國民技術(shù)第一季度報告全文

1、國民技術(shù)股份有限公司 2012 年第一季度報告全文證券代碼：300077證券簡稱：國民技術(shù)公告編號：2012-013國民技術(shù)股份有限公司 2012 年第一季度報告全文1 重要提示1.1 本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。1.2 公司 2012 年第一季度財務(wù)報告未經(jīng)會計師事務(wù)所審計。1.3 公司負(fù)責(zé)人劉晉平先生、主管會計工作負(fù)責(zé)人盧林先生及會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人關(guān)仕源先生聲明：保證季度報告中財務(wù)報告的真實(shí)、完整。2 公司基本情況2.1 主要會計數(shù)據(jù)及財務(wù)指標(biāo)單位：元本報告期末

2、上年度期末本報告期末比上年度期末增減（%）資產(chǎn)總額 （元）歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）（元）歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元/股）2,916,501,188.342,778,271,555.6610.21年初至報告期期末2,957,644,947.332,756,182,459.6110.13-1.39%0.80%0.79%比上年同期增減（%）經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元）每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元/股）報告期-79,959,459.93-0.29上年同期89.45%-24.22%本報告期比上年同期增減（%）營業(yè)總收入（元）歸屬于上市公司股東的凈利潤（元）基本每股收

3、益（元/股）稀釋每股收益（元/股）加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）121,744,091.2822,113,193.290.080.080.80%0.42%170,887,430.4942,125,383.460.150.151.55%1.42%-28.76%-47.51%-47.51%-47.51%-0.75%-1.00%非經(jīng)常性損益項(xiàng)目 適用 不適用單位：元非流動資產(chǎn)處置損益非經(jīng)常性損益項(xiàng)目年初至報告期末金額-51,499.97附注（如適用）1-0000000000000000國民技術(shù)股份有限公司 2012 年第一季度報告全文計入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助，

4、但與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)密切相關(guān)，符合國家政策規(guī)定、按照一定標(biāo)準(zhǔn)定額或定量持續(xù)享受的政府補(bǔ)助除外除上述各項(xiàng)之外的其他營業(yè)外收入和支出所得稅影響額合計12,036,660.0125,162.90-1,501,290.3710,509,032.572.2 報告期末股東總?cè)藬?shù)及前十名無限售條件股東持股情況表單位：股報告期末股東總數(shù)（戶）前十名無限售條件流通股股東持股情況32,702股東名稱（全稱）深圳市深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司中興通訊股份有限公司興和證券投資基金孫迎彤中國建設(shè)銀行上投摩根阿爾法股票型證券投資基金余運(yùn)波劉曉宇海通證券股份有限公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶沈愛民張斌期末持有無限售條件流通股的

5、數(shù)量15,909,892 人民幣普通股3,125,854 人民幣普通股2,751,087 人民幣普通股2,460,550 人民幣普通股1,853,216 人民幣普通股1,687,500 人民幣普通股1,664,200 人民幣普通股1,272,945 人民幣普通股1,250,000 人民幣普通股1,250,000 人民幣普通股種類2.3 限售股份變動情況表單位：股股東名稱期初限售股數(shù)本期解除限售股 本期增加限售股數(shù) 數(shù)期末限售股數(shù)限售原因解除限售日期中國華大集成電路設(shè)計集團(tuán)有限74,800,00074,800,000 首發(fā)承諾2013 年 4 月 30 日公司（ss）孫迎彤7,381,6507,

6、381,650 高管鎖定每年按持股總數(shù)的 75%鎖定全國社會保障基金理事會轉(zhuǎn)持三68,000,00068,000,000 首發(fā)承諾2013 年 4 月 30 日戶余運(yùn)波劉曉宇張斌李美云彭波5,062,5004,992,6003,750,0002,437,5001,875,0005,062,500 高管鎖定4,992,600 高管鎖定3,750,000 高管鎖定2,437,500 首發(fā)承諾1,875,000 高管鎖定每年按持股總數(shù)的 75%鎖定每年按持股總數(shù)的 75%鎖定每年按持股總數(shù)的 75%鎖定每年按持股總數(shù)的 75%鎖定每年按持股總數(shù)20000000000國民技術(shù)股份有限公司 2012 年

7、第一季度報告全文的 75%鎖定孫元皇甫紅軍沈愛民盧林李琴殷蒼柏1,162,500975,0001,300,000750,000750,000750,0001,162,500243,7501,300,0000 離職鎖定731,250 首發(fā)承諾0 離職鎖定750,000 高管鎖定750,000 高管鎖定750,000 首發(fā)承諾2012 年 2 月 29 日每年按持股總數(shù)的 75%鎖定2012 年 1 月 17 日每年按持股總數(shù)的 75%鎖定每年按持股總數(shù)的 75%鎖定每年按持股總數(shù)的 75%鎖定合計173,986,7502,706,250171,280,5003 管理層討論與分析3.1 公司主要會

8、計報表項(xiàng)目、財務(wù)指標(biāo)大幅度變動的情況及原因 適用 不適用一、資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目大幅變動情況和原因說明1、報告期末應(yīng)收利息為 49,347,929.45 元，期初為 36,864,893.53 元，應(yīng)收利息增加 33.86%，主要原因?yàn)槎ㄆ诖婵畹拇嫫谕妊娱L。2、報告期末其他應(yīng)收款為 13,096,215.74 元，期初為 5,539,215.22 元，其他應(yīng)收款增加 136.43%，主要原因?yàn)檠航?、備用金等增加?、報告期末其他流動資產(chǎn)為 361,269.89 元，期初為 1,182,686.93 元，其他流動資產(chǎn)減少 69.45%，主要原因?yàn)榇挚圻M(jìn)口環(huán)節(jié)進(jìn)項(xiàng)稅減少。4、報告期末預(yù)收款項(xiàng)為 1,

9、079,972.53 元，期初為 3,869,176.55 元，預(yù)收款項(xiàng)減少 72.09%，主要原因?yàn)轭A(yù)收賬款銷售模式不對主要客戶實(shí)行，導(dǎo)致預(yù)收賬款總額較小，受單一訂單影響較大。5、報告期末應(yīng)付職工薪酬為 15,737,592.43 元，期初為 36,053,098.34 元，應(yīng)付職工薪酬減少 56.35%，主要原因?yàn)楸酒诎l(fā)放 2011 年度計提的績效工資和獎金。6、報告期末應(yīng)交稅費(fèi)為 3,226,557.68 元，期初為-153,314.01 元，主要原因?yàn)槠谀?yīng)交增值稅增加。7、報告期末其他應(yīng)付款為 1,019,171.37 元，期初為 7,324,106.62 元，其他應(yīng)付款減少 86.

10、08%，主要原因?yàn)楸酒谥Ц肚捌谑盏降目蒲许?xiàng)目轉(zhuǎn)撥款。8、報告期末其他流動負(fù)債為 4,060,749.94 元，期初為 15,414,333.29 元，其他流動負(fù)債減少 73.66%，主要原因?yàn)槠诔踹f延收益攤銷計入本期營業(yè)外收入。9、報告期末其他非流動負(fù)債為 433,333.34 元，期初為 200,000.00 元，其他非流動負(fù)債增加 116.67%，主要原因?yàn)楸酒谛略鰯備N期在一年以上的遞延收益。二、利潤表項(xiàng)目大幅變動情況和原因說明1、報告期營業(yè)稅金及附加為 634,913.23 元，去年同期為 1,421,934.23 元，同比減少 55.35%，主要原因?yàn)楸酒跔I業(yè)收入下降，繳納增值稅減少，

11、對應(yīng)城建稅及教育費(fèi)附加相應(yīng)減少。2、報告期財務(wù)費(fèi)用為-17,061,111.51 元，去年同期為-11,089,381.23 元，同比增加 53.85%，主要原因?yàn)榕c去年同期相比，本期定期存款增加且利率提高。3、報告期資產(chǎn)減值損失 356,571.83 元，去年同期為 754,324.90 元，同比下降 52.73%，主要原因?yàn)槠诔醮尕浐蛻?yīng)收款項(xiàng)已充分計提減值準(zhǔn)備，本期僅針對變動部分補(bǔ)提減值準(zhǔn)備。4、報告期營業(yè)外收入為 17,970,893.56 元，去年同期為 7,029,167.48 元，同比增加 155.66%，主要原因?yàn)楸酒谡a(bǔ)助收入高于上年同期。5、報告期所得稅費(fèi)用為 804,45

12、5.54 元，去年同期為 3,964,415.69 元，同比減少 79.71%，主要原因?yàn)楸酒诙惽袄麧櫷却蠓陆?。三、現(xiàn)金流量表項(xiàng)目大幅變動情況和原因說明1、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額本期為-79,959,459.93 元，去年同期為-42,205,337.78 元，同比下降 89.45%，主要原因?yàn)楣緺I業(yè)收入同比下降，導(dǎo)致經(jīng)營活動現(xiàn)金流入同比下降；同時，由于公司規(guī)模擴(kuò)大，人員薪酬支出、期間費(fèi)用同比有所增加，使得經(jīng)營活動現(xiàn)金流出同比有所增加。3國民技術(shù)股份有限公司 2012 年第一季度報告全文2、投資活動現(xiàn)金流出本期為 9,409,260.68 元，去年同期為 23,556,957.24

13、元，同比下降 60%，主要原因?yàn)殚L期資產(chǎn)投入低于上年同期。四、主要會計數(shù)據(jù)及財務(wù)指標(biāo)大幅變動情況和原因說明報告期基本每股收益為 0.08 元，去年同期為 0.15 元，同比下降 47.51%，主要原因?yàn)楸緢蟾嫫趦衾麧欇^去年同期下降47.51% 。3.2 業(yè)務(wù)回顧和展望一、報告期主營業(yè)務(wù)經(jīng)營情況2011 年一季度，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入 121,744,091.28 元，比去年同期下降 28.76%，實(shí)現(xiàn)凈利潤 22,113,193.29 元，比去年同期下降 47.51%。營業(yè)收入同比下降的主要原因：公司主營產(chǎn)品 usbkey 安全主控芯片一季度銷售收入同比下降 47%，對公司整體營業(yè)收入下降產(chǎn)生重要

14、影響，主要原因是今年春節(jié)時間提前，下游廠商銷售淡季亦隨之提前，銷售數(shù)量同比有所下降。與此同時，由于競爭日趨激烈，銷售單價有較大幅度下降。其他產(chǎn)品線的銷售情況雖有明顯啟動態(tài)勢，但市場需求尚需培育，對報告期營業(yè)收入貢獻(xiàn)度還不大。其中，移動支付產(chǎn)品銷售收入同比上升 368%。凈利潤同比下降的主要原因：一是受市場競爭加劇等影響，產(chǎn)品綜合毛利率有所下降；二是營業(yè)收入同比下降 28.76%,對凈利潤總額影響較大；三是公司持續(xù)加大研發(fā)投入，注重人才儲備，經(jīng)營與研發(fā)費(fèi)用支出同比略有上漲。二、公司經(jīng)營計劃執(zhí)行情況面對日益加劇的市場競爭，公司有序開展技術(shù)創(chuàng)新，積極拓展市場。安全產(chǎn)品方面，usbkey 安全主控芯片

15、產(chǎn)品的銷售數(shù)量雖然同比減少，但環(huán)比有所增加，依然保持了領(lǐng)先的市場份額。公司已研制出新一代安全主控芯片，在技術(shù)及工藝上均優(yōu)于上一代芯片，在降低成本的同時確保合理的毛利率，為保證市場供應(yīng)，上一代產(chǎn)品與新產(chǎn)品在一季度進(jìn)行逐步切換，新產(chǎn)品預(yù)計于第二季度批量出貨。公司安全芯片的國際 eal5+認(rèn)證計劃正在進(jìn)行之中，影響認(rèn)證獲取時間的因素既包括技術(shù)性因素，也包括非技術(shù)性因素。公司將全力協(xié)調(diào)各方面資源，全面準(zhǔn)確客觀的向相關(guān)認(rèn)證和測評機(jī)構(gòu)展示我司安全芯片的設(shè)計能力和管理能力。此外，公司與英特爾公司簽署了諒解備忘錄，共同打造健康的可信計算產(chǎn)業(yè)鏈，推進(jìn)和驗(yàn)證可信計算技術(shù)新的國際標(biāo)準(zhǔn) tpm2.0，這將為云計算時代

16、公司參與國際可信計算標(biāo)準(zhǔn)制定，協(xié)助推動我國自主可信技術(shù)進(jìn)入國際可信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)奠定基礎(chǔ)。移動支付類產(chǎn)品方面，二代 rfid-sim 卡片、rfid-sd 卡、e-sim 卡及讀卡器實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)，一季度銷售數(shù)量同比上升 428%。深圳聯(lián)通啟動發(fā)卡，深圳的“手機(jī)深圳通”用戶已達(dá)到 50 余萬，每天約有 2000 新增用戶，用戶使用率較高，深圳已成為我國用戶量最大的近場移動支付城市，受到多個省市的高度關(guān)注。目前，使用手機(jī)深圳通卡，可以在東莞、惠州兩地已經(jīng)改造完成的公交線路實(shí)現(xiàn)手機(jī)刷卡乘車。公司研制了快速低成本讀寫器改造方案，可以簡便快速地將現(xiàn)有 13.56m 讀寫器改造成同時支持 13.56m 和 2.4g

17、 的雙頻讀寫器，可較好彌補(bǔ) 2.4g 受理環(huán)境不足的缺陷，有助于 2.4g 技術(shù)的快速普及。公司將充分利用“手機(jī)深圳通”商業(yè)應(yīng)用的經(jīng)驗(yàn)，努力將其模式在全國進(jìn)行復(fù)制和推廣。td-lte 方面，公司支持多模（td-lte/lte-fdd/td-scdma hspa+）多頻段（1.4g-2.7g）的 td-lte 終端射頻芯片已量產(chǎn)并開始小批量出貨，在國內(nèi) td-lte 終端射頻芯片廠商中處于領(lǐng)先地位。此外，我司已與 lte 基帶芯片廠商設(shè)計完成了多頻段多模數(shù)據(jù)卡/wifi/cpe 終端方案和產(chǎn)品，后續(xù)將提供給 td-lte 終端廠商制造終端產(chǎn)品，用于中移動規(guī)模技術(shù)實(shí)驗(yàn)第二階段試驗(yàn)以及試商用階段的批

18、量供貨。cmmb 方面，公司“cmmb 內(nèi)置天線模組 + tuner+demod+ca 接收單芯片（sip 模塊）”的 cmmb 內(nèi)置天線整體解決方案在貼近國內(nèi)客戶、提供快速的本地技術(shù)服務(wù)方面具有較大優(yōu)勢。中國移動的 cmmb 手機(jī)集采預(yù)計在今年啟動。此外，cmmb 也可以應(yīng)用在車載前裝后裝、平板電腦、智能手機(jī)、海外市場等。pa 方面，目前已完成 td 制式的 pa 研發(fā)并實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)。此外，公司進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)預(yù)算管理和績效考核，注重新產(chǎn)品和新技術(shù)的風(fēng)險控制管理，努力壓縮成本費(fèi)用，提高經(jīng)營效率。三、風(fēng)險因素分析及應(yīng)對措施一是 usbkey 芯片市場競爭將不可避免地加劇。公司

19、將加快新一代性價比更優(yōu)的產(chǎn)品的量產(chǎn)，以應(yīng)對激烈的市場競爭。二是 2.4g 移動支付技術(shù)的推廣依然存在不確定性。國家標(biāo)準(zhǔn)化委員會基于 13.56mhz 的移動支付標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿已于前段時間向社會公開征求意見，但公司亦沒有收到 2.4g 技術(shù)被排除在國家標(biāo)準(zhǔn)之外的通知。公司將與行業(yè)內(nèi)各方深入討論移動支付業(yè)務(wù)的發(fā)展和合作模式，深度挖掘市場和客戶需求，跟蹤、關(guān)注、促進(jìn)行業(yè)政策的制定，復(fù)制“手機(jī)深圳通”的商業(yè)模式，持續(xù)推動 2.4g 移動支付產(chǎn)品在國內(nèi)其他省市、海外部分國家和地區(qū)的商用推廣。三是研發(fā)費(fèi)用可能繼續(xù)保持高位。公司堅持自主創(chuàng)新，出于把控行業(yè)未來趨勢、提前做好產(chǎn)品布局的考慮，將在研發(fā)投入、人才儲

20、備方面繼續(xù)保持較高水平投入。因此，研發(fā)費(fèi)用將可能繼續(xù)保持高位，進(jìn)而影響全年利潤水平。對此，一方面公司正在進(jìn)行內(nèi)部機(jī)構(gòu)改革，加強(qiáng)預(yù)算管理，嚴(yán)格控制費(fèi)用支出；另一方面加快新產(chǎn)品的研發(fā)進(jìn)度，盡快實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)。四是應(yīng)收賬款可能保持較高比例。由宏觀調(diào)控影響，下游企業(yè)資金鏈普遍緊張，收款期延長，將可能影響公司的現(xiàn)金流量。公司將充分利用自身優(yōu)勢，為客戶提供更加便利的技術(shù)、產(chǎn)品、營銷服務(wù)，同時公司也將對客戶信用予以認(rèn)真審慎判斷，嚴(yán)防形成壞賬的可能。4國民技術(shù)股份有限公司 2012 年第一季度報告全文綜上，報告期內(nèi)公司主要業(yè)務(wù)保持健康發(fā)展，但由于市場競爭日趨激烈，部分產(chǎn)品銷量和毛利下降；部分產(chǎn)品受標(biāo)準(zhǔn)不確定性影響，

21、推廣進(jìn)度滯后于預(yù)期；部分新產(chǎn)品尚未進(jìn)入量產(chǎn)階段，加之公司著眼長遠(yuǎn)發(fā)展，注重研發(fā)投入，對報告期凈利潤造成較大影響。公司將遵循“人本需求 自主創(chuàng)新”的原則，有序開展技術(shù)創(chuàng)新和市場拓展，力求持續(xù)推出引導(dǎo)市場和滿足客戶需求的產(chǎn)品技術(shù)方案，以隨時抓住機(jī)遇實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)進(jìn)一步突破。同時，公司也將進(jìn)一步加強(qiáng)公司治理和管理水平，努力提升管理效率，降低成本費(fèi)用。報告期內(nèi)公司的無形資產(chǎn)、核心競爭能力、核心技術(shù)團(tuán)隊或關(guān)鍵技術(shù)人員（非董事、監(jiān)事、高級管理人員）等未發(fā)生重大變化。4 重要事項(xiàng)4.1 公司、股東及實(shí)際控制人承諾事項(xiàng)履行情況 適用 不適用一、關(guān)于股份鎖定的承諾公司實(shí)際控制人中國電子信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“

22、中國電子”）及控股股東中國華大集成電路設(shè)計集團(tuán)有限公司（以下簡稱“中國華大”）承諾：自公司發(fā)行的股票在深圳證券交易所上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該部分股份。擔(dān)任公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的股東承諾：自公司股票上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回購其持有的股份；在其任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有公司股份總數(shù)的25%；在公司股票首次公開發(fā)行上市之日起六個月內(nèi)申報離職的，自申報離職之日起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份；在公司股票首次公開發(fā)行上市之日起第七個月至第

23、十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份；在其他時間離職的，離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。截至報告期末，公司實(shí)際控制人中國電子、控股股東中國華大以及擔(dān)任公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的股東遵守上述承諾，未發(fā)現(xiàn)違反上述承諾情況。二、關(guān)于避免同業(yè)競爭的承諾公司實(shí)際控制人中國電子向本公司出具了避免同業(yè)競爭承諾函。中國電子承諾：不直接從事也不支持，并將采取措施避免可控制的其他企業(yè)間接從事與國民技術(shù)及其下屬公司、分支機(jī)構(gòu)（包括在承諾函簽署后國民技術(shù)所擁有的下屬公司、分支機(jī)構(gòu)，下同）的主營業(yè)務(wù)有競爭或可能構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)或活動，不以獨(dú)資經(jīng)營、合資經(jīng)營或擁有

24、在其他公司或企業(yè)的股票或權(quán)益的方式從事與國民技術(shù)及其下屬公司、分支機(jī)構(gòu)的主營業(yè)務(wù)有競爭或可能構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)或活動。公司控股股東中國華大向本公司出具了避免同業(yè)競爭承諾函。中國華大承諾：不會通過自己或可控制的其他企業(yè)，經(jīng)營與國民技術(shù)及其下屬公司、分支機(jī)構(gòu)的主營業(yè)務(wù)構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)。截至報告期末，公司實(shí)際控制人中國電子及控股股東中國華大遵守上述承諾，未發(fā)現(xiàn)違反上述承諾情況。三、關(guān)于住房公積金的承諾公司控股股東中國華大承諾：“如應(yīng)住房公積金主管部門要求或決定，國民技術(shù)需要為員工補(bǔ)繳住房公積金或國民技術(shù)因未為員工繳納住房公積金而承擔(dān)任何罰款或損失，本公司愿在毋需國民技術(shù)支付對價的情況下承擔(dān)所有住房公積金相

25、關(guān)補(bǔ)繳金額或罰款金額?！苯刂翀蟾嫫谀?，公司控股股東中國華大遵守上述承諾，未發(fā)現(xiàn)違反上述承諾情況。4.2 募集資金使用情況對照表 適用 不適用單位：萬元5否否否否-募集資金投資項(xiàng)目先國民技術(shù)股份有限公司 2012 年第一季度報告全文募集資金總額報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額累計變更用途的募集資金總額累計變更用途的募集資金總額比例230,401.970.000.000.00%本季度投入募集資金總額已累計投入募集資金總額3,446.9327,271.25是否已承諾投資項(xiàng)目和超募 變更項(xiàng)資金投向 目(含部分變更)募集資金承諾投資總額調(diào)整后投 本季度投入資總額(1) 金額截至期截至期末 末投資累計投入

26、進(jìn)度金額(2) (%)(3)(2)/(1)本季項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使 度實(shí)用狀態(tài)日期 現(xiàn)的效益是否達(dá)到預(yù)計效益項(xiàng)目可行性是否發(fā)生重大變化承諾投資項(xiàng)目（32 位高速）usb key安全主控芯片及解決 否8,036.008,036.00761.044,725.58 58.81% 2012 年 12 月 31 日0.00 否方案技術(shù)改造項(xiàng)目（32 位高速）安全存儲芯片及解決方案技術(shù) 否10,170.00 10,170.001,404.167,048.90 69.31% 2012 年 12 月 31 日0.00 否改造項(xiàng)目基于射頻技術(shù)的安全移動支付芯片及解決方案的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化15,346.00 15,346

27、.001,281.72 15,496.77 100.98% 2012 年 05 月 01 日0.00 否項(xiàng)目承諾投資項(xiàng)目小計33,552.00 33,552.003,446.92 27,271.250.00超募資金投向歸還銀行貸款（如有）-補(bǔ)充流動資金（如有）超募資金投向小計-0.000.0035,000.000.00 35,000.00-0.00-合計33,552.00 33,552.003,446.92 62,271.250.001usbkey 項(xiàng)目：foundry 高端工藝技術(shù)準(zhǔn)備較預(yù)期有較大延緩，導(dǎo)致 32 位高端芯片研發(fā)較預(yù)期放緩。適合安全芯片 90nm 及以上高級工藝產(chǎn)業(yè)化準(zhǔn)備較預(yù)

28、期有較大的延遲，一方面造成 32 位高端 key 芯片研發(fā)進(jìn)度延遲，另一方面也造成產(chǎn)品成本綜合競爭力優(yōu)勢不明顯，32 位高端 key 募投項(xiàng)目投入資金較未達(dá)到計劃進(jìn)度或預(yù)計收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目）項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況預(yù)期有所延緩。2安全存儲改造項(xiàng)目：隨著平板電腦等移動終端的興起，電腦產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受到重大影響，導(dǎo)致相關(guān)電腦外圍存儲需求大幅降低，安全存儲在電腦領(lǐng)域的應(yīng)用需求也受到很大影響；另一方面，針對移動終端的安全存儲市場需求開始增長，包括安全 sd 卡、安全云存儲的需求有所增長。為

29、此，公司根據(jù)市場變化放緩原計劃對于 sata 以及 usb 3.0 接口相關(guān)芯片研發(fā)投入，把重點(diǎn)轉(zhuǎn)向 sd 接口的安全存儲卡，以及基于可信計算的安全云存儲的芯片以及方案的研發(fā)，致使項(xiàng)目資金投入較原定計劃有所延遲。3.由于以上項(xiàng)目延緩，相應(yīng)的辦公場地投入亦隨之推遲。不適用不適用不適用不適用適用截至 2010 年 4 月 30 日募集資金到賬前，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目 3,833.11 萬元，期投入及置換情況 業(yè)經(jīng)利安達(dá)會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司出具關(guān)于國民技術(shù)股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的專項(xiàng)審核報告（利安達(dá)專字2010第 1453 號）確認(rèn)，置換資金已從募集資金專戶轉(zhuǎn)出

30、。用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況不適用6國民技術(shù)股份有限公司 2012 年第一季度報告全文項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因尚未使用的募集資金用途及去向募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況不適用截止 2012 年 3 月 31 日，本公司募集資金賬戶余額為 172,675.48 萬元，其中活期存款賬戶余額為 4515.04萬元，定期存單為 168,160.44 萬元，均存放于募集資金專戶。移動支付項(xiàng)目，截止期末的投資進(jìn)度達(dá)到 100.98%，主要是因?yàn)樵擁?xiàng)目研發(fā)投入需要，比計劃多投入0.98%。4.3 報告期內(nèi)現(xiàn)金分紅政策的執(zhí)行情況 適用 不適用公司利潤分配政策為：公司應(yīng)重視對投資者

31、的合理投資回報，并根據(jù)公司當(dāng)年的實(shí)際經(jīng)營情況，由股東大會決定是否進(jìn)行利潤分配。公司最近三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于該三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的 30。2012 年 3 月 15 日，公司第一屆董事會第二十一次會議通過了2011 年度利潤分配預(yù)案，公司擬以 2011 年 12 月 31 日公司總股本 27,200 萬股為基數(shù)，按每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 3 元（含稅），共分配現(xiàn)金股利 8,160 萬元，剩余未分配利潤結(jié)轉(zhuǎn)以后年度。此議案尚需提請公司股東大會審議。4.4 預(yù)測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損、實(shí)現(xiàn)扭虧為盈或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動的警示及原因說明 適用 不適用

32、4.5 向控股股東或其關(guān)聯(lián)方提供資金、違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保的情況 適用 不適用4.6 證券投資情況 適用 不適用4.7 按深交所相關(guān)備忘錄規(guī)定應(yīng)披露的報告期日常經(jīng)營重大合同的情況 適用 不適用5 附錄5.1 資產(chǎn)負(fù)債表編制單位：國民技術(shù)股份有限公司2012 年 03 月 31 日單位：元項(xiàng)目合并期末余額母公司合并年初余額母公司流動資產(chǎn)：貨幣資金2,307,056,734.412,299,311,277.642,396,449,473.142,394,407,648.05結(jié)算備付金拆出資金交易性金融資產(chǎn)應(yīng)收票據(jù)應(yīng)收賬款37,957,509.17239,321,789.4637,957,509

33、.17239,321,789.4650,519,805.93195,679,561.7850,519,805.93195,679,561.787國民技術(shù)股份有限公司 2012 年第一季度報告全文預(yù)付款項(xiàng)12,080,776.2112,034,715.479,854,752.769,844,526.30應(yīng)收保費(fèi)應(yīng)收分保賬款應(yīng)收分保合同準(zhǔn)備金應(yīng)收利息49,347,929.4549,347,929.4536,864,893.5336,864,893.53應(yīng)收股利其他應(yīng)收款13,096,215.7412,565,195.825,539,215.225,264,853.70買入返售金融資產(chǎn)存貨143,5

34、93,857.16143,593,857.16150,756,490.26150,756,490.26一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn)其他流動資產(chǎn)流動資產(chǎn)合計361,269.892,802,816,081.49361,269.892,794,493,544.061,182,686.932,846,846,879.551,182,686.932,844,520,466.48非流動資產(chǎn)：發(fā)放委托貸款及墊款可供出售金融資產(chǎn)持有至到期投資長期應(yīng)收款長期股權(quán)投資投資性房地產(chǎn)9,487,500.002,555,520.00固定資產(chǎn)在建工程26,255,982.1746,297,304.6526,255,982.17

35、46,297,304.6527,478,988.1140,219,570.4727,478,988.1140,219,570.47工程物資固定資產(chǎn)清理生產(chǎn)性生物資產(chǎn)油氣資產(chǎn)無形資產(chǎn)開發(fā)支出24,917,227.218,169,784.1324,917,227.218,169,784.1327,171,001.337,153,486.1427,171,001.337,153,486.14商譽(yù)長期待攤費(fèi)用遞延所得稅資產(chǎn)5,590,324.302,454,484.395,590,324.302,454,057.966,460,996.402,314,025.336,460,996.402,313,5

36、98.90其他非流動資產(chǎn)非流動資產(chǎn)合計資產(chǎn)總計113,685,106.852,916,501,188.34123,172,180.422,917,665,724.48110,798,067.782,957,644,947.33113,353,161.352,957,873,627.83流動負(fù)債：短期借款向中央銀行借款吸收存款及同業(yè)存放拆入資金交易性金融負(fù)債應(yīng)付票據(jù)應(yīng)付賬款預(yù)收款項(xiàng)24,237,604.2188,308,869.191,079,972.5324,237,604.2188,308,869.191,079,972.5320,216,401.60118,412,267.333,869,

37、176.5520,216,401.60118,412,267.333,869,176.55賣出回購金融資產(chǎn)款8：國民技術(shù)股份有限公司 2012 年第一季度報告全文應(yīng)付手續(xù)費(fèi)及傭金應(yīng)付職工薪酬應(yīng)交稅費(fèi)15,737,592.433,226,557.6815,737,592.433,226,557.6836,053,098.34-153,314.0136,053,098.34-153,314.01應(yīng)付利息應(yīng)付股利其他應(yīng)付款1,019,171.36950,174.847,324,106.627,167,616.63應(yīng)付分保賬款保險合同準(zhǔn)備金代理買賣證券款代理承銷證券款一年內(nèi)到期的非流動負(fù)債其他流動負(fù)債

38、流動負(fù)債合計4,060,749.94137,670,517.344,060,749.94137,601,520.8215,414,333.29201,136,069.7215,414,333.29200,979,579.73非流動負(fù)債：長期借款應(yīng)付債券長期應(yīng)付款專項(xiàng)應(yīng)付款預(yù)計負(fù)債遞延所得稅負(fù)債其他非流動負(fù)債非流動負(fù)債合計負(fù)債合計433,333.34433,333.34138,103,850.68433,333.34433,333.34138,034,854.16200,000.00200,000.00201,336,069.72200,000.00200,000.00201,179,579.7

39、3所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）實(shí)收資本（或股本）資本公積272,000,000.002,193,194,936.71272,000,000.002,193,194,936.71272,000,000.002,193,194,936.71272,000,000.002,193,194,936.71減：庫存股專項(xiàng)儲備盈余公積40,029,911.1440,029,911.1440,029,911.1440,029,911.14一般風(fēng)險準(zhǔn)備未分配利潤外幣報表折算差額歸屬于母公司所有者權(quán)益合計少數(shù)股東權(quán)益所有者權(quán)益合計負(fù)債和所有者權(quán)益總計273,091,758.45-45,050.642,778,271,

40、555.66125,782.002,778,397,337.662,916,501,188.34274,406,022.472,779,630,870.322,779,630,870.322,917,665,724.48250,978,565.16-20,953.402,756,182,459.61126,418.002,756,308,877.612,957,644,947.33251,469,200.252,756,694,048.102,756,694,048.102,957,873,627.835.2 利潤表編制單位：國民技術(shù)股份有限公司2012 年 1-3 月單位：元項(xiàng)目合并本期金額

41、母公司合并上期金額母公司一、營業(yè)總收入121,744,091.28121,744,091.28170,887,430.49170,887,430.499國民技術(shù)股份有限公司 2012 年第一季度報告全文其中：營業(yè)收入121,744,091.28121,744,091.28170,887,430.49170,887,430.49利息收入已賺保費(fèi)手續(xù)費(fèi)及傭金收入二、營業(yè)總成本其中：營業(yè)成本116,745,836.0480,722,840.08115,922,207.1180,722,840.08131,826,798.8292,307,882.21131,826,798.8292,307,882.

42、21利息支出手續(xù)費(fèi)及傭金支出退保金賠付支出凈額提取保險合同準(zhǔn)備金凈額保單紅利支出分保費(fèi)用營業(yè)稅金及附加銷售費(fèi)用管理費(fèi)用財務(wù)費(fèi)用資產(chǎn)減值損失634,913.236,979,674.7845,112,947.63-17,061,111.51356,571.83634,913.236,979,674.7844,291,421.27-17,063,214.08356,571.831,421,934.236,163,578.9142,268,459.80-11,089,381.23754,324.901,421,934.236,163,578.9142,268,459.80-11,089,381.237

43、54,324.90加：公允價值變動收益（損失以“-”號填列）投資收益（損失以“-”號填列）其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收益匯兌收益（損失以“-”號填列）三、營業(yè)利潤（虧損以“-”號填列）加：營業(yè)外收入減：營業(yè)外支出4,998,255.2417,970,893.5651,499.975,821,884.1717,970,893.5651,499.9739,060,631.677,029,167.4839,060,631.677,029,167.48其中：非流動資產(chǎn)處置損失四、利潤總額（虧損總額以“-”號填列）減：所得稅費(fèi)用五、凈利潤（凈虧損以“-”號填列）22,917,648.83804,4

44、55.5422,113,193.2923,741,277.76804,455.5422,936,822.2246,089,799.153,964,415.6942,125,383.4646,089,799.153,964,415.6942,125,383.46利潤歸屬于母公司所有者的凈22,113,193.2922,936,822.2242,125,383.4642,125,383.46少數(shù)股東損益六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀釋每股收益0.080.080.080.080.150.150.150.15七、其他綜合收益-24,097.24八、綜合收益總額22,089,096.0522,

45、936,822.2242,125,383.4642,125,383.4610國民技術(shù)股份有限公司 2012 年第一季度報告全文歸屬于母公司所有者的綜合收益總額22,089,096.0522,936,822.2242,125,383.4642,125,383.46歸屬于少數(shù)股東的綜合收益總額本期發(fā)生同一控制下企業(yè)合并的，被合并方在合并前實(shí)現(xiàn)的凈利潤為：0.00 元。5.3 現(xiàn)金流量表編制單位：國民技術(shù)股份有限公司2012 年 1-3 月單位：元項(xiàng)目合并本期金額母公司合并上期金額母公司一、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：現(xiàn)金銷售商品、提供勞務(wù)收到的106,521,870.24106,521,870.24123,176,151.53123,176,151.53客戶存款和同業(yè)存放款項(xiàng)凈增加額向中央銀行借款凈增加額向其他金融機(jī)構(gòu)拆入資金凈增加額收到原保險合同保費(fèi)取得的現(xiàn)金收到再保險業(yè)務(wù)現(xiàn)金凈額保戶儲金及投資款凈增加額處置交易性金融資產(chǎn)凈增加額收取利息、手續(xù)費(fèi)及傭金的現(xiàn)金拆入資金凈增加額回購業(yè)務(wù)資金