國(guó)有企業(yè)股票增減持相關(guān)規(guī)定匯總表

1、增持相關(guān)規(guī)定交易所上交所上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持股份行為指引（2012年修訂）（一）在一個(gè)上市已滿一年的公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%但未達(dá)到50%的相關(guān)股東，自上述事實(shí)發(fā)生之日起持續(xù)滿一年后，每12個(gè)月內(nèi)增持不超過(guò)該公司已發(fā)行股份的2%。（二）在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的50%的相關(guān)股東，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益且不影響該公司的上市地位。深交所深交所主板上市公司規(guī)范化運(yùn)作指引（2015年）在4.4.5 持股50%以上的股東及其一致行動(dòng)人每累計(jì)增持股份比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的2%的，自事實(shí)發(fā)生當(dāng)日起至公司發(fā)布增持股份進(jìn)展公

2、告的當(dāng)日，不得再行增持公司股份。4.4.8上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份30%的股東及其一致行動(dòng)人，自上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后，每十二個(gè)月內(nèi)增持不超過(guò)該公司已發(fā)行股份2%的，股份鎖定期為增持行為完成之日起六個(gè)月。國(guó)資委國(guó)有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定（2007年）第九條國(guó)有單位在一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)通過(guò)證券交易所的證券交易系統(tǒng)累計(jì)凈受讓上市公司的股份（所受讓的股份扣除所出讓的股份的余額）未達(dá)到上市公司總股本5%的，由國(guó)有單位按內(nèi)部管理程序決策，并在每年1月31日前將其上年度通過(guò)證券交易系統(tǒng)受讓上市公司股份的情況報(bào)省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；減持相關(guān)規(guī)定證監(jiān)會(huì)股權(quán)

3、分置上市公司股權(quán)分置改革管理辦法（2005年）第二十七條 改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：（一）自改革方案實(shí)施之日起，在十二個(gè)月內(nèi)不得上市交易或者轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬ǘ┏钟猩鲜泄竟煞菘倲?shù)百分之五以上的原非流通股股東，在前項(xiàng)規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在十二個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)百分之五，在二十四個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)百分之十。第三十九條 持有、控制公司股份百分之五以上的原非流通股股東，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售的股份數(shù)量，每達(dá)到該公司股份總數(shù)百分之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)工作日內(nèi)做出公告，公告期間無(wú)須停止出售股份。減持新規(guī)上市公司大股東

4、、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定證監(jiān)會(huì)公告（2016）1號(hào)文第八條 上市公司大股東計(jì)劃通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣(mài)出的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃。上市公司大股東減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來(lái)源、減持時(shí)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。第九條 上市公司大股東在三個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的總數(shù)，不得超過(guò)公司股份總數(shù)的百分之一。交易所上交所A.上市公司大股東通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份的，單個(gè)受讓方的受讓比例不得低于5%。協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)格范圍下限比照大宗交易的規(guī)定執(zhí)行。法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。B.上市公司大股東通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股

5、份，減持后持股比例低于5%的股份出讓方、受讓方，在減持后6個(gè)月內(nèi)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守減持規(guī)定第八條、第九條的規(guī)定；減持后持股比例達(dá)到或超過(guò)5%的出讓方、受讓方，在減持后應(yīng)當(dāng)遵守減持規(guī)定的要求。深交所與上交所相同國(guó)資委國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法第八條國(guó)有控股股東通過(guò)證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓上市公司股份，同時(shí)符合以下兩個(gè)條件的，由國(guó)有控股股東按照內(nèi)部決策程序決定，并在股份轉(zhuǎn)讓完成后7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：（一）總股本不超過(guò)10億股的上市公司，國(guó)有控股股東在連續(xù)三個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)累計(jì)凈轉(zhuǎn)讓股份（累計(jì)轉(zhuǎn)讓股份扣除累計(jì)增持股份后的余額，下同）的比例未達(dá)到上市公司總股本的5%；總股

6、本超過(guò)10億股的上市公司，國(guó)有控股股東在連續(xù)三個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)累計(jì)凈轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量未達(dá)到5000萬(wàn)股或累計(jì)凈轉(zhuǎn)讓股份的比例未達(dá)到上市公司總股本的3%。第十條 國(guó)有參股股東通過(guò)證券交易系統(tǒng)在一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)累計(jì)凈轉(zhuǎn)讓股份比例未達(dá)到上市公司總股本5%的，由國(guó)有參股股東按照內(nèi)部決策程序決定，并在每年1月31日前將其上年度轉(zhuǎn)讓上市公司股份的情況報(bào)省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；達(dá)到或超過(guò)上市公司總股本5%的，應(yīng)將轉(zhuǎn)讓方案逐級(jí)報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)后實(shí)施。第十四條國(guó)有股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的，在內(nèi)部決策后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照規(guī)定程序逐級(jí)書(shū)面報(bào)告省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并應(yīng)當(dāng)

7、同時(shí)將擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份的信息書(shū)面告知上市公司，由上市公司依法公開(kāi)披露該信息，向社會(huì)公眾進(jìn)行提示性公告。公開(kāi)披露文件中應(yīng)當(dāng)注明，本次股份擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)須經(jīng)相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意后才能組織實(shí)施。第二十四條國(guó)有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的價(jià)格應(yīng)當(dāng)以上市公司股份轉(zhuǎn)讓信息公告日（經(jīng)批準(zhǔn)不須公開(kāi)股份轉(zhuǎn)讓信息的，以股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日為準(zhǔn)，下同）前30個(gè)交易日的每日加權(quán)平均價(jià)格算術(shù)平均值為基礎(chǔ)確定；確需折價(jià)的，其最低價(jià)格不得低于該算術(shù)平均值的90%。窗口期減持窗口上交所上海證券交易所上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引（2010年）4.7 控股股東、實(shí)際控制人在上市公司年報(bào)、中期報(bào)告公告前三十日內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓解

8、除限售存量股份。深交所深交所主板上市公司規(guī)范化運(yùn)作指引（2015年）4.2.21 控股股東、實(shí)際控制人在下列期間不得買(mǎi)賣(mài)上市公司股份：（一）公司年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，直至公告前一日；（二）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；（三）自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi)；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他期間。增持窗口上交所上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持股份行為指引（2012年修訂）第九條 相關(guān)股東在下列期間不得增持上市公司股份：（一）上市公司定期報(bào)告公告前10

9、日內(nèi)；上市公司因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，則自原預(yù)約公告日期前10日起至定期報(bào)告實(shí)際公告之日的期間內(nèi)。（二）上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)。（三）自可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)。（四）本所規(guī)定的其他期間。上海證券交易所上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引（2010修改）4.5控股股東、實(shí)際控制人在下列情形下不得增持上市公司股份：（一）上市公司定期報(bào)告披露前十日內(nèi)；（二）上市公司業(yè)績(jī)快報(bào)、業(yè)績(jī)預(yù)告披露前十日內(nèi)；（三）控股股東、實(shí)際控制人通過(guò)證券交易所證券交易，在權(quán)益變動(dòng)報(bào)告、公告期限內(nèi)和報(bào)告、公告后二日內(nèi)；（四）

10、自知悉可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件發(fā)生或在決策過(guò)程中，至該事件依法披露后二個(gè)交易日內(nèi)；（五）控股股東、實(shí)際控制人承諾一定期限內(nèi)不買(mǎi)賣(mài)上市公司股份且在該期限內(nèi)；（六）證券法第47條規(guī)定的情形；深交所同減持窗口中的深交所信息披露減持披露上交所增加或減少5%,編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告。同上市公司收購(gòu)管理辦法深交所深交所主板上市公司規(guī)范化運(yùn)作指引（2015年修改）4.2.24 控股股東、實(shí)際控制人預(yù)計(jì)未來(lái)六個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易系統(tǒng)出售其持有或者控制的上市公司股份可能達(dá)到或者超過(guò)公司股份總數(shù)5%的，公司應(yīng)當(dāng)在首次出售二個(gè)交易日前刊登提示性公告。4.2.25 控股股東、實(shí)際控制人未按照前述規(guī)定刊登提

11、示性公告的，任意連續(xù)六個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易系統(tǒng)出售上市公司股份不得達(dá)到或者超過(guò)公司股份總數(shù)5%。4.3.9 在上市公司實(shí)施股權(quán)分置改革前持有、控制公司股份總額5%以上的原非流通股東通過(guò)證券交易系統(tǒng)出售限售股份，每累計(jì)達(dá)到該公司股份總額的1%時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起二個(gè)交易日內(nèi)作出公告。增持披露上交所上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持股份行為指引（2012年修訂）第三條 相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在首次增持行為發(fā)生之日，將增持情況通知上市公司，并由上市公司及時(shí)發(fā)布股東增持公司股份的公告。第四條 相關(guān)股東首次增持行為發(fā)生后，擬繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次增持行為發(fā)生之日，將后續(xù)增持計(jì)劃一并通知上市公司。第六條 相

12、關(guān)股東通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式增持股份，累計(jì)增持股份比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的1%的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日通知上市公司，上市公司應(yīng)及時(shí)發(fā)布相關(guān)股東增持公司股份的進(jìn)展公告。第十三條 持股比例在50%以上的相關(guān)股東擬通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式繼續(xù)增持上市公司擁有權(quán)益的股份，且不影響該公司的上市地位，自累計(jì)增持股份比例達(dá)到該公司已發(fā)行股份2%的當(dāng)日起至上市公司發(fā)布公告之日的期間，不得再行增持股份。深交所深交所深交所主板上市公司規(guī)范化運(yùn)作指引（2015年）4.4.2 上市公司股東及其一致行動(dòng)人每累計(jì)增持股份比例達(dá)到該公司已發(fā)行股份的1%的，應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日通知公司，委托公司在當(dāng)日或者次一交易日披露增持股份進(jìn)展公告。

13、 股東及其一致行動(dòng)人可以在首次增持上市公司股份時(shí)，或者在增持股份比例達(dá)到公司已發(fā)行股份的1%之前將增持情況通知公司，并委托公司在當(dāng)日或者次一交易日披露增持股份進(jìn)展公告。其他披露上市公司收購(gòu)管理辦法（2014修訂）第十三條 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公

14、司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。第十六條 投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到20%的，應(yīng)當(dāng)編制包括下列內(nèi)容的簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)其他規(guī)定短線交易規(guī)定證券法第四十七條 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷(xiāo)購(gòu)入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣(mài)出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。大宗交易交易所深交所深圳證券交易所規(guī)則（2013年修訂）3.6.1 在本所進(jìn)行的證券交易符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：（一）A 股單筆交易數(shù)量不低于30 萬(wàn)股，或者交易金額不低于200 萬(wàn)元人民幣；3.6.4 有價(jià)格漲跌幅限制證券的協(xié)議大宗交易的成交價(jià)格，在該證券當(dāng)日漲跌幅限制價(jià)格范圍內(nèi)確定。無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券的協(xié)議大宗交易的成交價(jià)格，在前收盤(pán)價(jià)的上下30%之間確定。上交所上海證券交易所交易規(guī)則（2013年修訂）3.7.1在本所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下條件的，可以采用大