質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

1、第一部分 質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)概述2、質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)基本含義中遠(yuǎn)物流的質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)，是指中遠(yuǎn)物流利用自身的物流服務(wù)能力，在為客戶提供倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸?shù)任锪鞣?wù)的同時(shí)，接受銀行委托，對(duì)客戶質(zhì)押給銀行處于倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸?shù)任锪鳡顟B(tài)的貨物進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)出質(zhì)人進(jìn)行監(jiān)督。3、質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)種類3.1 按照質(zhì)押標(biāo)的的屬性劃分分為權(quán)利質(zhì)押監(jiān)管（包括倉(cāng)單質(zhì)押監(jiān)管、未來(lái)貨權(quán)質(zhì)押監(jiān)管）、動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押監(jiān)管。由于倉(cāng)單本身屬于有價(jià)證券，一旦丟失，三方的利益都會(huì)受到損害，所以倉(cāng)單質(zhì)押模式具有較高的風(fēng)險(xiǎn)，于是，動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押監(jiān)管模式開(kāi)始應(yīng)用。出質(zhì)人以銀行認(rèn)可的合法的動(dòng)產(chǎn)作為質(zhì)押擔(dān)保，只需要物流企業(yè)承認(rèn)動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押清單并對(duì)該動(dòng)產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)管，銀行就可以給予融資。動(dòng)產(chǎn)質(zhì)

2、押有兩種控貨方式，對(duì)于動(dòng)態(tài)動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押監(jiān)管模式下的出質(zhì)人可以采用總量控制，即在銀行要求的最低庫(kù)存量基礎(chǔ)上，對(duì)于超出銀行要求的最低控貨部分，出質(zhì)人無(wú)需追加保證金，可直接向監(jiān)管方申請(qǐng)辦理出貨或者換貨，監(jiān)管人員根據(jù)最低控貨通知書(shū)控制發(fā)貨，一旦總貨值達(dá)到控貨下限時(shí)就必須要停止質(zhì)物出庫(kù)。對(duì)于靜態(tài)質(zhì)押監(jiān)管模式下的出質(zhì)人采用逐筆控貨。3.2 按照質(zhì)物所處的物流狀態(tài)劃分分為存貨質(zhì)押監(jiān)管和物流質(zhì)押監(jiān)管。存貨質(zhì)押監(jiān)管是指出質(zhì)人將銀行認(rèn)可的貨物以質(zhì)押方式申請(qǐng)融資，并存入銀行指定的監(jiān)管區(qū)域（包括倉(cāng)庫(kù)、堆場(chǎng)等倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)域），由監(jiān)管方進(jìn)行監(jiān)管。物流質(zhì)押監(jiān)管與存貨質(zhì)押監(jiān)管不同的是，質(zhì)物所處的物流環(huán)節(jié)不僅是倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)節(jié)，還包括運(yùn)輸、進(jìn)出

3、口報(bào)關(guān)報(bào)檢等環(huán)節(jié)。4、質(zhì)押監(jiān)管主要業(yè)務(wù)模式4.1 靜態(tài)質(zhì)押監(jiān)管靜態(tài)質(zhì)押業(yè)務(wù)模式是指出質(zhì)人向質(zhì)權(quán)人繳納一定保證金后，并將質(zhì)押貨物交由質(zhì)權(quán)人指定的監(jiān)管人實(shí)際占有，由監(jiān)管人為出質(zhì)人開(kāi)具倉(cāng)單或其他有效單據(jù)后，質(zhì)權(quán)人根據(jù)質(zhì)押物的價(jià)值和其他相關(guān)因素向出質(zhì)人提供一定比例的融資服務(wù)。監(jiān)管人接受質(zhì)權(quán)人委托根據(jù)其指示履行保管、監(jiān)管以及謹(jǐn)慎放貨等義務(wù)。若出質(zhì)人到期無(wú)法償還質(zhì)權(quán)人融資，則由質(zhì)權(quán)人負(fù)責(zé)最終處置質(zhì)押貨物。4.2 動(dòng)態(tài)質(zhì)押監(jiān)管/滾動(dòng)質(zhì)押監(jiān)管/核定庫(kù)存動(dòng)態(tài)質(zhì)押業(yè)務(wù)模式是指出質(zhì)人向質(zhì)權(quán)人交納一定的保證金后，質(zhì)權(quán)人根據(jù)出質(zhì)人與供貨商簽訂供貨合同和具體發(fā)貨計(jì)劃以及質(zhì)押物的價(jià)值和其他相關(guān)因素向出質(zhì)人提供一定比例的融資

4、服務(wù)用于采購(gòu)供貨商所供質(zhì)押物，供貨商在收到資金后應(yīng)在約定時(shí)間之內(nèi)將貨物交質(zhì)權(quán)人，由質(zhì)權(quán)人委托監(jiān)管人根據(jù)其指示履行從運(yùn)輸?shù)絺}(cāng)儲(chǔ)等各個(gè)環(huán)節(jié)的保管和監(jiān)管以及謹(jǐn)慎放貨等義務(wù)。4.3 保兌倉(cāng) 保兌倉(cāng)業(yè)務(wù)屬于貨物（存貨）融資類型，也稱買方信貸業(yè)務(wù)。指銀行以真實(shí)貿(mào)易合同金額為依據(jù)，為客戶提供專項(xiàng)用于向合同的賣方支付貨款的融資授信方式。該業(yè)務(wù)是買方通過(guò)監(jiān)管方全程辦理物流服務(wù)（包括提貨、運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)），使銀行達(dá)到對(duì)融資物全程監(jiān)控的目的。4.4 海陸倉(cāng)出質(zhì)人以其全部或部分物流標(biāo)的作為質(zhì)押物向質(zhì)權(quán)人出質(zhì)，由監(jiān)管人整合出質(zhì)人海上運(yùn)輸、陸上運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)等物流環(huán)節(jié)，質(zhì)權(quán)人根據(jù)質(zhì)押物的價(jià)值和其他相關(guān)因素向出質(zhì)人提供一定比例的融

5、資需求.4.5 廠商銀/先票后貨出質(zhì)人向質(zhì)權(quán)人交納一定的保證金后，質(zhì)權(quán)人根據(jù)出質(zhì)人與供貨商簽訂供貨合同和具體發(fā)貨計(jì)劃以及質(zhì)押物的價(jià)值和其他相關(guān)因素向出質(zhì)人提供一定比例的融資服務(wù)用于采購(gòu)供貨商所供質(zhì)押物，供貨商在收到資金后應(yīng)在約定時(shí)間之內(nèi)將貨物交質(zhì)權(quán)人，由質(zhì)權(quán)人委托監(jiān)管人根據(jù)其指示履行從運(yùn)輸?shù)絺}(cāng)儲(chǔ)等各個(gè)環(huán)節(jié)的保管和監(jiān)管以及謹(jǐn)慎放貨等義務(wù)。第二部分 項(xiàng)目評(píng)估1、出質(zhì)人評(píng)估出質(zhì)人評(píng)估主要從以下五個(gè)層面考慮：出質(zhì)人是否具備合法有效的資質(zhì)；出質(zhì)需求是否處于真實(shí)的貿(mào)易背景；出質(zhì)人運(yùn)營(yíng)狀況是否正常；是否具有償還貸款的能力等；出質(zhì)人對(duì)于物流監(jiān)管業(yè)務(wù)的認(rèn)可和配合程度。 出質(zhì)人的信息可以通過(guò)企業(yè)提交材料審核、借鑒

6、質(zhì)權(quán)人或第三方機(jī)構(gòu)對(duì)出質(zhì)人的審查分析、實(shí)地考察、第三方信息（如對(duì)行業(yè)相關(guān)單位）等幾個(gè)渠道獲得。2、質(zhì)物評(píng)估對(duì)質(zhì)物的合規(guī)情況、品類規(guī)格、理化性質(zhì)、計(jì)量方法、保管要求等進(jìn)行全面的考察，通過(guò)評(píng)估質(zhì)物監(jiān)管的難易程度和監(jiān)管方法的有效性，判斷質(zhì)物監(jiān)管的可行性。2.1 產(chǎn)品準(zhǔn)入情況質(zhì)押物應(yīng)適合監(jiān)管，其自然屬性應(yīng)較為穩(wěn)定。如焦炭經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期存放，其品質(zhì)會(huì)有所下降，導(dǎo)致質(zhì)押物價(jià)值下降。特殊商品如沒(méi)有在與之相適應(yīng)的環(huán)境中存放,不適合作為質(zhì)押物。2.2 品質(zhì)檢驗(yàn)貨物有外包裝的，僅對(duì)外包裝情況進(jìn)行驗(yàn)收，以包裝完好為驗(yàn)收合格的標(biāo)準(zhǔn)；貨物沒(méi)有外包裝但標(biāo)有型號(hào)的，以貨物記載的型號(hào)為標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定貨物的品質(zhì)；貨物沒(méi)有外包裝也沒(méi)有標(biāo)明型

7、號(hào)的，以第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)報(bào)告為標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定貨物的品質(zhì)。根據(jù)我們的監(jiān)管協(xié)議，我司一般不對(duì)質(zhì)物的品質(zhì)負(fù)責(zé)。 2.3 市場(chǎng)價(jià)格市場(chǎng)價(jià)格較為穩(wěn)定的貨物更適合作為質(zhì)押物。2.4 保險(xiǎn)情況關(guān)于質(zhì)押物的保險(xiǎn)應(yīng)確定財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)的投保方、險(xiǎn)種、費(fèi)率等細(xì)節(jié)問(wèn)題。建議由我方代為投保，險(xiǎn)種為綜合險(xiǎn)+盜搶（大宗貨物）及財(cái)產(chǎn)一切險(xiǎn)（物品）。若出質(zhì)人自行投?；蜚y行代為投保，應(yīng)列我方為共同被保險(xiǎn)人，并在合同中做具體約定。2.5 計(jì)量、盤點(diǎn)可操作情況對(duì)質(zhì)押物的計(jì)量、盤點(diǎn)方法應(yīng)為協(xié)議三方都確認(rèn)的方法。3、監(jiān)管環(huán)境評(píng)估監(jiān)管環(huán)境評(píng)估主要是對(duì)監(jiān)管場(chǎng)地的保管能力及安全性，操作流程的可落實(shí)情況、監(jiān)管工作的實(shí)施條件進(jìn)行全面的考察。根據(jù)項(xiàng)目評(píng)估

8、需要，可以選擇參考的評(píng)估內(nèi)容如下：（1） 倉(cāng)庫(kù)權(quán)屬（2） 封閉情況（3） 安保情況（4） 質(zhì)押物是否獨(dú)立存放（5） 倉(cāng)庫(kù)經(jīng)營(yíng)管理規(guī)范（6） 倉(cāng)庫(kù)管理人員素質(zhì)（7） 消防設(shè)施（8） 交通條件（9） 監(jiān)管場(chǎng)庫(kù)配合情況（10） 出入庫(kù)單據(jù)及跟蹤核實(shí)（11） 盤點(diǎn)量及盤點(diǎn)時(shí)間4、監(jiān)管協(xié)議評(píng)審（1） 協(xié)議是否規(guī)范、完整和有效（2） 協(xié)議的權(quán)責(zé)對(duì)我方是否有足夠的保護(hù)性5、監(jiān)管方案評(píng)審監(jiān)管方案是基于項(xiàng)目服務(wù)范圍、監(jiān)管權(quán)責(zé)做出的針對(duì)監(jiān)管方式的系統(tǒng)性規(guī)定，監(jiān)管方案應(yīng)包括如下內(nèi)容。（1） 項(xiàng)目概況（2） 組織機(jī)構(gòu)及分工（3） 質(zhì)物控制流程（4） 現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)物管理要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防（5） 信息系統(tǒng)的錄入及維護(hù)（6） 其他建

9、議（7） 監(jiān)管方案6、應(yīng)急預(yù)案評(píng)估6.1 突發(fā)事件的類型和危害程度分析質(zhì)押監(jiān)管項(xiàng)目突發(fā)事件包括以下幾類：（1）國(guó)家政策變化。如，政府取消企業(yè)生產(chǎn)資格或限定生產(chǎn)量；（2）出質(zhì)人因素。如，出質(zhì)企業(yè)破產(chǎn)；重大人員傷亡事故；出質(zhì)企業(yè)惡意強(qiáng)制出貨；出質(zhì)企業(yè)的債主群體強(qiáng)制出貨；企業(yè)擅自轉(zhuǎn)移質(zhì)押物的所有權(quán)；質(zhì)押物被法院、檢察院、公安機(jī)關(guān)查封；發(fā)生出質(zhì)企業(yè)質(zhì)押物重復(fù)質(zhì)（抵）押；發(fā)生可能危害到質(zhì)押物安全的火災(zāi)。（3）自然災(zāi)害。（4）其他原因造成的突發(fā)事件。發(fā)生上述突發(fā)事件的后果，將造成出質(zhì)企業(yè)無(wú)法正常歸還銀行的貸款，可能會(huì)給我公司造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。6.2 應(yīng)急工作原則統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)負(fù)責(zé)。以人為本，減少危害?？?/p>

10、速反應(yīng)，協(xié)同應(yīng)對(duì)。依法管理，規(guī)范運(yùn)作。居安思危，預(yù)防為主。依靠科技，提高素質(zhì)。6.3 應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)6.4 預(yù)防與預(yù)警6.4.1危險(xiǎn)源的監(jiān)控要求監(jiān)管員和地區(qū)主管、項(xiàng)目主管要根據(jù)可能發(fā)生突發(fā)事件的類型和特點(diǎn)，完善預(yù)防與預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能發(fā)生危險(xiǎn)的所有風(fēng)險(xiǎn)源隨時(shí)進(jìn)行監(jiān)控，開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)評(píng)估，做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早處置并制定有效的預(yù)防措施。6.4.2預(yù)警行動(dòng)各監(jiān)管點(diǎn)要根據(jù)所處出質(zhì)企業(yè)、質(zhì)物倉(cāng)儲(chǔ)倉(cāng)庫(kù)及質(zhì)押物的情況特點(diǎn)，分析并做出有針對(duì)性的防御措施，制定相應(yīng)的現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置預(yù)案。各監(jiān)管點(diǎn)要隨時(shí)掌握出質(zhì)企業(yè)及倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，按規(guī)定時(shí)間填寫“出質(zhì)/倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況調(diào)查周報(bào)”表，做好突發(fā)事件的防

11、御準(zhǔn)備，提高防御能力。6.5 信息報(bào)告程序6.5.1信息報(bào)送當(dāng)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生突發(fā)事件后，監(jiān)管員要立即向地區(qū)主管和項(xiàng)目主管報(bào)告，地區(qū)主管和項(xiàng)目主管要在第一時(shí)間向應(yīng)急工作小組報(bào)告，應(yīng)急工作小組指定專人向應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。監(jiān)管員向地區(qū)主管和項(xiàng)目主管報(bào)告的時(shí)間，要求在發(fā)現(xiàn)突發(fā)事件發(fā)生后，最遲不得超過(guò)一小時(shí)。報(bào)告內(nèi)容主要包括時(shí)間、地點(diǎn)、信息來(lái)源、事件性質(zhì)、危害程度、事件發(fā)展趨勢(shì)和已經(jīng)采取的措施等。應(yīng)急處置過(guò)程中，要及時(shí)續(xù)報(bào)有關(guān)情況。6.5.2報(bào)告內(nèi)容與方式突發(fā)事件的報(bào)告分為初報(bào)、續(xù)報(bào)和處理結(jié)果報(bào)告三類。初報(bào)從發(fā)現(xiàn)事件后一小時(shí)內(nèi)上報(bào)；續(xù)報(bào)在查清有關(guān)基本情況后隨時(shí)上報(bào)；應(yīng)急事件處理結(jié)果報(bào)告要在事件處理完畢后立

12、即上報(bào)。初報(bào)應(yīng)用電話直接報(bào)告，主要內(nèi)容包括：事件的類型、發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、人員及質(zhì)押物受害情況、事件潛在的危害程度等初步情況。續(xù)報(bào)可通過(guò)e-mial或傳真形式書(shū)面報(bào)告，在初報(bào)的基礎(chǔ)上報(bào)告有關(guān)確切數(shù)據(jù)，事件發(fā)生的原因、過(guò)程、進(jìn)展情況及采取的應(yīng)急措施等基本情況。處理結(jié)果報(bào)告采用書(shū)面報(bào)告，處理結(jié)果報(bào)告在初報(bào)和續(xù)報(bào)的基礎(chǔ)上，報(bào)告處理事件的措施、過(guò)程和結(jié)果等情況。6.6 應(yīng)急處置6.6.1響應(yīng)分級(jí)一級(jí)響應(yīng)出質(zhì)企業(yè)發(fā)生破產(chǎn)。出質(zhì)企業(yè)擅自轉(zhuǎn)移質(zhì)押物所有權(quán)。出質(zhì)企業(yè)惡意強(qiáng)制出貨。出質(zhì)企業(yè)的債主群體強(qiáng)制出貨。二級(jí)響應(yīng)出質(zhì)企業(yè)發(fā)生質(zhì)押物被法院、檢察院、公安機(jī)關(guān)查封。出質(zhì)企業(yè)發(fā)生3人以上死亡（失蹤）的重大人員傷亡事故

13、。發(fā)現(xiàn)出質(zhì)企業(yè)質(zhì)押物重復(fù)質(zhì)（抵）押。6.6.2應(yīng)急啟動(dòng)原則符合下列條件之一的，啟動(dòng)專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案：（1）發(fā)生符合一級(jí)響應(yīng)條件的突發(fā)事件，并得到公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)時(shí)；（2）公司相關(guān)職能部門、各監(jiān)管點(diǎn)及地區(qū)主管或項(xiàng)目主管提出請(qǐng)求，經(jīng)公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組審查批準(zhǔn)時(shí)。6.6.3響應(yīng)程序應(yīng)急工作小組成員接到監(jiān)管員、地區(qū)主管或項(xiàng)目主管的報(bào)警后，迅速報(bào)告工作小組組長(zhǎng)，工作小組組長(zhǎng)根據(jù)突發(fā)事件的類別、危害程度等情況召集召開(kāi)工作小組會(huì)議，分析事態(tài)的嚴(yán)重程度，制定緊急處置的措施，并報(bào)告應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組；一級(jí)響應(yīng)時(shí)，派出人員須乘坐最快的交通工具趕赴現(xiàn)場(chǎng)，并參與現(xiàn)場(chǎng)指揮與應(yīng)對(duì)的協(xié)調(diào)工作，及時(shí)向應(yīng)急工作小組和應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)現(xiàn)

14、場(chǎng)應(yīng)對(duì)的進(jìn)展情況，對(duì)后續(xù)應(yīng)對(duì)提出意見(jiàn)和建議。二級(jí)響應(yīng)原則上不啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由應(yīng)急工作小組對(duì)相關(guān)監(jiān)管員及地區(qū)主管、項(xiàng)目主管組織的應(yīng)對(duì)工作進(jìn)行指導(dǎo)，必要時(shí)應(yīng)急工作小組可派人參與現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)對(duì)工作。6.6.4應(yīng)急結(jié)束突發(fā)事件現(xiàn)場(chǎng)得以控制、再次發(fā)生事件的隱患消除后，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)對(duì)指揮確認(rèn)并得到應(yīng)急工作小組批準(zhǔn)后，現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置工作結(jié)束。各監(jiān)管點(diǎn)的應(yīng)急處置終止后，經(jīng)應(yīng)急工作小組審查通過(guò)，由應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組下達(dá)應(yīng)急處置終止指令。6.7 應(yīng)急保障(1)通訊聯(lián)絡(luò)表(2)裝備保障(3)應(yīng)急隊(duì)伍保障6.8 應(yīng)急預(yù)案的備案及維護(hù)中遠(yuǎn)物流有限公司各質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)單位的各監(jiān)管項(xiàng)目的應(yīng)急預(yù)案要報(bào)區(qū)域公司安技部和質(zhì)押監(jiān)管應(yīng)急工作小組審核

15、批準(zhǔn)后實(shí)施，并向?qū)徍伺鷾?zhǔn)單位備案。應(yīng)急預(yù)案有變動(dòng)時(shí)須重新報(bào)備。各質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)單位的人員發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)急預(yù)案要在一個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行更新，并重新報(bào)備上級(jí)審批部門。第三部分 質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理1、質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)“六統(tǒng)一”管理原則1.1 統(tǒng)一項(xiàng)目評(píng)審1.2 統(tǒng)一對(duì)外簽約1.3 統(tǒng)一單證管理1.4 統(tǒng)一集中結(jié)算1.5 統(tǒng)一項(xiàng)目巡檢1.6 統(tǒng)一技能培訓(xùn)2、項(xiàng)目檔案管理2.1 合同歸檔2.2 倉(cāng)單歸檔2.3日常單據(jù)管理2.3.1印鑒和憑證質(zhì)權(quán)人、出質(zhì)人及監(jiān)管人三方簽發(fā)的所有通知、單據(jù)、附件及其他相關(guān)文件必須加蓋預(yù)留印鑒，并由指定專人簽字蓋章。印鑒與簽章樣式需與監(jiān)管協(xié)議中載明內(nèi)容保持一致。監(jiān)管人出具的保管憑

16、證、質(zhì)押倉(cāng)單、提貨單、質(zhì)物清單或其他書(shū)面憑證，應(yīng)根據(jù)監(jiān)管人已知的貨物狀況填寫并將憑證原件交予質(zhì)權(quán)人。如指定人員發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)將變更事項(xiàng)書(shū)面通知其他各方并向其他各方重新預(yù)留新的指定人員的簽章樣式。2.3.2質(zhì)權(quán)人相關(guān)單證出質(zhì)及解押?jiǎn)巫C監(jiān)管人在接收質(zhì)權(quán)人發(fā)來(lái)的出質(zhì)通知書(shū)、貨物置換通知書(shū)、質(zhì)物價(jià)格確定/調(diào)整通知書(shū)、提貨通知書(shū)等出質(zhì)單證及文件后，需檢查其中載明的質(zhì)物的批（單）號(hào)、品名、規(guī)格型號(hào)、生產(chǎn)廠家（產(chǎn)地）、數(shù)量、重量、單價(jià)、金額、存儲(chǔ)地點(diǎn)等信息是否與實(shí)際貨物相符，同時(shí)需檢查質(zhì)權(quán)人及出質(zhì)人的簽章是否齊全完好，檢查無(wú)誤后，應(yīng)通過(guò)電話與質(zhì)權(quán)人再次確認(rèn)并做好電話記錄。監(jiān)管人應(yīng)定期向質(zhì)權(quán)人索要所有由質(zhì)權(quán)

17、人出具的單證原件并妥善存檔備查。2.3.3監(jiān)管人相關(guān)單證質(zhì)押及解押確認(rèn)單證監(jiān)管人在接收到質(zhì)物，并開(kāi)始履行監(jiān)管義務(wù)時(shí)，需依據(jù)實(shí)際情況向質(zhì)權(quán)人開(kāi)具出質(zhì)通知書(shū)回執(zhí)、質(zhì)押倉(cāng)單、提貨通知書(shū)回執(zhí)等質(zhì)押確認(rèn)單證，倉(cāng)單內(nèi)容需實(shí)際填寫質(zhì)物的批（單）號(hào)、品名、規(guī)格型號(hào)、生產(chǎn)廠家（產(chǎn)地）、數(shù)量、重量、存儲(chǔ)地點(diǎn)等信息，監(jiān)管員簽字后由運(yùn)營(yíng)中心審核，蓋章扣將有關(guān)單證按照事先約定的方式交給質(zhì)權(quán)人。 3、監(jiān)管員的管理3.1 監(jiān)管員選拔與使用監(jiān)管人員必須是年滿18周歲的具有完全民事行為能力的自然人。3.2 監(jiān)管員崗前培訓(xùn)培訓(xùn)內(nèi)容包括：質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)介紹、質(zhì)押監(jiān)管工作介紹、監(jiān)管員崗位職責(zé)、監(jiān)管員工作流程（包括質(zhì)押流程、入庫(kù)流程、出

18、庫(kù)流程）、信息系統(tǒng)培訓(xùn)、安全教育培訓(xùn)等。3.3 監(jiān)管員的考核監(jiān)管員所屬公司每月對(duì)監(jiān)管員進(jìn)行績(jī)效考核，并將考核得分等結(jié)果向受權(quán)公司反饋。監(jiān)管員所屬公司主要根據(jù)監(jiān)管員的日常工作情況及項(xiàng)目抽查情況進(jìn)行評(píng)分。3.4 監(jiān)管員崗位輪換監(jiān)管員在一個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)管的時(shí)間最長(zhǎng)不能超過(guò)6個(gè)月，受權(quán)公司下屬公司須定期對(duì)監(jiān)管員進(jìn)行崗位輪換。3.5 監(jiān)管員工作條件所有質(zhì)押監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)要配備24小時(shí)能夠接通的固定電話、電腦和照相器材。盡量達(dá)到監(jiān)管設(shè)施要求。第四部分 監(jiān)管項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)操作管理1、監(jiān)管項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)操作流程1.1 靜態(tài)質(zhì)押操作流程1.2 動(dòng)態(tài)質(zhì)押操作流程（1）開(kāi)票審核（2）價(jià)格確認(rèn)（3）監(jiān)管金額確認(rèn)（4）貨物盤點(diǎn)（5）投保確

19、認(rèn)（6）最低監(jiān)管價(jià)值確認(rèn)（7）出質(zhì)確認(rèn)2、監(jiān)管區(qū)域管理2.1 監(jiān)管倉(cāng)庫(kù)/場(chǎng)地管理監(jiān)管員監(jiān)督企業(yè)必須將質(zhì)押貨物存放在指定的監(jiān)管區(qū)域（監(jiān)管倉(cāng)庫(kù)/場(chǎng)地）內(nèi)。監(jiān)管員在監(jiān)管區(qū)域（監(jiān)管倉(cāng)庫(kù)/場(chǎng)地）內(nèi)樹(shù)立質(zhì)押標(biāo)識(shí)牌或在質(zhì)物上粘貼質(zhì)物標(biāo)簽（但不限于其他方式），質(zhì)物標(biāo)簽必須做到標(biāo)志明顯、字跡清晰、并做到實(shí)時(shí)更新。質(zhì)物標(biāo)簽的格式一般按照合同中的要求由各個(gè)區(qū)域公司進(jìn)行統(tǒng)一制作，質(zhì)押標(biāo)簽上一般體現(xiàn)質(zhì)權(quán)人（銀行）、出質(zhì)人（企業(yè)）、監(jiān)管人（中遠(yuǎn)物流）、質(zhì)押物名稱、質(zhì)物對(duì)應(yīng)的質(zhì)押合同編號(hào)等（如下圖）。監(jiān)管員每天對(duì)監(jiān)管區(qū)域（監(jiān)管倉(cāng)庫(kù)/場(chǎng)地）進(jìn)行巡庫(kù)，如果發(fā)現(xiàn)質(zhì)物標(biāo)簽出現(xiàn)丟失、損毀、脫落等其他情況，監(jiān)管員及時(shí)告知中遠(yuǎn)物流運(yùn)營(yíng)控

20、制人員，中遠(yuǎn)物流運(yùn)營(yíng)控制人員重新制作完質(zhì)物標(biāo)簽后立即分發(fā)給監(jiān)管員進(jìn)行重新樹(shù)立或粘貼。監(jiān)管員對(duì)監(jiān)管區(qū)域（監(jiān)管倉(cāng)庫(kù)/場(chǎng)地）進(jìn)行貨位編號(hào)：在監(jiān)管倉(cāng)庫(kù)、堆場(chǎng)劃分出貨位，監(jiān)管員制作庫(kù)區(qū)貨位圖（垛位圖）時(shí)可根據(jù)質(zhì)押貨物所放置的貨位進(jìn)行繪制，（垛位圖的繪制在單證管理中細(xì)附）。監(jiān)管員監(jiān)督企業(yè)保證質(zhì)押物按照存放要求做到規(guī)范齊整：不同品種、規(guī)格型號(hào)、等級(jí)和不同生產(chǎn)廠家的貨物要盡量分開(kāi)堆碼，貨垛按貨物包裝標(biāo)志要求堆碼，不超高、不倒置、不倒不歪、整齊，便于清點(diǎn)數(shù)目、發(fā)貨和盤點(diǎn)。監(jiān)管員監(jiān)督企業(yè)保證質(zhì)押物嚴(yán)格按照貨物保管要求進(jìn)行管理，碼放齊整，避免沒(méi)有按照規(guī)定操作，而造成貨損；同時(shí)，嚴(yán)格與非質(zhì)押貨物進(jìn)行貨位區(qū)分，避免串貨

21、。監(jiān)管區(qū)域（監(jiān)管倉(cāng)庫(kù)/場(chǎng)地）內(nèi)有消防設(shè)備，防盜措施，例如監(jiān)管倉(cāng)庫(kù)晚上必須進(jìn)行上鎖，安裝攝像頭等監(jiān)控設(shè)備，有完善的保安輪班制度（24小時(shí)值班）。監(jiān)管區(qū)域（監(jiān)管倉(cāng)庫(kù)/場(chǎng)地）應(yīng)符合質(zhì)押貨物監(jiān)管條件，對(duì)于不符合質(zhì)物監(jiān)管條件的倉(cāng)庫(kù)，監(jiān)管員應(yīng)立即向中遠(yuǎn)物流運(yùn)營(yíng)控制人員進(jìn)行匯報(bào)，由中遠(yuǎn)物流運(yùn)營(yíng)控制人員向出質(zhì)企業(yè)和銀行提出，并要求企業(yè)進(jìn)行改善，直至符合質(zhì)押監(jiān)管條件為止。2.2 監(jiān)管辦公室管理除特殊情況外，項(xiàng)目監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)需配備獨(dú)立的監(jiān)管辦公室，并在辦公室門外張貼“中遠(yuǎn)物流 監(jiān)管辦公室”字樣的標(biāo)志門牌（具體格式由各口岸公司統(tǒng)一規(guī)范），同時(shí)配備必要的辦公設(shè)備，包括但不限于電腦（可上網(wǎng)）、電話、傳真機(jī)、照相設(shè)備等以保證

22、及時(shí)傳遞相關(guān)業(yè)務(wù)信息或其他信息。監(jiān)管員必須保證監(jiān)管辦公室始終保持干凈、整潔、有序，辦公用品擺放整齊，辦公單據(jù)、憑證應(yīng)及時(shí)歸檔并按照要求放置在安全的地方，一般放置監(jiān)管辦公室的辦公桌內(nèi)，并進(jìn)行上鎖。監(jiān)管員離開(kāi)監(jiān)管辦公室時(shí)必須對(duì)辦公室進(jìn)行上鎖，如果企業(yè)提供的辦公桌有上鎖功能，監(jiān)管員必須對(duì)公桌進(jìn)行上鎖。如果企業(yè)提供的辦公桌沒(méi)有上鎖功能，監(jiān)管員將重要的辦公單據(jù)、憑證及時(shí)歸檔后保存在監(jiān)管員宿舍內(nèi)，并將宿舍進(jìn)行上鎖，如果監(jiān)管辦公室設(shè)立在宿舍內(nèi)的，監(jiān)管員離開(kāi)宿舍時(shí)要對(duì)宿舍進(jìn)行上鎖。監(jiān)管員必須在監(jiān)管辦公室明顯的位置處張貼或懸掛“上墻文件”，“上墻文件”包括但不限于監(jiān)管員崗位職責(zé)（詳見(jiàn)5.2.1內(nèi)容）、監(jiān)管員工作

23、流程（詳見(jiàn)5.1.2中質(zhì)押流程、日常入庫(kù)、出庫(kù)控制）等，各個(gè)區(qū)域公司按照業(yè)務(wù)要求，對(duì)上墻文件進(jìn)行規(guī)范，比如有的區(qū)域公司的上墻文件中還包括了監(jiān)管員工作紀(jì)律、項(xiàng)目管理看板等。3、質(zhì)物管理3.1 質(zhì)物盤點(diǎn)質(zhì)物盤點(diǎn)就是通過(guò)定期（每天）對(duì)質(zhì)押貨物進(jìn)行查驗(yàn)、核對(duì)種類、清點(diǎn)數(shù)目、檢查包裝和標(biāo)識(shí)等方式計(jì)算和統(tǒng)計(jì)監(jiān)管區(qū)域內(nèi)質(zhì)押貨物數(shù)量、重量、金額等，監(jiān)管員只有掌握的正確合理盤點(diǎn)方法，才能保證監(jiān)管區(qū)域內(nèi)質(zhì)押貨物庫(kù)存的準(zhǔn)確性。3.1.1貨物種類劃分質(zhì)押貨物的種類繁多，包括鋼鐵、建材、有色金屬、礦產(chǎn)、油品、化工原料及產(chǎn)品、紡織原料及產(chǎn)品、汽車、工程機(jī)械、家電、農(nóng)副產(chǎn)品、食品、紙品原料及產(chǎn)品等。質(zhì)押貨物按照貨物形態(tài)分為

24、：件雜類貨物、液體類貨物、散貨類貨物、不規(guī)則貨物。3.1.2盤點(diǎn)方法（重點(diǎn)講解）根據(jù)質(zhì)押貨物種類和性質(zhì)的不同可采用不同的盤點(diǎn)方法，盤點(diǎn)方法按照貨物形態(tài)一般可分為：件雜類的盤點(diǎn)方法、液體類的盤點(diǎn)方法、散貨類盤點(diǎn)方法。（1） 件雜類盤點(diǎn)方法件雜類盤點(diǎn)方法主要針對(duì)鋼鐵、建材、有色金屬、紙品、紡織原料及產(chǎn)品等規(guī)格比較齊整，形狀比較固定的質(zhì)押貨物，能夠通過(guò)目測(cè)、清點(diǎn)數(shù)量等方式計(jì)算或統(tǒng)計(jì)出質(zhì)押貨物數(shù)量/重量的一種方法。對(duì)于堆放比較整齊的計(jì)件類貨物，監(jiān)管員可以使用目測(cè)的方式對(duì)質(zhì)押貨物進(jìn)行數(shù)量清點(diǎn)，比如捆形包裝鋼材盤點(diǎn)（螺紋鋼），就按鋼材的捆數(shù)進(jìn)行數(shù)量清點(diǎn)，比如捆形包裝鋼材盤點(diǎn)（螺紋鋼），就按鋼材的捆數(shù)進(jìn)行數(shù)

25、量清點(diǎn)，盤點(diǎn)線材和盤螺就要按照線材和盤螺的卷數(shù)進(jìn)行數(shù)量清點(diǎn)。捆形包裝鋼材盤點(diǎn)：（如附件5-20）（2） 附件5-20捆形包裝鋼材盤點(diǎn)圖該類形狀的鋼材，在盤點(diǎn)過(guò)程中可站在鋼材正前方距離稍遠(yuǎn)的位置清點(diǎn)，清點(diǎn)記錄看的到標(biāo)牌的鋼材外，其他卷鋼可采取清點(diǎn)件數(shù)的方法，在計(jì)算過(guò)程中以件數(shù)*平均重量的方法進(jìn)行。另外，該類鋼材可能會(huì)有拆開(kāi)捆扎包裝，單獨(dú)銷售的情況，盤點(diǎn)中遇到這種情況，可根據(jù)實(shí)際散裝情況，兩個(gè)半捆并為一捆的方法計(jì)算，個(gè)別數(shù)量極少的散裝鋼材，可忽略不計(jì)。卷盤形鋼材盤點(diǎn)：（如附件5-21） （3） 附件5-21卷盤形鋼材盤點(diǎn)圖該類形狀的鋼材，在盤點(diǎn)過(guò)程中可從最底層開(kāi)始逐一清點(diǎn)，由于堆放重疊導(dǎo)致大多卷鋼

26、無(wú)法看到鋼材上的單件重量，因此，在盤點(diǎn)過(guò)程中，除清點(diǎn)記錄看的到標(biāo)牌的鋼材外，其他卷鋼可采取清點(diǎn)件數(shù)的方法，在計(jì)算過(guò)程中以件數(shù)*平均重量的方法進(jìn)行。 板形鋼材盤點(diǎn)：（如附件5-22）（4） 附件5-22板形鋼材盤點(diǎn)該類形狀的鋼材，基本在每張中厚板、船板的正面和側(cè)面都有相關(guān)重量及體積數(shù)據(jù)標(biāo)注，盤點(diǎn)中可根據(jù)板材的側(cè)面數(shù)據(jù)信息計(jì)算，如遇側(cè)面也無(wú)相關(guān)數(shù)據(jù)的，可參考其他有標(biāo)記的板材目測(cè)長(zhǎng)度、寬度、厚度，運(yùn)用公式長(zhǎng)度*寬度*厚度*密度（根據(jù)不同材料的鋼材，密度也不相同，具體密度應(yīng)向企業(yè)取得）計(jì)算其相關(guān)體積。個(gè)別對(duì)鋼材年份（生產(chǎn)日期超過(guò)1年的）及外表生銹程度有特殊要求的監(jiān)管點(diǎn)，在盤點(diǎn)過(guò)程中應(yīng)著重留意，及時(shí)剔除

27、或歸為繡材類（價(jià)格較低的規(guī)格內(nèi)）。對(duì)于堆放比較雜亂的件雜類貨物，監(jiān)管員可以使用目測(cè)的方式對(duì)質(zhì)押貨物體積進(jìn)行測(cè)算，然后測(cè)算出單個(gè)質(zhì)押貨物的體積，計(jì)算出質(zhì)押貨物的數(shù)量，（公式：質(zhì)押貨物數(shù)量=貨物總體積/單個(gè)貨物體積），比如盤點(diǎn)一堆鋼錠，監(jiān)管員根據(jù)鋼錠的形狀，通過(guò)使用米尺測(cè)量并計(jì)算出這堆鋼錠的總體積和單個(gè)鋼錠的體積，通過(guò)質(zhì)押貨物數(shù)量的計(jì)算公式即可得出此堆質(zhì)押貨物的數(shù)量。一般來(lái)說(shuō)，螺紋鋼、線材和盤螺等建筑用材的理論重量比較統(tǒng)一，其他的建筑鋼材的質(zhì)押貨物還包括圓鋼、角鋼、槽鋼、工字鋼、h型鋼等，質(zhì)押貨物上面都掛有有金屬類標(biāo)簽，標(biāo)簽上面一般標(biāo)有貨物的廠家、品名、規(guī)格、凈重、毛重等，同一批質(zhì)押貨物的同一種規(guī)

28、格貨物的理論單重一般是一致的，但不同廠家，不同規(guī)格的貨物理論重量存在差異，監(jiān)管員在核實(shí)質(zhì)押貨物理論重量可以根據(jù)一個(gè)統(tǒng)一的理論重量公式進(jìn)行計(jì)算：鋼材理論重量=貨物體積(每米)鋼材（鐵）的密度（7850千克 /立方米），生鐵的密度為7800千克/立方米。例如長(zhǎng)度為直徑為8mm的圓鋼，理論重量=3.1415(0.004）米) 27850千克/立方米=0.394千克/米。監(jiān)管員進(jìn)行盤點(diǎn)時(shí)在盤點(diǎn)記錄上對(duì)貨物的廠家、品名、規(guī)格、數(shù)量進(jìn)行登記，然后根據(jù)盤點(diǎn)出來(lái)各個(gè)規(guī)格貨物數(shù)量和理論單重計(jì)算出每一種規(guī)格的貨物的重量（公式：貨物重量=貨物數(shù)量貨物理論單重），監(jiān)管專員將各個(gè)規(guī)格的貨物的貨物重量進(jìn)行加總即可得出此批

29、質(zhì)押貨物的庫(kù)存重量。對(duì)于貨物理論單重不是統(tǒng)一規(guī)格的件雜類貨物，比如說(shuō)板卷（熱軋板卷，冷軋板，鍍鋅鋼板等），盤點(diǎn)分為兩種方法，對(duì)于監(jiān)管區(qū)域（監(jiān)管倉(cāng)庫(kù)/場(chǎng)地）內(nèi)沒(méi)有使用過(guò)或未經(jīng)過(guò)裁剪的，數(shù)量比較少的板卷，監(jiān)管員要對(duì)每一個(gè)板卷的重量進(jìn)行記錄，每個(gè)板卷上面都粘貼有標(biāo)簽，標(biāo)簽上面一般標(biāo)有貨物的廠家、品名、規(guī)格、凈重、毛重等，監(jiān)管員進(jìn)行盤點(diǎn)時(shí)在盤點(diǎn)記錄上對(duì)貨物的廠家、品名、規(guī)格、凈重進(jìn)行登記，監(jiān)管員對(duì)每個(gè)板卷的凈重進(jìn)行加總，即可得出此批質(zhì)押貨物的庫(kù)存重量。對(duì)于監(jiān)管區(qū)域（監(jiān)管倉(cāng)庫(kù)/場(chǎng)地）內(nèi)沒(méi)有使用過(guò)或未經(jīng)過(guò)裁剪的，數(shù)量比較多的板卷，監(jiān)管員應(yīng)先對(duì)此批質(zhì)押貨物單個(gè)板卷的平均重量進(jìn)行取值（平均重量的取值要經(jīng)過(guò)詳細(xì)

30、的現(xiàn)場(chǎng)取證和對(duì)現(xiàn)場(chǎng)全部質(zhì)押貨物標(biāo)簽進(jìn)行核對(duì)），然后通對(duì)質(zhì)押貨物進(jìn)行數(shù)量清點(diǎn)，按照質(zhì)押貨物的數(shù)量和單個(gè)板卷的平均重量計(jì)算出所有質(zhì)押貨物的庫(kù)存重量（公式：貨物重量=貨物數(shù)量貨物平均單重）。對(duì)于監(jiān)管區(qū)域（監(jiān)管倉(cāng)庫(kù)/場(chǎng)地）內(nèi)已經(jīng)使用過(guò)或已經(jīng)經(jīng)過(guò)裁剪的板卷或已經(jīng)從板卷裁剪成為鋼板的貨物（熱軋板卷，冷軋板，鍍鋅鋼板等）可以依據(jù)上述一般鋼材理論重量的計(jì)算方法盤點(diǎn)出貨物的庫(kù)存重量。具體各類常用鋼材的理論重量計(jì)算公式可參看附件5-23：（5） 附件5-23鋼材的理論重量計(jì)算公式（2）液體類盤點(diǎn)方法液體類的質(zhì)押貨物主要包括汽油、柴油、苯乙烯等化工原料及產(chǎn)品，液體類盤點(diǎn)方法主要針對(duì)油品、化工原料及產(chǎn)品等存儲(chǔ)在罐區(qū)內(nèi)

31、，只能通過(guò)卷尺對(duì)質(zhì)押物水高、油水高、油溫，進(jìn)行測(cè)量，測(cè)量好的數(shù)據(jù)再通過(guò)公式和油罐的密度表來(lái)計(jì)算出質(zhì)押貨物重量的一種方法。一般液體類的質(zhì)押貨物多數(shù)屬于危險(xiǎn)物品，所以對(duì)液體類質(zhì)押貨物進(jìn)行盤點(diǎn)需要在操作中注意以下事項(xiàng)：監(jiān)管員在監(jiān)管時(shí)首先要看該油品的存放地點(diǎn)是否有相關(guān)消防措施。監(jiān)管地點(diǎn)主要是在油庫(kù)，所以監(jiān)管員應(yīng)盡少攜帶電子產(chǎn)品和會(huì)產(chǎn)生靜電導(dǎo)電的裝備服裝鞋子。監(jiān)管員在監(jiān)管操作中需注意個(gè)人的人身安全，進(jìn)入罐區(qū)前需要征求企業(yè)方面的同意，之后才可以進(jìn)行測(cè)量。監(jiān)管員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行消防安全制度和操作規(guī)程，參加消防安全教育、培訓(xùn)。監(jiān)管員掌握初起火災(zāi)撲救辦法，發(fā)現(xiàn)火情及時(shí)報(bào)警。監(jiān)管員在監(jiān)管過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)防發(fā)生油品跑、冒、滴、

32、漏現(xiàn)象，監(jiān)督卸油情況，一旦發(fā)生情況馬上向中遠(yuǎn)物流運(yùn)用控制人員進(jìn)行匯報(bào)油品測(cè)量要點(diǎn)：油品的測(cè)量首先考慮的是油品質(zhì)量，所以質(zhì)檢報(bào)告一定要合格，柴油主要檢測(cè)凝固點(diǎn)和閃點(diǎn)是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，汽油主要檢測(cè)鋅烷點(diǎn)和硫含量是否達(dá)標(biāo)。油品的測(cè)量要在企業(yè)的營(yíng)業(yè)時(shí)間之后才能進(jìn)行測(cè)量，這樣不會(huì)影響企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。油品的測(cè)量主要是進(jìn)行油罐測(cè)量，上罐前需先對(duì)全身進(jìn)行放電，在油罐周圍有放電設(shè)施。上到罐頂時(shí)要小心謹(jǐn)慎，油罐頂?shù)耐鈬蛶赘鶛跅U，罐頂因?yàn)殚L(zhǎng)期測(cè)量會(huì)有油撒出，地上比較滑。油罐的測(cè)量主要是測(cè)量水高、油水高、油溫，至于標(biāo)準(zhǔn)密度和視密度要通過(guò)油品取樣來(lái)測(cè)量。測(cè)量好的數(shù)據(jù)再通過(guò)公式和此油罐的密度表來(lái)計(jì)算出重量，油罐的密度表應(yīng)是

33、國(guó)家計(jì)量局認(rèn)證的。附油品計(jì)算方法：現(xiàn)場(chǎng)采集數(shù)據(jù)：采集三個(gè)數(shù)據(jù)分別為1、油罐溫度；2、水高；3、油水總高。單位：高度：m；容量：kl；液體密度：g/cm3；eg:油罐溫度：31度；水高：0.059；油水總高：6.59。查表：1、根據(jù)對(duì)應(yīng)油罐的立式金屬罐容量表查出對(duì)應(yīng)水高、油水總高的容量；eg：水高：0.059m，可查出對(duì)應(yīng)容量：0.05：14.128kl；0.009：2.543kl，故，0.059m=14.128+2.543=16.671kl；油水總高：6.59m，可查出對(duì)應(yīng)容量：1863.265kl；2、根據(jù)對(duì)應(yīng)油罐的立式金屬罐容量靜壓力修正表，用油水總高查出靜壓修正值；eg：油水總高：6.5

34、9m，可查出對(duì)應(yīng)靜壓修正值：0.772；3、根據(jù)油罐的油密度和溫度通過(guò)產(chǎn)品體積修正系數(shù)表查出vcf20值；eg:油罐溫度：31度、密度：0.7428g/cm3，查出vcf20=0、9865計(jì)算：1、密度*靜壓力修正值=靜壓力值；eg:0.7428*0.772=0.573；2、重量=（油水總高容量-水高容量+靜壓力值）*vcf20*（密度-0.0011）-浮定重量eg: 105#油罐=（1863.265-16.671+0.573）*0.9865*（0.7428-0.0011）-1.998=1349.55噸。注：每個(gè)油罐的密度和浮定重量，有相對(duì)應(yīng)的固定不變；本數(shù)據(jù)舉例長(zhǎng)城石化項(xiàng)目105#油罐。（3

35、）散貨類盤點(diǎn)方法散貨類質(zhì)押貨物主要指一些礦產(chǎn)資源開(kāi)采出來(lái)后呈粉末狀或塊狀形態(tài)的貨物，如鐵礦石、焦炭、煤炭等，散貨類盤點(diǎn)方法主要是通過(guò)對(duì)質(zhì)押貨物的形狀計(jì)算出貨物體積，通過(guò)貨物的體積和密度測(cè)算貨物重量的一種盤點(diǎn)方法。散貨類貨物操作要點(diǎn)：散貨類貨物監(jiān)管時(shí)首先要看該貨物的在監(jiān)管區(qū)域內(nèi)堆放情況是否整齊，是否易于測(cè)量體積。2）散貨類貨物特別是礦產(chǎn)及粉末狀貨物的監(jiān)管地點(diǎn)一般是在露天場(chǎng)地，太陽(yáng)熾烈、天氣干燥時(shí)粉塵很大，最好配備安全帽和口罩以防止曬傷和吸入過(guò)多的粉塵。3）礦產(chǎn)及粉末狀貨物監(jiān)管操作中需注意個(gè)人的人身安全，避免在企業(yè)操作時(shí)進(jìn)行測(cè)量，測(cè)量時(shí)最好穿勞保鞋。礦產(chǎn)及粉末狀貨物測(cè)量要點(diǎn)：質(zhì)量檢驗(yàn)礦產(chǎn)及粉末狀貨

36、物的測(cè)量首先考慮的是質(zhì)押貨物質(zhì)量，每批貨物入庫(kù)，質(zhì)權(quán)銀行對(duì)質(zhì)押貨物進(jìn)行取樣，并要求企業(yè)將取樣的貨物送達(dá)銀行指定的合格的質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，檢驗(yàn)完畢后，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)向企業(yè)出具一份抽樣貨物的質(zhì)量檢查報(bào)告。中遠(yuǎn)監(jiān)管員應(yīng)向企業(yè)要求提供此批貨物的相關(guān)證明（包括質(zhì)量檢查報(bào)告、相關(guān)的質(zhì)量合格證明、原產(chǎn)地證明等但不限于以上單據(jù)），相關(guān)證明中應(yīng)包含該貨物的品名、構(gòu)成成分、各成分的含量、密度等；如果是進(jìn)口貨物還需要企業(yè)提供進(jìn)口報(bào)關(guān)單。監(jiān)管專員對(duì)企業(yè)提供的相關(guān)單據(jù)（包括質(zhì)量檢查報(bào)告。、相關(guān)的質(zhì)量合格證明、原產(chǎn)地證明等但不限于以上單據(jù)）進(jìn)行保存歸檔，相關(guān)單據(jù)證明需要加蓋企業(yè)的預(yù)留蓋章或簽字，中遠(yuǎn)物流運(yùn)營(yíng)控制人員定期

37、對(duì)這部分單據(jù)進(jìn)行回收歸檔。密度確認(rèn)礦產(chǎn)及粉末狀貨物的測(cè)量還需要對(duì)每批質(zhì)押貨物的密度（金屬含量）進(jìn)行確認(rèn)，比如含鐵量。中遠(yuǎn)物流根據(jù)出質(zhì)企業(yè)提供的相關(guān)證明（質(zhì)量檢查報(bào)告?；蛳嚓P(guān)的質(zhì)量合格證明、原產(chǎn)地證明等）一起同出質(zhì)企業(yè)、質(zhì)權(quán)銀行共同確認(rèn)此批質(zhì)押貨物的密度。一般來(lái)說(shuō)需要銀行給中遠(yuǎn)物流出具一份銀行蓋章確認(rèn)的質(zhì)押貨物密度確認(rèn)說(shuō)明函，（具體不同銀行有不同的函件格式）。中遠(yuǎn)物流運(yùn)營(yíng)人員將說(shuō)明函傳真給監(jiān)管專員，并要求監(jiān)管專員按照說(shuō)明函的內(nèi)容確認(rèn)質(zhì)押貨物密度形狀確認(rèn)礦產(chǎn)及粉末狀貨物的測(cè)量需要對(duì)質(zhì)押貨物形狀進(jìn)行確認(rèn)，礦產(chǎn)及粉末狀貨物一般呈現(xiàn)堆狀分布，有長(zhǎng)方體、梯形柱體、三角柱體、圓錐體等，還有一些貨物是由長(zhǎng)方體

38、和梯形柱體、三角柱體、圓錐體等相結(jié)合的特殊形狀。中遠(yuǎn)物流監(jiān)管員監(jiān)管員對(duì)質(zhì)押貨物形狀的判斷不允許目測(cè)步測(cè)，形狀不規(guī)則的貨物，需要先根據(jù)質(zhì)押貨物的堆放情況在原始盤點(diǎn)表上畫(huà)出質(zhì)押貨物的實(shí)際形狀，然后根據(jù)貨物的實(shí)際形狀切割成長(zhǎng)方體、梯形柱體、三角柱體、圓錐體等形狀。體積重量計(jì)算質(zhì)押貨物形狀確定后，中遠(yuǎn)物流監(jiān)管員必須使用精確的測(cè)量工具（50米標(biāo)準(zhǔn)卷尺）對(duì)貨物的形狀進(jìn)行測(cè)量，并在原始盤點(diǎn)表上做出圖樣并記錄相關(guān)形狀各邊長(zhǎng)、寬、高的具體數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)要求精確到0.1米。測(cè)量完成后，面監(jiān)管員根據(jù)貨物的形狀計(jì)算貨物的體積，以下是一些體積的計(jì)算公式：長(zhǎng)方體體積=長(zhǎng)寬柱體高梯形柱體體積=（上底+下底）梯形高/2柱體高三角

39、柱體體積=（底三角形高）/2）柱體高圓錐體體積=1/3(3.14圓錐底面半徑的平方)椎體高監(jiān)管員計(jì)算出質(zhì)押貨物體積結(jié)合貨物密度計(jì)算其重量（公式：貨物重量=貨物體積貨物密度）。監(jiān)管員核實(shí)貨物的重量是否與企業(yè)提供的報(bào)表一致，一般誤差控制在5%-10%之間。對(duì)于新入庫(kù)的礦產(chǎn)及粉末狀貨物除了測(cè)算其體積外，還應(yīng)要求企業(yè)提供相應(yīng)的入庫(kù)單據(jù)，一般為運(yùn)輸單或過(guò)磅單(但不限于其他單據(jù))。礦產(chǎn)及粉末狀貨物一般程一堆堆排放的狀態(tài)，應(yīng)對(duì)每一堆貨物進(jìn)行樹(shù)立質(zhì)押標(biāo)簽。4、質(zhì)物單證管理4.1 項(xiàng)目操作單據(jù)的使用及管理質(zhì)押解押?jiǎn)螕?jù): 質(zhì)押解押?jiǎn)螕?jù)主要是指項(xiàng)目在啟動(dòng)初期以及項(xiàng)目在操作的過(guò)程中根據(jù)質(zhì)押合同的要求，質(zhì)押貨物質(zhì)權(quán)的歸

40、屬發(fā)生變化的時(shí)候，質(zhì)權(quán)銀行向中遠(yuǎn)物流和出質(zhì)企業(yè)出具的證明質(zhì)押物物權(quán)發(fā)生變化的單證憑據(jù)。質(zhì)押解押?jiǎn)螕?jù)主要包括之前在監(jiān)管項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)操作流程中介紹的各項(xiàng)單據(jù)：質(zhì)物種類、價(jià)格、最低要求通知書(shū)（代出質(zhì)通知書(shū)）、質(zhì)物清單（代動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押專用倉(cāng)單）、提貨通知書(shū)、質(zhì)押財(cái)產(chǎn)價(jià)格確定/調(diào)整通知書(shū)、首次出質(zhì)通知書(shū)、庫(kù)存質(zhì)物最低價(jià)值通知書(shū)、查詢及出質(zhì)通知書(shū)、出質(zhì)企業(yè)和質(zhì)權(quán)銀行各方預(yù)留印鑒、解除質(zhì)押監(jiān)管通知書(shū)等質(zhì)押解押?jiǎn)螕?jù)體現(xiàn)了監(jiān)管期間（從項(xiàng)目啟動(dòng)到結(jié)束）貨物質(zhì)權(quán)變化及最低監(jiān)管價(jià)值變化情況，一般由中遠(yuǎn)物流運(yùn)營(yíng)控制人員將質(zhì)押解押?jiǎn)螕?jù)傳真給監(jiān)管員，監(jiān)管員對(duì)每一份質(zhì)押解押?jiǎn)螕?jù)（復(fù)印件）進(jìn)行整理歸檔，作為備查。監(jiān)管員可根據(jù)每一次質(zhì)押

41、解押?jiǎn)螕?jù)及時(shí)制作并更新質(zhì)押解押明細(xì)表（附件5-24），中遠(yuǎn)物流運(yùn)營(yíng)控制人員和地區(qū)主管可根據(jù)每一份質(zhì)押解押?jiǎn)螕?jù)及質(zhì)押解押明細(xì)表檢查監(jiān)管員對(duì)該監(jiān)管項(xiàng)目在質(zhì)押貨物質(zhì)權(quán)變化及最低監(jiān)管價(jià)值變化的了解情況。附件5-24質(zhì)押解押明細(xì)表5.4.1.2企業(yè)及監(jiān)管倉(cāng)庫(kù)相關(guān)單據(jù)企業(yè)及監(jiān)管倉(cāng)庫(kù)相關(guān)單據(jù)是指在項(xiàng)目啟動(dòng)和項(xiàng)目操作的過(guò)程中，監(jiān)管員應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目操作流程收集足以證明監(jiān)管貨物貨權(quán)、質(zhì)量（品質(zhì)）、出入庫(kù)數(shù)量、重量等的相關(guān)單據(jù)。企業(yè)及監(jiān)管倉(cāng)庫(kù)相關(guān)單據(jù)主要包括（1）質(zhì)物貨權(quán)單據(jù)質(zhì)物貨權(quán)單據(jù)主要是指出質(zhì)企業(yè)在貨物質(zhì)權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)移前貨物物權(quán)歸屬企業(yè)所有的有效憑證，例如供貨/采購(gòu)合同、采購(gòu)發(fā)票或其他付款憑證、海運(yùn)/空運(yùn)提單、鐵路運(yùn)

42、輸大票、公路送貨單等。（2）貨物質(zhì)量單據(jù)貨物質(zhì)量單據(jù)主要是指能夠?qū)|(zhì)押貨物質(zhì)量（品質(zhì)）進(jìn)行核實(shí)、驗(yàn)證的有效憑證，例如質(zhì)量合格證書(shū)、許可證、海關(guān)商檢報(bào)告（進(jìn)口類）、化驗(yàn)報(bào)告、質(zhì)量檢查報(bào)告、材質(zhì)證明書(shū)等。（3）貨物進(jìn)出庫(kù)單據(jù)貨物進(jìn)出庫(kù)單據(jù)主要是指企業(yè)根據(jù)質(zhì)押貨物每天的出入庫(kù)情況向中遠(yuǎn)物流提供的貨物出入庫(kù)證明的有效憑證。例如進(jìn)出庫(kù)日?qǐng)?bào)表、質(zhì)物入庫(kù)單、過(guò)磅單、質(zhì)物出庫(kù)單、生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表（生產(chǎn)企業(yè)）等。（4）貨物庫(kù)存單據(jù)貨物庫(kù)存單據(jù)主要是指企業(yè)根據(jù)質(zhì)押貨物每天的出入庫(kù)情況向中遠(yuǎn)物流提供質(zhì)押貨物在監(jiān)管區(qū)域內(nèi)的結(jié)存情況的的有效憑證。出質(zhì)企業(yè)應(yīng)在每日9：00（時(shí)間根據(jù)合同的要求）前向中遠(yuǎn)物流提供前一天的質(zhì)物庫(kù)存表

43、或其他庫(kù)存單據(jù)，企業(yè)應(yīng)保證提供給中遠(yuǎn)物流的質(zhì)物庫(kù)存表或其他庫(kù)存單據(jù)內(nèi)容與實(shí)際情況相符，不存在任何虛假與誤導(dǎo)。5.4.1.3監(jiān)管員工作單據(jù)（1）盤點(diǎn)記錄盤點(diǎn)記錄就是中遠(yuǎn)物流監(jiān)管員每天根據(jù)出質(zhì)企業(yè)提供貨物庫(kù)存單據(jù)對(duì)質(zhì)押貨物進(jìn)行盤點(diǎn)，并將盤點(diǎn)的數(shù)據(jù)在盤點(diǎn)表上進(jìn)行匯總，并核對(duì)盤點(diǎn)的數(shù)據(jù)與企業(yè)提供的庫(kù)存數(shù)據(jù)是否相符。監(jiān)管員必須嚴(yán)格公司要求，采取正確、合理的盤點(diǎn)方法（詳見(jiàn)5.3.1中盤點(diǎn)方法的介紹）對(duì)質(zhì)押貨物進(jìn)行盤點(diǎn)，并在盤點(diǎn)點(diǎn)記錄上對(duì)質(zhì)押貨物的數(shù)量或體積的核實(shí)情況進(jìn)行登記或填寫。盤點(diǎn)記錄的內(nèi)容主要包括原始盤點(diǎn)記錄和匯總盤點(diǎn)記錄兩種。原始盤點(diǎn)記錄原始盤點(diǎn)記錄是指監(jiān)管專員對(duì)質(zhì)押貨物盤點(diǎn)時(shí)記錄的第一手?jǐn)?shù)據(jù)和資

44、料。原始盤點(diǎn)記錄(質(zhì)押貨物盤點(diǎn)卡)需要填寫的內(nèi)容主要包括:項(xiàng)目名稱（質(zhì)押項(xiàng)目名稱）、倉(cāng)庫(kù)（項(xiàng)目所在的倉(cāng)庫(kù)地點(diǎn)）、項(xiàng)目名稱（監(jiān)管員當(dāng)天對(duì)質(zhì)押項(xiàng)目名稱）、盤點(diǎn)起止時(shí)間（監(jiān)管員當(dāng)天盤點(diǎn)開(kāi)始到盤點(diǎn)結(jié)束的時(shí)間）、盤點(diǎn)人（監(jiān)管員的姓名）、第 頁(yè)，共 頁(yè)（原始盤點(diǎn)的頁(yè)數(shù)情況），貨物名稱（貨物的品名或俗稱，比如螺紋鋼，鋼坯）、規(guī)格型號(hào)（貨物按照尺寸或大小不同進(jìn)行分類，比如半徑為12mm的螺紋鋼，簡(jiǎn)寫為12）、單位（貨物按照哪種質(zhì)量進(jìn)行計(jì)量，比如是按照“噸”還是“立方米”進(jìn)行計(jì)量)、儲(chǔ)位（貨物存儲(chǔ)在監(jiān)管區(qū)域中的哪個(gè)位置，比如a1）、盤點(diǎn)數(shù)量記錄(某個(gè)監(jiān)管區(qū)域儲(chǔ)位中的貨物的數(shù)量）、小計(jì)(對(duì)盤點(diǎn)數(shù)量記錄進(jìn)行合計(jì)）、

45、備注（對(duì)盤點(diǎn)過(guò)程中貨物特殊情況的分析，如果沒(méi)有特殊情況可以不用填寫）。附件5-25質(zhì)押貨物盤點(diǎn)卡匯總盤點(diǎn)記錄匯總盤點(diǎn)記錄（質(zhì)押貨物盤點(diǎn)明細(xì)表）是指監(jiān)管專員根據(jù)原始盤點(diǎn)記錄的內(nèi)容和企業(yè)提供的貨物庫(kù)存單據(jù)（貨物庫(kù)存報(bào)表或其他庫(kù)存報(bào)表）進(jìn)行核對(duì)后進(jìn)行的數(shù)據(jù)匯總。匯總盤點(diǎn)記錄需要填寫的內(nèi)容主要包括: 項(xiàng)目名稱（質(zhì)押項(xiàng)目名稱）、倉(cāng)庫(kù)（項(xiàng)目所在的倉(cāng)庫(kù)地點(diǎn)）、盤點(diǎn)日期（監(jiān)管員對(duì)質(zhì)押貨物進(jìn)行盤點(diǎn)的年、月、日）、中遠(yuǎn)物流盤點(diǎn)人（監(jiān)管員的姓名）、企業(yè)確認(rèn)（企業(yè)對(duì)監(jiān)管員的盤點(diǎn)情況進(jìn)行預(yù)留印鑒的蓋章或簽字確認(rèn)）、第 頁(yè)，共 頁(yè)（原始盤點(diǎn)的頁(yè)數(shù)情況) 、貨物名稱（貨物的品名或俗稱，比如螺紋鋼，鋼坯）、規(guī)格型號(hào)（貨物按照

46、尺寸或大小不同進(jìn)行分類，比如半徑為12mm的螺紋鋼，簡(jiǎn)寫為12）、單位（貨物按照哪種質(zhì)量進(jìn)行計(jì)量，比如是按照“噸”還是“立方米”進(jìn)行計(jì)量)、盤點(diǎn)日?qǐng)?bào)表數(shù)量（企業(yè)提供的貨物庫(kù)存單據(jù)中某種規(guī)格型號(hào)貨物的數(shù)量）、實(shí)際盤點(diǎn)數(shù)量（監(jiān)管員在實(shí)際盤點(diǎn)過(guò)程中記錄的某種規(guī)格型號(hào)貨物的數(shù)量）、加：期間出庫(kù)（到達(dá)監(jiān)管專員盤點(diǎn)時(shí)間為止貨物的出庫(kù)數(shù)量）、減：期間入庫(kù)（到達(dá)監(jiān)管專員盤點(diǎn)時(shí)間為止貨物的入庫(kù)數(shù)量）、應(yīng)存數(shù)（根據(jù)企業(yè)提供的報(bào)表數(shù)據(jù)，某種規(guī)格型號(hào)貨物應(yīng)有的庫(kù)存數(shù)量）、盤虧（監(jiān)管員盤點(diǎn)的某種規(guī)格型號(hào)貨物的數(shù)量少于應(yīng)存數(shù)的數(shù)量）、盤盈（監(jiān)管員盤點(diǎn)的某種規(guī)格型號(hào)貨物的數(shù)量多于應(yīng)存數(shù)的數(shù)量）、差異原因分析（監(jiān)管專員對(duì)貨物

47、出現(xiàn)盤盈或盤虧的原因分析）、合計(jì)（對(duì)所有規(guī)格的貨物盤點(diǎn)數(shù)量記錄進(jìn)行合并統(tǒng)計(jì)）、備注（對(duì)盤點(diǎn)過(guò)程中貨物特殊情況的分析，如果沒(méi)有特殊情況可以不用填寫）。監(jiān)管員在制作和填寫盤點(diǎn)過(guò)程中需要注意，所有要求填寫的單元格都不允許放空，以防止其他人在放空的位置進(jìn)行填寫或修改，空白的單元格請(qǐng)用大斜線（“”或“ ”）填充完整；監(jiān)管員必須每天在盤點(diǎn)記錄上進(jìn)行簽字確認(rèn)，盤點(diǎn)記錄各項(xiàng)書(shū)面記錄要求記錄準(zhǔn)確、字跡清晰，便于確認(rèn)；各區(qū)域公司盤點(diǎn)記錄的格式不盡相同，各個(gè)區(qū)域公司可按自己的格式要求監(jiān)管員填寫盤點(diǎn)記錄。質(zhì)押監(jiān)管運(yùn)營(yíng)人員或地區(qū)主管定期對(duì)匯總盤點(diǎn)記錄進(jìn)行回收。（2）庫(kù)區(qū)貨位圖（垛位圖）庫(kù)區(qū)貨位圖（垛位圖）（附件5-26

48、）是指中遠(yuǎn)物流監(jiān)管員根據(jù)質(zhì)押貨物在監(jiān)管區(qū)域內(nèi)具體的堆放位置，在圖紙上進(jìn)行繪制并每天根據(jù)質(zhì)押貨物堆放位置的變化進(jìn)行更新的圖表。庫(kù)區(qū)貨位圖（垛位圖）繪制標(biāo)準(zhǔn)的基本原則是，庫(kù)區(qū)貨位圖中應(yīng)標(biāo)明監(jiān)管區(qū)域，并將監(jiān)管區(qū)域分為幾個(gè)區(qū)間，比如a區(qū)、b區(qū)，監(jiān)管專員在原始盤點(diǎn)記錄（質(zhì)押貨物盤點(diǎn)卡中填寫的儲(chǔ)位就是指這個(gè)區(qū)間；再根據(jù)區(qū)間內(nèi)貨物的堆放數(shù)量進(jìn)行區(qū)分，一般每一堆貨物堆放的位置我們稱之為“垛”，監(jiān)管專員在每垛的圖表內(nèi)對(duì)質(zhì)押貨物的生產(chǎn)廠家、貨物名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量等數(shù)據(jù)進(jìn)行填寫，對(duì)庫(kù)區(qū)貨位圖（垛位圖）進(jìn)行繪制時(shí)應(yīng)注意，當(dāng)監(jiān)管員對(duì)質(zhì)押貨物進(jìn)行全部盤點(diǎn)時(shí)，應(yīng)對(duì)所有區(qū)間所有儲(chǔ)位上的貨物名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量等數(shù)據(jù)進(jìn)行全部

49、填寫；當(dāng)監(jiān)管員對(duì)質(zhì)押貨物進(jìn)抽查盤點(diǎn)時(shí)，只對(duì)盤點(diǎn)區(qū)間儲(chǔ)位上的貨物名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、重量等數(shù)據(jù)進(jìn)行填寫，其他區(qū)間儲(chǔ)位可放空。庫(kù)區(qū)貨位圖（垛位圖）分為兩種，一種是監(jiān)管員用筆直接在紙上進(jìn)行繪制的草稿，一般這份草稿作為原始單據(jù)進(jìn)行留存，另一種是監(jiān)管員根據(jù)原始草稿在電腦上使用excel或其他繪圖軟件繪制的電子圖表，監(jiān)管員應(yīng)完善電子貨位管理，并每天進(jìn)行更新保存。附件5-26庫(kù)區(qū)貨位圖（垛位圖）（3）工作日志工作日志（質(zhì)押監(jiān)管物流業(yè)務(wù)工作日志）就是中遠(yuǎn)物流監(jiān)管員根據(jù)每日在企業(yè)的監(jiān)管工作情況所進(jìn)行的匯報(bào)總結(jié)，監(jiān)管員必須對(duì)工作日志進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的填寫。工作日志需要填寫的內(nèi)容包括（示例如附件5-27）：項(xiàng)目名稱（

50、質(zhì)押項(xiàng)目名稱）、截止時(shí)間（監(jiān)管員到填寫工作日志時(shí)的日期）。企業(yè)狀況企業(yè)運(yùn)作情況（企業(yè)的生產(chǎn)、銷售、經(jīng)營(yíng)、管理等是否正常運(yùn)行）、企業(yè)出庫(kù)情況（質(zhì)押貨物出庫(kù)的情況是否符合正常的操作出庫(kù)）、企業(yè)員工情況（企業(yè)員工的工作狀態(tài)及對(duì)工作的態(tài)度是否積極，是否存在消極怠聚眾打架等情況）、企業(yè)其他情況（企業(yè)中高層領(lǐng)導(dǎo)是否更換頻繁，企業(yè)是否存在拖欠員工工資招工難等問(wèn)題）。質(zhì)押貨物情況監(jiān)管金額（質(zhì)權(quán)銀行規(guī)定的需要控制的該項(xiàng)目的最低監(jiān)管金額）、監(jiān)管數(shù)量（質(zhì)權(quán)銀行規(guī)定的需要控制的該項(xiàng)目的最低監(jiān)管數(shù)量，因?yàn)樽畹捅O(jiān)管數(shù)量=最低監(jiān)管金額/貨物單價(jià)，所以在監(jiān)管金額確定的情況下，如果出現(xiàn)不同質(zhì)押貨物單價(jià)不一樣時(shí)，監(jiān)管員可按照貨物

51、單價(jià)較低的情況計(jì)算最低監(jiān)管數(shù)量）、警戒線（質(zhì)權(quán)銀行規(guī)定的需要控制的該項(xiàng)目的警戒庫(kù)存，警戒庫(kù)存=監(jiān)管庫(kù)存1.1）、質(zhì)押貨物（不同規(guī)格型號(hào)質(zhì)押貨物的品名）、昨日庫(kù)存（質(zhì)押貨物前日庫(kù)存重量的結(jié)存情況）、入庫(kù)（質(zhì)押貨物前日入庫(kù)重量）、出庫(kù)（質(zhì)押貨物前日出庫(kù)重量）、今日庫(kù)存（截止今日為止質(zhì)押貨物的現(xiàn)有庫(kù)存重量）、合計(jì)（所有不同規(guī)格型號(hào)質(zhì)押貨物的庫(kù)存重量總和）、貨物單價(jià)（不同規(guī)格型號(hào)質(zhì)押貨物的單位價(jià)格）、今日庫(kù)存金額（根據(jù)質(zhì)押貨物今日現(xiàn)有的庫(kù)存重量和貨物單價(jià)計(jì)算得出今日現(xiàn)有庫(kù)存金額，今日庫(kù)存金額=今日庫(kù)存重量貨物單價(jià)）、貨物情況（質(zhì)押貨物的堆放情況；監(jiān)管員抽盤或全盤的質(zhì)押貨物數(shù)量、質(zhì)量與企業(yè)提供的庫(kù)存數(shù)據(jù)

52、是否相符；質(zhì)押貨物當(dāng)日的進(jìn)出庫(kù)請(qǐng)況與企業(yè)提供的進(jìn)出庫(kù)數(shù)據(jù)是否相符；庫(kù)區(qū)巡查情況；盤點(diǎn)、檢尺、測(cè)量情況異常發(fā)現(xiàn)）、信息系統(tǒng)操作（監(jiān)管員是否按照要求完成信息系統(tǒng)的操作如果截止制作工作日志為止還未操作信息系統(tǒng)，請(qǐng)?jiān)诠ぷ魅罩局袑懨骱侠淼脑颍⒇浳锲渌闆r（質(zhì)押貨物是否出現(xiàn)庫(kù)存預(yù)警，庫(kù)存不足，品質(zhì)變化等異常情況，企業(yè)采取何種措施處理庫(kù)存等）、其他工作事項(xiàng)（監(jiān)管員寫明在監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，分析問(wèn)題原因，提出解決問(wèn)題的方法或合理化建議，跟蹤問(wèn)題解決的情況等）、監(jiān)管專員：（監(jiān)管員每天將工作日志打印出來(lái)簽字確認(rèn)，工作日志各項(xiàng)書(shū)面記錄要求記錄準(zhǔn)確、字跡清晰，便于確認(rèn)。）附件5-27工作日志示意（4）手工臺(tái)帳手

53、工臺(tái)帳就是監(jiān)管員每天根據(jù)企業(yè)提供的庫(kù)存報(bào)表對(duì)質(zhì)押貨物進(jìn)行抽盤或者全盤，盤點(diǎn)數(shù)據(jù)核實(shí)準(zhǔn)確后制作及時(shí)準(zhǔn)確的填寫手工賬本，監(jiān)管員對(duì)賬本數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)更新。手工臺(tái)帳填寫的標(biāo)準(zhǔn)（示例如附件5-28）：除散雜大宗等項(xiàng)目外，監(jiān)管員應(yīng)針對(duì)質(zhì)押貨物按品種、規(guī)格、貨位逐一建立質(zhì)押物 “手工臺(tái)帳”，記錄每筆質(zhì)押物的入庫(kù)、倉(cāng)儲(chǔ)及出庫(kù)全過(guò)程。具體內(nèi)容包括貨主名稱、收發(fā)憑證號(hào)、產(chǎn)地、車號(hào)、材質(zhì)、品名、規(guī)格型號(hào)、出入庫(kù)數(shù)量、結(jié)存數(shù)量、件數(shù)、貨位號(hào)等，手工臺(tái)帳的格式以各口岸公司的的統(tǒng)一規(guī)范為準(zhǔn)，附件圖表只作為示范參考。每筆質(zhì)押貨物入庫(kù)、出庫(kù)后，監(jiān)管員應(yīng)及時(shí)收集進(jìn)出庫(kù)原始數(shù)據(jù)，核對(duì)無(wú)誤后及時(shí)登銷手工臺(tái)帳記錄；手工臺(tái)帳的登記每月底

54、最后一日應(yīng)作為結(jié)存。任何記錄不得擅自涂改，如有填寫錯(cuò)誤，應(yīng)用紅筆劃線并在備注欄簽字注明；手工臺(tái)帳應(yīng)做到帳目、貨位、實(shí)物一致：要求貨物實(shí)際存放地點(diǎn)與帳目記載的貨位一致，貨物因拼剁、移剁而變更貨位時(shí)要在帳目上注明，帳目記載內(nèi)容要與實(shí)物相符。附件5-28手工臺(tái)賬樣式（5）項(xiàng)目操作周報(bào) 項(xiàng)目操作周報(bào)（每周質(zhì)押貨物檢查報(bào)告）是指監(jiān)管專員根據(jù)當(dāng)周的質(zhì)押貨物出質(zhì)解押情況、貨物進(jìn)出庫(kù)情況、貨物市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)情況、貨物保存情況等進(jìn)行的匯總報(bào)告。監(jiān)管員必須每周一以前制作前一周的項(xiàng)目操作周報(bào)，并在每周一9：00前發(fā)送至運(yùn)營(yíng)控制人員、片區(qū)主管郵箱同時(shí)抄送區(qū)域公司公共郵箱。項(xiàng)目操作周報(bào)的填寫內(nèi)容包括（示例如附件5-29）

55、：時(shí)間：每周質(zhì)押貨物檢查報(bào)告涵蓋的時(shí)間范圍比如2010年1月01日-2010年1月07日、項(xiàng)目名稱（質(zhì)押項(xiàng)目名稱）、項(xiàng)目地點(diǎn)（項(xiàng)目所在的倉(cāng)庫(kù)地點(diǎn)）、中遠(yuǎn)物流盤點(diǎn)人（監(jiān)管員的姓名）。本周質(zhì)物變動(dòng)情況質(zhì)權(quán)銀行（質(zhì)押貨物貨權(quán)所有銀行的名稱）、質(zhì)押貨物明細(xì)（質(zhì)押貨物的品名或規(guī)格型號(hào)）、目前監(jiān)管重量（到本周一前監(jiān)管區(qū)域內(nèi)質(zhì)押貨物的最低監(jiān)管庫(kù)存重量）、目前監(jiān)管金額（到本周一前監(jiān)管區(qū)域內(nèi)質(zhì)押貨物的最低監(jiān)管庫(kù)存金額）、本周新質(zhì)押貨物重量（本周出質(zhì)企業(yè)追加或重新出質(zhì)的質(zhì)押貨物的重量）、本周新質(zhì)押貨物金額（本周出質(zhì)企業(yè)追加或重新出質(zhì)的質(zhì)押貨物的金額）、本周解押貨物數(shù)量（本周解除質(zhì)押的質(zhì)押貨物的重量）、本周解押貨物

56、金額（本周解除質(zhì)押的質(zhì)押貨物的金額）、本周貨物出庫(kù)總計(jì)（噸）（本周各種類規(guī)格型號(hào)質(zhì)押貨物總共出庫(kù)的貨物重量）、本周貨物出庫(kù)總計(jì)（萬(wàn)元）（本周各種類規(guī)格型號(hào)質(zhì)押貨物總共出庫(kù)的貨物金額）、本周貨物入庫(kù)總計(jì)（噸）（本周各個(gè)種類規(guī)格型號(hào)質(zhì)押貨物總共入庫(kù)的貨物重量）、本周貨物入庫(kù)總計(jì)（萬(wàn)元）（本周各種類規(guī)格型號(hào)質(zhì)押貨物總共入庫(kù)的貨物金額）。本周價(jià)格變動(dòng)情況（本周各個(gè)種類規(guī)格型號(hào)質(zhì)押貨物最高價(jià)格、最低價(jià)格、平均價(jià)格）、本周質(zhì)物保存情況（質(zhì)押貨物的堆放和保存情況，是否有特殊情況，比如庫(kù)存預(yù)警、盤點(diǎn)誤差、貨物損耗、貨物質(zhì)量變化等）。附件5-29周報(bào)樣式（6)月度分析報(bào)告月度分析報(bào)告（質(zhì)押監(jiān)管項(xiàng)目月度工作總結(jié)）是指是指監(jiān)管專員每各月月底根據(jù)當(dāng)月的客戶經(jīng)營(yíng)狀況、質(zhì)押貨物變動(dòng)情況、監(jiān)管工作情況等進(jìn)行的匯總報(bào)告。月度分析報(bào)告的填寫內(nèi)容包括（示例如附件5-30）：時(shí)間：月度分析報(bào)告代表的年份月份比如2010年10月項(xiàng)目名稱：（質(zhì)押項(xiàng)目名稱）、項(xiàng)目地點(diǎn)：（項(xiàng)目所在的倉(cāng)庫(kù)地點(diǎn)）、中遠(yuǎn)物流盤點(diǎn)人：（監(jiān)管員的姓名）項(xiàng)目本月工作情況總結(jié)：（包括客戶經(jīng)營(yíng)狀況、質(zhì)押貨物變動(dòng)情況、監(jiān)管工作情況等）、項(xiàng)目存在問(wèn)題及建議：（項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、操作過(guò)程還需要完善的地方、合理化建議等）、對(duì)公司的要求及建議（生活、工作上的需要等）、其他情況反饋：（質(zhì)押貨物的堆放和保存情況，