石油化工集團(tuán)公司HSE績效考核管理規(guī)定

1、通用業(yè)務(wù)制度一執(zhí)行類制度 名稱中國石油化工集團(tuán)公司HSE績效考核管理規(guī)定制度 編號制度 文號制度 版本主辦 部門平安環(huán)保局所屬業(yè)務(wù)類別健康平安環(huán)境管理/ HSE管理/綜合管理會簽 部門監(jiān)督檢查者平安環(huán)保局審核 部門企業(yè)改革管理部 法律事務(wù)部信息系統(tǒng)管理部解釋權(quán)歸屬平安環(huán)保局簽發(fā) 日期廢止說明生效 日期制定目的記錄與統(tǒng)計HSE績效數(shù)據(jù)，實施HSE績效考核，促進(jìn) 全員落實責(zé)任，持續(xù)提升HSE績效。制定依據(jù)適用范圍各直屬企業(yè)、控股企業(yè)、合資企業(yè)。約束對象HSE績效指標(biāo)、HSE績效考核涉及的相關(guān)制度平安事故管理規(guī)定中國 石化安2021685號 環(huán)境事件管理規(guī)定試 行業(yè)務(wù) 類別健康平安環(huán)境管理/平安 生

2、產(chǎn)監(jiān)督管理/綜合平安 監(jiān)督管理所屬 層級通用業(yè)務(wù)制度一執(zhí)行類1 HSE 績效管理的根本要求1.1 標(biāo)準(zhǔn)各直屬企業(yè)、控股企業(yè)、合資企業(yè)以下簡稱企業(yè)的HSE 績效指標(biāo)。1.2 標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)公司對各企業(yè)的績效考核管理。1.3 HSE績效考核堅持 公平、公正、公開的原那么，堅持 定性與定 量相結(jié)合的原那么。2職責(zé)2.1平安環(huán)保局平安環(huán)保局負(fù)責(zé)設(shè)定集團(tuán)公司HSE績效指標(biāo)參數(shù)；制定企業(yè)年度HSE績效考核指標(biāo)；每半年、每年度統(tǒng)計分析各企業(yè) HSE績效數(shù)據(jù)，組織年度考評。2.2企業(yè)平安環(huán)保主管部門企業(yè)平安環(huán)保主管部門建立事故報告和記錄制度，建立事故臺 帳，按照本規(guī)定記錄和統(tǒng)計本企業(yè)HSE績效；對二級單位或基層單位

3、進(jìn)行績效考核管理；2.3每半年、每年度按照本規(guī)定附件3要求上報HSE績效數(shù)據(jù);直屬企|按本規(guī)定附件2要求上報直屬企業(yè)平安環(huán)保主管部門事故快報單， 按各直屬企業(yè)要求進(jìn)行事故調(diào)查度 HSE考核指標(biāo) *3 HSE績效簽訂HSE目標(biāo)責(zé)任書集團(tuán)公司安指標(biāo)、制定與下發(fā)HSE考核指標(biāo)、統(tǒng)計企業(yè) 統(tǒng)SE企業(yè)效數(shù)據(jù)績進(jìn)行據(jù)hse|績效評估與考核 管理流程如圖1。JHSE績效評估與考核 圖1 HSE績效管理流程圖3.1企業(yè)的HSE績效指標(biāo)統(tǒng)計與上報各直屬企業(yè)應(yīng)記錄 HSE 績效，統(tǒng)計企業(yè) HSE 績效指標(biāo)。HSE 績效指標(biāo)分為平安績效指標(biāo)和環(huán)境績效指標(biāo)，職業(yè)健康績效指 標(biāo)納入平安績效指標(biāo)。3.1.1 平安績效指標(biāo)

4、 平安績效指標(biāo)分為人身傷害或疾病指標(biāo)、火災(zāi)或爆炸指標(biāo)。3.1.1.1 人身傷害或疾病指標(biāo) 人身傷害或疾病按照嚴(yán)重性分為死亡、 職業(yè)病、 損失工作日、工作受 限、醫(yī)療處理和急救。指標(biāo)主要包括： 死亡人數(shù) 新增職業(yè)病人數(shù) 損失工作日事故數(shù) 損失工作日事故率 可記錄事件數(shù) 可記錄事件率 定義和術(shù)語見附件 1。3.1.1.2 火災(zāi)或爆炸指標(biāo) 火災(zāi)或爆炸按照嚴(yán)重性分為 4 級 :1 級：使用消防車滅火，或直接經(jīng)濟損失大于或等于 1000 萬元 的火災(zāi)或爆炸；2級：使用消防車滅火，或直接經(jīng)濟損失1001000萬元的火災(zāi)或爆炸；3 級：使用消防車滅火，或直接經(jīng)濟損失10100 萬元的火災(zāi)或爆炸；4 級：使用

5、滅火器撲救的著火，或直接經(jīng)濟損失 10 萬元以下的 火災(zāi)或爆炸?；馂?zāi)或爆炸指標(biāo)為各級火災(zāi)或爆炸次數(shù)。3.1.2 環(huán)境績效指標(biāo)環(huán)境績效指標(biāo)分為環(huán)境事件、泄漏、廢氣排放、廢水排放、危險固體廢棄物排放和工業(yè)新鮮水取用。主要指標(biāo)包括：環(huán)境事件數(shù)泄漏事件數(shù)CQ排放量SQ排放量NQ排放量廢水排放達(dá)標(biāo)率COD排放量氨氮排放量危險廢物妥善處置率工業(yè)新鮮水取水量3.1.3 HSE績效數(shù)據(jù)上報企業(yè)平安環(huán)保主管部門每年 7月20日前上報1-6月HSE績效數(shù)據(jù)， 每年12月20日前上報1-11月HSE績效數(shù)據(jù)，第二年1月20日前上報 1-12月年度HSE績效數(shù)據(jù)報表見附件 3 。3.2 HSE績效考核與考核指標(biāo)集團(tuán)公

6、司對直屬企業(yè) HSE績效考核包括HSE結(jié)果績效考核和管理績 效考核。其中，結(jié)果績效考核權(quán)重為 70%，管理績效考核權(quán)重為 30%。 見表1 。表1 HSE績效考核指標(biāo)績效分類指標(biāo)分類HSE績效考核指標(biāo)HSE績效結(jié)果績效平安健康死亡、職業(yè)病、火災(zāi)爆炸環(huán)境環(huán)境事件、泄漏管理績效平安健康管理見表2環(huán)境管理見表2321 HSE管理績效考核指標(biāo)HSE管理績效考核指標(biāo)分為平安健康管理考核指標(biāo)和環(huán)境管理考核指標(biāo)，總分100分，各分項賦值如下：表2 HSE管理績效考核指標(biāo)序號內(nèi)容分值平安健康管理70分1具備平安生產(chǎn)條件，取得平安生產(chǎn)許可證32建立平安生產(chǎn)管理機構(gòu)，配備平安生產(chǎn)管理人員33建立平安生產(chǎn)管理制度和

7、平安操作規(guī)程，并定期評審34企業(yè)有關(guān)負(fù)責(zé)人、平安管理干部接受國家有關(guān)法規(guī)、集團(tuán) 公司要求的教育培訓(xùn)率100%35領(lǐng)導(dǎo)干部承包關(guān)鍵裝置要害部位到位率到達(dá)100%監(jiān)督檢查履行率到達(dá)100%36新員工教育培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)完成率為100%;特殊工種持證 上崗率到達(dá)100%定期復(fù)培率到達(dá)100%37定期組織風(fēng)險評價38作業(yè)前進(jìn)行風(fēng)險分析；作業(yè)許可執(zhí)行率 100%49總部下達(dá)的隱患治理工程按方案進(jìn)行，完成率100%310新改擴建設(shè)工程HSE “三同時驗收合格率到達(dá)100%;職業(yè)危 害工程申報率100%311承包商管理符合要求312接觸職業(yè)病危害因素人員新員工培訓(xùn)率100%職業(yè)危害合同告知率和警示標(biāo)識率100

8、%313職業(yè)病危害因素檢測率100%監(jiān)測點合格率100%314職業(yè)健康體檢率100%315平安裝備與消防器材、器具注冊、登記率達(dá)100%定檢率達(dá) 100%316定期組織HSE檢查，發(fā)現(xiàn)冋題及時整改317平安應(yīng)急預(yù)案合理，應(yīng)急準(zhǔn)備充分，按方案進(jìn)行應(yīng)急演練318深入調(diào)查事故事件直接和間接原因，采取糾正預(yù)防措施319定期組織HSE管理體系內(nèi)部審核320輸油氣管道施工符合要求，無新增違章占壓情況221HSE臺帳信息填寫標(biāo)準(zhǔn)222安?；鹕侠U按時足額，返回企業(yè)使用局部管理標(biāo)準(zhǔn)223勞動者工傷保險率100%外派人員保險投保率100%224平安、健康上報材料含事故上報及時、準(zhǔn)確225境外公共平安信息上報及時

9、2環(huán)境管理30分1環(huán)保人員配備符合規(guī)定，培訓(xùn)率 100%22按要求開展清潔生產(chǎn)審核33資源綜合利用34環(huán)境風(fēng)險控制措施有效，環(huán)境應(yīng)急響應(yīng)充分35環(huán)境因素監(jiān)測率100%36環(huán)保問題閉合整改率100%37總量控制滿足排污許可證的要求；污染物排放達(dá)標(biāo)，完成 污染物排放指標(biāo)58新改擴建工程環(huán)?！叭瑫r執(zhí)行率100%39污染治理工程按方案進(jìn)行，并定期上報310環(huán)保報表按時填報；環(huán)境信息公開2322 HSE結(jié)果績效考核指標(biāo)HSE結(jié)果績效考核指標(biāo)分為平安績效指標(biāo)與環(huán)境績效指標(biāo)。平安績效考核指標(biāo)：死亡人數(shù)新增職業(yè)病人數(shù)火災(zāi)或爆炸事故次數(shù)不考核 4級環(huán)境績效考核指標(biāo)：環(huán)境污染事件數(shù)泄漏事件數(shù)不考核 4級3.2.

10、3 HSE績效考核323.1平安環(huán)保局每年12月份可按照公式12分油田、煉化、銷售、工程建設(shè)、科研對直屬企業(yè)平安績效與環(huán)境績效分別考核，按 照公式3對HSE績效綜合考核。平安績效：MSPS=0.7 (100 SS )+0.3-0-(i)環(huán)保績效：Pe=0.7 100-Se +0.3 地0.3)HSE績效：Pr = 0.7 100- Se + Ss +03 Me Ms(3)Ps平安績效考核得分Pe環(huán)境績效考核得分Pt HSE績效考核總得分Ss平安事故嚴(yán)重度，每項事故嚴(yán)重度分值見表3事故嚴(yán)重度矩陣Se環(huán)境事故嚴(yán)重度100-S結(jié)果績效考核得分S計算公式為：MS平安管理績效得分ME環(huán)境管理績效得分表3

11、事故嚴(yán)重度矩陣嚴(yán)重度級 別職業(yè)健康 與人身傷害火災(zāi)或爆炸泄漏環(huán)境事件或 社會影響1級27分現(xiàn)場造成3人及以上死 亡；場外第二方人員死 亡。使用消防車滅火,或 直接經(jīng)濟損?1000萬 元的火災(zāi)或爆炸。烴類或化學(xué)物質(zhì)泄 漏，可能導(dǎo)致嚴(yán)重 的場內(nèi)或場外傷亡 事故，引起大范圍 人員疏散或油田企 業(yè)不可控井噴事 故。重大及以上環(huán)境事 件。省級及以上環(huán)保部 門處分；省級及以 上媒體報道。2級9分員工新增職業(yè)??； 員工或承包商3人及以使用消防車滅火,或 直接經(jīng)濟損失烴類或其他化學(xué)物 質(zhì)泄漏?10噸。較大環(huán)境事件。 市級環(huán)保部門處上急性中毒；員工或承包商死亡；一 次造成3人及以上損失 工作日傷害。100100

12、0萬元的火災(zāi) 或爆炸。罰；市級媒體報道。3級3分員工或承包商損失工作 日傷害。使用消防車滅火,或直接經(jīng)濟損失10100 萬元的火災(zāi)或爆炸。烴類或其他化學(xué)物 質(zhì)泄漏110噸。一般環(huán)境事件。 縣市級環(huán)保部門處 罰；縣市級媒體報 道。4級1分員工或承包商工作受限 傷害，或醫(yī)療處理傷害。使用滅火器撲滅的著 火或直接經(jīng)濟損失10100萬元的火災(zāi)或爆炸。烴類或其他化學(xué)物質(zhì)泄漏100千克1 噸。除重大、較大、一 般以外的環(huán)境事 件。323.2 HSE績效考核結(jié)果根據(jù)分值分為五級A級95分以上，含95 分、B 級90 95 分、C 級85 90 分、D 級80-85 分、E 級 80分以下，不含80分。直屬企

13、業(yè)有以下情況之一者，直接評為E級：a油田發(fā)生失控井噴事故；b發(fā)生上報集團(tuán)公司較大及以上級人身傷害事故、著火或爆炸事 故；c發(fā)生上報集團(tuán)公司重大環(huán)境事件，或造成重大社會影響的事件。 323.4直屬企業(yè)有以下情況之一者，在原評估級別上降一級：a建設(shè)工程不符合“三同時管理要求，被省級以上行政管理部門掛 牌督辦的；b發(fā)生了應(yīng)上報集團(tuán)公司的事故而隱瞞不報的。直屬企業(yè)發(fā)生1級和2級事故見表3，取消參加集團(tuán)公司 平安、環(huán)保先進(jìn)評選資格。4監(jiān)督、檢查與考核4.1平安環(huán)保局每年通過不定期檢查對企業(yè)上報數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性進(jìn)行 核實。4.2企業(yè)平安環(huán)保主管部門每半年通過檢查的方式對下屬企業(yè)上報 數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性進(jìn)行監(jiān)督檢查。

14、4.3 如有瞞報、 謊報、報告不及時等情況， 對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處分附件 1 定義和術(shù)語1.1 工時( Hours at work ) 員工或承包商的工作小時數(shù)。包括在崗位工作、工作崗位間交通、設(shè) 備停工等。不包括雖然付薪但沒有上崗的情況，如帶薪休假、病假、休息 日及節(jié)假日等。1.2 人身傷害或疾病( injury or illness ) 人身傷害或疾病是指與工作有關(guān)的事件或暴露在不良工作環(huán)境中導(dǎo) 致的人身傷害或職業(yè)病。1.3 急救( First aid ) 與工作有關(guān)的輕微傷害 ,可以通過急救或類似措施處理 ,不需要專業(yè)醫(yī) 生處方或治療。1.4 醫(yī)療處理( Medical Treatmen

15、t ) 需要專業(yè)醫(yī)生或護(hù)理人員處理， 但不需要住院治療的人身傷害或職業(yè) 相關(guān)疾病。1.5 工作受限( Restricted work ) 與工作有關(guān)的人身傷害或職業(yè)相關(guān)疾病， 導(dǎo)致受傷者不能完全承當(dāng)其 原先工作安排。 但其能夠從事的工作必須是有意義的、 事先就有的或是一 份常規(guī)工作的實質(zhì)性的一局部。1.6 損失工作日( Lost workday )任何與工作有關(guān)的、 致使員工在事故第二天無法上班的人身傷害或職 業(yè)相關(guān)疾病。損失工作日應(yīng)包括休息日、周末、法定節(jié)假日。1.7 損失工作日事故率( Lost time case frequency ) 表示某時期內(nèi)，每 100 萬工時所發(fā)生損失工作日傷

16、害或疾病數(shù)。 計算公式：1.8 總可記錄事件( Total recordable case )包括死亡、 損失工作日、 工作受限和醫(yī)療處理的人身傷害和職業(yè)相關(guān) 疾病。1.9 總可記錄事件率( Total recordable case frequency )： 表示某時期內(nèi)，每 100 萬工時造成的可記錄傷害或疾病數(shù)。 計算公式：1.10 交通事故 (Traffic Accident) 車輛在道路上因過錯或者意外造成人身傷亡或者財產(chǎn)損失的事件。1.11 環(huán)境事件 導(dǎo)致環(huán)境受到污染，生態(tài)系統(tǒng)受到干擾，人體健康受到危害，社會財 富受到損失，造成不良社會影響的事件。1.12 泄漏 油氣或化學(xué)品意外進(jìn)

17、入環(huán)境，不管回收量的多少。1.13 事故嚴(yán)重度 表示某時期內(nèi)，所有上報的 HSE 事故的嚴(yán)重程度。計算公式：注： 計算事故嚴(yán)重度時，根據(jù)表 3事故嚴(yán)重度矩陣，每個 1級事故 27分， 2 級事故9分，3級事故3分，4級事故 1分。一起事故可能導(dǎo)致多種后果 ,根據(jù) 后果加和計算。1.14 隱患整改率 列入整改方案的隱患按方案已整改并通過驗收的百分?jǐn)?shù)。 隱患可能來 源于風(fēng)險評估、隱患排查、 HSE 觀察、事故調(diào)查、審核等。1.15 新建、改擴建工程工程 HSE “三同時執(zhí)行率 符合“三同時要求的工程占所有工程的百分比。附件2直屬企業(yè)名稱事故快報單發(fā)生事故二級單位/基層單位或部門：事故發(fā)生時間：事故

18、發(fā)生地點：事故類型人身傷害：死亡 損失工作日 工作受限 醫(yī)療處理 急救職業(yè)病火災(zāi)或爆炸：環(huán)境事件或社會影響：泄漏事件：如碼頭人員傷害或疾病信息：姓名 性別年齡工種 受傷部位及傷害性質(zhì)嚴(yán)重情況1、2、事故簡要概述：事故原因初步分析：直接原因：物的不平安狀態(tài)和人的不平安行為1.2.3.4.系統(tǒng)原因?qū)е律鲜鰡栴}的管理原因1.2.3.4.基層單位或部門負(fù)責(zé)人/日期：二級單位HSE部門負(fù)責(zé)人/日期：二級單位主管領(lǐng)導(dǎo)/日期:附件3中國石化HSE績效報表表1人身傷害績效報表工程范圍1-6月1-11 月1-12 月年累計工時數(shù)小時員工承包商員工+承包商1人身傷害或疾病死亡死亡人數(shù)人員工承包商員工+承包商死亡事

19、故數(shù)起員工承包商員工+承包商損失 工作 日損失工作日人數(shù)人員工承包商員工+承包商損失工作日事故數(shù)起員工承包商員工+承包商損失工作日事故率次數(shù)/百萬工 時員工承包商員工+承包商工作 受限工作受限人數(shù)人員工承包商員工+承包商工作受限事件數(shù)起員工承包商員工+承包商醫(yī)療 處理醫(yī)療處理人數(shù)人員工承包商員工+承包商醫(yī)療處理事件數(shù)起員工承包商員工+承包商可記錄事件數(shù)起員工承包商員工+承包商可記錄事件率事件數(shù)/百萬工 時員工承包商員工+承包商新增職業(yè)病人數(shù)人員工2交通事故指標(biāo)運行公里數(shù)萬千米員工死亡人數(shù)人員工重傷人數(shù)人員工萬千米死亡重傷率人/萬千米員工表2火災(zāi)或爆炸績效報表1-6月1-11 月1-12 月年累

20、計次數(shù)損失次數(shù)損失次數(shù)損失1級直接經(jīng)濟損失 1000萬元2級直接經(jīng)濟損失1001000萬元3級直接經(jīng)濟損失10100萬元4級直接經(jīng)濟損失10萬元合計表3泄漏1-6月1-11 月1-12月年累計烴類物質(zhì)次數(shù)泄漏量回收量次數(shù)泄漏量回收量次數(shù)泄漏量回收量1級可能導(dǎo)致嚴(yán)重 的場內(nèi)或場外傷亡2級?10噸3級110噸4級100千克1噸合計非烴類化學(xué)物質(zhì)次數(shù)泄漏量回收量次數(shù)泄漏量回收量次數(shù)泄漏量回收量1級可能導(dǎo)致嚴(yán)重的場內(nèi)或場外傷亡2級?10噸3級110噸4級100千克1噸合計表4環(huán)境事件1-6月1-11 月1-12月年累計次數(shù)次數(shù)次數(shù)重大及以上環(huán)境事件較大環(huán)境事件一般環(huán)境事件其他環(huán)境事件合計表5環(huán)境績效報表油 田工程指標(biāo)1-6月1-11 月1-12 月年累計總產(chǎn)量油氣當(dāng)量萬噸溫室氣體CO排放總量萬噸噸油氣當(dāng)量CO排放量千克/噸工業(yè)水工業(yè)工業(yè)水取水量萬噸噸油氣當(dāng)量工業(yè)水取水量噸/噸大氣污染 物SO排放量噸NO排放量噸VOC可揮發(fā)有機化合物排放量 噸探噸油氣當(dāng)量氣體排放量千克/ 噸SONO xVOC廢水外排廢水總量萬噸石油類排放量噸COD排放量噸氨氮排放量噸噸油氣當(dāng)量石油類排放量千克/ 噸噸油氣當(dāng)量coDi*放量千克/噸噸油氣當(dāng)量氨氮排放量千克/噸外排廢水達(dá)標(biāo)率%廢棄物作業(yè)廢液排放量噸作業(yè)廢液處理達(dá)標(biāo)率%廢