一致行動(dòng)協(xié)議解決方法

1、博注：對于實(shí)際控制人的專題研究，小兵最后分為五個(gè)部分：共同實(shí)際控制人、無實(shí)際控制人、一致行動(dòng)協(xié)議關(guān)注、實(shí)際控制人是否變更以及認(rèn)定實(shí)際控制人特殊情形。而前兩者小兵已經(jīng)與大家分享，現(xiàn)主要總結(jié)其余三部分內(nèi)容。一致行動(dòng)協(xié)議解決【案例情況】一、新開源【發(fā)行人披露報(bào)告期內(nèi)王東虎（持股26.59%）、楊海江（持股12.93%）、王堅(jiān)強(qiáng)（持股12.93%）等三人合計(jì)持有發(fā)行人等三人合計(jì)持有發(fā)行人的股權(quán)一直超過51%，為發(fā)行人的共同控制人。2009年4月26日三人簽署了一致行動(dòng)人協(xié)議。請發(fā)行人根據(jù)第十二條“實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更”的理解和適用證券期貨法律適用意見2007第1號的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步說明并披露認(rèn)定王東

2、虎、楊海江、王堅(jiān)強(qiáng)等三人為發(fā)行人共同控制人的理由和依據(jù)。請保薦機(jī)構(gòu)及律師審慎核查并發(fā)表意見?！浚ㄒ唬└鶕?jù)第十二條“實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更”的理解和適用證券期貨法律適用意見2007第1號（下稱“適用意見”）第二條之規(guī)定，認(rèn)定王東虎、楊海江、王堅(jiān)強(qiáng)等三人為發(fā)行人共同控制人。適用意見第二條規(guī)定：“認(rèn)定公司控制權(quán)的歸屬，既需要審查相應(yīng)的股權(quán)投資關(guān)系，也需要根據(jù)個(gè)案的實(shí)際情況，綜合對發(fā)行人股東大會(huì)、董事會(huì)決議的實(shí)質(zhì)影響、對董事和高級管理人員的提名及任免所起的作用等因素進(jìn)行分析判斷”。自新開源有限于2003年3月設(shè)立至今，發(fā)行人股東王東虎、楊海江、王堅(jiān)強(qiáng)三人共同間接或直接持有發(fā)行人的股權(quán)均超過51%，擁有

3、的股東會(huì)或股東大會(huì)表決權(quán)超過51%，能夠控制和支配新開源有限股東會(huì)或發(fā)行人股東大會(huì)。三人在股東會(huì)或股東大會(huì)決策中一致行動(dòng)，向股東會(huì)或股東大會(huì)提出任何議案及對股東會(huì)或股東大會(huì)的任何議案進(jìn)行表決前，均先行協(xié)商，取得一致意見。經(jīng)核查新開源有限設(shè)立以來的歷次股東會(huì)會(huì)議資料，以及發(fā)行人于2009年4月創(chuàng)立至今的歷次股東大會(huì)會(huì)議資料，該三人在新開源有限和新開源股份的歷次股東大會(huì)決議中的表決意見一致。王東虎、楊海江、王堅(jiān)強(qiáng)三人通過一致行動(dòng)，得以支配股東會(huì)（股東大會(huì)）的決策。自新開源有限于2003年3月設(shè)立至今，王東虎、楊海江、王堅(jiān)強(qiáng)均一直擔(dān)任公司董事，其中楊海江一直擔(dān)任董事長。三人在董事會(huì)決策中一致行動(dòng)，向

4、董事會(huì)提出任何議案或?qū)Χ聲?huì)的任何議案進(jìn)行表決前，均事先協(xié)商，取得一致意見。經(jīng)核查新開源有限設(shè)立以來的歷次董事會(huì)會(huì)議資料，以及發(fā)行人創(chuàng)立以來的歷次董事會(huì)會(huì)議資料，該三人在新開源有限和新開源股份的歷次董事會(huì)決議中的表決意見一致。新開源有限第一屆董事會(huì)共有九名董事，第二屆董事會(huì)共有五名董事，新開源股份第一屆董事會(huì)共有七名董事（包括三名獨(dú)立董事），包括王東虎、楊海江、王堅(jiān)強(qiáng)，占發(fā)行人非獨(dú)立董事的半數(shù)以上。王東虎、楊海江、王堅(jiān)強(qiáng)通過一致行動(dòng)，得以支配董事會(huì)決策或?qū)Χ聲?huì)形成重大影響。自新開源有限于2003年3月設(shè)立至2009年4月，董事、高級管理人員均由王東虎、楊海江、王堅(jiān)強(qiáng)提名，該三人通過支配股東會(huì)

5、和董事會(huì)的表決，得以支配董事和高級管理人員任免。發(fā)行人于2009年5月成立后，基于其對公司的控股地位和對公司董事會(huì)決策的實(shí)質(zhì)性重大影響，王東虎、楊海江、王堅(jiān)強(qiáng)仍然有權(quán)提名董事和高級管理人員，或能夠?qū)Χ潞透呒壒芾砣藛T的任免具有重大影響。2 / 20（二）根據(jù)適用意見第三條之規(guī)定，認(rèn)定王東虎、楊海江、王堅(jiān)強(qiáng)等三人為發(fā)行人共同控制人適用意見第三條規(guī)定，發(fā)行人及其保薦人和律師主張多人共同擁有公司控制權(quán)的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（1）每人都必須直接持有公司股份和/或者間接支配公司股份的表決權(quán)。王東虎、楊海江、王堅(jiān)強(qiáng)均直接持有發(fā)行人股份，共同持有發(fā)行人股份超過51%，符合該項(xiàng)條件。（2）發(fā)行人公司治理結(jié)構(gòu)健

6、全、運(yùn)行良好，多人共同擁有公司控制權(quán)的情況不影響發(fā)行人的規(guī)范運(yùn)作。發(fā)行人公司治理結(jié)構(gòu)健全、運(yùn)行良好。發(fā)行人建立了由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級管理層組成的公司治理結(jié)構(gòu)，按照公司法、證券法、上市公司章程指引等法律、法規(guī)的要求，對公司章程進(jìn)行了修訂，同時(shí)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及本公司章程，制定了股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則和監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，已建立起符合股份公司上市要求的法人治理結(jié)構(gòu)。公司治理結(jié)構(gòu)相關(guān)制度制定以來，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書依法規(guī)范運(yùn)作，履行職責(zé)，發(fā)行人治理結(jié)構(gòu)的功能不斷得到完善。中勤萬信于2010年1月16日出具的勤信鑒證字20102001號內(nèi)部控制專項(xiàng)鑒證報(bào)

7、告認(rèn)為公司“按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范以及深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引等相關(guān)規(guī)定建立的與財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)的內(nèi)部控制于2009年12月31日在所有重大方面是有效的。”王東虎、楊海江、王堅(jiān)強(qiáng)共同擁有發(fā)行人控制權(quán)的情況不影響發(fā)行人的規(guī)范運(yùn)作，符合該項(xiàng)規(guī)定。（3）多人共同擁有公司控制權(quán)的情況，一般應(yīng)當(dāng)通過公司章程、協(xié)議或者其他安排予以明確，有關(guān)章程、協(xié)議及安排必須合法有效、權(quán)利義務(wù)清晰、責(zé)任明確，該情況在最近3年內(nèi)且在首發(fā)后的可預(yù)期期限內(nèi)是穩(wěn)定、有效存在的，共同擁有公司控制權(quán)的多人沒有出現(xiàn)重大變更。自新開源有限于2003年3月設(shè)立至今，王東虎、楊海江、王堅(jiān)強(qiáng)三人在股東會(huì)或股東大會(huì)決策中一致行動(dòng)，向股東

8、會(huì)或股東大會(huì)提出任何議案及對股東會(huì)或股東大會(huì)的任何議案進(jìn)行表決前，均先行協(xié)商，取得一致意見，該三人在歷屆股東會(huì)、股東大會(huì)和董事會(huì)中的表決均一致。為保持對發(fā)行人的控制權(quán)，王東虎、楊海江、王堅(jiān)強(qiáng)于2009年4月26日簽署了一致行動(dòng)人協(xié)議，約定“在作為公司股東行使提案權(quán)，或在股東大會(huì)行使股東表決權(quán)時(shí)，均保持一致，采取一致行動(dòng)，但提案權(quán)和表決權(quán)的行使和一致行動(dòng)的實(shí)施均應(yīng)以不損害中小股東的利益為前提。各方履行一致行動(dòng)義務(wù)的期限自公司首次公開發(fā)行股票前至公司首次公開發(fā)行獲得核準(zhǔn)后的48個(gè)月”。王東虎、楊海江和王堅(jiān)強(qiáng)三名股東能夠共同對發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)的決策產(chǎn)生支配或重大影響，該等影響最近三年內(nèi)已穩(wěn)定

9、存在、真實(shí)、有效，且在可預(yù)見的四年內(nèi)將持續(xù)存在，符合該項(xiàng)規(guī)定。（4）發(fā)行審核部門根據(jù)發(fā)行人的具體情況認(rèn)為發(fā)行人應(yīng)該符合的其他條件。發(fā)行人及其保薦人和律師應(yīng)當(dāng)提供充分的事實(shí)和證據(jù)證明多人共同擁有公司控制權(quán)的真實(shí)性、合理性和穩(wěn)定性，沒有充分有說服力的事實(shí)和證據(jù)證明的，其主張不予認(rèn)可。相關(guān)股東采取股份鎖定等有利于公司控制權(quán)穩(wěn)定措施的，發(fā)行審核部門可將該等情形作為判斷構(gòu)成多人共同擁有公司控制權(quán)的重要因素。王東虎、楊海江、王堅(jiān)強(qiáng)承諾，自發(fā)行人本次發(fā)行的股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市交易之日起四十八個(gè)月內(nèi)，將不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理其所持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該等股份。該等股份鎖定承諾有利于公司控制

10、權(quán)穩(wěn)定。如果發(fā)行人最近3年內(nèi)持有、實(shí)際支配公司股份表決權(quán)比例最高的人發(fā)生變化，且變化前后的股東不屬于同一實(shí)際控制人，視為公司控制權(quán)發(fā)生變更。發(fā)行人最近3年內(nèi)持有、實(shí)際支配公司股份表決權(quán)比例最高的人存在重大不確定性的，比照前款規(guī)定執(zhí)行。王東虎最近3年持有發(fā)行人股份和表決權(quán)的比例最低為26.59%，均為發(fā)行人最近3年持有、實(shí)際支配公司股份表決權(quán)比例最高的人。因此，發(fā)行人最近3年內(nèi)持有、實(shí)際支配公司股份表決權(quán)比例最高的人未發(fā)生變更，不存在重大不確定性。經(jīng)審慎核查，本所律師認(rèn)為：王東虎、楊海江、王堅(jiān)強(qiáng)合計(jì)持有發(fā)行人超過51%的股份；自新開源有限設(shè)立至今，三人均通過采取一致行動(dòng)，控制和支配新開源有限股東

11、會(huì)或發(fā)行人股東大會(huì)，并支配和影響董事會(huì)的決策，對董事和高級管理人員的提名及任免具有實(shí)質(zhì)性影響。該等共同控制是穩(wěn)定存在、真實(shí)、有效的。王東虎、楊海江、王堅(jiān)強(qiáng)簽署的一致行動(dòng)人協(xié)議進(jìn)一步保證了該等共同控制在發(fā)行人發(fā)行上市后的四年內(nèi)將持續(xù)穩(wěn)定存在。王東虎、楊海江、王堅(jiān)強(qiáng)還作出了股份鎖定承諾，有利于公司控制權(quán)穩(wěn)定。因此，王東虎、楊海江、王堅(jiān)強(qiáng)為發(fā)行人共同控制人。二、網(wǎng)宿科技【發(fā)行人披露，陳寶珍、劉成彥為發(fā)行人共同實(shí)際控制人。請保薦機(jī)構(gòu)、律師核查陳寶珍、劉成彥共同擁有公司控制權(quán)的情況在首發(fā)后的可預(yù)期內(nèi)如何穩(wěn)定，提供充分事實(shí)與證據(jù)表明，相關(guān)事實(shí)與證據(jù)，并予以披露?！浚ㄒ唬?005年10月27日，通過股權(quán)受讓

12、的方式，陳寶珍和劉成彥分別成為發(fā)行人第一大股東和第二大股東，并持續(xù)至今；陳寶珍在2000年 1月至2007年5月期間擔(dān)任發(fā)行人監(jiān)事，劉成彥自2005年10月至2007年5月?lián)伟l(fā)行人執(zhí)行董事，2007年5月后至今擔(dān)任發(fā)行人董事長。自2005年10月27日起，陳寶珍和劉成彥在公司歷次股東（大）會(huì)表決中均保持一致，共同控制公司，具體如下：（二）陳寶珍、劉成彥于2009年4月簽署了一致行動(dòng)人協(xié)議，該協(xié)議自雙方簽署后生效，至發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市交易三十六個(gè)月屆滿后失效，該協(xié)議中對雙方保持一致行動(dòng)事宜作出如下約定：（1）在處理有關(guān)公司經(jīng)營發(fā)展、且需要經(jīng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)時(shí)應(yīng)采取一致行

13、動(dòng)；（2）采取一致行動(dòng)的方式為：就有關(guān)公司經(jīng)營發(fā)展的重大事項(xiàng)向股東大會(huì)行使提案權(quán)和在相關(guān)股東大會(huì)上行使表決權(quán)時(shí)保持充分一致；（3）如任一方擬就有關(guān)公司經(jīng)營發(fā)展的重大事項(xiàng)向股東大會(huì)提出議案時(shí)，須事先與另一方充分進(jìn)行溝通協(xié)商，在取得一致意見后，以雙方名義共同向股東大會(huì)提出提案；（4）在公司召開股東大會(huì)審議有關(guān)公司經(jīng)營發(fā)展的重大事項(xiàng)前須充分溝通協(xié)商，就雙方行使何種表決權(quán)達(dá)成一致意見，并按照該一致意見在股東大會(huì)上對該等事項(xiàng)行使表決權(quán)。 如果協(xié)議雙方進(jìn)行充分溝通協(xié)商后，對有關(guān)公司經(jīng)營發(fā)展的重大事項(xiàng)行使何種表決權(quán)達(dá)不成一致意見，雙方在股東大會(huì)上對該等重大事項(xiàng)共同投棄權(quán)票。上述一致行動(dòng)的約定充分保證了陳寶珍

14、和劉成彥兩人對公司行使控制權(quán)的穩(wěn)定性和有效性。（三）陳寶珍、劉成彥于2009年7月22日簽訂了關(guān)于上海網(wǎng)宿科技股份有限公司股份鎖定的承諾函，承諾：自公司股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前已持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份，保證了公司上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)股份的穩(wěn)定性。除此之外，劉成彥還承諾：除前述鎖定期外，在其任職期間每年轉(zhuǎn)讓直接或間接持有的發(fā)行人股份不超過其所持有發(fā)行人股份總數(shù)的百分之二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其直接或間接持有的發(fā)行人股份。綜上，本所律師認(rèn)為，陳寶珍和劉成彥共同控制公司，根據(jù)一致行動(dòng)人協(xié)議的約定，在發(fā)行人首次公開發(fā)行后三十六個(gè)月內(nèi)，陳寶

15、珍和劉成彥穩(wěn)定享有對發(fā)行人的共同控制權(quán)。三、亞威股份：反饋意見第一條【2007年11月前，公司第一大股東為江蘇亞威機(jī)床有限公司工會(huì)，持有公司19.89%的股份；2007年12月，江蘇亞威科技投資有限公司通過增資方式成為公司第一大股東（吉素琴等9人持有其88%的股份）；吉素琴等9人2008年4月才簽訂一致行動(dòng)協(xié)議。請保薦人、發(fā)行人律師核查工會(huì)內(nèi)部決策及公司重大事項(xiàng)決策時(shí)工會(huì)所代表的股份權(quán)益、該9人在簽訂一致行動(dòng)協(xié)議前作為共同控制的依據(jù)是否充分，并對照證券期貨法律適用意見2007第 1 號的有關(guān)規(guī)定說明公司實(shí)際控制人近3年是否發(fā)生變化，公司本次發(fā)行申請是否符合首發(fā)管理辦法規(guī)定的發(fā)行條件。】（一）關(guān)

16、于工會(huì)（即職工持股會(huì)）內(nèi)部決策經(jīng)查閱江蘇亞威機(jī)床有限公司章程（1999年12月16日股東會(huì)審議通過）、江蘇亞威機(jī)床有限公司持股會(huì)章程及亞威有限的股東會(huì)會(huì)議資料等，有限公司工會(huì)系代職工持股會(huì)會(huì)員持股，職工持股會(huì)在工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，專門從事企業(yè)內(nèi)部職工股管理，并以工會(huì)社團(tuán)法人資格作為公司股東。1、職工持股會(huì)章程關(guān)于內(nèi)部決策的條款經(jīng)核查，亞威有限職工持股會(huì)第一次會(huì)員代表大會(huì)于1999年12月15日通過了江蘇亞威機(jī)床有限公司持股會(huì)章程，該章程中關(guān)于內(nèi)部決策的條款如下：“第十一條：持股會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是持股會(huì)會(huì)員代表大會(huì)，每屆三年；“第十二條：持股會(huì)會(huì)員代表的產(chǎn)生：持有2萬元以上股權(quán)者為當(dāng)然代表，其他股權(quán)者以工會(huì)

17、分會(huì)為單位，按每10萬元左右產(chǎn)生1名代表的比例，民主推選代表；“第十三條：持股會(huì)會(huì)員代表出席持股會(huì)會(huì)員代表大會(huì)，實(shí)行一人一票制行使表決權(quán)；“第十四條：持股會(huì)的議事規(guī)則：持股會(huì)每年至少召開兩次全體代表會(huì)議，須有2/3以上表決權(quán)的會(huì)員代表參加方可召開；審議決定或選舉、罷免事項(xiàng)，須獲1/2以上的會(huì)員代表通過方為有效；“第十五條：持股會(huì)會(huì)員代表大會(huì)行使下列職權(quán)：選舉和更換持股會(huì)管委會(huì)委員，監(jiān)事和股權(quán)代表；聽取審議持股會(huì)管委會(huì)主任就參與股東會(huì)決策及管委會(huì)的工作報(bào)告；審議通過職工持股會(huì)章程；通過持股會(huì)管委會(huì)參與重大問題的決策，保障持股會(huì)會(huì)員的合法權(quán)益；討論決定持股會(huì)的其他重大問題。”2、職工持股會(huì)歷次內(nèi)部

18、決策情況經(jīng)核查，自1999年12月至2008年1月，亞威有限職工持股會(huì)共召開四次會(huì)員代表大會(huì)，具體如下：（1）1999年12月15日，亞威有限職工持股會(huì)召開第一次會(huì)員代表大會(huì)。該次會(huì)員代表大會(huì)審議通過了江蘇亞威機(jī)床有限公司持股會(huì)章程，選舉王守元等7人組成管理委員會(huì)，選舉于啟文等13人為職工股權(quán)代表，選舉季辰為監(jiān)事。（2）2002年5月31日，亞威有限職工持股會(huì)召開第二次會(huì)員代表大會(huì)。該次會(huì)員代表大會(huì)選舉王守元等5人組成管理委員會(huì)，選舉王定豪等7人為職工股權(quán)代表，選舉朱德陽為監(jiān)事。（3）2007年11月4日，亞威有限職工持股會(huì)召開會(huì)員代表大會(huì)，審議通過了關(guān)于解散江蘇亞威機(jī)床有限公司職工持股會(huì)的實(shí)

19、施方案，決定轉(zhuǎn)讓職工持股會(huì)所持亞威有限的11.44%股權(quán)，解散職工持股會(huì)并進(jìn)行清算。（4）2008年1月16日，亞威有限職工持股會(huì)召開會(huì)員代表大會(huì)，審議通過了關(guān)于江蘇亞威機(jī)床有限公司職工持股會(huì)解散清算報(bào)告。（二）關(guān)于公司重大事項(xiàng)決策時(shí)工會(huì)代表的股份權(quán)益經(jīng)核查，有限公司工會(huì)系代職工持股會(huì)會(huì)員持股，而職工持股會(huì)系根據(jù)相關(guān)規(guī)定通過選舉產(chǎn)生的職工股權(quán)代表和管理委員會(huì)主任（以下統(tǒng)稱“股權(quán)代表”）實(shí)際參與公司重大事項(xiàng)決策，工會(huì)僅為名義股東，并不參與公司重大事項(xiàng)決策。1、關(guān)于職工持股會(huì)通過股權(quán)代表參與公司重大事項(xiàng)決策的規(guī)定江蘇亞威機(jī)床有限公司持股會(huì)章程（1999年12月15日職工持股會(huì)會(huì)員代表大會(huì)審議通過）

20、第二十二條規(guī)定：“管理委員會(huì)主任以及選舉產(chǎn)生的職工持股會(huì)的股權(quán)代表，依照法定程序進(jìn)入公司股東會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)，代表持股職工參與公司的重大決策，反映持股職工的意見，維護(hù)持股職工的合法權(quán)益，行使股東、董事、監(jiān)事職權(quán)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。江蘇亞威機(jī)床有限公司章程（1999年12月16日股東會(huì)審議通過）第十九條“股東的產(chǎn)生”規(guī)定：職工持股會(huì)選舉產(chǎn)生股東代表和管理委員會(huì)主任，依法進(jìn)入股東會(huì)。江蘇省國有企業(yè)內(nèi)部職工持股暫行辦法（1999年7月28日印發(fā)）第二十六條規(guī)定：“職工持股會(huì)選舉產(chǎn)生職工股權(quán)代表，依照公司法和公司章程有關(guān)規(guī)定進(jìn)入公司股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，參與公司重大經(jīng)營決策和監(jiān)督，表達(dá)持股職

21、工的意見，維護(hù)持股職工的合法權(quán)益，行使股東、董事、監(jiān)事職權(quán)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。”1999年、2004年修正的公司法規(guī)定：股東會(huì)的議事方式和表決程序，除公司法有規(guī)定的以外，由公司章程規(guī)定；股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)。2005年修正的公司法規(guī)定：股東會(huì)的議事方式和表決程序，除公司法有規(guī)定的以外，由公司章程規(guī)定；股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有規(guī)定的除外。本所律師認(rèn)為，江蘇亞威機(jī)床有限公司持股會(huì)章程、江蘇亞威機(jī)床有限公司章程中關(guān)于股權(quán)代表代表職工持股會(huì)會(huì)員參與公司重大決策的規(guī)定符合江蘇省國有企業(yè)內(nèi)部職工持股暫行辦法的規(guī)定，也不違反當(dāng)時(shí)的公司法等法律、法規(guī)的規(guī)定

22、。2、職工持股會(huì)通過股權(quán)代表參與公司重大事項(xiàng)決策情況經(jīng)核查，于亞威有限成立至職工持股會(huì)解散期間，職工持股會(huì)股權(quán)代表參加股東會(huì)決策、股權(quán)代表變化以及股權(quán)代表所代表股權(quán)的變化情況如下：（三）關(guān)于吉素琴等9人在簽訂一致行動(dòng)協(xié)議前作為共同控制人的依據(jù)經(jīng)核查，自2002年國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓以后，于2008年4月吉素琴等9人簽署一致行動(dòng)協(xié)議前，吉素琴等9人（其中王峻系自2004年12月?lián)喂靖笨偨?jīng)理后）對公司的經(jīng)營和管理構(gòu)成了實(shí)際上的共同控制，為亞威有限的共同控制人，具體依據(jù)如下：1、2002年國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)文件要求吉素琴等人，吉素琴等人作為公司經(jīng)營層亦承諾，在公司重大經(jīng)營管理事項(xiàng)上堅(jiān)持統(tǒng)一思想、統(tǒng)一行動(dòng)，

23、該安排合法有效，且在最近3年內(nèi)是穩(wěn)定、有效存在的，共同擁有公司控制權(quán)的公司經(jīng)營層沒有出現(xiàn)重大變更。（1）關(guān)于“經(jīng)營層在重大經(jīng)營管理事項(xiàng)上，堅(jiān)持統(tǒng)一思想、統(tǒng)一行動(dòng)”的規(guī)定或約定2002年5月19日，亞威有限股東會(huì)審議通過了關(guān)于國有股轉(zhuǎn)讓方案，該方案及其實(shí)施細(xì)則明確股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則為：“1、股權(quán)向經(jīng)營層、技術(shù)、銷售、生產(chǎn)等骨干相對集中的原則；2、經(jīng)營層在重大經(jīng)營管理事項(xiàng)上，堅(jiān)持統(tǒng)一思想、統(tǒng)一行動(dòng)，有利于股東會(huì)決策企業(yè)重大經(jīng)營事項(xiàng)的原則；”；并明確受讓股權(quán)的范圍對象為經(jīng)營層以及技術(shù)、銷售、生產(chǎn)等骨干，其中經(jīng)營層為吉素琴、聞慶云、冷志斌、王宏祥、周家智、施金霞、楊林、王守元等8人。2002年5月22日，江

24、都市企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)了上述關(guān)于國有股轉(zhuǎn)讓方案及其實(shí)施細(xì)則。2002年5月31日，作為當(dāng)時(shí)的經(jīng)營層，吉素琴等8人與集團(tuán)公司簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，協(xié)議約定吉素琴等8人須遵守江蘇亞威機(jī)床有限公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)施細(xì)則的規(guī)定（其中包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則之一：“在重大經(jīng)營管理事項(xiàng)上，堅(jiān)持統(tǒng)一思想、統(tǒng)一行動(dòng)，有利于股東會(huì)決策企業(yè)重大經(jīng)營事項(xiàng)的原則”）。2009年3月5日，吉素琴等9人作出聲明：作為2002年國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則之一的“在重大經(jīng)營管理事項(xiàng)上，堅(jiān)持統(tǒng)一思想、統(tǒng)一行動(dòng)，有利于股東會(huì)決策企業(yè)重大經(jīng)營事項(xiàng)的原則”對其具有法律約束力，且一直遵守該原則。本所律師認(rèn)為，上述有關(guān)“經(jīng)營層在重大經(jīng)營管理事項(xiàng)上，堅(jiān)持統(tǒng)一

25、思想、統(tǒng)一行動(dòng)”的規(guī)定或約定，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對公司經(jīng)營層具有法律約束力。（2）“經(jīng)營層在重大經(jīng)營管理事項(xiàng)上，堅(jiān)持統(tǒng)一思想、統(tǒng)一行動(dòng)”的執(zhí)行情況經(jīng)查閱發(fā)行人提供的公司董事擴(kuò)大會(huì)議資料、董事和高級管理人員的任免文件，并根據(jù)吉素琴等9人的說明，自2002年國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓以來，除王峻于2004年12月起擔(dān)任公司副總經(jīng)理外，吉素琴等9人一直擔(dān)任公司董事、監(jiān)事或高級管理人員，其中董事長一直由吉素琴擔(dān)任，總經(jīng)理一直由冷志斌擔(dān)任；對于公司董事、高級管理人員的提名及任免，吉素琴等 9人事先進(jìn)行了充分協(xié)商，后在相關(guān)董事會(huì)或股東（大）會(huì)中均表示了一致意見。吉素琴等9人對公司董事、高級管理人員的提名及任免具有

26、決定性作用。2002年國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓以來，公司董事、監(jiān)事及高級管理人員情況如下：經(jīng)查閱發(fā)行人提供的公司董事會(huì)擴(kuò)大會(huì)、董事會(huì)、股東（大）會(huì)等會(huì)議文件，并根據(jù)吉素琴等 9 人的說明，自2002年國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓以來，對于公司的重大經(jīng)營決策事宜，吉素琴等 9 人（其中王峻系自2004 年12月?lián)喂靖笨偨?jīng)理后）按上述2002年國有股轉(zhuǎn)讓時(shí)確定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則事先進(jìn)行了充分協(xié)商，并在相關(guān)董事會(huì)或股東（大）會(huì)中均表示了一致意見，對董事會(huì)、股東（大）會(huì)決議具有實(shí)質(zhì)性影響。經(jīng)查閱公司的工商登記資料，并根據(jù)吉素琴等9人的說明，自2002年國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓以來，吉素琴等9人直接或間接持有公司的股權(quán)比例一直位于前列，合計(jì)直

27、接或間接持有公司的股權(quán)比例演變?yōu)?7.11%、49.56%、51.59%、51.74%，吉素琴等9人通過直接或間接方式逐步提高其持股比例，以加強(qiáng)對公司的控制。2009年3月5日，江都市人民政府出具關(guān)于江蘇亞威機(jī)床有限公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則的說明，確認(rèn)：為了確保改制后的江蘇亞威機(jī)床有限公司能夠健康穩(wěn)定發(fā)展，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案及其實(shí)施細(xì)則中確立了“經(jīng)營層在重大經(jīng)營管理事項(xiàng)上，堅(jiān)持統(tǒng)一思想、統(tǒng)一行動(dòng)，有利于股東會(huì)決策企業(yè)重大經(jīng)營事項(xiàng)的原則”等股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則；2002年5月國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，公司經(jīng)營層人員相對穩(wěn)定，并嚴(yán)格執(zhí)行上述“統(tǒng)一思想、統(tǒng)一行動(dòng)”的股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則；吉素琴等9人簽訂的一致行動(dòng)協(xié)議體現(xiàn)了上述原則的

28、主要精神，因此，同意此后執(zhí)行一致行動(dòng)協(xié)議，并取代2002年國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案及其實(shí)施細(xì)則中確立的“經(jīng)營層在重大經(jīng)營管理事項(xiàng)上，堅(jiān)持統(tǒng)一思想、統(tǒng)一行動(dòng)，有利于股東會(huì)決策企業(yè)重大經(jīng)營事項(xiàng)的原則”之條款。本所律師認(rèn)為，吉素琴等9人共同擁有公司控制權(quán)的情況在最近3年內(nèi)是穩(wěn)定、有效存在的。（3）共同擁有公司控制權(quán)的公司經(jīng)營層變化情況經(jīng)查閱公司董事、高級管理人員的任免文件，王峻于2004年12月起擔(dān)任公司副總經(jīng)理，成為公司經(jīng)營層成員之一，公司經(jīng)營層由8人變?yōu)?人；除2004年王峻加入公司經(jīng)營層之外，自2002年國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓以來，公司經(jīng)營層未發(fā)生其他變化。經(jīng)查閱王峻的簡歷，王峻曾擔(dān)任江都機(jī)床總廠的廠長助理兼分

29、廠廠長，1996年調(diào)任揚(yáng)州市揚(yáng)子電表廠副廠長，2002年回到亞威有限工作并擔(dān)任亞威有限及加工分廠副廠長，2002 年5月通過受讓部分國有股權(quán)及出資成為亞威有限股東，2004年12月始擔(dān)任亞威有限副總經(jīng)理兼品質(zhì)保障部部長。根據(jù)王峻的說明，并經(jīng)核查，王峻于2004年12月?lián)喂靖笨偨?jīng)理后一直遵守“經(jīng)營層在重大經(jīng)營管理事項(xiàng)上，堅(jiān)持統(tǒng)一思想、統(tǒng)一行動(dòng)”的原則，在公司重大經(jīng)營管理事項(xiàng)上與公司其他經(jīng)營層成員統(tǒng)一思想、統(tǒng)一行動(dòng)。作為公司股東暨公司經(jīng)營層成員之一，公司股東會(huì)通過的關(guān)于國有股轉(zhuǎn)讓方案所確立的“經(jīng)營層在重大經(jīng)營管理事項(xiàng)上，堅(jiān)持統(tǒng)一思想、統(tǒng)一行動(dòng)”原則對王峻具有約束力。本所律師認(rèn)為，最近3年內(nèi)共同

30、擁有公司控制權(quán)的公司經(jīng)營層沒有發(fā)生重大變更。2、自2002年國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓以來，吉素琴等9人均各自直接持有公司部分股權(quán)，并于2007年12月增資后通過亞威科技間接支配公司部分股權(quán)的表決權(quán)。經(jīng)核查，自2002年國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓以來，吉素琴等9人直接或間接持有發(fā)行人及其前身亞威有限股權(quán)的變化情況具體如下：2007年12月增資后，亞威科技持有發(fā)行人23.75%的股權(quán)。吉素琴等9人合計(jì)持有亞威科技87.94%的股權(quán)，通過亞威科技間接持有發(fā)行人20.89%的股權(quán)，實(shí)際控制了發(fā)行人23.75%的股權(quán)（即實(shí)際支配了發(fā)行人23.75%的股權(quán)的表決權(quán)）。2007年增資后，吉素琴等 9 名自然人合計(jì)實(shí)際控制了發(fā)行人54

31、.60%的股權(quán)。3、自2002年國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓以來，公司治理結(jié)構(gòu)健全、運(yùn)行良好，吉素琴等9人共同擁有公司控制權(quán)的情況未影響公司的規(guī)范運(yùn)作。自2002年國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓以來，于股份公司設(shè)立前，亞威有限設(shè)立了股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)等決策及監(jiān)督機(jī)構(gòu)，聘請了總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級管理人員，并在內(nèi)部設(shè)立了相應(yīng)的職能部門，具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)。亞威有限根據(jù)公司法的規(guī)定，制定了行之有效的公司章程，對公司的決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)、經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行規(guī)范、約束，亞威有限的持續(xù)發(fā)展說明了公司的運(yùn)作良好。股份公司設(shè)立后，發(fā)行人已設(shè)立了股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)等決策及監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其中董事會(huì)下設(shè)有戰(zhàn)略決策委員會(huì)、提名委員會(huì)

32、、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)等四個(gè)專門委員會(huì)；發(fā)行人聘請了總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書等高級管理人員，并在發(fā)行人的內(nèi)部設(shè)立了相應(yīng)的職能部門。發(fā)行人制定了股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、獨(dú)立董事工作細(xì)則、董事會(huì)專門委員會(huì)工作細(xì)則及總經(jīng)理工作細(xì)則等內(nèi)部管理制度。本所律師認(rèn)為，自2002年國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓以來，截止本法律意見書出具日，發(fā)行人及其前身亞威有限的決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)、經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)能夠依法履行公司法、公司章程及內(nèi)部管理制度所規(guī)定的職責(zé)，運(yùn)行良好，吉素琴等9人共同擁有公司實(shí)際控制權(quán)的情況并未影響發(fā)行人的規(guī)范運(yùn)作。4、最近三年內(nèi)，在2007年12月亞威科技增資前后持有公司股份表

33、決權(quán)比例最高的人由吉素琴變?yōu)閬喭萍?，但吉素琴及亞威科技屬于同一?shí)際控制人（即吉素琴等9人）；最近三年內(nèi)，在2007年12月亞威科技增資前后實(shí)際支配公司股份表決權(quán)比例最高的人均為吉素琴等9人，實(shí)際支配公司股份表決權(quán)比例最高的人保持穩(wěn)定，未發(fā)生變化。（1）職工持股會(huì)通過股權(quán)代表參與公司重大事項(xiàng)決策情況經(jīng)核查，亞威有限職工持股會(huì)系根據(jù)江蘇省國有企業(yè)內(nèi)部職工持股暫行辦法、江蘇亞威機(jī)床有限公司持股會(huì)章程以及江蘇亞威機(jī)床有限公司章程的規(guī)定，通過選舉產(chǎn)生的職工股權(quán)代表和管理委員會(huì)主任（以下統(tǒng)稱“股權(quán)代表”）實(shí)際參與公司重大事項(xiàng)決策，而工會(huì)僅為名義股東，并不參與公司重大事項(xiàng)決策。于亞威有限成立至職工持股會(huì)解

34、散期間，職工持股會(huì)股權(quán)代表參加股東會(huì)決策、股權(quán)代表變化以及股權(quán)代表所代表股權(quán)的變化情況詳見本補(bǔ)充法律意見書第一部分第一條中的“（二）關(guān)于公司重大事項(xiàng)決策時(shí)工會(huì)代表的股份權(quán)益”（P57）。自2000年亞威有限設(shè)立以來，持股會(huì)會(huì)員無一人持股超過亞威有限股權(quán)總額的1%；除管理委員會(huì)主任王守元外，職工股權(quán)代表中無一名股權(quán)代表所代表的會(huì)員持股數(shù)合計(jì)超過亞威有限股權(quán)總額的5%，會(huì)員持股分散，對企業(yè)經(jīng)營決策的影響甚微。根據(jù)發(fā)行人提供的亞威有限股東會(huì)會(huì)議文件，并經(jīng)核查，在1999年12月16日召開的股東會(huì)上，存在個(gè)別股權(quán)代表提出了新的監(jiān)事候選人的情形；在2002年5月19日召開的亞威有限股東會(huì)議中，存在個(gè)別股

35、權(quán)代表投棄權(quán)票的情形。本所律師認(rèn)為，雖然于2007年12月亞威科技增資前，工會(huì)為亞威有限名義上的第一大股東，但其股權(quán)實(shí)際持有人為職工持股會(huì)會(huì)員，且股權(quán)的表決權(quán)由股權(quán)代表各自持有并行使，工會(huì)或職工持股會(huì)并非為持有股份表決權(quán)比例最高的人。（2）最近三年內(nèi)持有公司股份表決權(quán)比例最高的人經(jīng)核查，最近三年內(nèi)，于2007年12月亞威科技增資前，如上述，工會(huì)或職工持股會(huì)并非為持有亞威有限股份表決權(quán)比例最高的人，而吉素琴等9人持有的公司股份表決權(quán)一直位于前列，其中吉素琴持有的公司股份表決權(quán)比例演變?yōu)?.96%、10.96%、10.72%，為持有股份表決權(quán)比例最高的人；于2007年12月亞威科技增資后，亞威科技

36、持有公司的股份表決權(quán)比例為23.75%，成為持有公司股份表決權(quán)比例最高的人，持有公司股份表決權(quán)比例最高的人發(fā)生了變化。經(jīng)核查，吉素琴等9人合計(jì)持有亞威科技 87.94%的股權(quán)，吉素琴與亞威科技屬于同一實(shí)際控制人（即吉素琴等9人）。本所律師認(rèn)為，最近三年內(nèi)，在2007年12月亞威科技增資前后持有公司股份表決權(quán)比例最高的人發(fā)生了變化，但變化前后持有公司股份表決權(quán)比例最高的人吉素琴與亞威科技屬于同一實(shí)際控制人。（3）最近三年內(nèi)實(shí)際支配公司股份表決權(quán)比例最高的人經(jīng)核查，基于“經(jīng)營層在重大經(jīng)營管理事項(xiàng)上，堅(jiān)持統(tǒng)一思想、統(tǒng)一行動(dòng)”的規(guī)定或約定，作為公司經(jīng)營層，吉素琴等 9 人就公司的重大經(jīng)營決策事宜事先進(jìn)

37、行了充分協(xié)商，并在相關(guān)董事會(huì)或股東（大）會(huì)中均表示了一致意見，構(gòu)成實(shí)際上的一致行動(dòng)，因此吉素琴等 9 人所持股權(quán)的表決權(quán)實(shí)際為吉素琴等9人共同支配。2007年12月增資后，亞威科技持有發(fā)行人23.75%的股權(quán)，而吉素琴等9人合計(jì)持有亞威科技87.94%的股權(quán)，因此吉素琴等9人通過亞威科技實(shí)際支配了公司 23.75%的股權(quán)。最近三年內(nèi)，吉素琴等9人持股比例和實(shí)際支配股份表決權(quán)比例演變情況如下表所示：本所律師認(rèn)為，最近三年內(nèi)，在2007年12月亞威科技增資前后實(shí)際支配公司股份表決權(quán)比例最高的人均為吉素琴等9人，實(shí)際支配公司股份表決權(quán)比例最高的人保持穩(wěn)定，未發(fā)生變化。綜上，自2002年國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓以

38、后，于2008年4月吉素琴等9人簽署一致行動(dòng)協(xié)議前，吉素琴等9人（其中王峻系自 2004 年 12 月?lián)喂靖笨偨?jīng)理后）通過“經(jīng)營層在重大經(jīng)營管理事項(xiàng)上，堅(jiān)持統(tǒng)一思想、統(tǒng)一行動(dòng)”這一安排，共同支配了公司的經(jīng)營方針和決策、組織機(jī)構(gòu)運(yùn)作及業(yè)務(wù)運(yùn)營，構(gòu)成了實(shí)際上的一致行動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了對公司的共同控制。本所律師認(rèn)為，吉素琴等9人在簽訂一致行動(dòng)協(xié)議前作為共同控制人的依據(jù)是充分的。（四）關(guān)于近三年公司實(shí)際控制人情況1、自2002年國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓以來，吉素琴等9人均各自直接持有公司部分股權(quán)，并于2007年12月增資后通過亞威科技間接支配公司部分股權(quán)的表決權(quán)，符合首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法第十二條“實(shí)際控制人

39、沒有發(fā)生變更”的理解和適用證券期貨法律適用意見第1號（以下簡稱“適用意見”）第三條第一款第（一）項(xiàng)的要求。詳見本補(bǔ)充法律意見書第一部分第一條中的“（三）關(guān)于吉素琴等9人在簽訂一致行動(dòng)協(xié)議前作為共同控制人的依據(jù)”。（P1011）2、發(fā)行人公司治理結(jié)構(gòu)健全、運(yùn)行良好，吉素琴等9人共同擁有公司控制權(quán)的情況不影響發(fā)行人的規(guī)范運(yùn)作，符合適用意見第三條第一款第（二）項(xiàng)的要求。詳見本補(bǔ)充法律意見書第一部分第一條中的“（三）關(guān)于吉素琴等9人在簽訂一致行動(dòng)協(xié)議前作為共同控制人的依據(jù)”。（P10）3、2002年國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)文件要求吉素琴等人，吉素琴等人作為公司經(jīng)營層亦承諾，在公司重大經(jīng)營管理事項(xiàng)上堅(jiān)持統(tǒng)一思想

40、、統(tǒng)一行動(dòng)，該安排合法有效，且在最近3年內(nèi)是穩(wěn)定、有效存在的，共同擁有公司控制權(quán)的公司經(jīng)營層沒有出現(xiàn)重大變更詳見本補(bǔ)充法律意見書第一部分第一條中的“（三）關(guān)于吉素琴等9人在簽訂一致行動(dòng)協(xié)議前作為共同控制人的依據(jù)”（P710）；2008年4月吉素琴等 9 人通過簽署一致行動(dòng)協(xié)議的方式進(jìn)一步明確了各方的一致行動(dòng)關(guān)系，并采取了股份鎖定這一有利于公司控制權(quán)穩(wěn)定的措施，一致行動(dòng)協(xié)議約定及股份承諾合法有效，且在首發(fā)后的可預(yù)期期限內(nèi)將是穩(wěn)定、有效存在的，共同擁有公司控制權(quán)的多人不會(huì)出現(xiàn)重大變更。這符合適用意見第三條第一款第（三）項(xiàng)的要求。2008年4月28日，吉素琴等 9 人共同簽署了一致行動(dòng)協(xié)議書，進(jìn)一步

41、明確協(xié)議各方在股份公司決策過程中作為一致行動(dòng)人，采取一致行動(dòng)，共同向股東大會(huì)提出議案，共同提名股份公司董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事候選人，共同召集臨時(shí)股東大會(huì)，據(jù)協(xié)議各方事先確定的一致的投票意見對股東大會(huì)審議的議案行使表決權(quán)，委托行使未注明投票意向的表決權(quán)；作為亞威科技的股東，協(xié)議各方在亞威科技就股份公司召開股東大會(huì)的有關(guān)事宜決策時(shí)也應(yīng)采取一致行動(dòng)，確保亞威科技在股份公司召開股東大會(huì)時(shí)與協(xié)議各方保持一致，采取相同意思表示；在本協(xié)議生效期限內(nèi)，未經(jīng)其他協(xié)議方多數(shù)同意，任何一方不得將所持股份進(jìn)行出售、質(zhì)押或設(shè)置其他第三方權(quán)益，也不得將所持的亞威科技的股權(quán)進(jìn)行出售、質(zhì)押或設(shè)置其他第三方權(quán)益。2008年4月3

42、0日，吉素琴等9人作出承諾：如果股份公司在證券監(jiān)管部門指定的證券交易所上市成功，于股份公司股票在證券交易所上市交易之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本人直接或間接持有的股份公司的股份，也不由股份公司回購 本人直接或間接持有的股份。2008年4月30日，吉素琴等9人控股的亞威科技作出承諾：如果股份公司在證券監(jiān)管部門指定的證券交易所上市成功，于股份公司股票在證券交易所上市交易之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本公司所持有的股份公司的股份，也不由股份公司回購本公司所持有的股份。本所律師認(rèn)為，吉素琴等9人已采取了股份鎖定這一有利于公司控制權(quán)穩(wěn)定的措施，一致行動(dòng)協(xié)議約定及股份鎖定承諾合法有效，吉

43、素琴等9人共同控制情況在最近3年內(nèi)且在首發(fā)后的三年內(nèi)是穩(wěn)定、有效存在的，共同擁有公司控制權(quán)的吉素琴等9人沒有出現(xiàn)重大變更。4、最近三年內(nèi)，在2007年12月亞威科技增資前后持有公司股權(quán)表決權(quán)比例最高的人由吉素琴變?yōu)閬喭萍?，但吉素琴及亞威科技屬于同一?shí)際控制人（即吉素琴等9人）；最近三年內(nèi)，在2007年12月亞威科技增資前后實(shí)際支配公司股權(quán)表決權(quán)比例最高的人均為吉素琴等9人，實(shí)際支配公司股權(quán)表決權(quán)比例最高的人保持穩(wěn)定，未發(fā)生變化。這符合適用意見第三條第3、4款的要求。詳見本補(bǔ)充法律意見書第一部分第一條中的“（三）關(guān)于吉素琴等9人在簽訂一致行動(dòng)協(xié)議前作為共同控制人的依據(jù)”。（P1113）綜上，本

44、所律師認(rèn)為，近三年內(nèi)吉素琴等9人作為“一致行動(dòng)人”一直共同控制著公司的經(jīng)營管理，對發(fā)行人共同擁有實(shí)際控制權(quán)，為發(fā)行人的共同實(shí)際控制人，發(fā)行人最近三年內(nèi)實(shí)際控制人保持穩(wěn)定，沒有發(fā)生變更；發(fā)行人本次發(fā)行申請符合首發(fā)管理辦法規(guī)定的發(fā)行人最近3年內(nèi)“實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更”的發(fā)行條件。四、聯(lián)信永益【請保薦人和律師對聯(lián)想投資有限公司、北京電信投資有限公司是否為公司實(shí)際控制人、公司股東之間是否存在一致行動(dòng)協(xié)議進(jìn)行核查，說明公司實(shí)際控制人認(rèn)定的理由和依據(jù)?！拷?jīng)核查科技有限公司設(shè)立時(shí)的合同、章程、驗(yàn)資報(bào)告等相關(guān)文件資料，并基于各股東出具的聲明與承諾，本所律師確認(rèn)：（一）截至2009年6月30日，發(fā)行人各股東共

45、同或相互之間不存在通過協(xié)議或其他安排主動(dòng)建立一致行動(dòng)關(guān)系，或者因發(fā)行人各股東共同或相互之間在事實(shí)上發(fā)生的行為或事件而被認(rèn)定存在一致行動(dòng)關(guān)系的情形。同時(shí)，發(fā)行人現(xiàn)有各股東承諾，自其出具書面承諾之日起至發(fā)行人上市后36個(gè)月內(nèi)，發(fā)行人各股東共同或相互之間不會(huì)主動(dòng)通過協(xié)議或其他安排建立一致行動(dòng)關(guān)系。（二）依據(jù)公司法第二百一十七條第（二）款關(guān)于控股股東定義的規(guī)定以及第二百一十七條第（三）款關(guān)于實(shí)際控制人定義的規(guī)定，本所律師認(rèn)為，聯(lián)想投資有限公司、北京電信投資有限公司不構(gòu)成及不應(yīng)被認(rèn)定為公司的實(shí)際控制人，理由和依據(jù)如下：1、在持股比例方面，聯(lián)想投資有限公司、北京電信投資有限公司持有的股份占發(fā)行人股本總額的

46、比例均為29%，均未超過股本總額的50%，不能直接被認(rèn)定為發(fā)行人控股股東。2、 在實(shí)際控制權(quán)方面，聯(lián)想投資有限公司、北京電信投資有限公司對發(fā)行人不享有實(shí)質(zhì)控制權(quán)：（1）聯(lián)想投資有限公司、北京電信投資有限公司相互之間及其與發(fā)行人其他股東之間，不存在一致行動(dòng)協(xié)議和應(yīng)被認(rèn)定為一致行動(dòng)人的其他情形，因此，聯(lián)想投資有限公司、北京電信投資有限公司未通過協(xié)議安排擁有發(fā)行人50%以上表決權(quán)資本的控制權(quán)。（2）關(guān)于投資成立北京新聯(lián)信科技有限公司的合同、發(fā)起人協(xié)議、發(fā)行人現(xiàn)行有效章程和歷次章程修正案，未賦予聯(lián)想投資有限公司、北京電信投資有限公司控制發(fā)行人財(cái)務(wù)和經(jīng)營政策的權(quán)利。（3）聯(lián)想投資有限公司、北京電信投資有

47、限公司僅持有發(fā)行人有表決權(quán)股份總額的29%，且其相互之間不存在一致行動(dòng)協(xié)議和應(yīng)被認(rèn)定為一致行動(dòng)人的其他情形，因此，聯(lián)想投資有限公司、北京電信投資有限公司在發(fā)行人股東大會(huì)均無法控制半數(shù)以上投票權(quán)的行使，亦均無權(quán)任免發(fā)行人董事會(huì)的多數(shù)成員。（4）發(fā)行人第一屆董事會(huì)成員共9名，除獨(dú)立董事外，聯(lián)想投資有限公司、北京電信投資有限公司提名并獲任命的董事均為2名，均未超過董事會(huì)成員1/2，在發(fā)行人董事會(huì)均未持有半數(shù)以上投票權(quán)。（5）發(fā)行人現(xiàn)有高級管理人員中無聯(lián)想投資有限公司、北京電信投資有限公司委派人員。3、在持股目的方面，聯(lián)想投資有限公司、北京電信投資有限公司的主營業(yè)務(wù)均為項(xiàng)目投資管理，從已經(jīng)發(fā)生的客觀行

48、為分析，兩公司均并無控制發(fā)行人的意圖，其持有發(fā)行人股份的目的僅為獲取股息和資本利得，而不是參與發(fā)行人經(jīng)營管理并進(jìn)而控制發(fā)行人。（三）依據(jù)公司法第二百一十七條第（二）款關(guān)于控股股東定義的規(guī)定、第二百一十七條第（三）款關(guān)于實(shí)際控制人定義的規(guī)定以及中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法第十二條“實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更”的理解和適用證券期貨法律適用意見第1號（證監(jiān)法律字200715號），本所律師認(rèn)為，陳儉雖持有發(fā)行人35.77%的股份，不足股本總額的50%，但陳儉為發(fā)行人第一大股東，依其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響，并能夠?qū)嶋H支配公司行為，因此，陳儉為發(fā)行人的實(shí)際

49、控制人，理由和依據(jù)如下：1、陳儉持有發(fā)行人35.77%的股份，已足以對股東大會(huì)決議產(chǎn)生重大影響，例如可否決須三分之二多數(shù)表決權(quán)通過的事項(xiàng)等。而聯(lián)想投資有限公司、北京電信投資有限公司分別持有發(fā)行人29%的股份，且聯(lián)想投資有限公司、北京電信投資有限公司之間并無一致行動(dòng)關(guān)系，各自所持股份尚不足以對股東大會(huì)決議產(chǎn)生重大影響。2、陳儉系發(fā)行人的主要?jiǎng)?chuàng)始人，自發(fā)行人創(chuàng)立以來一直擔(dān)任發(fā)行人董事長和總經(jīng)理，全面負(fù)責(zé)發(fā)行人的經(jīng)營管理工作。3、陳儉系發(fā)行人的主要核心技術(shù)人員，其負(fù)責(zé)組織開發(fā)的“聯(lián)想CAD超級漢字系統(tǒng)（AUTOSHELL）”連續(xù)5年獲北京市高新技術(shù)實(shí)驗(yàn)區(qū)拳頭產(chǎn)品獎(jiǎng)，參與開發(fā)的“聯(lián)想漢字系統(tǒng)”獲國家科

50、技進(jìn)步一等獎(jiǎng)、國家圖形信息交換用字庫被批準(zhǔn)為國家標(biāo)準(zhǔn)（GB/T 13845-92、GB/T13846-92等）。發(fā)行人創(chuàng)立以來，陳儉帶領(lǐng)相關(guān)技術(shù)人員和部門自行研發(fā)并申請了135項(xiàng)計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)。4、陳儉對發(fā)行人董事和高級管理人員的提名與任免具有重要作用。發(fā)行人第一屆董事會(huì)成員除聯(lián)想投資有限公司和北京電信投資有限公司提名的董事外，均由陳儉提名并由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生。陳儉還擔(dān)任董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)主任委員，在董事會(huì)中發(fā)揮重要作用。同時(shí)，發(fā)行人現(xiàn)任高級管理人員均由陳儉提名并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。5、陳儉對發(fā)行人的經(jīng)營方針、計(jì)劃、組織機(jī)構(gòu)運(yùn)作、業(yè)務(wù)運(yùn)營等方面的決策具有重大影響。綜上，本所律師認(rèn)為，聯(lián)想投資有限公司、北京電信投資有限公司在形式和實(shí)質(zhì)上均非發(fā)行人的實(shí)際控制人，陳儉依其所持有的股份和在實(shí)質(zhì)上形成的公司控制權(quán)而成為發(fā)行人的實(shí)際控制人，且發(fā)行人各股東共同或相互之間不存在一致行動(dòng)協(xié)議或應(yīng)被認(rèn)定為一致行動(dòng)人的其他情形。五、中元華電【發(fā)行人8位自然人股東通過簽署一致行動(dòng)協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議形成對發(fā)行人的共同控制。請發(fā)行人說明并披露8位自然人股東簽署的一致行動(dòng)協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議內(nèi)容，保