機(jī)動(dòng)車(chē)安全技術(shù)檢測(cè)站內(nèi)部審核檢查表(2016年8月實(shí)施最新版)

1、質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長(zhǎng)： 內(nèi)審員： 審核日期： 條款號(hào)檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結(jié)論4 評(píng)審要求4.1 組織4.1 營(yíng)業(yè)執(zhí)照、工商稅務(wù)登記、組織機(jī)構(gòu)代碼等證明文件證明文件齊全有效符 合R不符合不適用4.1.1 法人證明文件是否齊全有效法人證明與身份證明是否相符證明文件齊全屬實(shí)符 合R不符合不適用4.1.2 組織結(jié)構(gòu)是否完善組織機(jī)構(gòu)框圖是否能清晰反應(yīng)管理層次和隸屬關(guān)系崗位設(shè)置是否有利于檢測(cè)活動(dòng)中責(zé)任范圍區(qū)分，有無(wú)重疊責(zé)任不清現(xiàn)象組織機(jī)構(gòu)完善能夠滿(mǎn)足檢測(cè)活動(dòng)開(kāi)展符 合R不符合不適用4.1.3 公正性聲明內(nèi)容是否覆蓋公正性、獨(dú)立性、利益關(guān)系、外部干擾、人為因素等各種影響有公正性聲明

2、符 合R不符合不適用4.1.4 是否建立公正和誠(chéng)信程序文件是否對(duì)獨(dú)立性和人員誠(chéng)信等做出明確承諾檢測(cè)活動(dòng)和檢測(cè)以外的活動(dòng)是否存在利益、從屬、財(cái)務(wù)等關(guān)系，影響檢測(cè)活動(dòng)的獨(dú)立性和公正性有程序文件和承諾文件，承諾事實(shí)清楚有文件或措施證明檢驗(yàn)檢測(cè)以外的活動(dòng)單位之間沒(méi)有潛在的利益沖突符 合R不符合不適用4.1.5 是否制定了保密和保護(hù)所有權(quán)程序是否對(duì)保密性做出明確承諾通過(guò)各種信息收集，評(píng)價(jià)是否有泄密行為，如有是否采取了措施已制定無(wú)泄密行為符 合R不符合不適用 條款號(hào)檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結(jié)論4.2 人員4.2 檢測(cè)人員一覽表信息是否真實(shí)檢測(cè)人員數(shù)量是否符合開(kāi)展的檢測(cè)活動(dòng)的技術(shù)或規(guī)范要求人員信息屬

3、實(shí)，數(shù)量符合要求符 合R不符合不適用4.2.1 是否建立了人員管理程序文件是否簽訂勞動(dòng)合同是否有人員任命文件文件中是否授予了人員獨(dú)立開(kāi)展工作的權(quán)限文件中是否對(duì)錄用、管理等活動(dòng)的職責(zé)、范圍、工作程序等做出了明確要求有程序文件，人員有任命有授權(quán)，已簽訂勞動(dòng)錄用合同，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合R不符合不適用4.2.2 最高管理者的授權(quán)或委托證明文件中，是否授予了負(fù)責(zé)管理體系的整體運(yùn)作，發(fā)布質(zhì)量方針聲明，應(yīng)提供建立和保持管理體系，以及持續(xù)改進(jìn)其有效性的的權(quán)限（或者具有等同效力的承諾和證據(jù)）證明文件齊全，授權(quán)清晰符 合R不符合不適用4.2.3查看技術(shù)負(fù)責(zé)人是否任命，是否具有中級(jí)以上技術(shù)職稱(chēng)（或同

4、等能力）查看質(zhì)量負(fù)責(zé)人是否任命，質(zhì)量負(fù)責(zé)人責(zé)任和權(quán)力是否明確查看質(zhì)量文件中是否有關(guān)鍵崗位代理的要求證明文件齊全，職稱(chēng)符合要求代理描述清晰符 合R不符合不適用4.2.4 查看授權(quán)簽字人是否任命，是否具備條件，是否具有授權(quán)簽字人證件證明文件齊全，有任命有證件符 合R不符合不適用4.2.5人員資質(zhì)、證件是否齊全證件是否與實(shí)際在崗人員相符證件齊全符 合R不符合不適用4.2.6 是否建立了人員培訓(xùn)程序文件文件中是否對(duì)人員教育、培訓(xùn)和技能的目標(biāo)，明確培訓(xùn)需求和實(shí)施人員培訓(xùn)等活動(dòng)的職責(zé)、范圍、工作程序、監(jiān)督等做出了明確要求，培訓(xùn)記錄是否完整有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合R不符合不適用4.2.

5、7 是否有人員任命文件任命文件中是否明確了人員的職責(zé)和權(quán)限是否相關(guān)崗位、職責(zé)和任職條件的文件和制度有任命有授權(quán)符 合R不符合不適用 條款號(hào)檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結(jié)論4.3 設(shè)施和環(huán)境條件4.3查看平面示意圖查看土地所有權(quán)證明證明文件齊全符 合R不符合不適用4.3.1 查看土地所有權(quán)證明查看質(zhì)量文件是否覆蓋了所有的工作場(chǎng)所檢測(cè)固定場(chǎng)所，體系文件已覆蓋符 合R不符合不適用4.3.2 是否建立了環(huán)境條件控制程序文件程序文件是否對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量產(chǎn)生不良影響的因素進(jìn)行了做出了明確的要求有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合R不符合不適用4.3.3 查看是否有環(huán)境條件控制記錄有記錄符 合R

6、不符合不適用4.3.4 是否建立內(nèi)務(wù)管理程序文件現(xiàn)場(chǎng)查看檢測(cè)區(qū)域、場(chǎng)地內(nèi)的標(biāo)識(shí)、標(biāo)線(xiàn)、警示標(biāo)志和隔離設(shè)施是否符合技術(shù)條件或規(guī)范的要求有程序文件，標(biāo)識(shí)、標(biāo)線(xiàn)、警示標(biāo)志和隔離設(shè)施齊全符合要求符 合R不符合不適用 條款號(hào)檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結(jié)論4.4 設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)4.4現(xiàn)場(chǎng)檢查設(shè)備一覽表與計(jì)量認(rèn)證附表是否對(duì)應(yīng)儀器設(shè)備配置符合要求符 合R不符合不適用4.4.1 現(xiàn)場(chǎng)檢查儀器設(shè)備的數(shù)量、型號(hào)、功能是否與計(jì)量認(rèn)證附表對(duì)應(yīng)儀器設(shè)備數(shù)量、功能相符符 合R不符合不適用4.4.2 是否制定了儀器設(shè)備管理程序文件程序文件中是否對(duì)儀器設(shè)備的管理過(guò)程做出了明確要求有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符

7、 合R不符合不適用4.4.3 查看儀器設(shè)備檢定證書(shū)、檢定記錄儀器設(shè)備是否有狀態(tài)標(biāo)識(shí)，表示是否明確反應(yīng)設(shè)備信息是否建立了儀器設(shè)備期間核查程序文件程序文件關(guān)于儀器設(shè)備期間核查的過(guò)程要求是否正確是否具有可操作性查看儀器設(shè)備期間核查記錄或報(bào)告檢定記錄齊全有效有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合R不符合不適用4.4.4 是否建立了設(shè)備檔案，檔案是否按要求建立，是否有設(shè)備運(yùn)行、檢定記錄、維護(hù)維修記錄等現(xiàn)場(chǎng)是否有作業(yè)指導(dǎo)文件，是否便于取用，作業(yè)指導(dǎo)文件是否受控查看設(shè)備是否有狀態(tài)標(biāo)識(shí)檔案齊全、內(nèi)容符合要求記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求有作業(yè)指導(dǎo)文件，有受控記錄設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識(shí)符合要求符 合R不符合不適用4.4

8、.5 質(zhì)量文件中是否對(duì)曾經(jīng)過(guò)載或處置不當(dāng)、給出可疑結(jié)果、已顯示出缺陷、超出規(guī)定限度設(shè)備的處置做出了明確要求是否有相關(guān)記錄有記錄，記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合R不符合不適用4.4.6 是否建立了標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)溯源程序文件程序文件關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)溯源的過(guò)程要求是否正確是否具有可操作性質(zhì)量文件中是否有標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)溯源圖有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合R不符合不適用 條款號(hào)檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結(jié)論4.5 管理體系4.5查看管理體系是否文件化已文件化符合要求符 合R不符合不適用4.5.1 管理體系的建立與運(yùn)行查看質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)文件是否齊全文件內(nèi)容描述和要求是否覆蓋了準(zhǔn)則所要求

9、的全部條款質(zhì)量文件培訓(xùn)、發(fā)放記錄質(zhì)量文件齊全并受控符 合R不符合不適用4.5.2 質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)查看質(zhì)量方針、目標(biāo)是否明確是否有關(guān)于質(zhì)量方針、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的承諾文件質(zhì)量方針、目標(biāo)明確，符合實(shí)際符 合R不符合不適用4.5.3 文件管理是否建立了文件控制程序文件程序文件關(guān)于文件控制的過(guò)程要求是否正確是否具有可操作性是否有相關(guān)記錄有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合R不符合不適用4.5.4 合同評(píng)審是否建立了合同評(píng)審程序文件程序文件關(guān)于合同評(píng)審的過(guò)程要求是否正確是否具有可操作性是否有相關(guān)記錄有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合R不符合不適用4.5.5 檢測(cè)分包是否建立了分包管理程

10、序文件程序文件關(guān)于分包管理的過(guò)程要求是否正確是否具有可操作性是否有相關(guān)記錄無(wú)分包符 合不符合不適用R4.5.6 服務(wù)和供應(yīng)品的采購(gòu)是否建立了服務(wù)和供應(yīng)品采購(gòu)程序文件程序文件關(guān)于服務(wù)和供應(yīng)品采購(gòu)的過(guò)程要求是否正確是否具有可操作性是否有相關(guān)記錄有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合R不符合不適用4.5.7 服務(wù)客戶(hù)是否建立了服務(wù)客戶(hù)程序文件程序文件關(guān)于服務(wù)客戶(hù)的過(guò)程要求是否正確是否具有可操作性是否有相關(guān)記錄有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合R不符合不適用條款號(hào)檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結(jié)論4.5.8 投訴處理是否建立了投訴和申訴處置程序文件程序文件關(guān)于投訴和申訴處置的過(guò)程

11、要求是否正確是否具有可操作性是否有相關(guān)記錄有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合R不符合不適用4.5.9 不符合工作的處理是否建立了不符合工作處置程序文件程序文件關(guān)于不符合工作處置的過(guò)程要求是否正確是否具有可操作性是否有相關(guān)記錄有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合R不符合不適用4.5.10 糾正措施、預(yù)防措施及持續(xù)改進(jìn)是否建立了糾正措施程序文件是否建立了預(yù)防措施程序文件是否建立了改進(jìn)措施程序文件程序文件關(guān)于糾正措施、預(yù)防措施、改進(jìn)措施的過(guò)程要求是否正確是否具有可操作性是否有相關(guān)記錄有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合R不符合不適用4.5.11記錄管理是否建立了記錄管

12、理程序文件程序文件關(guān)于記錄管理的過(guò)程要求是否正確是否具有可操作性檢查檢測(cè)原始記錄、檢測(cè)報(bào)告及質(zhì)量文件要求的相關(guān)記錄是否規(guī)范，是否受控記錄存檔是否按質(zhì)量文件規(guī)范管理，安全保護(hù)和保密是否符合要求有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合R不符合不適用4.5.12 內(nèi)部審核是否建立了內(nèi)部審核程序文件程序文件關(guān)于內(nèi)部審核的過(guò)程要求是否正確是否具有可操作性查看內(nèi)審員數(shù)量，是否具有內(nèi)審員證查看內(nèi)部審核報(bào)告有程序文件，人員證書(shū)齊全有效，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合R不符合不適用4.5.13管理評(píng)審是否建立了管理評(píng)審程序文件程序文件關(guān)于管理評(píng)審的過(guò)程要求是否正確是否具有可操作性查看管理評(píng)審報(bào)告有程序

13、文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合R不符合不適用4.5.14檢測(cè)方法控制是否建立了檢驗(yàn)檢測(cè)方法確認(rèn)程序文件程序文件關(guān)于檢驗(yàn)檢測(cè)方法確認(rèn)的過(guò)程要求是否正確是否具有可操作性查看檢驗(yàn)檢測(cè)方法確認(rèn)的評(píng)審記錄查看作業(yè)指導(dǎo)文件是否能夠?qū)λ袕氖碌臋z測(cè)活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)范檢測(cè)方法的變更或更新是否經(jīng)過(guò)了方法備案有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求制訂有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)符 合R不符合不適用條款號(hào)檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結(jié)論4.5.15測(cè)量不確定度的評(píng)定是否建立了評(píng)定測(cè)量不確定度程序文件程序文件關(guān)于評(píng)定測(cè)量不確定度的過(guò)程要求是否正確是否具有可操作性查看評(píng)定測(cè)量不確定度的評(píng)審記錄有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活

14、動(dòng)符合要求符 合R不符合不適用4.5.16 數(shù)據(jù)控制是否建立了數(shù)據(jù)控制程序文件程序文件關(guān)于數(shù)據(jù)控制的過(guò)程要求是否正確是否具有可操作性查看軟件的評(píng)審記錄有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合R不符合不適用4.5.17 抽樣是否建立了抽樣程序文件程序文件關(guān)于抽樣的過(guò)程要求是否正確是否具有可操作性查看抽樣記錄無(wú)抽樣符 合不符合不適用R4.5.18 樣品管理是否建立了樣品管理程序文件程序文件關(guān)于樣品管理的過(guò)程要求是否正確是否具有可操作性查看樣品管理記錄有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合R不符合不適用4.5.19 質(zhì)量控制及能力驗(yàn)證是否建立了質(zhì)量控制程序文件是否建立了能力驗(yàn)證程序文件

15、程序文件關(guān)于質(zhì)量控制、能力驗(yàn)證的過(guò)程要求是否正確是否具有可操作性查看質(zhì)量控制記錄、能力驗(yàn)證記錄有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合R不符合不適用4.5.20 檢測(cè)結(jié)果報(bào)告查看檢測(cè)報(bào)告的格式、內(nèi)容、信息等是否符合要求有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合R不符合不適用4.5.21檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果說(shuō)明查看檢測(cè)結(jié)果的解釋內(nèi)容格式、信息等是否符合要求有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合R不符合不適用4.5.22抽樣檢測(cè)結(jié)果的解釋查看檢測(cè)報(bào)告含抽樣的解釋內(nèi)容格式、內(nèi)容、信息等是否符合要求無(wú)抽樣符 合不符合不適用R條款號(hào)檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結(jié)論4.5.23 檢測(cè)報(bào)告的意見(jiàn)和解釋查看檢測(cè)報(bào)告意見(jiàn)和解釋的格式、內(nèi)容、信息等是否符合要求有程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符合要求符 合R不符合不適用4.5.24 分包的檢測(cè)結(jié)果標(biāo)示查看分包檢測(cè)報(bào)告的格式、內(nèi)容、信息等是否符合要求無(wú)分包符 合不符合不適用R4.5.25 檢測(cè)結(jié)果的發(fā)布是否有以電話(huà)、傳真或其他電子方式傳遞檢測(cè)結(jié)果；如果有，則對(duì)這種傳遞報(bào)告結(jié)果的方式是否