新勞動合同法下的績效管理體系設(shè)計

1、天馬行空官方博客： ；QQ:1318241189；QQ群：175569632新勞動合同法下的績效管理體系設(shè)計 “根據(jù)員工年度考核結(jié)果,對于考核等級為“不合格”的員工,公司可考慮調(diào)整崗位；對于年度考核等級連續(xù)兩年為“不合格”的員工，公司有權(quán)選擇依法解除勞動合同?！鳖愃朴谶@樣的規(guī)定，以往我們可以從很多企業(yè)的績效考核制度中看到。但隨著勞動合同法的實施，這樣的做法如果不及時調(diào)整，企業(yè)將面臨著法律訴訟的風(fēng)險。企業(yè)的人力資源管理一方面要考慮如何提高勞動生產(chǎn)率，另一方面也要符合法律法規(guī)的要求。以往，很多企業(yè)的人力資源管理往往考慮后者過少，甚至根本沒有考慮到法律因素，忽略了所有規(guī)定與措施的底線是國家法律。但隨

2、著勞動合同法的頒布和實施，人力資源管理將受到很多法律上的限制，這就要求企業(yè)必須及時做出相應(yīng)的調(diào)整。績效管理是人力資源管理的核心內(nèi)容之一，勞動合同法雖然沒有直接對績效管理作出規(guī)定，但由于績效考核的結(jié)果會影響到薪酬調(diào)整、崗位調(diào)整和解雇等人事決策，這些決策又涉及到勞動合同的履行、變更和解除，所以，勞動合同法中有關(guān)勞動合同的履行、變更和解除的規(guī)定必然對績效管理體系的設(shè)計產(chǎn)生影響。一、勞動合同法對績效管理體系提出了更高的要求實際上，勞動合同法對績效管理的影響主要體現(xiàn)在對績效不佳的員工處理上。績效管理應(yīng)該實現(xiàn)獎優(yōu)罰劣、盤活人力資源的目的。獎優(yōu)一般不會出現(xiàn)法律風(fēng)險，但罰劣尤其是對不合格的員工進(jìn)行懲處，在勞動

3、合同法下，將遇到很多障礙。在以往的績效管理體系中，對績效考核結(jié)果不佳的員工，企業(yè)往往單方面采取調(diào)整崗位甚至解雇的方式，但在勞動合同法實施后，這種方式已經(jīng)不能行得通。勞動合同法對企業(yè)變更合同予以嚴(yán)格的限制，要求企業(yè)與勞動者協(xié)商一致，才可以變更合同、并且必須采用書面形式，對合同解雇也嚴(yán)格限制，只有在法定情形下才能解除終止合同。這種規(guī)定有利于保護(hù)勞動者免受企業(yè)的隨意調(diào)崗調(diào)薪，保證勞動合同的平穩(wěn)履行，保持勞動關(guān)系的穩(wěn)定。但另一方面，這種規(guī)定對企業(yè)的績效管理（尤其體現(xiàn)在考核結(jié)果的應(yīng)用環(huán)節(jié)）也產(chǎn)生一定的限制。勞動合同法嚴(yán)格限制企業(yè)變更合同的規(guī)定中存在唯一一個例外，即在勞動者被證明不能勝任工作的情況下，企業(yè)

4、享有了單方變更勞動合同乃至解除勞動合同的權(quán)利，這實際上對企業(yè)的績效管理提出了更高的要求必須提供充足的證據(jù)證明員工“不能勝任工作”。崗位調(diào)整必須有理有據(jù)對于績效不佳的員工，企業(yè)在很多情況下會單方面采取調(diào)整崗位的做法。將一個表現(xiàn)不好的員工調(diào)整到一個更合適的崗位。在這種崗位調(diào)整中常常會同時調(diào)整勞動報酬。許多企業(yè)為此在勞動合同中約定企業(yè)可以根據(jù)工作表現(xiàn)和經(jīng)營需要調(diào)整員工的工作崗位。這種做法在原有的法律環(huán)境下有一定的操作空間。但在勞動合同法實施后，企業(yè)調(diào)整勞動者工作崗位將受到嚴(yán)格限制。勞動合同法第35條規(guī)定：用人單位與勞動者協(xié)商一致，可以變更勞動合同約定的內(nèi)容。變更勞動合同，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。變更后的勞

5、動合同文本由用人單位和勞動者各執(zhí)一份。崗位的調(diào)整涉及到勞動合同的變更。變更勞動合同要具備的首要條件就是當(dāng)事人雙方的協(xié)商一致。任何一方當(dāng)事人不與對方協(xié)商、單方面變更勞動合同的行為都是不合法的?，F(xiàn)實中，勞動合同的變更大多由企業(yè)提出，企業(yè)應(yīng)當(dāng)糾正“企業(yè)掌握合同變更的自主權(quán)”這一錯誤的合同變更理念，不能單方面強(qiáng)制地變更勞動合同。勞動合同法只允許在勞動者不能勝任工作時，用人單位可以變更勞動合同，重新安排勞動者工作崗位。這就要求企業(yè)的績效考核評價系統(tǒng)必須有充足的證據(jù)說明員工“不能勝任工作”。解雇必須是正當(dāng)?shù)?，而且是有充足理由的勞動合同法?guī)定，勞動者不能勝任工作的，經(jīng)過培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位，仍不能勝任工作的

6、，企業(yè)可以解除勞動合同。根據(jù)這一規(guī)定，以不能勝任為由解除勞動合同需要滿足三個條件：勞動者被證明不能勝任工作、經(jīng)過培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位、仍然不能勝任工作。根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理勞動爭議案件適用法律的若干問題的解釋第13條規(guī)定，因用人單位作出的開除、除名、辭退、解除勞動合同、減少勞動報酬、計算勞動者工作年限等決定而發(fā)生的勞動爭議、企業(yè)負(fù)舉證責(zé)任。也就是說，解除勞動合同由企業(yè)負(fù)舉證責(zé)任，所以企業(yè)對不能勝任工作的員工解除勞動合同需要舉證證明員工“不能勝任工作”、“經(jīng)過培訓(xùn)或調(diào)整工作崗位”、“仍不能勝任工作”，負(fù)有三次舉證義務(wù)。這同樣要求企業(yè)的績效考核評價系統(tǒng)有充足的證據(jù)說明員工“不能勝任工作”，且經(jīng)

7、過培訓(xùn)或調(diào)整工作崗位后，“仍不能勝任工作”。另外，勞動合同法規(guī)定企業(yè)在勞動合同中應(yīng)當(dāng)約定勞動報酬，這一規(guī)定迫使企業(yè)必須在勞動合同中約定工資標(biāo)準(zhǔn)，而且一旦約定，企業(yè)不能自行調(diào)整，但人力資源管理又需要保證企業(yè)在薪資上的自主權(quán)，為了在法律規(guī)定和人力資源管理之間保持平衡，在具體操作上企業(yè)必然會加大績效加薪、浮動薪酬和長期激勵的比例， 這也對績效管理提出了更高的要求。二、勞動合同法下的績效管理體系設(shè)計1績效計劃的制定績效計劃制定的基礎(chǔ)是工作分析。在績效管理中，對員工進(jìn)行績效考核的主要依據(jù)就是事先制定的考核指標(biāo)，而考核指標(biāo)的內(nèi)容在很大程度上來自通過工作分析而形成的崗位說明書，借助崗位說明書來制定考核指標(biāo)，

8、可以使績效管理更具科學(xué)性和針對性。一份清晰的崗位說明書可以讓員工清楚自己的崗位職責(zé)是什么，本職工作中應(yīng)該達(dá)到怎樣的要求，也是在勞動爭議中的重要證據(jù)。國外有學(xué)者曾對績效考評導(dǎo)致的法律訴訟案件進(jìn)行研究，找到了1976年來使組織在這類案件中勝訴的6個因素，其中最為重要的因素是，企業(yè)必須肯定績效考評的內(nèi)容確實基于工作分析，績效標(biāo)準(zhǔn)與工作相關(guān)，考評的內(nèi)容是具體的工作內(nèi)容，而不是考評者的意見或者主管的意見。績效目標(biāo)的制定應(yīng)當(dāng)與員工溝通，并要求員工確認(rèn)。企業(yè)制定的績效目標(biāo)應(yīng)當(dāng)明確的告訴勞動者。勞動爭議處理中，企業(yè)在許多情形下要承擔(dān)舉證責(zé)任，如果企業(yè)以勞動者沒有完成績效目標(biāo)對勞動者進(jìn)行懲處，則首先必須證明績效

9、目標(biāo)已經(jīng)告訴勞動者。企業(yè)可以在績效計劃制定及輔導(dǎo)反饋的過程中與勞動者進(jìn)行溝通，為降低法律風(fēng)險，企業(yè)可以在績效計劃制定及輔導(dǎo)反饋的過程中要求員工簽署有關(guān)書面文件，以此證明勞動者對績效目標(biāo)了解并認(rèn)可。績效指標(biāo)應(yīng)該量化或者可行為化，增強(qiáng)考核指標(biāo)的可衡量性。在考核指標(biāo)的設(shè)計上，企業(yè)應(yīng)避免使用抽象的指標(biāo)，如“忠誠度”或“誠實性”等，除非可以用量化的數(shù)據(jù)或可觀察的行為去定義它們。在勞動爭議中，績效的量化或行為化分析較易成為法律證據(jù)，無法量化或行為化的主觀評估難以被司法部門采納。同時，績效考核指標(biāo)應(yīng)該包含多個相互獨立的指標(biāo)，對于司法部門來說，只有一個籠統(tǒng)模糊的績效考核指標(biāo)是不可行的，司法部門一般會要求將這些

10、獨立的評價結(jié)合起來，分配權(quán)重，進(jìn)而產(chǎn)生一個總分。2績效信息的收集應(yīng)重視從多種渠道收集績效信息?？冃Э己耸且豁楄b定活動，因此一定要講求證據(jù)，要使員工的績效得到真實而具體的反映，并成為員工行為是否符合績效標(biāo)準(zhǔn)的最有利佐證，績效信息收集是一個績效監(jiān)控的過程，同時也是為考核收集證據(jù)的過程。法律規(guī)定的證據(jù)包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人的陳述、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄等多種形式。各種證據(jù)之間的證明效力并不相同，按照最高人民法院的規(guī)定，物證、檔案、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄或者經(jīng)過公證、登記的書證，其證明力大于其它書證、視聽材料和證人證言；證人提供的對與其親屬或者其他密切關(guān)系的當(dāng)事人有利的證言其證明力一般小于

11、其他證人證言。許多企業(yè)在勞動爭議中讓單位的員工作為證人或提供證言，但常常難以得到爭議處理部門的認(rèn)可。因為職工為單位提供勞動、領(lǐng)取報酬，二者之間有一定的利害關(guān)系，當(dāng)職工為單位提供有利證言時，其證明效力較低。由于舉證的困難，故企業(yè)敗訴率較高。在司法實踐中，客戶意見可以作為判定是否不能勝任的依據(jù)，而上級對下級的評估則難以為司法部門采納。這就要求企業(yè)要注意通過不同的信息渠道獲得績效信息，尤其要注意通過第三方如客戶、供應(yīng)商來收集績效信息。值得注意的是，無論通過何種渠道，評價者與被評價者有著日常的、實質(zhì)性的接觸是非常重要的。而且盡可能地讓一個以上的評價者各自獨立完成同樣的工作績效評估，這樣可以減少個人偏見

12、和錯誤問題。在司法實踐中，由單個評價者決定一項人事行為往往導(dǎo)致企業(yè)敗訴?？冃嵤┻^程應(yīng)當(dāng)收集輔助材料。由于勞動爭議中企業(yè)負(fù)有舉證責(zé)任，所以企業(yè)在評估過程中應(yīng)當(dāng)盡可能收集可以作為證據(jù)使用的輔助材料，如員工的績效報表、客戶的投訴信函等?？己碎_始前可以要求員工提交任務(wù)報告或定期述職，所有報告應(yīng)通過書面形式并有員工簽字。業(yè)績不佳的員工在業(yè)績評估中可能會爭辯、解釋，企業(yè)可以要求員工用書面形式做解釋辯解，也可以將解釋辯解做成談話記錄要求員工簽字確認(rèn)，這些都可以作為爭議處理時的證據(jù)使用?？冃?shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)要求員工確認(rèn)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求員工在績效考核的文件簽字確認(rèn)，這樣證明員工對績效考核的結(jié)果予以認(rèn)可。不過考核結(jié)果不佳

13、的員工常常拒絕在考核結(jié)論上簽字，對此企業(yè)可以將績效考核的過程分為事實調(diào)查和性質(zhì)認(rèn)定兩個環(huán)節(jié)，在績效數(shù)據(jù)收集完成之后無須立即得出考核結(jié)論。企業(yè)可以先要求員工對收集回來的具體事實和數(shù)據(jù)予以簽字確認(rèn)，在員工確認(rèn)基本事實后，企業(yè)再依據(jù)員工確認(rèn)的事實得出是否勝任的考核結(jié)論。3績效考核方式的選擇。表現(xiàn)性評價技術(shù)更容易獲得法律的支持。在考核方式上，近年來，目標(biāo)管理、關(guān)鍵績效指標(biāo)、平衡記分卡等考核法在我國很多企業(yè)大行其道，但企業(yè)往往忽視了圖尺度考核法、行為錨定法、行為觀察量表法等表現(xiàn)性評價技術(shù)的運(yùn)用。實際上，從西方企業(yè)的績效管理發(fā)展歷程來看，目標(biāo)管理、關(guān)鍵績效指標(biāo)、平衡記分卡等都是戰(zhàn)略性的績效考核工具，他們能

14、夠?qū)T工的績效與整個組織的戰(zhàn)略相承接，使得個人績效的提高能指向組織整個企業(yè)的績效。但是，戰(zhàn)略性績效管理工具的實施離不開表現(xiàn)性評價方法和技術(shù)的支撐。許多表現(xiàn)性評價技術(shù)如行為錨定法和行為觀察量表法通過直接為考評者提供具體的行為等級和考評標(biāo)準(zhǔn)的量表，為考評者建立一個統(tǒng)一的考評標(biāo)準(zhǔn)，它們不僅有利于管理者有效的對員工做出客觀的評價，還有利于引導(dǎo)和開發(fā)員工的行為。在法律訴訟中，一套科學(xué)合理的表現(xiàn)性評價技術(shù)體系更容易獲得法律的支持和認(rèn)可。以員工比較為基礎(chǔ)的考核方法有較大的法律風(fēng)險。以員工比較為基礎(chǔ)的考核方法如強(qiáng)制分配法尤其是末位淘汰法，在勞動合同法實施的背景下不能獲得法律的支持。企業(yè)必須明確一個概念，在業(yè)績

15、考核中處于末位不等于不勝任工作。在10個勞動者的競爭中可能10個人都勝任工作，但總有一個處于末位；可能10個人都不勝任，即使處于第一名也不符合工作要求。所以以員工比較為基礎(chǔ)的考核方法難以證明員工能否勝任工作，從西方國家的司法實踐中可以看到，采取這種考核方法的企業(yè)面臨較大的法律風(fēng)險，也頻頻成為法律訴訟的對象。如福特公司曾經(jīng)把中層管理人員按績效考核結(jié)果劃分為A、B、C三個等級。在一個年份中被評為C級的管理人員將不能獲得任何獎金；如果一位中層管理人員連續(xù)兩年被評為C級，那么這就意味著，此人很可能被降職或解雇。公司每年都會把10%的中層管理人員評為C級。福特汽車公司的這種績效評價方法使它成為幾次法律訴

16、訟的被告。后來，福特汽車公司不得不改變其原有的績效管理過程中的一些主要內(nèi)容，其中包括：每年必須有固定比例的管理人員被劃為C級，而被劃為C級的管理人員不僅得不到任何獎金和績效加薪，而且還可能失去工作?，F(xiàn)在，每年必須列入C級的管理人員下降到了5%，原來的A、B、C三級也被換成了“高績效者”、“績效達(dá)標(biāo)者”以及“績效有待改進(jìn)者”的說法，并且，那些被評為“績效有待改進(jìn)者”的員工還可以得到以幫助他們改善績效為目的的相關(guān)指導(dǎo)和咨詢。4考核公平性的保證措施要對管理人員進(jìn)行績效考核的培訓(xùn)。績效考評是高度感情化的過程，在考評的過程中，考評者難免會受到主觀因素的影響，導(dǎo)致考評出現(xiàn)偏差。減少考評者主觀因素造成的誤差的辦法就是對考評者進(jìn)行培訓(xùn)，至少