電科院：關(guān)于募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

1、、 、蘇州電器科學(xué)研究院股份有限公司關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告一、募集資金基本情況經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)蘇州電器科學(xué)研究院股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的批復(fù)（證監(jiān)許可2011587 號(hào)）核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意，本公司由主承銷商?hào)|吳證券股份有限公司采取“網(wǎng)下向股票配售對(duì)象詢價(jià)配售和網(wǎng)上向所有除參與網(wǎng)下初步詢價(jià)的配售對(duì)象以外的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合”的方式，公開發(fā)行人民幣普通股（a 股）11,500,000 股，每股面值 1.00 元，發(fā)行價(jià)為每股人民幣 76.00 元，共募集資金 874,000,000.00 元，扣除承銷費(fèi)和保薦費(fèi) 82,420

2、,000.00 元后的募集資金為人民幣 791,580,000.00 元，已由主承銷商?hào)|吳證券股份有限公司于 2011 年 5 月 6 日匯入本公司在交通銀行股份有限公司蘇州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)支行開設(shè)的賬號(hào)為325604000018150286795、在中信銀行股份有限公司蘇州高新技術(shù)開發(fā)區(qū)支行開設(shè)的賬號(hào)為7323810182600677291 和 在 中 國(guó) 工 商 銀 行 股 份 有 限 公 司 蘇 州 留 園 支 行 開 設(shè) 的 賬 號(hào) 為1102021029000606690 的銀行賬戶內(nèi)。另減除審計(jì)費(fèi)、驗(yàn)資費(fèi)、律師費(fèi)、股份登記費(fèi)和信息披 露 費(fèi) 等 其 他 發(fā) 行 費(fèi) 用 6,142

3、,718.64 元 后 ， 本 公 司 本 次 募 集 資 金 凈 額 為 人 民 幣785,437,281.36 元。上述募集資金業(yè)經(jīng)江蘇天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司驗(yàn)證，并出具天衡驗(yàn)字（2011）033 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。二、募集資金存放和管理情況（一）募集資金專戶存儲(chǔ)及管理情況為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法中華人民共和國(guó)證券法公司章程、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定以及其他有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況，公司制定了募集資金管理辦法，對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)制度。公司于 2011 年 5 月 30 日分別與與交通銀行股份有限公司蘇

4、州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)支行、中信銀行股份有限公司蘇州高新技術(shù)開發(fā)區(qū)支行、中國(guó)工商銀行股份有限公司蘇州留園支行及保薦機(jī)構(gòu)東吳證券股份有限公司簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。根據(jù)協(xié)議約定，保薦人可以隨時(shí)到開戶銀行查詢專戶資料，開戶銀行應(yīng)當(dāng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；開戶銀行按月（每月 10 日之前）向公司出具對(duì)賬單，并抄送保薦人；開戶銀行應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；公司一次或 12 個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過 1,000 萬(wàn)元或募集資金凈額的 10%（按照孰低原則在 1000 萬(wàn)元或募集資金凈額的 10%之間確定）的，開戶銀行應(yīng)及時(shí)以傳真方式通知保薦人，同時(shí)提供專戶的支出清單。2011

5、 年 12 月 5 日和 6 日公司分別與中國(guó)工商銀行股份有限公司蘇州留園支行、中信銀行股份有限公司蘇州高新技術(shù)開發(fā)區(qū)支行及東吳證券股份有限公司簽訂了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議，將募集資金專項(xiàng)賬戶中的部分募集資金以定期存單方式存放。公司在項(xiàng)目資金支出時(shí)嚴(yán)格按照募集資金管理辦法履行資金使用審批手續(xù)，凡涉及每一筆募集資金的支出，均須由有關(guān)部門提出資金使用申請(qǐng)，逐級(jí)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理簽字，由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人確認(rèn)后及予以付款。（二）本年度使用情況單位：人民幣萬(wàn)元項(xiàng)目金額募集資金到賬金額（已扣除承銷費(fèi)和保薦費(fèi)）減：支付發(fā)行費(fèi)用置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金本期直接投入募集資金項(xiàng)目加：本期利息收

6、入扣除手續(xù)費(fèi)凈額募集資金專儲(chǔ)賬戶余額79,158.00614.2717,969.0726,065.30300.0734,809.43(三) 募集資金結(jié)余情況截至 2011 年 12 月 31 日，募集資金存儲(chǔ)專戶余額為 34,809.43 萬(wàn)元，具體存放情況如下：?jiǎn)挝唬喝嗣駧湃f(wàn)元開戶銀行銀行賬號(hào)（存單號(hào)）賬戶類別存儲(chǔ)余額交通銀行股份有限公司蘇州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)支行325604000018150286795 募集資金專戶1,034.98中信銀行股份有限公司蘇州高新技術(shù)開發(fā)區(qū)支行中國(guó)工商銀行股份有限公司蘇州留園支行中國(guó)工商銀行股份有限公司蘇州留園支行中國(guó)工商銀行股份有限公司蘇州留園支行73238

7、101826006772911102021029000606690蘇 b00042305蘇 b00042306募集資金專戶募集資金專戶定期存款定期存款3,557.923,216.545,000.003,000.00000開戶銀行中國(guó)工商銀行股份有限公司蘇州留園支行中國(guó)工商銀行股份有限公司蘇州留園支行中國(guó)工商銀行股份有限公司蘇州留園支行中信銀行股份有限公司蘇州高新技術(shù)開發(fā)區(qū)支行中信銀行股份有限公司蘇州高新技術(shù)開發(fā)區(qū)支行中信銀行股份有限公司蘇州高新技術(shù)開發(fā)區(qū)支行中信銀行股份有限公司蘇州高新技術(shù)開發(fā)區(qū)支行銀行賬號(hào)（存單號(hào)）蘇 b00042307蘇 b00042308蘇 b00042309426458

8、0426458142645824264583賬戶類別定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款存儲(chǔ)余額3,000.003,000.003,000.002,000.003,000.003,000.002,000.00合計(jì)34,809.43三、2011 年度募集資金的實(shí)際使用情況本年度公司未發(fā)生募集資金投資項(xiàng)目?jī)?nèi)容部分或全部變更，也未發(fā)生募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體、實(shí)施方式和實(shí)施地點(diǎn)等變更事項(xiàng)；本年度公司除首發(fā)公開募資外未有其他形式的公開募集資金事項(xiàng)，以前年度也未有公開募集資金事項(xiàng)。公司募集資金承諾投資項(xiàng)目為低壓大電流接通分?jǐn)嗄芰υ囼?yàn)系統(tǒng)項(xiàng)目和高壓及核電電器抗震性能試驗(yàn)系統(tǒng)項(xiàng)目。超募資

9、金中的 7,500 萬(wàn)元已經(jīng)批準(zhǔn)用于歸還銀行貸款并實(shí)施完畢。剩余超募資金也已全部規(guī)劃完畢，用于建設(shè) 1000mva 電力變壓器突發(fā)短路及溫升試驗(yàn)系統(tǒng)項(xiàng)目和研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目，已履行相應(yīng)審批程序并正在實(shí)施中。募集資金具體使用情況如下表：?jiǎn)挝唬喝嗣駧湃f(wàn)元募集資金總額78,543.73報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額累計(jì)變更用途的募集資金總額本年度投入募集資金總額已累計(jì)投入募集資金總額44,034.3744,034.37累計(jì)變更用途的募集資金總額比例是否已0.00%截至期末 項(xiàng)目達(dá)到項(xiàng)目可行承諾投資項(xiàng)目和超募資金變更項(xiàng)目(含募集資金承 調(diào)整后投資 本年度投截至期末累計(jì)投入投資進(jìn)度 預(yù)定可使本年度實(shí)現(xiàn)的是

10、否達(dá)到預(yù)計(jì)性是否發(fā)投向部分變諾投資總額總額(1)入金額金額(2)(%)(3) 用狀態(tài)日效益效益生重大變(2)/(1)期化更)承諾投資項(xiàng)目2012.02.低壓大電流接通分?jǐn)嗄芰υ囼?yàn)系統(tǒng)項(xiàng)目否14,980.0014,980.00 13,968.34 13,968.3493.2529不適用否高壓及核電電器抗震性能2012.11.否25,800.0025,800.00 12,354.87 12,354.8747.890不適用否試驗(yàn)系統(tǒng)項(xiàng)目30003100、承諾投資項(xiàng)目小計(jì)40,780.0040,780.00 26,323.21 26,323.21超募資金投向歸還銀行貸款（如有）1000mva 電力變壓

11、器突發(fā)否7,500.0025,000.007,500.0025,000.007,500.008,605.587,500.008,605.58100.0034.422012.12.不適用否短路及溫升試驗(yàn)系統(tǒng)項(xiàng)目2012.11.研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目否5,300.005,300.001,605.581,605.5830.29不適用否30超募資金投向小計(jì)37,800.0037,800.00 17,711.16 17,711.16合計(jì)78,580.0078,580.00 44,034.37 44,034.370未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體 無(wú)項(xiàng)目）項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化無(wú)的情況說明適用公司募

12、集資金凈額為78,543.73萬(wàn)元，其中募集資金投資項(xiàng)目計(jì)劃使用募集資金40,780.00萬(wàn)元，超募資金為37,763.73萬(wàn)元。2011 年 6 月 29 日，公司第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了關(guān)于使用部分超募資金償還銀行貸款的議案，超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況全體董事一致同意公司使用部分超募資金 7500 萬(wàn)元?dú)w還銀行貸款。截至 2011 年 7 月 15 日，7500 萬(wàn)元已按計(jì)劃歸還銀行。2011 年 8 月 16 日，公司 2011 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了關(guān)于使用超募資金建設(shè) 1000mva電力變壓器突發(fā)短路及溫升試驗(yàn)系統(tǒng)項(xiàng)目的議案和關(guān)于使用超募資金進(jìn)行研發(fā)中心建設(shè)

13、項(xiàng)目的議案，確定本次超募資金使用計(jì)劃為：（一）使用超募資金 25000 萬(wàn)元建設(shè) 1000mva 電力變壓器突發(fā)短路及溫升試驗(yàn)系統(tǒng)項(xiàng)目；（二）使用超募資金 5300 萬(wàn)元進(jìn)行研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目。本次超募資金的使用計(jì)劃在公司股東大會(huì)審議通過關(guān)于使用超募資金建設(shè) 1000mva 電力變壓器突發(fā)短路及溫升試驗(yàn)系統(tǒng)項(xiàng)目的議案關(guān)于使用超募資金進(jìn)行研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目的議案后開始實(shí)施。目前上述項(xiàng)目正在建設(shè)中。募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地不適用點(diǎn)變更情況募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方不適用式調(diào)整情況適用募集資金投資項(xiàng)目先期投 2011 年 6 月 29 日，公司第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了關(guān)于用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資入及置換情況項(xiàng)目的自籌資金的議案，全體董事一致同意公司用募集資金 179,690,713.24 元置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金。截至 2011 年 7 月 11 日，上述資金已置換完畢。用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充不適用流動(dòng)資金情況項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)不適用余的金額及原因尚未使用的募集資金用途尚未使用的募集資金存放于募集資金專戶中及去向募集資金使用及披露中存無(wú)在的問題或其他情況截止 2011 年 12 月 31 日，公司以上募集資金投資項(xiàng)目尚未完工，對(duì)于尚未使用的募集資金，將專戶存于銀行用于相應(yīng)募集資金項(xiàng)目的后續(xù)投入。四