證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人工作總結(jié)

1、 證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人工作總結(jié) 我，稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人，堅(jiān)持原則、以大局為重、維護(hù)公司利益，服從公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，愛(ài)崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)、不斷提高工作技能，嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng) 此外，對(duì)公司總部存管中心總經(jīng)理萬(wàn)均同志的離任審計(jì)，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計(jì)的范疇，僅作為公司對(duì)該部門(mén)的業(yè)務(wù)審計(jì)以增加稽核審計(jì)的覆蓋面而作的審計(jì)。對(duì)其1月至7月期間的日常管理工作，從其獨(dú)立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進(jìn)行了較為全面的審計(jì)，編制了相關(guān)的工作底稿。審計(jì)報(bào)告正在完善中。（二）經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化一直作為我部工作的重點(diǎn)，因?yàn)樗P(guān)系到公司利益的完整，客戶(hù)之間一旦有經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)

2、生，就一定會(huì)有公司利益的流出，因此我們每個(gè)月或者不定期的檢查經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化。本年初對(duì)公司的經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，自10月起對(duì)支付經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬進(jìn)行了審查。（三）賬戶(hù)規(guī)范專(zhuān)項(xiàng)檢查。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部組成檢查小組，在短短的一個(gè)月內(nèi)，分別對(duì)公司各個(gè)營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)賬戶(hù)規(guī)范工作組織現(xiàn)場(chǎng)檢查，加班加點(diǎn)與營(yíng)業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗，趕在監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的時(shí)間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門(mén)出具了賬戶(hù)規(guī)范自查報(bào)告，并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶(hù)規(guī)范工作的申請(qǐng)。不規(guī)范賬戶(hù)規(guī)范復(fù)查。復(fù)查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗(yàn)收提出的整改事項(xiàng)、剩余不合格賬戶(hù)的逐戶(hù)分析、剩余不合格賬戶(hù)臺(tái)賬和檔案的完備情況、賬戶(hù)信息修改的準(zhǔn)確性和合規(guī)性、業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)、投資者關(guān)系管理、證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)檢查和資金賬戶(hù)業(yè)務(wù)檢查；核實(shí)賬戶(hù)分類(lèi)管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶(hù)的校驗(yàn)和限制措施、小額休眠賬戶(hù)的校驗(yàn)、合格賬戶(hù)核查、與登記公司賬戶(hù)關(guān)鍵信息比對(duì)情況、各項(xiàng)數(shù)據(jù)是否相符。由于每個(gè)營(yíng)業(yè)部抽查的賬戶(hù)覆蓋面廣、涉及客戶(hù)類(lèi)型較多而時(shí)間緊迫，在部門(mén)全體同仁及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和各營(yíng)業(yè)部通力協(xié)助和配合下，按時(shí)向（一）四川證監(jiān)局提交了“川財(cái)證券經(jīng)紀(jì)有限公司不合格賬戶(hù)規(guī)范復(fù)查稽核報(bào)告”，圓滿完成了賬戶(hù)規(guī)范提前申報(bào)驗(yàn)收工作，為公司獲取分類(lèi)監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。一、業(yè)務(wù)培