正確理解《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》

1、正確理解與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議鐘立國(guó)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議以下簡(jiǎn)稱為協(xié)議是第一個(gè)將國(guó)家對(duì)外資的管轄權(quán)納入多邊條約規(guī)范的協(xié)議。從目前看,我國(guó)對(duì)協(xié)議的研究還不夠深人,對(duì)協(xié)議的調(diào)整范圍和確立的投資新紀(jì)律的理解,欠缺準(zhǔn)確性與完整性,容易造成對(duì)協(xié)議的誤解。關(guān)于trims協(xié)議的調(diào)整范圍trims協(xié)議第條規(guī)定了協(xié)議的調(diào)整范圍,該條指出,“本協(xié)議僅適用于與貨物貿(mào)易有關(guān)的投資措施”。要準(zhǔn)確理解該條規(guī)定,首先必須明確何謂“投資措施”和“與貿(mào)易有關(guān)的投資措施”。trims協(xié)議對(duì)何謂“投資措施”并未作任何解釋,而國(guó)內(nèi)有學(xué)者認(rèn)為,投資措施有廣義與狹義之分。狹義的投資措施是指資本輸人國(guó)及其政府,為貫徹本國(guó)的外資政策,

2、針對(duì)外國(guó)直接投資的項(xiàng)目或企業(yè)所采取的各種法規(guī)和行政措施。廣義的投資措施除上述內(nèi)容外,還包括資本輸出國(guó)為了保護(hù)本國(guó)海外私人投資者的利益和安全所采取的各種法律和行政措施主要為海外投資保險(xiǎn)制度。而聯(lián)合國(guó)跨國(guó)公司中心采取了更為廣泛的定義。該中心曾專門為與貿(mào)易有關(guān)的投資措施編制了一份一覽表,根據(jù)該一覽表,與貿(mào)易有關(guān)的投資措施共有20多項(xiàng),分為四大類：投資激勵(lì)、經(jīng)營(yíng)要求、限制性商業(yè)慣例、母國(guó)限制。其中母國(guó)限制不僅只包括資本輸出國(guó)為保護(hù)海外投資安全而采取的措施。烏拉圭回合中的貿(mào)易談判委員會(huì)經(jīng)過(guò)激烈的討論,將談判范圍確定在東道國(guó)及其政府所采取的對(duì)貿(mào)易有限制或扭曲作用的投資措施,將母國(guó)限制和限制性商業(yè)慣例排除在

3、協(xié)議之外?？v觀trims協(xié)議的全部規(guī)定,該協(xié)議所指的投資措施，與上述狹義的定義最為接近,trims協(xié)議也將投資措施的范圍限定在只限于國(guó)家或政府的行為,而不包括私人采取的措施。如跨國(guó)公司采取的限制性商業(yè)慣例,雖屬投資措施,但被排除在協(xié)議談判的范圍之外只限于東道國(guó)政府的行為,協(xié)議并不規(guī)范母國(guó)政府為保護(hù)本國(guó)海外投資的利益與安全而采取的措施,母國(guó)措施也被協(xié)議排除在外。但trims協(xié)議調(diào)整的投資措施與上述狹義的定義也存在差別。根據(jù)trims協(xié)議第6條的規(guī)定,東道國(guó)政府不僅指中央政府,還包括地方政府。協(xié)議所規(guī)范的投資措施,除上述定義中指明的法律和行政措施外,還包括外國(guó)投資者為獲取一定利益而作出的某種承諾。

4、因此,投資措施既指具有強(qiáng)制性而投資者必須遵守的國(guó)內(nèi)立法上的措施和行政措施,還包括外國(guó)投資者為獲取東道國(guó)給予的某種優(yōu)惠而在投資合同中作出的帶有某種自愿性質(zhì)的承諾。trims協(xié)議并未將激勵(lì)措施納人其調(diào)整范圍,而僅規(guī)范限制措施。關(guān)于trims協(xié)議確立的投資新紀(jì)律1、國(guó)民待遇和禁止數(shù)量限制trims協(xié)議第2條是協(xié)議的核心條款,它確立了各成員外資法應(yīng)符合年關(guān)貿(mào)總協(xié)定規(guī)定的國(guó)民待遇與禁止數(shù)量限制這兩個(gè)基本原則的要求。在協(xié)議的附件“解釋性清單”中,還明確列舉了違反國(guó)民待遇原則和禁止數(shù)量限制原則所包含的具體投資措施。對(duì)于違反國(guó)民待遇原則的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施,附件列舉了兩項(xiàng)：（1）要求企業(yè)購(gòu)買或使用國(guó)內(nèi)產(chǎn)品或

5、來(lái)源于國(guó)內(nèi)渠道供應(yīng)的產(chǎn)品,不論這種具體要求是規(guī)定特定產(chǎn)品、產(chǎn)品數(shù)量或價(jià)值,還是規(guī)定購(gòu)買與使用當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量或價(jià)值的比例；（2）限制企業(yè)購(gòu)買或使用進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量,并與其出口當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量或價(jià)值相聯(lián)系。而對(duì)違反了禁止數(shù)量限制原則的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施,附件列舉了三項(xiàng)：（1）限制企業(yè)進(jìn)口其生產(chǎn)所使用的或與其生產(chǎn)有關(guān)的產(chǎn)品,或?qū)⑦M(jìn)口量與企業(yè)出口當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量或價(jià)值相聯(lián)系；（2）對(duì)企業(yè)進(jìn)口用于當(dāng)?shù)厣a(chǎn)或與當(dāng)?shù)厣a(chǎn)相關(guān)的產(chǎn)品,通過(guò)將其可獲得的外匯數(shù)量限于可歸屬于它的外匯收入而加以限制；（3）限制企業(yè)出口其產(chǎn)品或出口銷售其產(chǎn)品,不論這種限制是規(guī)定具體產(chǎn)品、產(chǎn)品數(shù)量或價(jià)值,還是規(guī)定這些產(chǎn)品出口或出口銷售的數(shù)量

6、或價(jià)值占當(dāng)?shù)厣a(chǎn)中的比例。附件在列舉這些投資措施時(shí),沒(méi)有直接用通常使用的名稱來(lái)稱呼,而是描述了這些投資措施的具體特征,這種做法增加了理解的難度,導(dǎo)致對(duì)上述“解釋性清單”具體包括哪些投資措施人者見(jiàn)仁,智者見(jiàn)智。trims協(xié)議的重點(diǎn)就是這兩大原則,但由于談判各方在涉及這兩個(gè)原則的有關(guān)問(wèn)題上分歧很大,致使trims協(xié)議相關(guān)條文的措辭非常隱晦。要正確理解trims協(xié)議的上述規(guī)定,應(yīng)注意以下幾方面的問(wèn)題：第一,在trims協(xié)議中,國(guó)民待遇與禁止數(shù)量限制原則的適用是有前提的。這一前提通常為人們所忽略,這就是第2條第1款的第一句,“在不損害年關(guān)貿(mào)總協(xié)定中其他權(quán)利和義務(wù)的情況下”。此一前提的含義是,在依tri

7、ms協(xié)議對(duì)有關(guān)投資措施進(jìn)行規(guī)范時(shí),不得損害關(guān)貿(mào)總協(xié)定其他條款賦予成員的權(quán)利和義務(wù)；如果遵守trims協(xié)議導(dǎo)致違反了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的其他相關(guān)規(guī)定的話,可以不受協(xié)議有關(guān)規(guī)定的約束。因此,trims協(xié)議處于從屬地位,年關(guān)貿(mào)總協(xié)定的其他規(guī)定要優(yōu)先適用。第二,是不是只有違反了1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定國(guó)民待遇原則和禁止數(shù)量限制原則的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施才屬禁止之列？答案應(yīng)該是否定的,雖然在trims協(xié)議的正文及其解釋性清單中,都只提到了上述兩個(gè)原則。從1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定的立法體系來(lái)看,關(guān)貿(mào)總協(xié)定是普通法,trims協(xié)議則是特別法,特別法有規(guī)定的應(yīng)依特別法,特別法沒(méi)有規(guī)定的則應(yīng)依普通法。因此,采取違反總協(xié)定其他普

8、遍適用義務(wù)（如最惠國(guó)待遇原則和公平貿(mào)易原則）的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施,顯然也應(yīng)在禁止之列。從這一角度講，trims協(xié)議所禁止的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施,并不僅僅只限于trims協(xié)議及其附件所言之范圍。第三,在trims協(xié)議第2條中,第1款與第2款之間的關(guān)系是什么？在第1款中，trims協(xié)議原則上規(guī)定,任何成員不得實(shí)施任何與1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第3條和第11條不相符的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施。單從這一款規(guī)定看,似乎是只要與上述兩原則相背的投資措施均在禁止之列。而在第2款中, trims協(xié)議卻只對(duì)不符合第3條第4款、第11條第1款的投資措施進(jìn)行了解釋性說(shuō)明具體說(shuō)明包含在附件之中。1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第3條共

9、包括10款,第11條包括2款,為什么trims協(xié)議只對(duì)上述兩款進(jìn)行解釋,而沒(méi)有對(duì)整個(gè)第3條、第11條進(jìn)行解釋呢？作者的理解是,只有這兩款的規(guī)定能適用于與貨物貿(mào)易有關(guān)的投資措施,其他條款只與貨物貿(mào)易有關(guān),而與投資措施無(wú)關(guān)。因此,對(duì)trims協(xié)議而言,不得違反國(guó)民待遇原則僅指不得違反總協(xié)定第3條第4款所規(guī)定的國(guó)民待遇,不得違反禁止數(shù)量限制原則僅指不得違反總協(xié)定第11條第1款規(guī)定的禁止數(shù)量限制原則。第四,trims協(xié)議目前究竟禁止哪些與貿(mào)易與關(guān)的投資措施對(duì)此,國(guó)內(nèi)目前主要有二種不同觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為,協(xié)議所禁止的投資措施僅限于在“解釋性清”中列明的幾項(xiàng),而不包括其他內(nèi)容；另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為,trims

10、協(xié)議所禁止的投資措施,并不僅限于在“解釋性清單”中明確列舉的投資措施,而是包括所有與國(guó)民待遇和禁止數(shù)量限制原則不符的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施。其實(shí),這兩種觀點(diǎn)均不準(zhǔn)確。如上所述,在1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定中,約束與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的多邊紀(jì)律,并不僅限于trims協(xié)議中規(guī)定的紀(jì)律,其他多邊貿(mào)易紀(jì)律,只要能夠適用于與貿(mào)易有關(guān)的投資措施,也應(yīng)適用。上述兩種觀點(diǎn)都認(rèn)為受禁止的僅限于違反了國(guó)民待遇原則和禁止數(shù)量限制原則的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施,這是不正確的。其次,違反國(guó)民待遇和禁止數(shù)量限制原則的投資措施所包括的范圍,就trims協(xié)議目前的規(guī)定而言,應(yīng)理解為只包括“解釋性清單”所明列的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施,理由本

11、文在分析協(xié)議第2條第1款與第2款的關(guān)系時(shí)已經(jīng)闡明。2、透明度原則透明度原則是1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本原則之一,它既適用于貨物貿(mào)易,還同時(shí)適用于與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議和服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定,而成為wto的基本法律制度之一。 trims協(xié)議對(duì)透明度原則的規(guī)定體現(xiàn)在第5條和第6條。從表面上看, trims協(xié)議關(guān)于透明度原則的規(guī)定是很簡(jiǎn)單的,但由于第6條引進(jìn)了1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第10條、1979年11月28日通過(guò)的“關(guān)于通報(bào)、磋商、爭(zhēng)端解決與監(jiān)督的諒解”和“關(guān)于通報(bào)程序的部長(zhǎng)決定”的有關(guān)規(guī)定,其實(shí)際包括的內(nèi)容也很豐富。根據(jù)這些規(guī)定,trims協(xié)議透明度原則的具體要求如下：第一

12、,作為透明度原則的核心內(nèi)容,成員應(yīng)公布其有效實(shí)施的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施及相關(guān)法令、條例和組織一般援用的司法判決及行政決定；各成員應(yīng)以統(tǒng)一、公正和合理的方式實(shí)施上述法令、條例、判決和決定為了能夠?qū)τ嘘P(guān)行政行為迅速進(jìn)行檢查和糾正,各成員應(yīng)維持或盡快建立司法的、仲裁的或行政的法庭或程序,這種程序應(yīng)獨(dú)立于負(fù)責(zé)行政實(shí)施的機(jī)構(gòu)之外。第二,通報(bào)義務(wù)。各成員應(yīng)向貨物貿(mào)易理事會(huì)通報(bào)其所有正在實(shí)施的,與trims協(xié)議規(guī)定不相符的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施。但對(duì)哪些投資措施不符合trims協(xié)議的要求因而需要通知貨物貿(mào)易理事會(huì),則由各成員方自己來(lái)辨別判斷同時(shí),每個(gè)成員應(yīng)向秘書處通報(bào)其刊載包括由在其境內(nèi)的地區(qū)和地方政府當(dāng)局所

13、實(shí)施的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的出版物。第三,為增加透明度,使其他成員能迅速、準(zhǔn)確地了解每一成員的有關(guān)措施,trims協(xié)議第6條第3款規(guī)定“每個(gè)成員應(yīng)對(duì)另一成員提出的關(guān)子提供與本協(xié)議下產(chǎn)生的任何問(wèn)題有關(guān)的資料的請(qǐng)求給予同情的考慮,并提供充分的磋商機(jī)會(huì)?！?、其他主要紀(jì)律協(xié)議除以上規(guī)定外,還規(guī)定有其他投資紀(jì)律。這些規(guī)定雖不如上述紀(jì)律詳細(xì),但仍對(duì)成員的相關(guān)法律制度仍會(huì)造成重大影響。這些投資紀(jì)律包括：第一,過(guò)渡安排?？紤]到trims協(xié)議對(duì)成員的新增義務(wù),為使其有一個(gè)調(diào)整過(guò)程,trims協(xié)議規(guī)定了過(guò)渡期,各發(fā)達(dá)國(guó)家成員應(yīng)在建議wto的協(xié)議生效后2年內(nèi)取消所有通知給貨物貿(mào)易理事會(huì)的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施發(fā)展中

14、國(guó)家成員的期限為5年,最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員的期限為7年。且對(duì)發(fā)展中國(guó)家成員,考慮其在發(fā)展、財(cái)政和貿(mào)易方面存在的困難與需要,根據(jù)有關(guān)成員的請(qǐng)求,可以延長(zhǎng)其過(guò)渡期。 第二,凍結(jié)規(guī)則。由于有過(guò)渡期的安排,為防止有關(guān)成員利用此種制度謀取過(guò)分利益, trims協(xié)議還規(guī)定了凍結(jié)規(guī)則。這一規(guī)則的具體要求是在建立wto協(xié)議生效日之前180天內(nèi)實(shí)施的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施,一旦wto協(xié)議生效,該新采取的投資措施應(yīng)立即終止；在過(guò)渡期內(nèi),各成員不得修改已通知給貨物貿(mào)易理事會(huì)的投資措施,從而增加與國(guó)民待遇義務(wù)和禁止數(shù)量限制義務(wù)不相符的程度；但為防止采取上述制度而使已建立的、受有關(guān)紀(jì)律約束的企業(yè)處于不利地位, trims協(xié)議允許成員對(duì)在過(guò)渡期內(nèi)新進(jìn)行的投資仍適用同樣的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施,但應(yīng)滿足一定條件。 第三,爭(zhēng)端解決機(jī)制。如從wto其他協(xié)議一樣, trims協(xié)議也規(guī)定了爭(zhēng)端解決機(jī)制,只不過(guò)在協(xié)議中沒(méi)有對(duì)爭(zhēng)端解決機(jī)制作任何特殊規(guī)定,而是完全遵從1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第22條和第23條以及“關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解”所確立的制度。第四,審議機(jī)制。為了使trims協(xié)議的有關(guān)規(guī)定得到良好的執(zhí)行,該協(xié)議還建立了審議機(jī)制。審議從兩方面進(jìn)行：一方面,最遲在建立wto協(xié)議生效5年后,貨物貿(mào)易理事會(huì)應(yīng)審議trims協(xié)