證券公司代表處營(yíng)業(yè)部客戶登記管理辦法

1、代表處營(yíng)業(yè)部客戶登記管理辦法根據(jù)公司中國(guó)證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法（試行）的精神，結(jié)合代表處營(yíng)業(yè)部的實(shí)際情況，特制定本管理辦法。一、本辦法所指的客戶是指客戶經(jīng)理開發(fā)的新增有效戶。營(yíng)業(yè)部必須實(shí)行客戶預(yù)約開戶和回訪確認(rèn)制度。新增有效戶是指營(yíng)銷人員通過(guò)本辦法規(guī)定的方式進(jìn)行預(yù)約認(rèn)定，并按照公司新增客戶認(rèn)定流程（附件四）的順序進(jìn)行開戶的客戶。 二、嚴(yán)格區(qū)分自然開戶客戶和客戶經(jīng)理客戶，保護(hù)營(yíng)業(yè)部客戶資源。對(duì)于以下行為的不計(jì)入客戶經(jīng)理名下：1、開戶6個(gè)月內(nèi)銷戶并重新開戶，或同一客戶資源借他人名義另開新戶；2、截留自然開戶客戶為己有的；3、同城營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)轉(zhuǎn)客戶；4、營(yíng)銷人員場(chǎng)內(nèi)營(yíng)銷的客戶；5、對(duì)于資產(chǎn)流失

2、的存量客戶時(shí)間在六個(gè)月以內(nèi)進(jìn)行2次開發(fā)的客戶。如果有營(yíng)銷人員虛報(bào)此類新增客戶，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)要根據(jù)代表處營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)管理扣分管理制度進(jìn)行考核扣分。三、客戶經(jīng)理開發(fā)的客戶一經(jīng)確認(rèn)不得以任何方式進(jìn)行修改、轉(zhuǎn)移。每位客戶經(jīng)理只能設(shè)置一個(gè)編碼，一旦與所在證券營(yíng)業(yè)部解除勞動(dòng)關(guān)系，營(yíng)業(yè)部應(yīng)立即在客戶經(jīng)理平臺(tái)取消該客戶經(jīng)理編碼，原客戶服務(wù)關(guān)系登記表自動(dòng)失效。四、客戶經(jīng)理開發(fā)的客戶必須由客戶經(jīng)理協(xié)同客戶本人前往開戶營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理開戶手續(xù)，填寫客戶服務(wù)關(guān)系登記表（見附件一），內(nèi)容包括客戶不對(duì)任何員工作全權(quán)委托授權(quán)的聲明等，客戶填寫欄中客戶簽名必須是客戶本人所寫。同時(shí)填寫客戶預(yù)約登記表（見附件二）。五、營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)

3、開戶崗將柜臺(tái)人員和客戶經(jīng)理簽字確認(rèn)后的客戶服務(wù)關(guān)系登記表交由市場(chǎng)營(yíng)銷部客戶經(jīng)理管理崗，經(jīng)市場(chǎng)總監(jiān)和總經(jīng)理簽名后，由客戶經(jīng)理管理崗錄入到客戶經(jīng)理名下并存檔，實(shí)現(xiàn)客戶歸屬與管理的真實(shí)性和有效性。客戶經(jīng)理新開發(fā)客戶的最終確認(rèn)通過(guò)新開客戶回訪完成，予以確認(rèn)，如不符合新增客戶標(biāo)準(zhǔn)的，與客戶解除客戶服務(wù)關(guān)系，平臺(tái)系統(tǒng)注銷對(duì)應(yīng)身份關(guān)系。六、所有客戶經(jīng)理開發(fā)的客戶均需提前至少一天書面預(yù)約登記，填寫客戶預(yù)約登記表，特殊情況無(wú)法提前一天預(yù)約的，客戶經(jīng)理應(yīng)提前2小時(shí)電話通知營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷總監(jiān)進(jìn)行確認(rèn)。否則該客戶不能登記為其客戶經(jīng)理拓展的客戶。除填寫客戶服務(wù)登記表、提交紙質(zhì)資料或電子版的方式向證券營(yíng)業(yè)部預(yù)約外，以其他預(yù)約

4、方式（例如：電話、短信、業(yè)務(wù)）及特殊情況無(wú)法預(yù)約需事后補(bǔ)辦的，在辦理開戶手續(xù)時(shí)一并填寫客戶預(yù)約登記表及客戶服務(wù)關(guān)系登記表。七、營(yíng)業(yè)部應(yīng)制定流失客戶二次開發(fā)管理制度，落實(shí)專人負(fù)責(zé)流失客戶回訪工作，使流失客戶返回營(yíng)業(yè)部。流失客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移或銷戶超過(guò)半年以上，經(jīng)過(guò)客戶經(jīng)理二次開發(fā)，客戶資產(chǎn)回歸營(yíng)業(yè)部的，可以計(jì)算為客戶經(jīng)理新增客戶，但必須經(jīng)營(yíng)業(yè)部理財(cái)部總監(jiān)和營(yíng)銷部總監(jiān)簽字并報(bào)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理審批，避免惡意銷戶重開等非正?，F(xiàn)象發(fā)生。八、本辦法經(jīng)代表處營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理聯(lián)席會(huì)議通過(guò)，報(bào)公司經(jīng)管總部同意后實(shí)施。 二o一o年五月附件一中國(guó)證券股份有限公司_營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)關(guān)系登記表 填表日期： 年 月 日客戶填寫姓 名身份

5、證號(hào)碼資金賬號(hào)聯(lián)系電話聯(lián)系地址e-mail鄭重聲明本人確認(rèn) 為本人的客戶經(jīng)理，并已閱讀特別提示（附后），愿意接受其服務(wù)，承諾以上填寫的內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確。 客戶簽名： 日期： 年 月 日營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)填寫柜臺(tái)人員簽名客戶經(jīng)理簽名部門總監(jiān)簽名總經(jīng)理簽名注：流失客戶經(jīng)二次開發(fā)成為新增客戶，須理財(cái)部總監(jiān)和營(yíng)銷部總監(jiān)一起審核簽字，并須總經(jīng)理簽字確認(rèn)。特別提示尊敬的投資者：客戶經(jīng)理是從事客戶開發(fā)、銷售產(chǎn)品以及為客戶提供相關(guān)服務(wù)工作而獲取薪酬的員工。在您投資股市，接受客戶經(jīng)理服務(wù)之時(shí)，我們鄭重提醒您，認(rèn)真閱讀并謹(jǐn)記以下條款：1、 不全權(quán)授權(quán)客戶經(jīng)理進(jìn)行股票、基金及衍生產(chǎn)品投資；2、 不要把密碼泄露給客戶經(jīng)理或其他人員；3、 不與客戶經(jīng)理作盈利分成、虧損共擔(dān)及投資保底的約定；4、 不接受客戶經(jīng)理提供非法融資；5、 定期查閱本人賬戶內(nèi)的股票與資金余額，如有異議，一周內(nèi)向本公司書面反映。否則，視同已確認(rèn)。6、 如若違背以上條款，責(zé)任自負(fù)。特此聲明。 中國(guó)證券股份有限公司 證券營(yíng)業(yè)部 年 月 日 閱示客戶_ 年 月 日附件二客戶預(yù)約登記表證券營(yíng)業(yè)部名稱： 客戶姓名客戶經(jīng)理客戶聯(lián)系電話預(yù)約開戶時(shí)間備注區(qū)域經(jīng)理確認(rèn)： 市場(chǎng)營(yíng)銷部確認(rèn)：附件三中國(guó)證券股