投融資管理制度初定本

1、公司投融資部管理制度目錄序號標題具體內(nèi)容一一一部門職責投資計劃的制定與實施投資項目庫項目融資人才培養(yǎng)專題研究績效考核人員培訓(xùn)融資渠道融資計劃融資前準備工作項目跟蹤、檔案管理配合金融機構(gòu)貸款前中后期 工作配合金融機構(gòu)評審工作監(jiān)督資金使用情況其他業(yè)務(wù)事項其他工作二二二崗位設(shè)置業(yè)務(wù)總監(jiān)1名項目經(jīng)理2名綜合管理工作人員1名-三崗位職責投融資部業(yè)務(wù)總監(jiān)職責項目經(jīng)理崗位職責綜合管理崗位職責四部門高風險行為10條風險行為10條風險仃為控制五風險行為控制七章三十四條六投融資部管理制度規(guī)則條例公司投融資部管理制度（初稿）部門名稱：公司投融資業(yè)務(wù)部直接上級：公司總經(jīng)理一、部門職責 廣州統(tǒng)匯資產(chǎn)管理有限公司（以下簡

2、稱統(tǒng)匯公司）投融 資業(yè)務(wù)部作為公司的核心業(yè)務(wù)部門之一，主要負責公司項目 的前期挖掘、 項目可行性分析、 項目啟動期及發(fā)展期的運作、 項目專用資金管理、項目股權(quán)管理和資產(chǎn)管理工作，并通過 各種渠道為項目融資，確保有充足的資金作為后盾，具體職 責如下：（一）負責合作項目投資計劃的制定與實施，挖掘符合 市場的投融資項目，對意向性投資項目進行投資價值分析報 告的編寫，同時進入項目的投資性時段安排、資金儲備安排 以及完成備選項目的其他前期準備性工作的具體操作階段。（二）建立投資項目庫，選擇投資合作項目，負責組織 對投資合作項目前期考察、論證，負責起草投資項目建議書 等相關(guān)文件；Ps:建立項目庫，合理管理

3、項目數(shù)據(jù)，保證備選項目前 期報告的編寫、后期融資資料的提供。（三）配合好合作的金融機構(gòu)做好項目融資工作；（四）針對前期挖掘的項目從項目分析、項目談判、項 目資金運作等流程，充分培養(yǎng)部門員工能完整有序的參與項 目前中后期的工作，作好集團公司人才培養(yǎng)基地的示范點。Ps:項目主協(xié)辦制。（六）負責公司項目投融資管理相關(guān)的專題研究工作。（五）積極參與公司績效考核工作，按規(guī)定對項目運作 實行具體責任人資金激勵制度。（七）分階段、有目的性的派遣部門工作人員外出學(xué)習 充電、考察挖掘備選項目，形成長久有效的個人素質(zhì)提高機 制，備選項目持續(xù)輸入機制。Ps:部門發(fā)展要求業(yè)務(wù)素質(zhì)較高，員工需不斷加強學(xué)習，同時也希望得

4、到公司支持，多創(chuàng)造讓員工學(xué)習深造的機會。（八）以公司發(fā)展宗旨為依據(jù) ,發(fā)展目的為導(dǎo)向，多渠 道籌集資金，確保項目投融資的順利進行。（九）做好項目融資的前期工作 ,包括了解項目的相關(guān) 情況和融資洽談等，并及時辦理各類融資的手續(xù)。Ps：跟蹤項目，了解項目開展情況、收集相關(guān)資料。（十）對融資項目進行全程跟蹤 , 做好融資檔案資料的 收集、整理、歸檔工作。Ps :專人管理，有序借還。（十一）負責配合相關(guān)合作金融機構(gòu)開展貸前調(diào)查、貸 中審查、貸后核查工作 , 配合銀行對項目貸款資金的監(jiān)督檢 查。（十二）負責配合金融機構(gòu)開展項目評審工作和項目融 資方的信用評審工作。（十三）同公司其他部門進行協(xié)作統(tǒng)一 ,

5、完成公司其他 重大業(yè)務(wù)事項。（十四）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。二、崗位設(shè)置 現(xiàn)公司正是發(fā)展壯大之際，投融資部作為核心部門之 一，擬定崗位設(shè)置為： 1 名業(yè)務(wù)總監(jiān)， 2 名項目經(jīng)理，多位 工作人員。業(yè)務(wù)人員按融資項目要求分別負責投資、融資和 內(nèi)控。三、崗位職責 現(xiàn)投融資部編制人員 5 人，包括業(yè)務(wù)總監(jiān) 1 名、業(yè)務(wù)經(jīng) 理 3 名，綜合崗位 1 名，各工作崗位職責分工如下：（一）業(yè)務(wù)總監(jiān)崗位職責 全面負責集團投融資部運行及管理，實現(xiàn)投融資部門的 最有效管理，承擔本部門因錯誤或過失產(chǎn)生的所有影響及責 任。1. 在總經(jīng)理助理的領(lǐng)導(dǎo)下，全面主持投融資業(yè)務(wù)部工 作，并對本部門負責。2. 負責對本部門職責范圍

6、內(nèi)的工作進行指導(dǎo)、指揮、 協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理；3. 定期檢查部門人員工作任務(wù)完成情況，負責對下屬 人員進行考核、評比和激勵；4. 組織制訂、完善部門工作規(guī)章制度和流程；5. 組織協(xié)調(diào)公司經(jīng)營計劃、績效考核方案的制訂，協(xié) 調(diào)考核結(jié)果的落實；6. 組織召開經(jīng)營活動分析會議；7. 負責組織、協(xié)調(diào)投資合作項目的實施和督辦；8. 負責對外投融資合作的聯(lián)絡(luò)及談判，為公司決策提 供參考；9. 組織制訂公司投融資管理制度和流程；10. 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（二）投融資項目經(jīng)理崗位職責：1. 負責投資類項目前期分析、后期評價，為公司決策 層提供參考意見；2. 組織、參與投資合作項目評審、盡職調(diào)查及談判；3. 建

7、立完善各種投融資項目的成本核算參數(shù)內(nèi)部標 準；4.建立并完善BT、BOT TOT委托融資等各類項目盡職調(diào)查、項目分析評價模板；5. 全程參與融項目方案設(shè)計和調(diào)查；6. 參與公司投資項目的前期分析、后期評價，并為公 司決策層提供參考意見；7. 參與投資合作項目評審及談判；8. 通過對項目的了解及分析，適時做出可行的融資方 案；9. 與各銀行、金融機構(gòu)、政府部門對接，參照具體項 目融資方案做好項目融資工作，確保各類融資項目順利進 行；10. 建立并完善投融資檔案庫；11. 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（三）綜合管理崗位職責：1. 規(guī)范投融資檔案管理流程，建立健全的投融資檔案 庫；2. 部門內(nèi)務(wù)管理及費

8、用控制；3. 負責與外部文件傳遞、商務(wù)接洽、日程安排等；4. 參與項目分析及談判；5. 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。四、部門高風險行為1. 違反規(guī)定對外投資、擔保、融資等；2. 接受或者索取本企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)，以及管理和服務(wù)對象提供的不正當利益；3. 將業(yè)務(wù)來往中的折扣費、中介費、回扣、傭金、禮 金等據(jù)為己有或者私分；4. 利用職務(wù)上的便利從事有償中介活動；5. 利用企業(yè)的商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)渠道為本人 或者他人從事牟利活動；6. 違反規(guī)定用公款進行高消費娛樂活動；7. 用公款支付或者報銷應(yīng)當由個人承擔的購置住宅、 住宅裝修、物業(yè)管理等生活費用；8. 超過規(guī)定標準報銷差

9、旅費、業(yè)務(wù)招待費；9. 非法占有公共財物，或者以象征性地支付錢款等方 式非法占有公共財物；10. 其他謀取私利損害企業(yè)利益的行為。五、風險行為控制1. 按照規(guī)定履行公司職務(wù)消費制度的規(guī)定；2. 制定完善的投融資內(nèi)部控制制度；3. 積極參加公司開展的各項培訓(xùn)與主題活動， 特別是法 律法規(guī)、廉潔從業(yè)方面的活動；4. 部門內(nèi)部人員加強學(xué)習， 注重學(xué)習有關(guān)工作的知識與 技能；5. 參與組織生活會， 自覺接受領(lǐng)導(dǎo)、 黨員和群眾的監(jiān)督；6. 部門多開展工作交流會，使團隊成員團結(jié)奮進，積極 向上；7. 分階段、有目的性的派遣部門工作人員外出學(xué)習充 電、考察挖掘備選項目， 形成長久有效的個人素質(zhì)提高機制， 備

10、選項目持續(xù)輸入機制；8. 全面考察部門成員德、能、勤、績、廉，注重考察成 員工作實績；9. 定 期召開項目投融資分析會，使部門成員間信息量對 稱。六、集團公司投融資部管理制度規(guī)則條例第一章 總則第一條 為了規(guī)范公司項目投資運作和管理及投融資行為， 實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，使本 公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的 社會效益和經(jīng)濟效益，并依照中華人民共和國公司法等 國家有關(guān)政策法規(guī)，結(jié)合公司章程及具體情況制定本制度。 第二條 本公司投融資業(yè)務(wù)部在進行各項目投資時，均須遵 守本制度。第三條 本公司投融資業(yè)務(wù)部的重大投融資項目由總經(jīng)理和 董事會審議決定，由總經(jīng)

11、理和各項目經(jīng)理負責組織實施。第四條 本制度中的融資，包括權(quán)益資本融資和債務(wù)資本融 資兩種方式。權(quán)益性融資是指融資結(jié)束后增加了企業(yè)權(quán)益資 本的融資，如增加實收資本；債務(wù)性是指融資結(jié)束后增加了 企業(yè)負債的融資，如向金融機構(gòu)借款、發(fā)行企業(yè)債券、融資 租賃等。短期債務(wù)性融資，是指負債期限不超過一年（含一 年）的債務(wù)性融資。長期債務(wù)性融資，是指負債期限超過一 年（不含一年）的債務(wù)性融資。第五條 本制度適用統(tǒng)匯公司的一切投融資行為。第二章 項目的初選與分析第六條 各投資項目的選擇應(yīng)以項目公司的投融資真實需求 為依據(jù)，綜合考慮其產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡， 以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。第七條 各投資項目的

12、選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供 準確、詳細資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性 和有效性。項目分析內(nèi)容包括：1.市場狀況分析；2 .投資回報率；3 .投資風險（政治風險、匯率風險、市場風險、 經(jīng)營風險、購買力風險）；4.投資流動性；5、投資占用時間；6 .投資管理難度；7 .稅收優(yōu)惠條件；8 .對實際資 產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；9.投資的預(yù)期成本；10.投資項目的籌資能力； 11. 投資的外部環(huán)境及社會法律約束。第八條 各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進行初步實地考 察和調(diào)查研究后，由項目投融資需求單位提出項目建議，并 由編制可行性報告及實施方案，按審批程序及權(quán)限報送公司 分管領(lǐng)導(dǎo)審核。分管

13、領(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認 為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對 暫時不考慮的項目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資 料編入備選項目存檔。第三章 項目的審批與立項第九條 投資項目的審批權(quán)限：投融資金項目的審批權(quán)限原 則上由業(yè)務(wù)總監(jiān)提出意見報總經(jīng)理審批。第十條 凡投融資 1000 萬元以上的項目均列為重大投資項 目， 應(yīng)由公司投融資業(yè)務(wù)部在原項目建議書、可行性報告 及實施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報公司總經(jīng)理審核后， 進行復(fù)審或全面論證。第十一條 總經(jīng)理對重大項目的合法性和前期工作內(nèi)容的完 整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準確性，財務(wù)預(yù)算的可行性及項目規(guī)模、 時機等因素均應(yīng)進行全面審核

14、。必要時，可指派專人對項目 再次進行實地考察，或聘請專家論證小組對項目進行專業(yè)性 的科學(xué)論證，以加強對項目的深入認識和了解，確保項目投 融資的可靠和可行。經(jīng)充分論證后，凡達到立項要求的重大 投資項目，由總經(jīng)理簽署予以確立。第十二條 投融資項目確立后，凡確定為公司直接實施的項 目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及 辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無 效。第十三條 各投融資項目負責人由業(yè)務(wù)總監(jiān)委派，并對總經(jīng) 理負責。第十四條 各投融資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負責人負責組 織，報總經(jīng)理核準。項目負責人還應(yīng)與項目方協(xié)商簽定經(jīng)濟 責任合同書，明確責、權(quán)、利的劃分。第四章 項目

15、的組織與實施第十五條 各投融資項目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實組織 實施工作：1. 屬于外部機構(gòu)的融資項目，由業(yè)務(wù)總監(jiān)協(xié)助總經(jīng)理 委派項目負責人及組織業(yè)務(wù)班子，進行項目的實施工作，設(shè) 立辦事組織，制定業(yè)務(wù)人員責任制、經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn) 略以及具體的運作措施等。同時認真執(zhí)行項目報表形式將本 月經(jīng)營運作情況上報公司總經(jīng)理。2. 屬于公司投資項目控股的，按全資投資項目進行組 織實施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù) 人員積極參與合作，展開工作，并通過項目公司決策機構(gòu)施 加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理，確保利益如期回收。第五章 項目的運作與管理第十六條 項目業(yè)務(wù)部門的運作管理原則上由公司業(yè)務(wù)總

16、監(jiān) 及項目負責人負責。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監(jiān)督、 業(yè)績考核的管理方式進行管理，項目負責人對業(yè)務(wù)總監(jiān)負 責，業(yè)務(wù)總監(jiān)對總經(jīng)理負責。第十七條 各項目在完成投融資進入正常運作后，屬公司全 資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理； 同時接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及 指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括：合并會計報表，財務(wù)監(jiān)督控制；年 度經(jīng)濟責任目標的落實、檢查和考核；企業(yè)管理考評；經(jīng)營 班子的任免；例行或?qū)ｍ棇徲嫷?。第十八條 凡公司持股及合作開發(fā)項目未列入會計報表合并 的，應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作 和開展工作，并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司 意

17、圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況，維護公司權(quán)益；委派 的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度（最長不超過半年）向公司遞交被投 資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報告，年度應(yīng)附董事會及股東 大會相關(guān)資料。因故無委派人員的，由公司投融資部代表公 司按上述要求進行必要的跟蹤管理。第六章項目的變更與結(jié)束第一十九條 投融資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增 減或滾動使用、規(guī)模擴大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、機構(gòu)投資者 的變化、中止或合同修訂等，均應(yīng)報集團公司審批核準。第二十條 投融資項目變更，由項目負責人書面報告變更理 由，按報批程序及權(quán)限報送集團公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的 變更應(yīng)參照立項程序予以確認。第二十一條 項目負責人在實施項目運作期

18、內(nèi)因工作變動， 應(yīng)主動做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動，則須向繼任人交 接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職，必須承擔相應(yīng)的經(jīng)濟 損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個人責任。第二十二條 投融資項目的中止或結(jié)束，項目負責人及相應(yīng) 機構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理，并以書面報告形式匯報給公司負責 人。屬全資及控股項目，由公司企管部負責匯總整理，經(jīng)公 司統(tǒng)一審定后責成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合 作項目由投融資部負責匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責成有 關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待解決問題，項目負責人必 須負責徹底清潔，不得久拖推諉。第七章融資管理及審批程序第二十三條 公司投融資項目的審批權(quán)限規(guī)定如下：投融資項目

19、：根據(jù)公司及投融資項目的經(jīng)營狀況及財務(wù) 預(yù)算，總經(jīng)理決定公司年度項目總額度范圍，并授權(quán)業(yè)務(wù) 總監(jiān)批準在此范圍內(nèi)短期轉(zhuǎn)期和新增投融資額度；第二十四條 投融資項目：根據(jù)公司及投融資項目的經(jīng)營狀 況及財務(wù)預(yù)算，總經(jīng)理決定公司年度短期項目總額度范圍， 并授權(quán)業(yè)務(wù)總監(jiān)批準在此范圍內(nèi)短期轉(zhuǎn)期和新增投融資額 度； 第二十五條融資政策的選擇融資政策應(yīng)結(jié)合項目發(fā)展狀況、資金需求、經(jīng)營業(yè)績、 風險因素、外部資金市場供給情況、國家相關(guān)政策法規(guī)要求 制定。（一）項目調(diào)整時期：應(yīng)采取穩(wěn)健的融資政策， 盡可能 減少銀行借款等負債融資。（二）項目發(fā)展時期：應(yīng)采取穩(wěn)健的融資政策， 可通過 增加銀行借款等負債融資，改善資本結(jié)構(gòu)

20、，降低資本成本。（三）項目迅速擴張時期，可采取激進的融資政策， 選 擇多種融資方式積極籌措資金，充分利用財務(wù)杠桿作用適當增加負債比例。第二十六條權(quán)益資本融資項目根據(jù)經(jīng)營和發(fā)展的需要，依照法律、法規(guī)的規(guī)定， 經(jīng)項目方分別作出決議，可采用市面機構(gòu)融資的方式。權(quán)益性資本融資的順利募集需要以下各方面的配合：（一）對資本市場動態(tài)的跟蹤分析。（二）項目在資本市場的形象維護。（三）已募集資金投向和使用的嚴格管理。（四）與效益良好企業(yè)、優(yōu)秀中介機構(gòu)的積極配合。第二十七條債務(wù)資本融資（一）債務(wù)資本融資方式1. 通過銀行貸款獲取短期借款、長期借款。2. 其他金融機構(gòu)的借款。3. 融資租賃（二）項目短期借款融資程序

21、1. 投融資部根據(jù)項目方的財務(wù)預(yù)算和資金計劃 確定項目短期內(nèi)所需資金，編制融資計劃表；2. 按照融資規(guī)模大小，分別由投融資部經(jīng)理、 業(yè)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理審批融資計劃和方案；3. 公司負責簽訂融資合同并監(jiān)督資金的到位和 使用，融資合同內(nèi)容包括借款人、借款金額、利息率、借款 期限、利息及本金的償還方式、違約責任等。（三）短期借款的管理1. 投融資部在短期借款到位當日報送相關(guān)資料 到綜合管理部，便于公司的短期借款臺帳中登記。2. 投融資部與財務(wù)部共同監(jiān)管借款資金的使 用，原則上應(yīng)按照借款計劃使用該項資金，不得隨意改變資 金用途。（四）長期借款融資程序及管理 長期債務(wù)資本融資包括長期借款、 融資租賃等方式。 下只考慮長期借款）1. 長期借款必須編制長期計劃使用書，包括項 目可行性研究