進(jìn)出口有限公司合規(guī)管理知識培訓(xùn)

1、進(jìn)出口有限公司合規(guī)管進(jìn)出口有限公司合規(guī)管理知識培訓(xùn)理知識培訓(xùn)進(jìn)出口有限公司進(jìn)出口有限公司 合規(guī)風(fēng)險管理概念、起源、體系篇合規(guī)風(fēng)險管理概念、起源、體系篇1 12 23 3招投標(biāo)管理篇招投標(biāo)管理篇開篇開篇-故事與視頻分享故事與視頻分享目目 錄錄故事篇扁鵲魏文王問扁鵲：“你們家兄弟三人，都精通醫(yī)術(shù)，到底哪一位最好呢？” 扁鵲答曰：“長兄最好，中兄次之，我最差?！蔽耐踉賳枺骸澳敲礊槭裁茨阕畛雒兀俊北怡o答曰：我長兄治病，是治病于病情發(fā)作之前。由于一般人不知道他事先能鏟除病因，所以他的名氣無法傳出去，只有我們家的人才知道。我中兄治病，是治病于病情初起之時。一般人以為他只能治輕微的小病，所以他的名氣度只及

2、于本鄉(xiāng)里。我扁鵲治病，是治病于病情嚴(yán)重之時。一般人都看到我在經(jīng)脈上穿針管來放血，在皮膚上熬藥等大手術(shù)，所以以為我的醫(yī)術(shù)高明，名氣因此響遍全國。 中醫(yī)治未病，西醫(yī)治已病。皮膚破了，西醫(yī)上藥，中醫(yī)是讓皮膚不破。中醫(yī)好比是教育學(xué)院，西醫(yī)好比是法院，一個管教育健康，一個管懲戒。 道教協(xié)會會長 任法融故事篇扁鵲三兄弟事前控制、防患未然“預(yù)防重于治療”，能防患于未然之前，更勝于治亂于已成之后事后控制不如事中控制，事中控制不如事前預(yù)防；問題的預(yù)防者，更優(yōu)于企業(yè)問題的解決者管理得好的工廠總是單調(diào)乏味,沒有任何激動人心的事件發(fā)生（彼得 德魯克） 看一段視頻，體會風(fēng)險與風(fēng)險管理 合規(guī)風(fēng)險管理概念、起源、體系篇合規(guī)

3、：合乎規(guī)范，循規(guī)蹈矩。按規(guī)則、規(guī)章、規(guī)定、規(guī)律、規(guī)范、規(guī)程、規(guī)矩按規(guī)則、規(guī)章、規(guī)定、規(guī)律、規(guī)范、規(guī)程、規(guī)矩辦事。辦事。合：包括抽象和具體兩個層面。包括抽象和具體兩個層面。 抽象層面抽象層面企業(yè)內(nèi)部的管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)則必須符合外部的法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部的管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)則必須符合外部的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則；監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則； 具體層面具體層面企業(yè)內(nèi)部的管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)則都得到實際的執(zhí)行。企業(yè)內(nèi)部的管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)則都得到實際的執(zhí)行。規(guī)：（1 1）符合法律法規(guī)及監(jiān)管政策；符合法律法規(guī)及監(jiān)管政策； （2 2 企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、企業(yè)文化、以及社會公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、企業(yè)文化、

4、以及社會公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。道德和行為準(zhǔn)則。合規(guī)的內(nèi)涵合規(guī)管理合規(guī)風(fēng)險管理合規(guī)風(fēng)險：因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則以及適用于自身業(yè)務(wù)活動的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險巴塞爾銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會將合規(guī)部門定義為：銀行合規(guī)部門是識別、評估、通報、監(jiān)控并報告銀行合規(guī)風(fēng)險的一個獨立的職能部門合規(guī)的起源和歷史20世紀(jì)90年代，跨國銀行相繼發(fā)生了重大操作風(fēng)險案件、銀行洗錢案紐約銀行俄羅斯洗錢案： 1996-1999年俄羅斯、東歐等地巨額資金通過紐約銀行轉(zhuǎn)移至西方，紐約銀行英國分行副主席承認(rèn)其操叢了70多億美元的資金轉(zhuǎn)移， 紐約

5、銀行為此支付1400萬美元罰款（十倍于資金轉(zhuǎn)移的收益）； 2007年5月，俄羅斯海關(guān)在莫斯科仲裁法庭起訴紐約銀行梅隆公司要求其賠償損失225億美元，根據(jù)美國詐騙者影響和腐敗組織法案（racketeer influenced and corrupt organizations act，受害人可以提出三倍于損失的賠償。合規(guī)的起源和歷史 英國巴林（1762-1995）銀行倒閉案： 1995年2月英國巴林新加坡分行期貨經(jīng)理期貨操作失敗，將這家233年歷史的英國老字號銀行推向破產(chǎn)。 其他卷入洗錢案的銀行： 德國商業(yè)銀行、法國興業(yè)銀行、巴克萊銀行法國分行、巴基斯坦國民銀行和馬賽信貸銀行等合規(guī)的起源和歷史根

6、本原因：合規(guī)風(fēng)險管理失控結(jié)論：外部合規(guī)性監(jiān)管不應(yīng)該,事實上也不可能替代銀行內(nèi)部的合規(guī)風(fēng)險管理,有效的合規(guī)性監(jiān)管必須以健全、高效的銀行合規(guī)風(fēng)險管理機制為基礎(chǔ)。自1991年起，包括德國、美國、日本、法國、中國香港地區(qū)等許多國家和地區(qū)的監(jiān)管機構(gòu)對銀行業(yè)機構(gòu)的合規(guī)部門作出了規(guī)定。安然事件 2001年10月16日，安然公司公布該年度第三季度的財務(wù)報告，宣布公司虧損總計達(dá)6.18億美元。2001年12月2日，安然公司申請破產(chǎn)保護(hù)。世通事件世通事件 世通公司在世通公司在20022002年年6 6月的一次檢查中被曝從月的一次檢查中被曝從20012001年開始，虛增年開始，虛增3838億美元的巨額億美元的巨額“

7、利潤利潤”。20022002年年7 7月月2121日，申請破產(chǎn)保護(hù)。日，申請破產(chǎn)保護(hù)。20022002年，美國國會為規(guī)范上市公司治理迅速通過了年，美國國會為規(guī)范上市公司治理迅速通過了薩班斯薩班斯奧克斯利法案奧克斯利法案。合規(guī)管理理念從銀行業(yè)向其他行業(yè)如：證券、保險、融資、合規(guī)管理理念從銀行業(yè)向其他行業(yè)如：證券、保險、融資、資產(chǎn)管理、醫(yī)療等領(lǐng)域擴(kuò)展資產(chǎn)管理、醫(yī)療等領(lǐng)域擴(kuò)展合規(guī)的起源和歷史 合規(guī)風(fēng)險管理合規(guī)風(fēng)險管理合規(guī)概念 公司以及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為應(yīng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管政策、內(nèi)部規(guī)章制度、企業(yè)文化，以及社會公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則合規(guī)風(fēng)險管理 依據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策、內(nèi)部規(guī)章制度、

8、企業(yè)文化，以及社會公認(rèn)并普遍遵守的行業(yè)道德、行為準(zhǔn)則等，主動制定與之相符的合規(guī)政策、操作規(guī)程、行為準(zhǔn)則以及相關(guān)管理制度，并對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，以有效預(yù)防、識別、評估、監(jiān)測、報告、應(yīng)對和處理合規(guī)風(fēng)險的一個循環(huán)過程。公司合規(guī)風(fēng)險管理 管理目標(biāo) 合規(guī)管理的目標(biāo)是通過設(shè)立合規(guī)管理部門或合規(guī)崗位，制定和執(zhí)行合規(guī)政策，開展合規(guī)監(jiān)督檢查和合規(guī)培訓(xùn)等措施預(yù)防、識別、評估、監(jiān)測、報告、應(yīng)對和處置合規(guī)風(fēng)險，促進(jìn)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)和完善，以及企業(yè)合規(guī)運營，實現(xiàn)全員合規(guī)意識，建立合規(guī)文化。 將合規(guī)文化建設(shè)成為企業(yè)文化建設(shè)的重要組成部分將合規(guī)文化建設(shè)成為企業(yè)文化建設(shè)的重要組成部分公司合規(guī)管理職責(zé)合規(guī)政策、制度建

9、設(shè)n 制訂、執(zhí)行、落實合規(guī)政策，組織建立合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)；制訂、執(zhí)行、落實合規(guī)政策，組織建立合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)；n 負(fù)責(zé)組織、貫徹、執(zhí)行進(jìn)出口政策、規(guī)章制度的情況進(jìn)行合規(guī)性檢查；負(fù)責(zé)組織、貫徹、執(zhí)行進(jìn)出口政策、規(guī)章制度的情況進(jìn)行合規(guī)性檢查；n 組織建立合規(guī)管理獎懲機制，監(jiān)督責(zé)任追究制的落實，將合規(guī)管理貫穿于組織建立合規(guī)管理獎懲機制，監(jiān)督責(zé)任追究制的落實，將合規(guī)管理貫穿于公司經(jīng)營管理的整個流程。公司經(jīng)營管理的整個流程。合規(guī)風(fēng)險管理n 根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策的最新變動情況，及時向公司、總經(jīng)理提出合規(guī)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策的最新變動情況，及時向公司、總經(jīng)理提出合規(guī)建議；建議；n 針對管理體制缺陷、漏洞

10、、管理流程低效、管理理念滯后等問題，提出合針對管理體制缺陷、漏洞、管理流程低效、管理理念滯后等問題，提出合理化建議并對后續(xù)整改進(jìn)行監(jiān)督；理化建議并對后續(xù)整改進(jìn)行監(jiān)督；合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)文化推廣n 組織協(xié)調(diào)進(jìn)出口干部員工的合規(guī)培訓(xùn)工作，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，干部員工組織協(xié)調(diào)進(jìn)出口干部員工的合規(guī)培訓(xùn)工作，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，干部員工的定期、不定期合規(guī)培訓(xùn)等；的定期、不定期合規(guī)培訓(xùn)等；n 結(jié)合企業(yè)文化全面推行主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念，形成獨特的合規(guī)結(jié)合企業(yè)文化全面推行主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念，形成獨特的合規(guī)文化。文化。不合規(guī)事件調(diào)查n 獨立或聯(lián)合開展調(diào)查，主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)

11、風(fēng)險，提出有效的風(fēng)險處獨立或聯(lián)合開展調(diào)查，主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風(fēng)險，提出有效的風(fēng)險處置方案，就風(fēng)險處置方案及時向相關(guān)單位提出整改要求，并對整改結(jié)果進(jìn)行驗收；置方案，就風(fēng)險處置方案及時向相關(guān)單位提出整改要求，并對整改結(jié)果進(jìn)行驗收；法律事務(wù)處理n 負(fù)責(zé)處理各項法律事務(wù)，負(fù)責(zé)處理各項法律事務(wù)，并對公并對公司及其各成員企業(yè)的重大決策、重要政策、司及其各成員企業(yè)的重大決策、重要政策、重大合同、重要規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)性審查重大合同、重要規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)性審查n 調(diào)處因合規(guī)風(fēng)險而導(dǎo)致的訴訟、仲裁等案件調(diào)處因合規(guī)風(fēng)險而導(dǎo)致的訴訟、仲裁等案件專項合規(guī)事務(wù)n 開展公開展公司執(zhí)行層和決策層、領(lǐng)導(dǎo)交辦的專項合

12、規(guī)性事務(wù)司執(zhí)行層和決策層、領(lǐng)導(dǎo)交辦的專項合規(guī)性事務(wù)監(jiān)察職能n 監(jiān)督監(jiān)督檢查公檢查公司管理干部的職業(yè)操守情況司管理干部的職業(yè)操守情況合規(guī)風(fēng)險管理業(yè)務(wù)篇 公司合規(guī)風(fēng)險檢查、處置 公司不合規(guī)事件調(diào)查 公司合同管理 公司案件管理合規(guī)風(fēng)險檢查、處置n 合規(guī)風(fēng)險檢查 定期檢查：形成原因、體系缺陷、整改情況等定期檢查：形成原因、體系缺陷、整改情況等 專項檢查：根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的要求或工作專項檢查：根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的要求或工作 需要而進(jìn)行，如某公司需要而進(jìn)行，如某公司業(yè)務(wù)活動費的使用情況、規(guī)章制度是否完備等業(yè)務(wù)活動費的使用情況、規(guī)章制度是否完備等n 合規(guī)風(fēng)險處置 對于已經(jīng)被識別和評估的合規(guī)風(fēng)險，合規(guī)部應(yīng)當(dāng)制作對于已經(jīng)被識別和

13、評估的合規(guī)風(fēng)險，合規(guī)部應(yīng)當(dāng)制作合合規(guī)風(fēng)險報告書規(guī)風(fēng)險報告書或或合規(guī)風(fēng)險檢查報告合規(guī)風(fēng)險檢查報告，提出處置方案，提出處置方案，并對處置方案的執(zhí)行情況進(jìn)行驗收。并對處置方案的執(zhí)行情況進(jìn)行驗收。不合規(guī)事件調(diào)查n 違反法律法規(guī)的；違反法律法規(guī)的； 國內(nèi)、國外，國際公約、條約等國內(nèi)、國外，國際公約、條約等n 違反行業(yè)或地方監(jiān)管政策的；違反行業(yè)或地方監(jiān)管政策的； 業(yè)務(wù)所屬行業(yè)的監(jiān)管要求業(yè)務(wù)所屬行業(yè)的監(jiān)管要求n 違反公司章程或規(guī)章制度的；違反公司章程或規(guī)章制度的； 進(jìn)出口有限公司的規(guī)章制度進(jìn)出口有限公司的規(guī)章制度n 可能給公司造成財務(wù)損失或聲譽損失的；可能給公司造成財務(wù)損失或聲譽損失的； 工作失誤、文件差錯

14、等工作失誤、文件差錯等 構(gòu)成不合規(guī)事件的條件：構(gòu)成不合規(guī)事件的條件：不合規(guī)事件調(diào)查n 不合規(guī)事件來源： （1）舉報郵箱（ ) （2）專用電話803 ） （3）領(lǐng)導(dǎo)、部門領(lǐng)導(dǎo)專門指派n 涉及人員招聘、日常采購、工程管理、市場銷售、業(yè)務(wù)拓展、資產(chǎn)處置等多項公司經(jīng)營的方方面面，調(diào)查結(jié)果均已向公司領(lǐng)導(dǎo)及時匯報，并根據(jù)公司相關(guān)管理規(guī)定等提出了處理建議。n 通過不合規(guī)事件調(diào)查，合規(guī)部清理了部分成員公司不合規(guī)的規(guī)章制度、強化了所涉單位的合規(guī)管理機能，對公司合規(guī)經(jīng)營管理的促進(jìn)發(fā)揮重要作用。不合規(guī)事件調(diào)查以物易物，會籍卡置換高爾夫商品事件起因：集團(tuán)某酒店請求對價值超過300萬元的商

15、品折價60萬進(jìn)行內(nèi)部處理調(diào)查部門：公司合規(guī)部調(diào)查方式：查閱酒店臺賬記錄、合同原件、審批文件 詢問相關(guān)責(zé)任人，了解詳細(xì)情況事件詳情：以價格虛高的酒店、高爾夫會籍卡置換同樣價格虛高且質(zhì)量很差的高爾夫商品，提高收入性質(zhì)認(rèn)定：以物易物實為銷售、購置兩個行為，某酒店購置物品的行為應(yīng)遵守集團(tuán)的采購管理制度，其行為違反集團(tuán)規(guī)章制度，屬不合規(guī)事件處理結(jié)果：已根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)批示進(jìn)行了相應(yīng)的處理合同管理n合同的審核 呈報合同的部門為責(zé)任部門，負(fù)責(zé)合同文本的擬訂、報批、簽署、履行等工作，財務(wù)部門、合規(guī)部門及其他相關(guān)部門根據(jù)職責(zé)負(fù)責(zé)合同的審核；n合同管理 在合同管理員的配合下，利用合同管理系統(tǒng)對公司的合同簽訂、履行情況

16、進(jìn)行跟蹤、管理，防范合同風(fēng)險。合同管理遵守法律、法規(guī)原則；書面合同原則：叁萬元（含）以上的交易行為；職能部門不得簽訂合同，書面授權(quán)同意的除外；海南航空股份有限公司人力資源部、進(jìn)出口有限公司合規(guī)部；合規(guī)部審核原則：未經(jīng)合規(guī)審批不得簽署，不得蓋章；合同管理員制度：部門、公司合同管理員配合合同管理工作；合同呈報、審核責(zé)任制：呈報部門：擬訂、報批、簽署、履行等工作； 財務(wù)部門、合規(guī)部門及其他相關(guān)部門根據(jù)職責(zé)負(fù)責(zé)合同的審核。 合同履行、跟蹤責(zé)任制：合同履行跟蹤人利用合同管理系統(tǒng)負(fù)責(zé)合同履行情況的跟蹤?；驹瓌t基本原則案件管理n 案件調(diào)處 合規(guī)部負(fù)責(zé)調(diào)處進(jìn)出口及其成員企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)生的各類案件，包括

17、訴訟、仲裁等。n 案件管理 在案發(fā)單位配合下對案件的承辦、進(jìn)展情況進(jìn)行跟蹤，及時協(xié)調(diào)，維護(hù)公司利益，包括自行承辦案件、外聘律師承辦案件等。案件移交案件發(fā)生后，案發(fā)單位應(yīng)及時將案件移交合規(guī)部門，辦理移交手續(xù)正面案例：正面案例： 某公司某公司2月月28日收到該市勞動仲裁委送達(dá)的開庭通知，一個涉及日收到該市勞動仲裁委送達(dá)的開庭通知，一個涉及34人的勞動爭人的勞動爭議案件將在議案件將在3月月9日開庭，除去周末，僅日開庭，除去周末，僅5個工作的準(zhǔn)備時間。該公司行政部門個工作的準(zhǔn)備時間。該公司行政部門嚴(yán)格按照集團(tuán)案件管理辦法，第一時間與合規(guī)部聯(lián)系，考慮到涉及人員眾多、嚴(yán)格按照集團(tuán)案件管理辦法，第一時間與合規(guī)部聯(lián)系，考慮到涉及人員眾多、證據(jù)材料搜集有難度，合規(guī)部證據(jù)材料搜集有難度，合規(guī)部3月月2日即派人前往仲裁委協(xié)調(diào)，案件獲準(zhǔn)延期后日即派人前往仲裁委協(xié)調(diào)，案件獲準(zhǔn)延期后，為后續(xù)全面搜集證據(jù)材料、妥善準(zhǔn)備應(yīng)訴方案、積極維護(hù)集團(tuán)的合法權(quán)益預(yù)，為后續(xù)全面搜集證據(jù)材料、妥善準(zhǔn)備應(yīng)訴方案、積極維護(hù)集團(tuán)的合法權(quán)益預(yù)留了時間。留了時