安全管理體系內(nèi)部審核報告

1、安全管理體系內(nèi)部審核報告Prepared on 24 November 2020LCYOCR .堿溝煤礦本質(zhì)安全管理體系內(nèi)部審核報告說 明1、本報告是對本次審核的總結(jié)，以下文件可作為本報告的附件：簽到表審核計劃各單位內(nèi)部審核表神華集團煤礦本質(zhì)安全管理體系考核評分標準神華集團煤礦本質(zhì)安全管理體系培訓(xùn)教材堿溝煤礦【2010】3號文2、本報告需堿溝煤礦本質(zhì)安全管理委員會組長簽字；3、考慮到審核的局限性，本次審核所形成的審核結(jié)論不一定能完全代表堿溝煤礦本質(zhì)安全管理體系的建設(shè)的實際情況；4、若對本報告或?qū)徍巳藛T的工作有異議，可在本報告簽署之日起8日內(nèi)向堿溝煤礦本質(zhì)安全管理委員會提出意見（電話：68054

2、01、5、本報告所有權(quán)屬于堿溝煤礦本安辦，各單位若要再復(fù)印、發(fā)放本報告應(yīng)事先得到本安辦的允許。堿溝煤礦本質(zhì)安全管理體系內(nèi)部審核報告呻核文 件堿溝煤礦體系文件受審核單位負責人詳見審核簽到表.核組組 長金鑫審核日期.8耳“核目的1、綜合評價堿溝煤礦本質(zhì)安全管理體系文件的符合性和有效性；2、評價堿溝煤礦體系文件（2009版）是否符合公司、礦所確定的質(zhì)量要求；3、審核各單位執(zhí)行體系文件的運行情況，找出實施中存在的問題，以便及時糾 正，保持體系運行的連續(xù)性和有效性并使本安體系得到持續(xù)該井；4、為堿溝煤礦本質(zhì)安全管理體系得到有效實施、保持、持續(xù)改進提供依據(jù)。年,核范圍本安辦、生產(chǎn)辦、設(shè)備辦、生產(chǎn)指揮中心、

3、綜合辦、經(jīng)營辦、綜采一隊、綜采二 隊、各施工隊、機運隊、通風隊、洗選廠,核準則神華集團煤礦本質(zhì)安全管理體系培訓(xùn)教材神華集團煤礦本質(zhì)安全管理體系考核評分標準神新公司本質(zhì)安全管理體系文件國家法律法規(guī)堿溝煤礦安全生產(chǎn)相關(guān)規(guī)定審核組 成員金鑫陳建強劉軍陳新川鄧健涂德華張宏剛余政良 楊貴儒商傳新喬軍崔治榮 馬輝李治萍侯紀平鐘雄偉 段建明秦偉吳玉海 曾照節(jié)唐谷新伊勇楊亮擬制人：張宏剛二。一。年九月八日批準人：金鑫二。一。年九月二十九日堿溝煤礦本質(zhì)安全管理體系內(nèi)部審核報告內(nèi)部審核綜述根據(jù)神華集團煤礦本質(zhì)安全管理體系培訓(xùn)教材、神華集團煤 礦本質(zhì)安全管理體系考核評分標準和神新公司本質(zhì)安全管理體系文件 的規(guī)定，堿

4、溝煤礦本質(zhì)安全管理委員會批準，木安辦組織的內(nèi)審與2010 年9月1日-8日對我礦12個礦屬單位、5個井巷施工隊（內(nèi)設(shè)兩個綜 掘隊，一個炮掘隊）、6各駐礦單位進行了本質(zhì)安全管理體系內(nèi)部審 核。本次審核成立了 10個審核工作組，各單位負責人任組長。經(jīng)過審 核人員嚴格細致審核，發(fā)現(xiàn)一般不合格項1個，提出建議項6個，沒有 發(fā)現(xiàn)重大不符合項。通過審核，審核組認為，各單位基本能夠按公司及礦的有關(guān)要求對 體系文件進行宣貫和學(xué)習，各單位員工的本安意識得到進一步加強，本 質(zhì)安全管理體系與日常管理、生產(chǎn)進一步融合，體系文件和各項規(guī)章制 度得到執(zhí)行，本安體系運行取得一定效果。一些單位的領(lǐng)導(dǎo)重視本質(zhì)安全管理體系的連續(xù)

5、有效運行，將本安體 系的理念和危險源辨識的方法融入到本單位的業(yè)務(wù)管理活動中，把本安 體系的運行作為規(guī)范管理、提高效率、提高服務(wù)質(zhì)量、提高安全意識、 保障安全生產(chǎn)的重要途徑。各單位人員崗位職責明確，工作流程清晰， 本安文件和資料管理符合規(guī)定，相關(guān)學(xué)習記錄規(guī)范完整。對于內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題，我們應(yīng)該認真對待，及時改進，使木質(zhì)安全 管理體系的理念貫穿到每一項工作中去，真正做到全員參與、持續(xù)改 進、不斷完善。堿溝煤礦本質(zhì)安全管理體系內(nèi)部審核報告本質(zhì)安全管理體系評價意見1 .堿溝煤礦本質(zhì)安全管理體系建設(shè)與標準的符合性、適宜性我礦自2009年開始全面推行煤礦本質(zhì)安全管理體系以來，多 次對體系文件進行了修訂，20

6、10年神新公司二季度本安體系建設(shè)驗 收后，組織內(nèi)部審核重點修訂了風險管理手冊，現(xiàn)已基本完成定 稿。2 .本質(zhì)安全管理體系的有效性本質(zhì)安全管理體系的實施我礦領(lǐng)導(dǎo)重視本安體系建設(shè)，通過各種方式以及我礦特點，制 定了較完善的實施細則和考核辦法，通過責任傳遞，進一步提高了 領(lǐng)導(dǎo)干部和員工的本安意識，通過持續(xù)的日常培訓(xùn)、班前會提問、 筆試、現(xiàn)場問答，使全礦職工對本安體系的理解和掌握有了進一步 的提高。本質(zhì)安全管理體系建設(shè)考核2010年初，我礦在制定本質(zhì)安全管理體系達標實施規(guī)劃中 明確各級考核內(nèi)容和考核辦法，有力保障了體系順利實施。2010年 9月份，我礦又根據(jù)集團要求和體系工作開展的具體情況制定下發(fā)了

7、本質(zhì)安全管理體系，制定了目標實現(xiàn)的有力措施，進一步確保 體系實施的有效性。本質(zhì)安全管理體系建設(shè)過程的控制我礦制定的體系文件，從干部員工的學(xué)習培訓(xùn)、實操都制訂了嚴 厲的考核措施（詳見大煤本安提升規(guī)劃），預(yù)計能夠很好的促 進體系建設(shè)的各項工作。本質(zhì)安全管理體系評價意見本質(zhì)安全管理體系建設(shè)的持續(xù)性我礦十分注重本安體系建設(shè)的持續(xù)性，礦年召開三次體系建設(shè)專題會，年初專題會的重點是對上年度的體系建設(shè)目標完成情況進 行總結(jié)評價，制定本年度的體系建設(shè)目標規(guī)劃；年中體系專題會主 要分析半年來體系運行控制情況、目標完成的進度以及工作存在的 不足，并制定改進和保障措施；年底的體系建設(shè)專題會分析總結(jié)全 年的體系建設(shè)工

8、作、考核評價年初目標的完成情況、規(guī)劃制定下一 年體系建設(shè)目標。每月進行一次體系建設(shè)考核，每半年根據(jù)公司檢查結(jié)果及工作開展情況進行一次內(nèi)部評審。另外我礦始終關(guān)注體系文件的適宜性，在符合性的前提下，有效改進其可操作性。本質(zhì)安全管理體系建設(shè)資源滿足要求的能力（包括人力、財力、和工作環(huán)境）為確保我礦人力、財力和工作環(huán)境等資源滿足體系建設(shè)目標實現(xiàn)和質(zhì)量的要求，礦從各單位抽調(diào)專人成立體系建設(shè)考核小組；新 增兩臺電腦，并配置了打印機、傳真機；建設(shè)了礦內(nèi)局域網(wǎng)站，便 于體系建設(shè)的工作開展；投入一定資金除設(shè)立本安建設(shè)獎金外，還 制作了本質(zhì)安全文化宣傳牌板、購置本安活動獎品。目前，礦屬各 單位、井巷施工隊和駐礦單

9、位均有一名體系建設(shè)專管人員，負責本 單位具體工作。根據(jù)公司的要求，資源能夠滿足目前體系建設(shè)的需 要。堿溝煤礦本質(zhì)安全管理體系內(nèi)部審核報告糾正措施和預(yù)防措施本次本質(zhì)安全管理體系內(nèi)部審核涉及礦屬各單位和井巷施工隊 以及與體系建設(shè)有關(guān)的礦范圍內(nèi)的所有活動，在審核過程中也發(fā)現(xiàn) 了一些不規(guī)范的做法或不符合本安體系建設(shè)要求的行為，本質(zhì)安全 管理委員會與各個單位負責人就審核中發(fā)現(xiàn)的問題進行了充分溝 通。從本次審核發(fā)現(xiàn)來看，我們對本質(zhì)安全管理體系建設(shè)的信心還 不足，在具體的某些工作中還存在著重形式、少內(nèi)容、缺落實執(zhí) 行，對本安體系建設(shè)的長期性和重大現(xiàn)實意義理解不到位。內(nèi)審中存在的主要問題匯總?cè)缦拢?、體系建設(shè)

10、的認識問題：我們是為了煤礦的安全生產(chǎn)而建設(shè)本質(zhì)安 全管理體系，還是為了建設(shè)本安體系而建設(shè)本安體系是為了提高我 們的管理水平還是僅僅為了完成這個政治任務(wù)是為了 “練內(nèi)功”還 是為了走形式對此，我們一部分干部員工還不明確。本安體系最基 本的要求就是全員參與，那我們領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)該做什么員工應(yīng)該做什 么具體怎么做這些都需要進一步明確。2、人力資源問題：煤礦本質(zhì)安全管理體系建設(shè)已經(jīng)開展多年，但是 由于我礦是公司“減員增效”示范單位，相應(yīng)的體系建設(shè)專業(yè)人員 目前還很缺乏。開展體系工作的通知基本全為“兼耿”，所以造成 人力資源缺乏現(xiàn)象。3、文件運行：文件運行還缺乏一定的管理環(huán)境，個別單位的個別領(lǐng) 導(dǎo)不重視體系

11、建設(shè)工作，片面的追求生產(chǎn)，導(dǎo)致部分體系文件執(zhí)行 不好。4、持續(xù)改進機制：適應(yīng)行業(yè)、公司發(fā)展，即體系的充分性、有效 性、適宜性、持續(xù)性。目前由于生產(chǎn)、人力資源、思想認識等各個 方面的原因，我礦體系建設(shè)的持續(xù)改進機制不是很健全。需要干部 職工齊心協(xié)力，提高思想認識，將體系建設(shè)落在實處。針對本次審核中發(fā)現(xiàn)的問題和不符合項，礦本質(zhì)安全管理委員 會提出如下糾正和預(yù)防措施，以確保礦本質(zhì)安全管理體系有效運行 和順利通過公司驗收，要求各單位認真執(zhí)行：1、組織人員對本單位在本次審核中發(fā)現(xiàn)的問題和不合格項開展整治 活動，找出本單位本安體系建設(shè)的薄弱環(huán)節(jié)并制定有針對性的整改 措施，避免類似問題的重復(fù)發(fā)生；2、相關(guān)職

12、能科室針對本次審核出現(xiàn)的耿能問題和不符合項分析原a,及時糾正，并制定相應(yīng)糾正措施，跟蹤落實整改情況。3、本安辦負責對本次審核所有問題的復(fù)查。k各單位/部門積極與公司相關(guān)職能科室聯(lián)系溝通，促進本質(zhì)安全 管理體系建設(shè)的持續(xù)有效運行。本次審核是我礦建設(shè)運行本質(zhì)安全管理體系以來第一次進行， 加之人員時間等因素的限制，所以具有一定的局限性。在今后的工 作中我們會逐步完善和改進，也希望各個被審單位提出寶貴意見的 建議，以促進我礦體系建設(shè)穩(wěn)步發(fā)展。堿溝煤礦本質(zhì)安全管理體系內(nèi)部審核簽到表堿溝煤礦二。一。年九月二十八日提出意見項1、程序文件：風險預(yù)控管理程序中危險源監(jiān)測的方法和程序不全面，只有實時監(jiān)測 的方法、管理制度，對于動態(tài)檢查的方法、程序和制度沒有在風險程序中明確。2、考核評分標準：對集團新發(fā)的考核評分標準意見稿進行了認真學(xué)習，很多項 目需。3、風險管理手冊：煤礦緊急意外風險評估不全面、危險源監(jiān)測、預(yù)警、控制、升降 級管理等內(nèi)容沒有結(jié)合實際。4、人員不安全行為管理手冊：員工不安全行為管