證券投資基金考試試題及答案解析(十五)最佳原創(chuàng)

1、2014年證券投資基金考試試題及答案解析(十五)來(lái)源：?？及?證券從業(yè)資格考試一、單選題第1題：基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回的基金運(yùn)作方式是( )。a開(kāi)放式基金b封閉式基金c公司型基金d契約型基金第2題：qdii基金的凈值在( )披露。a估值日b估值日后1個(gè)工作日內(nèi)c估值日后2個(gè)工作日內(nèi)d估值日后3個(gè)工作日內(nèi)第3題：基金公司會(huì)員部成立于( )年。a2005b2006c2007d2008第4題：以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是( )。a涉及基金投資運(yùn)作的信息披露b涉及基金募集的信息披露c涉及基金上市交易的信息披露d涉及基金凈值復(fù)核的信息披露第5題：基

2、金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為( )記入當(dāng)期損益。a利息收入b投資收益c營(yíng)業(yè)外收d公允價(jià)值變動(dòng)損益第6題：( )是指托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約，并滲透到托管業(yè)務(wù)的全過(guò)程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。a合法性原則b審慎性原則 c及時(shí)性原則d完整性原則第7題：基金估值時(shí)，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止( )。a按市價(jià)高于配股價(jià)的差額估值b按該股的市價(jià)估值c按配股價(jià)估值d暫不估值第8題：與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是( )。a投資風(fēng)險(xiǎn)較高b投資活動(dòng)所受到的限制和約束少c基金募集對(duì)象不固定d采取非公開(kāi)方式發(fā)售第9題：托管人托管的基

3、金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離，這是基金托管人內(nèi)部控制( )原則的體現(xiàn)。a合法性原則b完整性原則c及時(shí)性原則d獨(dú)立性原則第10題：所有關(guān)于基金績(jī)效衡量的指標(biāo)均是( )。a事前衡量b事后衡量c全面衡量d局部衡量第11題：一般而言，全球資產(chǎn)配置的期限為( )。a半年以內(nèi)b1年以內(nèi)c1年以上d10年以上更多考試資料，名師押題，答案解析，請(qǐng)登錄?？及晒倬W(wǎng)； 證券從業(yè)資格考試經(jīng)驗(yàn)交流群；213889251 驗(yàn)證； wd第12題：中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的( )，旨在進(jìn)一步明確基金管理公司公平對(duì)待不同組合所應(yīng)遵循的具體原則和方法。a證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)b基金管理公司內(nèi)部控制指

4、導(dǎo)意見(jiàn)c基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法d基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見(jiàn)第13題：在我國(guó)香港特別行政區(qū)和英國(guó)，證券投資基金一般被稱為( )。a共同基金b單位信托基金c證券投資信托基金d集合投資基金第14題：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在_募集資金進(jìn)行_證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。( )a境內(nèi)境外b境內(nèi)境內(nèi)c境外境外d境外境內(nèi)第15題：通常將市值小于5億元人民幣的公司歸為小盤般，將超過(guò)( )億元人民幣的公司歸為大盤股。a10b20c30d50第16題：基金持有人與基金管理人的關(guān)系是通過(guò)信托關(guān)系而形成的( )之間的關(guān)系。a所有者與經(jīng)營(yíng)者b基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)c機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)者與基金監(jiān)管機(jī)

5、構(gòu)d監(jiān)管機(jī)構(gòu)與經(jīng)營(yíng)者第17題：基金銷售服務(wù)費(fèi)費(fèi)率大約為( )。a0.25%b0.33%c0.50%d1.5%第18題：基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于( )人，并具有基金從業(yè)資格。a3b4c5d10第19題：我國(guó)證券投資基金持有的交易所上市的股票和權(quán)證的估值，采用的是( )。a收盤價(jià)b當(dāng)日加權(quán)平均價(jià)格c開(kāi)盤價(jià)d當(dāng)日最高價(jià)和最低價(jià)的算術(shù)平均價(jià)第20題：根據(jù)etf跟蹤的指數(shù)不同，可以將etf分為( )。a股票型、債券型b抽樣復(fù)制型、完全復(fù)制型c股票型、完全復(fù)制型d抽樣復(fù)制型、債券型第21題：假設(shè)某封閉式基金7月18日的基金資產(chǎn)凈值為35000萬(wàn)元人民幣，7

6、月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬(wàn)元人民幣。該股票基金的基金管理費(fèi)率為0.25%。那么，該基金7月19日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)是( )元。a2397b2406c2431d2439第22題：下列各項(xiàng)屬于事件異?，F(xiàn)象的是( )。a推薦購(gòu)買某種股票的分析家越多，這種股票越有可能下跌b為少數(shù)機(jī)構(gòu)所持有的股票趨于高收益c沒(méi)有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益d實(shí)際盈余大于預(yù)期盈余的股票在宣布盈余后價(jià)格仍會(huì)上漲第23題：從幾何上看，在收益率與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)所構(gòu)成的坐標(biāo)系中，( )實(shí)際上是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率。a特雷諾指數(shù)b夏普指數(shù)c詹森指數(shù)d道一瓊斯指數(shù)第24題：在市場(chǎng)繁榮期，成功的擇時(shí)能力表現(xiàn)為基金的現(xiàn)金

7、比例或持有的債券比例應(yīng)該( )。a先大后小b 先小后大c較大d較小第25題：對(duì)管理公司本身素質(zhì)的衡量屬于( )。a基金衡量b公司衡量c微觀衡量d絕對(duì)衡量第26題：投資組合保險(xiǎn)策略在股價(jià)下降時(shí)賣出股票并在上升時(shí)買入股票，其支付曲線為( )。a直線b凸型曲線c凹型曲線d不規(guī)則，有時(shí)平直有時(shí)彎曲第27題：( )不能通過(guò)分散投資加以消除。a非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)b系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)c管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)d財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)第28題：托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是( )。a環(huán)境控制b風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估c控制活動(dòng)d信息溝通第29題：如果股票價(jià)格反映了全部公開(kāi)的和內(nèi)部的信息，則這樣的市場(chǎng)稱為( )。a無(wú)效市場(chǎng)b弱勢(shì)有效市場(chǎng)c半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)d強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)第30題

8、：假設(shè)某基金在2008年12月3日的份額凈值為1.4848元，2009年9月1日的份額凈值為1.7886元，期間基金曾經(jīng)在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么這一階段該基金的簡(jiǎn)單收益率為( )。a38.98%b48.98%c105.42%d205.42%第31題：etf基金最早產(chǎn)生于( )。a英國(guó)b美國(guó)c中國(guó)d加拿大第32題：基金管理公司應(yīng)與選定的證券商簽訂協(xié)議，取得( )交易席位作為基金專用交易席位。a一個(gè)b兩個(gè)c多個(gè)d一個(gè)或多個(gè)第33題：門禁制度的執(zhí)行情況、信息的密級(jí)管理制度是否獲利切實(shí)執(zhí)行等，屬于( )的監(jiān)察稽核。a信息技術(shù)系統(tǒng)控制b公司內(nèi)部管理制度c基金投資決策與執(zhí)行d公司

9、財(cái)務(wù)與投資管理第34題：基金托管人內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)管理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外，這反映了基金托管人內(nèi)部控制的( )原則。a有效性b獨(dú)立性c及時(shí)性d審慎性第35題：基金公司進(jìn)行投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)察的根本目的是( )。a獲得更多的投資收益b保護(hù)投資者的利益c控制投資風(fēng)險(xiǎn)d防止內(nèi)部人控制第36題：托管銀行向證監(jiān)會(huì)報(bào)送內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告的時(shí)間一般為( )。a每周b每月c每季度d每年第37題：( )的投資對(duì)象主要是那些大盤藍(lán)籌股、債券等收益比較穩(wěn)定的有價(jià)證券。a成長(zhǎng)型基金b收入基金c平衡型基金d混合型基金更多考試資料，名師押

10、題，答案解析，請(qǐng)登錄?？及晒倬W(wǎng)； 證券從業(yè)資格考試經(jīng)驗(yàn)交流群；213889251 驗(yàn)證； wd第38題：資產(chǎn)管理中，( )是最常見(jiàn)、最簡(jiǎn)便的風(fēng)險(xiǎn)度量方法。a方差度量法b收益預(yù)期范圍度量法c下跌概率法d風(fēng)險(xiǎn)收益法第39題：下列不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特征的是( )。a服務(wù)性b專業(yè)性c系統(tǒng)性d持續(xù)性第40題：( )負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。a基金公會(huì)b基金監(jiān)管部c基金委員會(huì)d基金公司會(huì)員部第41題：( )是一種較為直觀的、通過(guò)分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來(lái)評(píng)價(jià)基金經(jīng)理?yè)駮r(shí)能力的一種方法。a現(xiàn)金比例變化法b二次項(xiàng)法c銀行存款比例變化法d成功概率法第42題：

11、關(guān)于基金投資比例的規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。a1只債券基金投資于債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80%b1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10%c單只基金投資于同一原始權(quán)利人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10%d單只基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10%第43題：恒定混合策略要求的市場(chǎng)流動(dòng)性( )。a小b極高c適度d高第44題：投資收益是指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因( )等而實(shí)現(xiàn)的收益。a持有現(xiàn)金b持有銀行存款c買賣股票d持有結(jié)算備付金第45題：中國(guó)證監(jiān)會(huì)下設(shè)的( )具體承擔(dān)基金監(jiān)管職責(zé)。a基金公會(huì)b基金監(jiān)管部c基金委員會(huì)d基金

12、公司會(huì)員部第46題：與國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(iosco)于1998年制定的證券監(jiān)管目標(biāo)與原則中關(guān)于證券監(jiān)管目標(biāo)的定義相區(qū)別，我國(guó)基金監(jiān)管目標(biāo)增加了( )一條。a保護(hù)投資者利益b保證市場(chǎng)的公平、效率和透明c降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)d推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展第47題：一般來(lái)說(shuō)，情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期為( )。a612個(gè)月b12年c35年d58年第48題：基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督中，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送的定期報(bào)告一般不包括( )。a日?qǐng)?bào)b周報(bào)c月報(bào)d季報(bào)第49題：發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)簽訂合同，由中介承銷機(jī)構(gòu)買入全部基金單位，然后承銷機(jī)構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金

13、發(fā)行方式稱為( )。a基金承銷b基金代銷c基金包銷d敞開(kāi)發(fā)售第50題：成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變( )的百分比來(lái)對(duì)基金擇時(shí)能力所進(jìn)行的一種衡量方法。a現(xiàn)金比例b資產(chǎn)比例c債券比例d股票比例第51題：督察長(zhǎng)應(yīng)在知悉可能影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。a1b3c5d7第52題：以下幾種基金，最不適宜長(zhǎng)期投資的是( )。a貨幣市場(chǎng)基金b股票基金c債券基金d混合基金第53題：( )是基金管理公司在自身的能力專長(zhǎng)基礎(chǔ)上，既在一定的產(chǎn)品類型上做重點(diǎn)發(fā)展，也在更廣泛的范圍內(nèi)構(gòu)建自身的產(chǎn)品線。a垂直型b水平型c綜合型d保本型第54題：qd

14、ii為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。a5%b8%c10%d20%第55題：采用( )策略時(shí)，股價(jià)上升賣出股票，股價(jià)下跌買入股票。a戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置b恒定混合策略c戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置d投資組合保險(xiǎn)策略第56題：基金托管人對(duì)基金的持倉(cāng)情況應(yīng)編制( )。a日?qǐng)?bào)b周報(bào)c季報(bào)d年報(bào)第57題：收益率曲線向右上方傾斜意味著在同一時(shí)點(diǎn)上，長(zhǎng)期債券收益率( )短期債券收益率。a等于b低于c高于d不能確定第58題：etf一般采用( )的投資策略。a完全主動(dòng)式b完全被動(dòng)式c被動(dòng)式和主動(dòng)式相結(jié)合d被動(dòng)式和主動(dòng)式相交替第59題：( )主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯

15、票、商業(yè)本票等貨幣市場(chǎng)工具。a股票基金b債券基金c債權(quán)基金d貨幣市場(chǎng)基金第60題：( )對(duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入有詳細(xì)的規(guī)定，如最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。a證券投資基金法b證券投資基金托管資格管理辦法c證券法d證券投資基金運(yùn)作管理辦法二、判斷題第61題：封閉式基金的募集期限是3個(gè)月，而開(kāi)放式基金的募集期限為6個(gè)月。 ( )第62題：期貨基金的證券組合主要以本國(guó)的證券、金融期貨為對(duì)象進(jìn)行投資。 ( )第63題：基金在資產(chǎn)變現(xiàn)時(shí)可能遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)被稱為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 ( )第64題：中國(guó)證監(jiān)會(huì)在正式受理開(kāi)業(yè)申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形式通知申請(qǐng)人。 ( )第6

16、5題：從資產(chǎn)配置的角度看，恒定混合策略適用于有長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者，在市場(chǎng)行情發(fā)生變化時(shí)通常調(diào)整資產(chǎn)配置的比例。 ( )第66題：買入并持有資產(chǎn)配置策略是消極型的策略，在市場(chǎng)發(fā)生變化時(shí)不采取行動(dòng)，其支付模式為曲線。 ( )第67題：完全預(yù)期理論認(rèn)為，利率期限結(jié)構(gòu)完全取決于未來(lái)即期利率的市場(chǎng)預(yù)期。 ( )第68題：根據(jù)sml線，那些位于sml線上的基金的特雷諾指數(shù)大于sml線的斜率，因而表現(xiàn)要優(yōu)于市場(chǎng)組合。 ( )第69題：前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi)，在贖回基金時(shí)支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的收費(fèi)模式。 ( )第70題：我國(guó)基金的會(huì)計(jì)核算應(yīng)遵循的會(huì)計(jì)政策要求基金的會(huì)計(jì)年度為公歷

17、每年6月30日至來(lái)年6月30日。 ( )第71題：下降的收益率意味著其短期利率水平會(huì)在未來(lái)上升。 ( )第72題：贖回風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)源于可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性。 ( )第73題：證券組合理論認(rèn)為，投資收益是對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。 ( )第74題：水平分析是一種基于對(duì)未來(lái)利率預(yù)期的債券組合管理策略。 ( )第75題：基金資產(chǎn)凈值信息是基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中體現(xiàn)。 ( )第76題：基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案。 ( )第77題：投資組合保險(xiǎn)策略的支付模式是直線。 ( )第78題：lof通常采用完全被動(dòng)式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo)。 ( )第79題：基金托管人

18、根據(jù)前一日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。 ( )第80題：基金轉(zhuǎn)換費(fèi)可從基金財(cái)產(chǎn)中列支。 ( )第81題：沒(méi)有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，也可以承接qdii基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管。 ( )第82題：方差度量法是最常見(jiàn)、最簡(jiǎn)便的資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)度量方法。 ( )第83題：實(shí)務(wù)衡量的優(yōu)點(diǎn)是直觀易行。 ( )第84題：已實(shí)現(xiàn)收益能很好地反映基金的經(jīng)營(yíng)成果。 ( )第85題：基金投資運(yùn)作中，關(guān)鍵在于投資決策。投資研究對(duì)基金投資績(jī)效的影響有限。( )第86題：基金會(huì)計(jì)期間劃分一般以月為單位。 ( )第87題：證券交易所對(duì)基金投資行為的監(jiān)控就是指對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控

19、。 ( )第88題：一般情況下，對(duì)個(gè)人投資者而言，個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)偏好是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。( )第89題：幾何平均收益率已成為衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。 ( )第90題：qdii是在我國(guó)人民幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開(kāi)放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度安排。 ( )第91題：對(duì)于基金管理公司而言，應(yīng)將其管理的所有基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面集中管理。 ( )第92題：我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人。 ( )第93題：招募說(shuō)明書摘要出現(xiàn)在每3個(gè)月更新的招募說(shuō)明書中。 ( )第94題：現(xiàn)金比例變化法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確

20、改變現(xiàn)金比例的百分比來(lái)對(duì)基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。 ( )第95題：與qdii基金一樣，公募基金也可以進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資。 ( )第96題：在我國(guó)，基金托管人由國(guó)有獨(dú)資的商業(yè)銀行擔(dān)任 ( )第97題：基金逐日對(duì)其資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行估值，并于當(dāng)日將投資估值增(減)值確認(rèn)為資本公積。 ( )第98題：對(duì)于各銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建設(shè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方證監(jiān)局主要通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式實(shí)施監(jiān)督。 ( )第99題：當(dāng)市場(chǎng)行情上漲時(shí)，投資組合的財(cái)富反而會(huì)減少。 ( )第100題：信息比率越小，說(shuō)明該基金表現(xiàn)越好。 ( )第101題：qdii基金只能以人民幣、美元為計(jì)價(jià)貨幣募集。 ( )第102題：按照有關(guān)規(guī)定

21、，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)如果不影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第5位的，應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益。 ( )第103題：相對(duì)其他投資策略而言，投資組合保險(xiǎn)策略對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性的要求最高。 ( )第104題：從幾何上看，詹森指數(shù)表現(xiàn)為基金組合的實(shí)際收益率與sml直線上具有相同風(fēng)險(xiǎn)水平組合的期望收益率之間的偏離。 ( )第105題：基金資產(chǎn)凈值是指基金在進(jìn)行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。 ( )第106題：基金托管費(fèi)可從基金財(cái)產(chǎn)中列支。 ( )第107題：qdii基金的凈值應(yīng)在估值日次日披露。 ( )第108題：一般而言，劃分系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)采用的是情景分析法。 ( )第109題：使用特雷諾指數(shù)時(shí)，一個(gè)結(jié)構(gòu)

22、簡(jiǎn)單的基金往往會(huì)表現(xiàn)更高的風(fēng)險(xiǎn)。 ( )第110題：基金管理公司和證券公司可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品，而其他金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品。 ( )第111題：在銀行托管基金的業(yè)務(wù)實(shí)踐中，基金托管人的唯一收入來(lái)源是托管費(fèi)。 ( )第112題：久期可以較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響。 ( )第113題：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，對(duì)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。 ( )第114題：采用歷史數(shù)據(jù)分析方法時(shí)，一般假設(shè)投資者是風(fēng)險(xiǎn)中性的。 ( )第115題：基金績(jī)效的衡量與對(duì)基金組合本身表現(xiàn)的衡量是等同的。 ( )第116題：招募說(shuō)明書可以省略招募說(shuō)明書摘要

23、。 ( )第117題：基金管理公司公平交易制度的完善程度，將作為監(jiān)管部門評(píng)判公司誠(chéng)信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。 ( )第118題：當(dāng)tv0時(shí)，說(shuō)明基金經(jīng)理在資產(chǎn)配置上具有良好的選擇能力。 ( )第119題：基準(zhǔn)組合是可投資的、經(jīng)過(guò)管理的、與基金具有相同風(fēng)格的組合。 ( )第120題：基準(zhǔn)比較法是通過(guò)給被評(píng)價(jià)的基金定義一個(gè)適當(dāng)?shù)幕鶞?zhǔn)組合，比較基金收益率與基準(zhǔn)組合收益率的差異來(lái)對(duì)基金表現(xiàn)加以衡量的一種方法。 ( )三、不定項(xiàng)選擇題第121題：封閉式基金上市交易的條件包括( )。a基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上b基金合同期限為10年以上c募集數(shù)額不少于2億元d基金份

24、額持有人不少于200人更多考試資料，名師押題，答案解析，請(qǐng)登錄?？及晒倬W(wǎng)； 證券從業(yè)資格考試經(jīng)驗(yàn)交流群；213889251 驗(yàn)證； wd第122題：下列關(guān)于私募基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有( )。a面向特定投資者募集發(fā)售b投資金額要求低c投資者的資格和人數(shù)沒(méi)有嚴(yán)格限制d既可以投資于衍生金融產(chǎn)品，也可以進(jìn)行匯率、商品期貨投機(jī)交易第123題：( )之間的差異收益率的標(biāo)準(zhǔn)差，通常被稱為跟蹤誤差。a基金收益率b基準(zhǔn)收益率c行業(yè)收益率d市場(chǎng)收益率第124題：以下基金品種為開(kāi)放式基金的是( )。a南方基金配置基金b基金開(kāi)元c基金金泰d華安創(chuàng)新第125題：基金托管人根據(jù)自身的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)向基金管理人提供的增值服務(wù)有(

25、 )。a基金管理b托管業(yè)務(wù)c績(jī)效評(píng)估d會(huì)計(jì)核算第126題：下列基金資產(chǎn)賬戶中，以基金托管人單獨(dú)或共同的名義開(kāi)立的賬戶有( )。a銀行存款賬戶b結(jié)算備付金賬戶c交易所證券賬戶d銀行間市場(chǎng)債券托管賬戶第127題：下列各項(xiàng)中，不屬于基金信息披露編報(bào)規(guī)則的有( )。a主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的計(jì)算及披露b托管協(xié)議的內(nèi)容與格式c會(huì)計(jì)報(bào)表附注的編制及披露d上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則第128題：可以從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)有( )。a商業(yè)銀行b證券公司c證券投資咨詢機(jī)構(gòu)d專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)第129題：關(guān)于贖回款項(xiàng)的支付，下列說(shuō)法正確的有( )。a申購(gòu)采用全額交款方式b投資者贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者

26、支付贖回款項(xiàng)c對(duì)一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)在自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)d對(duì)qdii基金而言，投資者贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起不超過(guò)7個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)第130題：關(guān)于證券投資基金的起源與發(fā)展，下列說(shuō)法正確的有( )。a英國(guó)所組建的“海外及殖民地政府信托”是證券投資基金的雛形b證券投資基金起源于英國(guó)c證券投資基金發(fā)展于美國(guó)d封閉式基金是目前基金產(chǎn)品的主流第131題：基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析可以達(dá)到的目的有( )。a評(píng)價(jià)基金過(guò)去的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及投資管理能力b通過(guò)分析基會(huì)現(xiàn)時(shí)的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來(lái)了解基金的投資狀況c保證未來(lái)的高

27、收益、低風(fēng)險(xiǎn)d預(yù)測(cè)基金未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)，為基金投資者的投資決策提供依據(jù)第132題：下列關(guān)于開(kāi)放式基金說(shuō)法正確的有( )。a開(kāi)放式基金一般是無(wú)期限的b開(kāi)放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，基金份額會(huì)隨之增加或減少c開(kāi)放式基金交易在投資者之間完成d開(kāi)放式基金的買賣價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響第133題：關(guān)于切點(diǎn)證券組合t(如圖所示)的特征，下列說(shuō)法正確的有( )。 at是有效組合中唯一一個(gè)不含無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券而僅由風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)成的組合b有效邊界ft，上的任意證券組合，即有效組合，均可視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券f與t的再組合c切點(diǎn)證券組合t由市場(chǎng)確定和投資者的偏好共同決定dt為最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)

28、證券組合或最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)組合第134題：下列對(duì)內(nèi)部控制的基本要求敘述正確的是( )。a建立完善的崗位責(zé)任制度b建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度c嚴(yán)格控制基金資產(chǎn)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)d嚴(yán)格制定信息技術(shù)系統(tǒng)的管理制度第135題：下列各項(xiàng)中不屬于etf、相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則的有( )。a上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則b交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則c上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則d上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引第136題：基金持有人費(fèi)用包括( )。a申購(gòu)費(fèi)用b紅利再投資費(fèi)用c轉(zhuǎn)換費(fèi)d贖回費(fèi)第137題：績(jī)效評(píng)估的核心是( )。a考查并評(píng)價(jià)管理者是否承受了預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)b考查并評(píng)價(jià)管理者是否獲得了預(yù)期的收益c考查并評(píng)價(jià)管理者

29、的綜合表現(xiàn)d考查并評(píng)價(jià)管理的資金規(guī)模第138題：加強(qiáng)基金信息披露對(duì)實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正原則，推動(dòng)基金市場(chǎng)發(fā)展具有重要意義，主要表現(xiàn)在( )。a有利于投資者的價(jià)值判斷b有效防止信息濫用c有利于防止利益沖突與利益輸送d有利于提高證券市場(chǎng)的效率第139題：開(kāi)放式基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合證券投資基金法第四十四條的規(guī)定，并具備( )條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)。a基金募集份額總額不少于2億份b基金份額持有人的人數(shù)不少于200人c基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人d基金募集金額不少于2億元人民幣更多考試資料，名師押題，答案解析，請(qǐng)登錄?？及晒倬W(wǎng)； 證券從

30、業(yè)資格考試經(jīng)驗(yàn)交流群；213889251 驗(yàn)證； wd第140題：投資風(fēng)險(xiǎn)控制的主要內(nèi)容包括( )。a設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，從整體上控制風(fēng)險(xiǎn)b制定內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度c內(nèi)部監(jiān)察稽核控制d會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制第141題：基金托管人的職責(zé)有( )。a基金資產(chǎn)保管b基金資金清算c資產(chǎn)復(fù)核d負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作第142題：在分層抽樣法中，一些最常用的特征包括( )。a償還期限b票息c修正期限d發(fā)行主體的類別第143題：除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，qdii基金可投資于( )等金融產(chǎn)品或工具。a銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具b政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住

31、房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券c與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品d遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品第144題：行為金融理論認(rèn)為，投資者由于受( )的限制，將不可能立即對(duì)全部公開(kāi)信息作出反應(yīng)。a信息處理能力b信息不完全c時(shí)間不足d心理偏差第145題：基金清算小組成員由下列哪些人員組成?( )a基金發(fā)起人、管理人、托管人b具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師c中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員d具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師第146題：適合入選收入型組合的證券有( )。a低派息低風(fēng)險(xiǎn)普通股b附息債券c優(yōu)先股d避稅債券第147題：投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀投資風(fēng)險(xiǎn)提示并根據(jù)自身的( )來(lái)決定是否符合投資者的要求。a投資目的b投資期限c投資經(jīng)驗(yàn)d資產(chǎn)狀況第148題：基金管理公司向特定對(duì)象提供咨詢服務(wù)，不得有( )行為。a侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益b承諾投資收益c通過(guò)廣告等公開(kāi)