銀行報(bào)表需求管理辦法

1、xxxx銀行報(bào)表需求管理辦法第一章 總則第一條 為了規(guī)范xxx銀行股份有限公司(以下簡稱xx銀行)報(bào)表需求管理，改進(jìn)報(bào)表數(shù)據(jù)質(zhì)量，減少重復(fù)報(bào)表，提高報(bào)表開發(fā)效率，提升全行業(yè)務(wù)運(yùn)營能力，特制定本辦法。第二條 本辦法所稱報(bào)表是指依照?qǐng)?bào)表需求，由xx銀行數(shù)據(jù)平臺(tái)提供數(shù)據(jù)支持，通過相關(guān)系統(tǒng)生成的固定報(bào)表和靈活報(bào)表，其報(bào)送頻度包括日、周、旬、月、季、半年和一年等。（一） 固定報(bào)表是指按固定表樣展現(xiàn)的報(bào)表；（二） 靈活報(bào)表是指通過靈活選擇數(shù)據(jù)項(xiàng)和分析條件形成的報(bào)表。第三條 本辦法所稱報(bào)表需求是指總行相關(guān)部門及各分行提出的報(bào)表新增與變更需求：（一） 報(bào)表新增需求包括新增單張或多張報(bào)表，以及在已有報(bào)表中新增數(shù)

2、據(jù)項(xiàng)的需求；（二） 報(bào)表變更需求包括調(diào)整已有報(bào)表格式，以及在已有報(bào)表中修改數(shù)據(jù)項(xiàng)等需求。第四條 xx銀行報(bào)表需求管理包括報(bào)表需求的受理、評(píng)審、立項(xiàng)、實(shí)施、報(bào)表廢止以及報(bào)表需求管理工具的建設(shè)和維護(hù)等相關(guān)工作。第五條 本辦法適用于xx銀行報(bào)表需求管理的相關(guān)工作。第二章 報(bào)表需求管理的組織與職責(zé)第六條 xx銀行報(bào)表需求管理組織包括xxxx1、xxxx2、報(bào)表需求管理部門、總行相關(guān)部門、各分行、相關(guān)it項(xiàng)目組及總行相關(guān)部門數(shù)據(jù)管理綜合崗。第七條 xxxxx1是數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化與數(shù)據(jù)管控工作的最高決策機(jī)構(gòu)，報(bào)表需求管理方面的具體職責(zé)包括：（一） 審批報(bào)表需求管理相關(guān)辦法、流程和規(guī)范；（二） 對(duì)報(bào)表需求管理工作

3、的重大事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)調(diào)與決策；（三） 定期聽取工作小組對(duì)報(bào)表需求管理工作的匯報(bào)。第八條 xxxx2是報(bào)表需求管理的組織與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化工作小組領(lǐng)導(dǎo)（以下簡稱小組領(lǐng)導(dǎo)）包括組長及副組長，其中組長由總行信息科技管理部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副組長由總行相關(guān)部門主管負(fù)責(zé)人擔(dān)任。具體職責(zé)包括：（一） 負(fù)責(zé)組織、推動(dòng)和協(xié)調(diào)報(bào)表需求管理相關(guān)工作；（二） 向xxxx1匯報(bào)報(bào)表需求管理工作的重大事項(xiàng)；（三） 對(duì)報(bào)表需求管理工作的重要事項(xiàng)進(jìn)行決策。第九條 報(bào)表需求管理部門，由總行信息科技管理部門主管處室擔(dān)任，具體職責(zé)包括：（一） 起草報(bào)表需求管理相關(guān)辦法、流程和規(guī)范；（二） 制定報(bào)表需求模版；（三） 受理報(bào)表需求；（四

4、） 組織報(bào)表需求評(píng)審以及組織實(shí)施；（五） 定期查看報(bào)表使用情況，處理報(bào)表廢止申請(qǐng)；（六） 提出報(bào)表需求管理工具建設(shè)需求等。第十條 總行相關(guān)部門及各分行具體職責(zé)包括：（一） 按照需求模版提出報(bào)表需求；（二） 參與報(bào)表需求的評(píng)審與實(shí)施工作。第十一條 相關(guān)it項(xiàng)目組負(fù)責(zé)報(bào)表需求分析及報(bào)表開發(fā)等工作。第十二條 總行相關(guān)部門數(shù)據(jù)管理綜合崗負(fù)責(zé)本部門報(bào)表需求管理相關(guān)的日常工作，具體職責(zé)包括：（一） 負(fù)責(zé)本部門報(bào)表需求的收集、整理和提交；（二） 報(bào)表需求管理相關(guān)工作意見的反饋；（三） 配合報(bào)表需求管理部門開展相關(guān)工作等。第十三條 數(shù)據(jù)模型管理部門，由總行信息科技管理部門主管處室擔(dān)任，負(fù)責(zé)評(píng)審報(bào)表相關(guān)系統(tǒng)的數(shù)

5、據(jù)模型設(shè)計(jì)文檔。第十四條 元數(shù)據(jù)管理部門，由總行信息科技管理部門主管處室擔(dān)任，負(fù)責(zé)根據(jù)報(bào)表相關(guān)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)模型建立與維護(hù)元數(shù)據(jù)檢核基準(zhǔn)庫，以及在報(bào)表需求管理工具中維護(hù)新增或變更報(bào)表需求詳細(xì)信息。第三章 報(bào)表需求受理與評(píng)審第十五條 總行相關(guān)部門及各分行均可提出報(bào)表需求。在確定報(bào)表詳細(xì)需求過程中，可根據(jù)需要由報(bào)表需求提出部門組織相關(guān)部門開展詳細(xì)需求分析。為避免出現(xiàn)重復(fù)的報(bào)表需求，報(bào)表需求提出部門可通過報(bào)表需求管理工具查詢現(xiàn)有報(bào)表情況。第十六條 詳細(xì)報(bào)表需求確定后，報(bào)表需求提出部門須填寫報(bào)表新增需求審批表（附件1）或報(bào)表變更需求審批表（附件2），并經(jīng)其部門主管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，將審批表和詳細(xì)需求文檔提交到

6、報(bào)表需求管理部門。第十七條 報(bào)表需求管理部門應(yīng)對(duì)報(bào)表需求進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審要點(diǎn)包括：（一） 是否屬于重復(fù)的報(bào)表需求，如是，則報(bào)表需求管理部門不予受理；（二） 是否屬于相似度較高的報(bào)表需求，如是，則報(bào)表需求管理部門應(yīng)會(huì)同報(bào)表需求提出部門對(duì)需求進(jìn)行整合；（三） 是否符合已發(fā)布的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，如不符合，則報(bào)表需求管理部門應(yīng)會(huì)同報(bào)表需求提出部門進(jìn)行修改。第十八條 對(duì)于需求中涉及的尚未標(biāo)準(zhǔn)化的指標(biāo)，報(bào)表需求提出部門可提出數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定需求。第十九條 報(bào)表需求管理部門應(yīng)將評(píng)審結(jié)果反饋給報(bào)表需求提出部門，同時(shí)匯總已通過評(píng)審的報(bào)表需求，制定開發(fā)工作計(jì)劃。第四章 報(bào)表需求立項(xiàng)與實(shí)施第二十條 報(bào)表需求管理部門根據(jù)開發(fā)工作計(jì)

7、劃，開展立項(xiàng)和組建報(bào)表建設(shè)it項(xiàng)目組等工作。第二十一條 報(bào)表建設(shè)it項(xiàng)目組進(jìn)行報(bào)表需求技術(shù)實(shí)現(xiàn)的分析。報(bào)表需求提出部門應(yīng)配合報(bào)表建設(shè)it項(xiàng)目組分析報(bào)表表樣。第二十二條 報(bào)表需求涉及的源系統(tǒng)it項(xiàng)目組確認(rèn)源系統(tǒng)數(shù)據(jù)支持情況，并與主管該源系統(tǒng)的總行相關(guān)部門、報(bào)表需求提出部門、報(bào)表建設(shè)it項(xiàng)目組以及報(bào)表需求管理部門共同分析報(bào)表指標(biāo)與源系統(tǒng)數(shù)據(jù)的映射關(guān)系。第二十三條 報(bào)表建設(shè)it項(xiàng)目組根據(jù)需要進(jìn)行數(shù)據(jù)模型設(shè)計(jì)并報(bào)數(shù)據(jù)模型管理部門評(píng)審，并在通過后進(jìn)行后續(xù)的實(shí)施工作。 第二十四條 報(bào)表建設(shè)it項(xiàng)目組在報(bào)表正式投產(chǎn)前，應(yīng)經(jīng)報(bào)表需求提出部門、元數(shù)據(jù)管理部門以及報(bào)表需求管理部門同意。第二十五條 元數(shù)據(jù)管理部門在

8、報(bào)表需求管理工具中維護(hù)新增或變更報(bào)表需求詳細(xì)信息，包括報(bào)表表樣、指標(biāo)含義和算法等。第五章 報(bào)表廢止第二十六條 報(bào)表需求管理部門定期查看報(bào)表使用情況，向總行相關(guān)部門及各分行通報(bào)超過一年未使用的報(bào)表清單。第二十七條 總行相關(guān)部門及分行經(jīng)部門主管負(fù)責(zé)人或分行主管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，對(duì)不再使用的報(bào)表向報(bào)表需求管理部門提出報(bào)表廢止申請(qǐng)。第二十八條 報(bào)表需求管理部門依據(jù)報(bào)表廢止申請(qǐng)，在全行發(fā)布報(bào)表廢止征求意見通知?？傂邢嚓P(guān)部門及各分行均正式確認(rèn)無異議后，通知元數(shù)據(jù)管理部門在報(bào)表需求管理工具中刪除該報(bào)表信息，并通知報(bào)表建設(shè)it項(xiàng)目組刪除已廢止報(bào)表。第六章 報(bào)表需求管理工具第二十九條 報(bào)表需求管理部門是報(bào)表需求管理

9、工具的主管部門。相關(guān)it項(xiàng)目組負(fù)責(zé)工具的建設(shè)與維護(hù)。第三十條 報(bào)表需求管理部門使用報(bào)表需求管理工具，開展以下工作：（一） 報(bào)表需求的收集與反饋；（二） 報(bào)表需求與現(xiàn)有報(bào)表指標(biāo)的重復(fù)性檢查；（三） 報(bào)表分類目錄的管理。第三十一條 總行相關(guān)部門及各分行可以使用報(bào)表需求管理工具查詢報(bào)表需求詳細(xì)信息。第七章 附則第三十二條 因違反本辦法產(chǎn)生的不良后果或造成損失，視情節(jié)按照xx銀行員工違規(guī)行為處理有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé)任。第三十三條 如果報(bào)表需求管理工作中出現(xiàn)爭(zhēng)議或分歧，由xxxx2協(xié)調(diào)解決。對(duì)無法解決的重大爭(zhēng)議和分歧，由xxxx2報(bào)xxxx1決策。第三十四條 本辦法由總行信息科技管理部門負(fù)責(zé)制定、修改

10、和解釋。第三十五條 報(bào)表需求受理與評(píng)審管理流程參見附件3；報(bào)表需求立項(xiàng)與實(shí)施管理流程參見附件4；報(bào)表廢止管理流程參見附件5。第三十六條 本辦法自xxxx年xx月xx日起施行。附件：1.報(bào)表新增需求審批表2.報(bào)表變更需求審批表3.報(bào)表需求受理與評(píng)審管理流程4.報(bào)表需求立項(xiàng)與實(shí)施管理流程5.報(bào)表廢止管理流程附件1 報(bào)表新增需求審批表報(bào)表新增需求審批表申請(qǐng)部門：【申請(qǐng)人所在部門】 申請(qǐng)時(shí)間：申請(qǐng)人所在處室【申請(qǐng)人所在處室】報(bào)表名稱【新增報(bào)表名稱 】 報(bào)表用途對(duì)外提供：銀監(jiān)會(huì) 人民銀行 外管局 其他內(nèi)部使用：報(bào)送行領(lǐng)導(dǎo) 報(bào)送局（分行）領(lǐng)導(dǎo) 日常管理分析 其他 報(bào)送頻度【比如日、月、季等 】查看權(quán)限【報(bào)

11、表的使用人員及其查看范圍（比如全行，或本分行數(shù)據(jù)）】 需求詳情【提交詳細(xì)的報(bào)表需求文檔】實(shí)現(xiàn)方式固定（表樣）報(bào)表 靈活（定制）報(bào)表優(yōu)先級(jí)【由報(bào)表需求管理部門填寫】需求提出處室負(fù)責(zé)人意見： 簽字： 日期：需求提出部門主管負(fù)責(zé)人意見： 簽字： 日期：報(bào)表需求管理部門經(jīng)辦人意見： 簽字： 日期： 報(bào)表需求管理部門負(fù)責(zé)人意見： 簽字： 日期： 附件2 報(bào)表變更需求審批表報(bào)表變更需求審批表申請(qǐng)部門：【申請(qǐng)人所在部門】 申請(qǐng)時(shí)間：申請(qǐng)人所在處室【申請(qǐng)人所在處室】需求分類調(diào)整 廢止報(bào)表變更詳情說明【該報(bào)表變更的詳細(xì)內(nèi)容,或附件說明】 優(yōu)先級(jí)【由報(bào)表需求管理部門填寫】需求提出處室負(fù)責(zé)人意見： 簽字： 日期：報(bào)

12、表需求管理部門經(jīng)辦人： 簽字： 日期： 報(bào)表需求管理部門負(fù)責(zé)人意見： 簽字： 日期： 附件3 報(bào)表需求受理與評(píng)審管理流程流程說明如下：活動(dòng)1.1：總行相關(guān)業(yè)務(wù)部門及各分行進(jìn)行詳細(xì)報(bào)表需求分析， 需求提出部門須通過報(bào)表需求管理工具查詢現(xiàn)有報(bào)表情況，避免重復(fù)提出報(bào)表需求?；顒?dòng)1.2：報(bào)表需求提出部門填寫報(bào)表需求審批表，經(jīng)部門主管負(fù)責(zé)人或分行主管負(fù)責(zé)人審批后提交給報(bào)表需求管理部門。活動(dòng)1.3：報(bào)表需求管理部門對(duì)報(bào)表需求進(jìn)行評(píng)審：1） 如果屬于重復(fù)的報(bào)表需求，報(bào)表需求管理部門不予受理，并轉(zhuǎn)至活動(dòng)1.4：通知需求提出部門；2） 如果存在相似度高的報(bào)表需求，轉(zhuǎn)至活動(dòng)1.5：報(bào)表需求管理部門會(huì)同報(bào)表需求提出

13、部門對(duì)需求進(jìn)行整合；3） 如果報(bào)表需求不符合已發(fā)布的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，轉(zhuǎn)至活動(dòng)1.6：報(bào)表需求提出部門修改報(bào)表需求，重新提交評(píng)審；4） 評(píng)審?fù)ㄟ^后，轉(zhuǎn)至活動(dòng)1.8。對(duì)于需求中涉及的尚未標(biāo)準(zhǔn)化的指標(biāo)，轉(zhuǎn)至活動(dòng)1.7：報(bào)表需求提出部門可提出數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定需求?；顒?dòng)1.8：報(bào)表需求管理部門應(yīng)將評(píng)審結(jié)果反饋給報(bào)表需求提出部門，同時(shí)匯總已通過評(píng)審的報(bào)表需求，轉(zhuǎn)至報(bào)表需求立項(xiàng)與實(shí)施流程（附件4）。 附件4 報(bào)表需求立項(xiàng)與實(shí)施管理流程流程說明如下：活動(dòng)2.1：報(bào)表需求管理部門按照xx銀行it項(xiàng)目立項(xiàng)有關(guān)規(guī)定立項(xiàng)，組建報(bào)表建設(shè)it項(xiàng)目組?；顒?dòng)2.2：報(bào)表需求技術(shù)實(shí)現(xiàn)分析：1） 報(bào)表建設(shè)it項(xiàng)目組分析報(bào)表表樣及報(bào)表需求技

14、術(shù)實(shí)現(xiàn)的方式；2） 報(bào)表需求提出部門或分行配合報(bào)表建設(shè)it項(xiàng)目組分析報(bào)表表樣?；顒?dòng)2.3：報(bào)表建設(shè)it項(xiàng)目組、報(bào)表需求提出部門或分行、報(bào)表需求管理部門以及報(bào)表涉及的相關(guān)it項(xiàng)目組對(duì)報(bào)表數(shù)據(jù)的來源情況進(jìn)行分析，并進(jìn)行數(shù)據(jù)映射等工作。活動(dòng)2.4：報(bào)表建設(shè)it項(xiàng)目組根據(jù)數(shù)據(jù)模型的設(shè)計(jì)和變更情況，將相關(guān)文件送數(shù)據(jù)模型管理部門評(píng)審?；顒?dòng)2.5：報(bào)表建設(shè)it項(xiàng)目組進(jìn)行報(bào)表開發(fā)和測(cè)試工作?；顒?dòng)2.6：報(bào)表建設(shè)it項(xiàng)目組在申請(qǐng)報(bào)表正式上線前，征求元數(shù)據(jù)管理部門和報(bào)表需求管理部門同意?；顒?dòng)2.7：元數(shù)據(jù)管理部門在報(bào)表需求管理工具中記錄報(bào)表需求詳細(xì)信息。附件5 報(bào)表廢止管理流程 流程說明如下：活動(dòng)3.1：報(bào)表需求管理部門查看報(bào)表使用情況，將超過一年未使用的報(bào)表向總行相關(guān)部門及各分行通報(bào)?；顒?dòng)3.2：總行相關(guān)部門及各分行向報(bào)表需求管理部門提出報(bào)表廢止申請(qǐng)?；顒?dòng)3.