于直接效應(yīng)和間接效應(yīng)的大小。則FDI可能促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步也可能阻礙技術(shù)進(jìn)步。3 廣東SFDI技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)總體分析及實(shí)證分析3.1 SFDI在廣東省的總體情況3.1.1 廣東SFDI空間分布特點(diǎn)作為廣東經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)和城市化進(jìn)程最快的地區(qū)，珠江三角洲地區(qū)集中了全省第三產(chǎn)業(yè)的絕大部分比重，而且還在繼續(xù)呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。如圖3.1.1及圖3.1.2，從各城市看，2007年廣州市第三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值為4152.54億元，2010年該市第三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值已上升至6557.45億元。同為發(fā)達(dá)城市的深圳，2007年第三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值為3389.87億元，2010年該項(xiàng)指標(biāo)已高達(dá)5051.67

39、億元。2010年兩市分別占到了全省第三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值的31.67%和24.39%。廣州和深圳兩個(gè)城市的第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占到全省第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的56%。此外，2010年東莞市第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值約占全省的9.67%，佛山市約占9.99%，而珠三角以外的其他地市的第三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值不到全省第三產(chǎn)業(yè)總值的20%。地區(qū)間的差距非常大，并且差距有逐漸擴(kuò)大的趨勢(shì)。圖3.1.1 2007-2010年廣東省主要城市第三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值（億元）資料來源：廣東統(tǒng)計(jì)年鑒，2008-2011圖3.1.2 2010年廣東省主要城市第三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值占全省比例（%）資料來源：廣東統(tǒng)計(jì)年鑒，2008-2011從利用外資看，2010年廣州實(shí)際利用外資

40、總額397858萬美元，而深圳實(shí)際利用外資總額為429734萬美元。廣州和深圳作為珠三角地區(qū)的代表，服務(wù)業(yè)外商直接投資金額在全省前列。與廣州、深圳相比，可以看到作為粵東地區(qū)代表的汕頭市，第三產(chǎn)業(yè)的增長速度遠(yuǎn)不及廣州、深圳，實(shí)際利用外資金額也只有廣州的6.42%。而云浮市作為粵西地區(qū)的代表，其第三產(chǎn)業(yè)的增長速度不僅明顯低于廣州、深圳兩市，也低于同期汕頭的增長速度，這些都凸顯廣東省內(nèi)各地市第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不均衡，其實(shí)際利用外資金額只有7929萬美元?？偵纤?，我省第三產(chǎn)業(yè)的地區(qū)分布不均，主要集中在珠三角。服務(wù)業(yè)外商直接投資亦集中于珠三角地區(qū)，粵西和粵東地區(qū)利用外資率則偏低。3.1.2 廣東SFDI

41、行業(yè)分布特點(diǎn)廣東作為改革開放的前沿，服務(wù)業(yè)發(fā)展較內(nèi)陸城市發(fā)達(dá)得多。隨著改革開放的深化和全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，廣東外商直接投資逐年增加，其中FDI對(duì)廣東服務(wù)業(yè)的發(fā)展有著重要影響。廣東服務(wù)業(yè)外商直接投資的行業(yè)分布特點(diǎn)如下：(1) 從外商直接投資在服務(wù)業(yè)行業(yè)金額絕對(duì)值來看，廣東省SFDI主要集中在傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)。外商對(duì)廣東第三產(chǎn)業(yè)的直接投資主要集中在房地產(chǎn)業(yè)和批發(fā)和零售業(yè)，2009年實(shí)際利用外資額分別295304萬美元和194527萬美元；兩者占當(dāng)年實(shí)際利用外資額超過25%。其次比重較高的是交通運(yùn)翰、倉儲(chǔ)和郵電通信業(yè)，2009年投資于該行業(yè)的實(shí)際利用外資額為42787萬美元。近年來外商投資科學(xué)研

42、究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)的比重上升很快，而其他第三產(chǎn)業(yè)部門的外商投資則較少，但明顯地逐年增加。(2) 從各地區(qū)各服務(wù)行業(yè)FDI占全省同行業(yè)比重來看，廣州、深圳、汕頭各行業(yè)FDI比重均較大，其他地區(qū)在教育、衛(wèi)生、社保等行業(yè)FDI占有相對(duì)較大的比重。廣州擁有全省43.5%的交通運(yùn)輸倉儲(chǔ)郵政業(yè)、38.1%的租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、45.9%的科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)和38.6%的文化、體育、娛樂業(yè)的外商直接投資；深圳擁有全省40%的金融業(yè)和32%的房地產(chǎn)業(yè)的FDI。珠三角占全省絕對(duì)比重的行業(yè)是租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、金融業(yè)、科學(xué)研究技術(shù)服務(wù)地質(zhì)勘查業(yè)；東翼、西翼占相對(duì)較大比重的行業(yè)是批發(fā)和零售、教育、公共

43、管理和社會(huì)組織；粵北地區(qū)占相對(duì)較大比重的行業(yè)是教育、衛(wèi)生、社保、公共管理的社會(huì)組織。(3) 從各行業(yè)FDI增加值的地區(qū)差異來看，金融業(yè)差異是最大的，教育業(yè)差異最小。在第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各行業(yè)FDI增加值中，交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)郵政業(yè)、信息傳輸、計(jì)算機(jī)和軟件業(yè)、金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、文化、體育和娛樂業(yè)等行業(yè)的集中程度高，地區(qū)差距較大。而公共管理和社會(huì)組織行業(yè)和教育業(yè)由于有政府的政策規(guī)管的原因，其地方差距最小，這些行業(yè)的地區(qū)集中程度相對(duì)較小，地區(qū)差距也小。3.2模型選定與數(shù)據(jù)說明3.2.1 模型選定依據(jù)與形式在內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論模型中，技術(shù)進(jìn)步被看作是內(nèi)生的因素。遵循內(nèi)生增長理論模型的一般建模思路

44、，通過其他經(jīng)濟(jì)變量來解釋技術(shù)進(jìn)步率的變化?？紤]C-D生產(chǎn)函數(shù)式: (1)增長理論中將技術(shù)進(jìn)步視為由常數(shù)項(xiàng)Ait所表示的殘值,用來度量全要素生產(chǎn)率(TFP),其中，i代表地區(qū)，t代表時(shí)間，Ait表示i地區(qū)t時(shí)的TFP。、分別表示資本和勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性。Yit、Lit、Kit分別表示國內(nèi)生產(chǎn)總值、勞動(dòng)力投入和資本積累。以內(nèi)生增長理論為基礎(chǔ)，我們認(rèn)為服務(wù)業(yè)FDI是決定廣東經(jīng)濟(jì)TFP的影響因素之一，從而建立服務(wù)業(yè)FDI內(nèi)生化的技術(shù)進(jìn)步表達(dá)式: (2)式(2)中, sfdil表示服務(wù)業(yè)FDI占國內(nèi)總投資的比重(反映外資企業(yè)技術(shù)外溢效果)；rsfdi表示服務(wù)業(yè)FDI的實(shí)際金額(反映外資企業(yè)自身的要素生產(chǎn)率

45、)；為服務(wù)業(yè)FDI占總投資比重的系數(shù),度量了服務(wù)業(yè)外資企業(yè)的技術(shù)外溢效果；表示服務(wù)業(yè)外資企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)相比的相對(duì)生產(chǎn)率系數(shù)，反映了外資企業(yè)相對(duì)要素生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的作用；Bit為全要素生產(chǎn)率的影響因素的殘余值，度量了影響技術(shù)進(jìn)步的各種其他因素；Ait是由服務(wù)業(yè)FDI、服務(wù)業(yè)FDI占國內(nèi)總投資的比重來內(nèi)生化決定的。從式(2)中可以看出，服務(wù)業(yè)FDI通過TFP促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，其途徑為：一是外資企業(yè)自身的相對(duì)要素生產(chǎn)率的提高()；二是對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生的技術(shù)外溢效果()。因此，服務(wù)業(yè)FDI促進(jìn)中國TFP的綜合效應(yīng)由、共同決定。令服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)進(jìn)步綜合效應(yīng)為，則: (3)FDI技術(shù)外溢的理論研究大多

46、采用了以下假設(shè)：外資企業(yè)在東道國當(dāng)?shù)赝顿Y份額越高，意味著東道國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)具有更多的技術(shù)模仿機(jī)會(huì)，可以預(yù)計(jì)技術(shù)外溢作用更為顯著。Findlay(1978)在其動(dòng)態(tài)模型中將技術(shù)外溢效果視為外資企業(yè)投資份額的遞增函數(shù)，這顯示了FDI的技術(shù)示范效應(yīng)，即外商投資份額越高意味著當(dāng)?shù)仄髽I(yè)將獲得更多的技術(shù)學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。因此，本文試圖對(duì)、進(jìn)行實(shí)證分析，來確定服務(wù)業(yè)FDI對(duì)中國企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步的綜合效果。值的經(jīng)濟(jì)含義很明顯，如果=0，則式(2)為，表明服務(wù)業(yè)FDI對(duì)中國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)沒有產(chǎn)生技術(shù)外溢作用，此時(shí)服務(wù)業(yè)FDI對(duì)中國技術(shù)進(jìn)步的作用僅限于其自身的要素生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)。如果值為正，說明流入中國的服務(wù)業(yè)FDI對(duì)中國企業(yè)存在正的技

47、術(shù)外溢作用；反之，則表明服務(wù)業(yè)FDI對(duì)中國國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步可能存在一定程度的阻礙作用。將式(2)代入式(1)，得到： (4)對(duì)式(4)兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù)，得到： (5)利用近似估計(jì)：當(dāng)z很小時(shí)， Log(1+z)z，對(duì)式(5)中的第二項(xiàng)作近似估計(jì)，則式(5)可寫為： (6)式(6)即為基本估計(jì)方程。3.2.2 具體研究對(duì)象 內(nèi)生增長理論模型中，技術(shù)進(jìn)步被看作是內(nèi)生的因素，通過其他經(jīng)濟(jì)變量來解釋技術(shù)進(jìn)步率的變化。本文則主要研究廣東省1995-2009年服務(wù)業(yè)外商直接投資的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。具體研究對(duì)象為使用廣東省服務(wù)業(yè)外商直接投資總金額，廣東省服務(wù)業(yè)外商直接投資實(shí)際利用金額，廣東省的歷年總投資額，廣東

48、省歷年年末從業(yè)人員數(shù)量通過回歸分析，了解服務(wù)業(yè)FDI對(duì)廣東省地區(qū)生產(chǎn)總值的影響。3.2.3 數(shù)據(jù)選取、來源與說明由于廣東對(duì)FDI的實(shí)際利用金額并沒有按產(chǎn)業(yè)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，而是以行業(yè)統(tǒng)計(jì)外商直接投資，而且各年份統(tǒng)計(jì)的行業(yè)劃分有所差異，造成部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，為了避免樣本時(shí)間短而造成的實(shí)證偏差，同時(shí)為了減少工作數(shù)據(jù)處理工作量，本文將服務(wù)業(yè)界定于第三產(chǎn)業(yè),并細(xì)分為交通運(yùn)輸,倉儲(chǔ)及郵電通信業(yè),批發(fā)和零售業(yè)貿(mào)易,餐飲業(yè),金融業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)。由于一些省份并未對(duì)FDI進(jìn)行產(chǎn)業(yè)劃分，出現(xiàn)數(shù)據(jù)缺失，本文使用的樣本是廣東省1995-2009年期間的時(shí)間序列數(shù)據(jù)。服務(wù)業(yè)FDI數(shù)據(jù)、勞動(dòng)力數(shù)據(jù)及其他變量數(shù)據(jù)均來源于廣東省統(tǒng)計(jì)年鑒(

49、1996-2010年)。為避免物價(jià)水平對(duì)數(shù)值的影響，以2000年為基期對(duì)國內(nèi)生產(chǎn)總值和總資本存量進(jìn)行了調(diào)整。 3.3 服務(wù)業(yè)FDI對(duì)我省技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的實(shí)證分析3.3.1實(shí)證結(jié)果根據(jù)廣東省2002-2008的數(shù)據(jù)，利用Eview3.1軟件，對(duì)公式（6）進(jìn)行了回歸分析，結(jié)果如下表3.3.1所示。表3.3.1 服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的實(shí)證結(jié)果（1995-2009）被解釋變量：log（GDP）解釋變量回歸系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)差T值P值常數(shù)項(xiàng)C8.177544*1.1348667.20570.0000sfdil-9.389103*2.123531-4.5630.0010log(rsfdi)0.317878*0.0

50、818653.88290.0030log(K)0.156477*0.1278951.22350.2492log(L)1.339208*0.3466613.86320.0031R20.997243F檢驗(yàn)值904.2921組數(shù)15P值0.00000注：（1）采用Eviews3.1軟件處理：（2）*、*分別表示顯著水平為1%、30%。本文采用了從 1995-2009年時(shí)間序列數(shù)據(jù)回歸分析了服務(wù)業(yè)外商直接投資對(duì)廣東省技術(shù)進(jìn)步的影響，模型最終回歸的結(jié)果如下： （8） (7.21) (-4.563) (3.882) (1.223) (3.863) R2=0.99模型的擬合優(yōu)度R2為0.99，說明擬合效果較

51、好。括號(hào)內(nèi)的是t值，通過查表可知只有l(wèi)nK的顯著水平為30%，其他變量顯著水平均為1%，說明模型是可信的。3.3.2結(jié)果分析從實(shí)證結(jié)果得出，=0.317870，=-9.689103，代入（3）計(jì)算值，得出： （9）因此，計(jì)算結(jié)果表明服務(wù)業(yè)FDI的進(jìn)入，帶給廣東省技術(shù)進(jìn)步的綜合效應(yīng)大約為-0.9035794，阻礙作用明顯。對(duì)表3.3.1和式（9）結(jié)果具體分析如下：(1) 服務(wù)業(yè)FDI在廣東省總投資的比重每提高1個(gè)百分點(diǎn)，對(duì)廣東省經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生9.689103個(gè)百分點(diǎn)的阻礙作用。這說明服務(wù)業(yè)FDI并沒有對(duì)廣東省服務(wù)企業(yè)產(chǎn)生希望中的技術(shù)溢出，反而在很大程度上阻礙了廣東服務(wù)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，從而阻礙了廣東省

52、經(jīng)濟(jì)增長。(2) 服務(wù)業(yè)FDI自身要素生產(chǎn)率每提高1個(gè)百分點(diǎn)，對(duì)廣東經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生0.317870個(gè)百分點(diǎn)的促進(jìn)作用。這說明當(dāng)服務(wù)業(yè)FDI進(jìn)入廣東服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈當(dāng)中成為廣東省服務(wù)產(chǎn)業(yè)整體的一部分時(shí)，服務(wù)業(yè)FDI自身生產(chǎn)要素優(yōu)勢(shì)的提高會(huì)體現(xiàn)為廣東省整個(gè)服務(wù)產(chǎn)業(yè)水平的提高，從而推動(dòng)了廣東經(jīng)濟(jì)的增長。(3) 把服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的兩條途徑綜合起來看，其綜合效應(yīng)為負(fù)，說明在研究期間，服務(wù)業(yè)FDI通過技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)對(duì)廣東省經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了阻礙作用。4 實(shí)證結(jié)果進(jìn)一步分析4.1 我國服務(wù)業(yè)FDI存在的問題改革開放初期，我國在政策上提出了各種對(duì)吸引外資有利的措施，以此吸引資本，發(fā)展自身經(jīng)濟(jì)。服務(wù)業(yè)FDI進(jìn)入中

53、國初期，行業(yè)分布主要為酒店、旅游和房地產(chǎn)。其中以房地產(chǎn)的外商投資最為明顯。雖然，政府在為了防止房地產(chǎn)被外資控制，早已采取了相關(guān)措施和政策限制，但是外商投資集團(tuán)通過各種方式涉足中國房地產(chǎn)行業(yè)卻是不可避免的。FDI首先投資在這些行業(yè)，主要是看中了這些行業(yè)的投資效應(yīng)高。但是由于這些行業(yè)均為傳統(tǒng)的服務(wù)業(yè)，技術(shù)含量相對(duì)較少，因此技術(shù)效應(yīng)并不明顯。即便近十幾年來中國已加快對(duì)外開放步伐，但是出于國家安全考慮，可供外商直接投資的行業(yè)仍然比較少，對(duì)于技術(shù)含量較高的行業(yè)，外商直接投資的比重增加有限，還不能形成積極的技術(shù)外溢。此外，服務(wù)業(yè)FDI進(jìn)入中國的主要目的是追逐利潤，并不會(huì)自覺服從東道國政府的產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)，更不會(huì)

54、從政府的宏觀調(diào)控方面考慮，促進(jìn)中國的技術(shù)外溢和技術(shù)轉(zhuǎn)移，反而采取種種方法防止技術(shù)外溢，以保持自身優(yōu)勢(shì)。由此政府一味的采取優(yōu)惠政策吸引外資的方法并不完全有利于技術(shù)外溢和經(jīng)濟(jì)增長。要想經(jīng)濟(jì)迅速增長除了借助外力，更重要的是提高自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。4.2 廣東省服務(wù)業(yè)FDI存在的問題從上文的實(shí)證中可以看出，服務(wù)業(yè)FDI沒有對(duì)廣東省服務(wù)業(yè)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，綜合技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)為負(fù)，對(duì)廣東省的經(jīng)濟(jì)增長的綜合作用是阻礙性的。外商技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)不明顯有主觀原因也有客觀原因。其中，有上文提到的投資在服務(wù)業(yè)的外商直接投資主要是為了獲得利潤和壟斷市場(chǎng)。外商并不愿意轉(zhuǎn)移技術(shù)，更希望通過技術(shù)保密占有市場(chǎng)。而從自身方面而言，原

55、因主要有以下兩個(gè)方面：（1）廣東省服務(wù)業(yè)科學(xué)技術(shù)水平還有待提高即便廣東省是改革開放的前沿地區(qū)，經(jīng)濟(jì)先對(duì)發(fā)達(dá)，整體的技術(shù)水平和技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)的能力與國內(nèi)其他城市相比處于比較高的位置，但對(duì)于服務(wù)業(yè)，這個(gè)衡量發(fā)達(dá)國家與否的標(biāo)準(zhǔn)，廣東省的技術(shù)水平乃至于中國的其他大城市與發(fā)達(dá)國家的相比都是較低的。這可能導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)技術(shù)外溢是存在的，但本地企業(yè)還沒有足夠的能力把外來技術(shù)轉(zhuǎn)化為自身技術(shù)，從而影響了FDI的技術(shù)外溢。特別是本文所指的服務(wù)業(yè)。由于服務(wù)業(yè)在本省的發(fā)展還處于比較稚嫩的階段，特別是新型的服務(wù)業(yè)仍處于萌芽期，由此本省的的科學(xué)技術(shù)水平對(duì)FDI技術(shù)外溢效應(yīng)影響比較大。（2）廣東省服務(wù)業(yè)投資環(huán)境的制約鑒于我國仍

56、處在快速發(fā)展階段，各方面的政策、公共設(shè)施和原料市場(chǎng)還不夠完善。另一方面，我國的經(jīng)濟(jì)體制仍然是不純粹的市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)體制，這使部分企業(yè)對(duì)中國的投資環(huán)境有一定的不明確性。由此也一定程度上地影響了企業(yè)的投資規(guī)模。這些都構(gòu)成了對(duì)外資企業(yè)技術(shù)擴(kuò)散和專業(yè)的阻礙。5 政策建議5.1培育廣東省服務(wù)業(yè)我國改革開放初期強(qiáng)調(diào)“引進(jìn)來”，后期著重“走出去”。在引進(jìn)外商直接投資的時(shí)，首先強(qiáng)調(diào)“引進(jìn)來”無可厚非，但是單憑借助外商直接投資來發(fā)展我省服務(wù)業(yè)并不可靠。要想發(fā)展自身必須提高我省的服務(wù)業(yè)的整體水平。在遵循適度開放和保護(hù)原則的同時(shí)，應(yīng)該更強(qiáng)調(diào)增強(qiáng)自身的實(shí)力，爭取“走出去”。提高我省服務(wù)業(yè)的整體水平，首先要完善我省的市場(chǎng)制

57、度，建立一個(gè)公平、公正、公開的市場(chǎng)環(huán)境。以此為服務(wù)業(yè)的發(fā)展提供良好的發(fā)展基礎(chǔ)。其次，要進(jìn)一步提高科學(xué)技術(shù)水平，特別是在通訊服務(wù)、醫(yī)療服務(wù)等領(lǐng)域。同時(shí)需要為我省技術(shù)人員與外國技術(shù)人員、外資技術(shù)企業(yè)的溝通交流提供平臺(tái)。可以定期舉辦技術(shù)交流會(huì)和強(qiáng)化技術(shù)合作，增強(qiáng)我省服務(wù)業(yè)對(duì)現(xiàn)金技術(shù)的吸收能力和創(chuàng)新能力。政府部門應(yīng)該提供較好的環(huán)境以促進(jìn)技術(shù)交流。再次，應(yīng)加強(qiáng)服務(wù)業(yè)人力資源的培育和保護(hù)，提高我省服務(wù)業(yè)的人員素質(zhì)，同時(shí)防止服務(wù)業(yè)人才的流失和采取優(yōu)惠政策吸引海外高素質(zhì)服務(wù)業(yè)人才。5.2 政策引導(dǎo)服務(wù)業(yè)FDI行業(yè)投資方向目前，我國對(duì)外資的引進(jìn)仍采取多項(xiàng)優(yōu)惠政策，仍未能按照WTO規(guī)則對(duì)國內(nèi)外企業(yè)實(shí)行統(tǒng)一的普遍國民待遇，這種優(yōu)惠政策確實(shí)為我國的資本積累作出了重要貢獻(xiàn)，但是隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，建立一個(gè)公平競爭