不合格品控制程序()教學(xué)文案.doc

1、精品文檔文件編號(hào)：不合格品控制程序ISO9001A版-第 0 次修訂撰寫(xiě)審核核準(zhǔn)修改人修改頁(yè)更改申請(qǐng)單號(hào)精品文檔精品文檔1. 目的規(guī)范公司產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中出現(xiàn)的各種不合格品的識(shí)別、隔離、記錄及處置，確保不合格品得到有效控制，防止不合格品的非預(yù)期使用及交付發(fā)生。2. 適用范圍2.1適用于公司產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中出現(xiàn)的各種不合格品的控制。2.2公司產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中出現(xiàn)的不合格品包括（不限于以下）：a) 外協(xié)（含客供）不合格品；b) 自制零部件、 OEM廠零部件不合格品；c) 成品不合格品；d) 新產(chǎn)品試制階段不合格品；e) 生產(chǎn)過(guò)程中零星不合格品。3. 職責(zé)3.1品保：負(fù)責(zé)不合格品的判定、處置建議的提出和批

2、準(zhǔn)（包括新產(chǎn)品物料），以及客戶退貨不合格品的檢驗(yàn)、 判定、處置建議的提出和批準(zhǔn)。處置金額較大的不合格品時(shí)應(yīng)提交總經(jīng)理審批；3.2倉(cāng)庫(kù)：負(fù)責(zé)倉(cāng)儲(chǔ)過(guò)程中的不合格品的標(biāo)識(shí)。3.3車間：負(fù)責(zé)生產(chǎn)過(guò)程中的不合格品的標(biāo)識(shí)，外協(xié)件和自制零部件不合格品使用跟進(jìn)和記錄。4. 工作流程4.1批量外協(xié)外購(gòu)不合格品的控制流程精品文檔精品文檔批量外協(xié)外購(gòu)不合格品控制流程圖品保研發(fā) /工程技術(shù)檢驗(yàn)員判定不合格退貨料檢驗(yàn)主管審核物規(guī)常檢驗(yàn)員判定不合格檢驗(yàn)主管與研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)理 / 專業(yè)工程師確認(rèn)檢驗(yàn)主管（不合格）料審核物用試報(bào)廢填寫(xiě)材料報(bào)廢處理單理部門(mén)負(fù)責(zé)人處格批準(zhǔn)合不采購(gòu)采購(gòu)業(yè)務(wù)員確認(rèn)申請(qǐng)讓步使用進(jìn)入讓步使用控制流程批量試用

3、進(jìn)入初品批量試用流程報(bào)廢倉(cāng)庫(kù)工作輸出來(lái)料檢驗(yàn)報(bào)告單退貨讓步使用申請(qǐng)單材料報(bào)廢處理單倉(cāng)管員按確認(rèn)結(jié)果辦理入庫(kù)、退貨或報(bào)廢注：詳細(xì)參照進(jìn)貨檢驗(yàn)管理細(xì)則4.1 、4.24.1.1常規(guī)物料：來(lái)料 檢驗(yàn)員判定進(jìn)貨物料為不合格品后，將檢驗(yàn)結(jié)果交檢驗(yàn)主管審核，由檢驗(yàn)主管提出處置建議（退貨、讓步接收）和審核（批準(zhǔn)）。4.1.2試用物料：來(lái)料檢驗(yàn)員判定進(jìn)貨物料為不合格品后，將檢驗(yàn)結(jié)果交檢驗(yàn)主管審核；檢驗(yàn)主管與研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)理或零部件專業(yè)工程師確認(rèn)處置建議（退貨 、讓步接收）及審核（批準(zhǔn)）。4.1.3批量外購(gòu)?fù)鈪f(xié)不合格品的處置a) 退貨：建議退貨的不合格品，經(jīng)審核（批準(zhǔn)）后，由采購(gòu)業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)通知供應(yīng)商辦理退貨手續(xù)，倉(cāng)

4、管員負(fù)責(zé)該批不合格品的標(biāo)識(shí)，填寫(xiě)“退貨報(bào)告單”，辦理退貨手續(xù)。b) 讓步接收：對(duì)雖不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，但不影響加工、裝配和實(shí)際使用效果的物料，可直接讓步接收， 經(jīng)品保負(fù)責(zé)人 審核批準(zhǔn)后，倉(cāng)庫(kù)倉(cāng)管員負(fù)責(zé)該批不合格品的標(biāo)識(shí)。精品文檔精品文檔（詳細(xì)流程見(jiàn) 4.2 ）c) 不合格品的挑選與返工：判定的不合格品，如可通過(guò)挑選或返工處理，需要時(shí)可由供應(yīng)商進(jìn)行挑選或返工。挑選或返工后的物料由倉(cāng)庫(kù)倉(cāng)管員重新辦理入庫(kù)手續(xù)，按照相應(yīng)的進(jìn)貨檢驗(yàn)管理細(xì)則的規(guī)定重新報(bào)檢，檢驗(yàn)，合格后方可使用。公司內(nèi)挑選或返工的，須由相關(guān)部門(mén)制定挑選或返工標(biāo)準(zhǔn)要求（可直接在檢驗(yàn)報(bào)告上提出）。d) 當(dāng)外購(gòu)?fù)鈪f(xié)物料不合格需由公司相關(guān)部門(mén)代供應(yīng)商

5、進(jìn)行挑選、返工或讓步接收時(shí)，產(chǎn)生的費(fèi)用和造成的損失，由 品保按供應(yīng)商質(zhì)量管理制度向供應(yīng)商進(jìn)行索賠。4.1.4車間在制造過(guò)程中發(fā)現(xiàn)批量進(jìn)貨物料不合格導(dǎo)致返工、停工、轉(zhuǎn)產(chǎn)時(shí)， 由車間及時(shí)反饋至品保及相關(guān)責(zé)任部門(mén)。 確認(rèn)為不合格按 4.1 批量外協(xié)外購(gòu)不合格品的控制流程執(zhí)行。4.2讓步接收控制流程讓步接收控制流程采購(gòu)工程技術(shù) /車間品保倉(cāng)庫(kù)工作輸出采購(gòu)填寫(xiě)讓工程技術(shù)中心倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行步使用申請(qǐng)申請(qǐng)NG讓步使用申請(qǐng)單進(jìn)行技術(shù)評(píng)審物料退貨單OKNG車間確認(rèn)品保負(fù)責(zé)人OK倉(cāng)庫(kù)辦理入庫(kù)、標(biāo)識(shí)4.2.1讓步接收物料由采購(gòu)負(fù)責(zé)提出申請(qǐng)，申請(qǐng)人填寫(xiě)讓步使用申請(qǐng)單，經(jīng)其負(fù)責(zé)人審核，提交工程技術(shù)、直接使用部門(mén)確認(rèn)，品保負(fù)責(zé)

6、人 審核批準(zhǔn)。4.2.2工程技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)確認(rèn)使用該不合格品對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響的程度及需采取的技術(shù)措施，直接使用部門(mén)確認(rèn)使用該不合格品所需采取的生產(chǎn)措施，品保根據(jù)評(píng)審情況決定是否批準(zhǔn)讓步使用（客供不合格品由顧客或顧客授權(quán)人批準(zhǔn)），使用時(shí)，應(yīng)按照相關(guān)部門(mén)確認(rèn)的內(nèi)容進(jìn)行。4.2.3經(jīng)批準(zhǔn)后的“讓步使用申請(qǐng)單”應(yīng)由申請(qǐng)部門(mén)發(fā)放給該批物料的使用部門(mén)和倉(cāng)庫(kù)。直接使用部門(mén)用完該批不合格品后需將使用結(jié)果記錄在“讓步使用申請(qǐng)單”情況反饋欄中，并反饋給工程技術(shù)、申請(qǐng)部門(mén)和品保（車間裝配使用不合格品時(shí)，應(yīng)及時(shí)精品文檔精品文檔通知成品檢驗(yàn)員）。4.2.4必要時(shí)，工程技術(shù)應(yīng)提供讓步使用物料的臨時(shí)標(biāo)準(zhǔn)，以指導(dǎo)使用部門(mén)實(shí)際生產(chǎn)

7、。4.3批量不合格自制零部件的控制流程批量不合格自制零部件的控制流程圖常規(guī)物料試用物料（需要時(shí)）工作輸出檢驗(yàn)員判定不檢驗(yàn)員判定檢驗(yàn)報(bào)告單不合格合格驗(yàn)檢議車間品質(zhì)主管車間品質(zhì)主建提出處理建議管確認(rèn)/認(rèn)確返工/返修報(bào)廢不合格品處理單車間填寫(xiě)不合車間組織執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)人批格品處理單準(zhǔn)（必要時(shí)）核返工/返修審理進(jìn)入讓步接收車間報(bào)廢處理使用控制流程處格合報(bào)廢不4.3.1檢驗(yàn)員判定批量自制零部件不合格后，填寫(xiě)“不合格報(bào)告”交其主管，由其提出處置建議（報(bào)廢、返修、讓步）并安排作好標(biāo)識(shí)。物料報(bào)廢需工廠負(fù)責(zé)人審批；4.3.2自制零部件不合格品的處置：a) 報(bào)廢：建議報(bào)廢的物料，由車間填寫(xiě)不合格品處理單，檢驗(yàn)員確認(rèn)

8、后，責(zé)任車間組織處理。b) 返工、返修：建議返工、返修的物料，由車間負(fù)責(zé)組織落實(shí)，必要時(shí)由工程技術(shù)中心下達(dá)臨時(shí)返工作業(yè)指導(dǎo)卡。返工后的產(chǎn)品須重新檢驗(yàn)，合格后方可轉(zhuǎn)序或入庫(kù)；返修的產(chǎn)品重新檢驗(yàn)后，按讓步接收流程進(jìn)行處置。c) 讓步接收：讓步使用時(shí)，由責(zé)任車間（或采購(gòu)部門(mén)）提出讓步使用申請(qǐng)，按4.2 讓步接收流程規(guī)定執(zhí)行。4.3.3車間負(fù)責(zé)自制零部件不合格品的標(biāo)識(shí)。4.4 批量不合格成品控制流程精品文檔精品文檔批量不合格成品控制流程品保研發(fā) /工程技術(shù) /車間研發(fā) /工程技術(shù) /車間倉(cāng)庫(kù)工作輸出成品檢驗(yàn)員判定不合格成品檢驗(yàn)不合格報(bào)告成品檢驗(yàn)主管審核返工技術(shù)確認(rèn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估返工報(bào)告品保負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

9、車間安排返工審核執(zhí)行 庫(kù) /標(biāo)識(shí) /出貨4.4.1各檢驗(yàn)員在巡檢、抽檢中發(fā)現(xiàn)成品存在不合格時(shí)，應(yīng)及時(shí)反饋其主管，根據(jù)分析情況，必要時(shí)將已生產(chǎn)的成品隔離、標(biāo)識(shí)，具體按各車間管理細(xì)則的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 4.4.2 成品檢驗(yàn)員判定成品為不合格時(shí)，將成品檢驗(yàn)報(bào)告交其主管審核，提出處理建議（返工、待定，新產(chǎn)品可由項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)人提出處理建議）。再由 品保負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后的成品檢驗(yàn)報(bào)告發(fā)至相關(guān)部門(mén)。4.4.3研發(fā) / 技術(shù) / 品保等部門(mén) 決定返工時(shí)，由工程技術(shù)與車間協(xié)商給出返工方案（新產(chǎn)品由項(xiàng)目經(jīng)理給出返工方案）。 成品檢驗(yàn) / 車間對(duì)返工方案進(jìn)行確認(rèn) 車間負(fù)責(zé)組織進(jìn)行返工，經(jīng)過(guò)返工的成品應(yīng)按照成

10、品檢驗(yàn)管理細(xì)則的規(guī)定重新檢驗(yàn)、判定合格方可入庫(kù)。4.4.4相關(guān)技術(shù)部門(mén)確認(rèn)因技術(shù)工藝復(fù)雜、返工成本過(guò)高、急需出貨等原因需風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估出貨的，由責(zé)任部門(mén)執(zhí)行成品檢驗(yàn)管理細(xì)則質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制流程；4.4.5外銷不合格成品的出貨必須經(jīng)顧客或顧客授權(quán)人同意， 由成品檢驗(yàn)歸檔記錄 顧客出貨通知及通知的內(nèi)容 （如書(shū)面或電子文件通知），并知會(huì)成品倉(cāng)管員對(duì)該批成品進(jìn)行“讓步接收”狀態(tài)標(biāo)識(shí) ( 安全性能方面不允許讓步接收 ) 。4.4.64.4.7已入庫(kù)或發(fā)貨的成品 , 如本公司或顧客發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在有不合格時(shí)，由 品保組織相關(guān)責(zé)任部門(mén)進(jìn)行分析、處理，與顧客進(jìn)行協(xié)商確認(rèn)并提出處理建議。分析結(jié)果及處理精品文檔精品文檔建議

11、要求形成書(shū)面記錄并歸檔。內(nèi)銷產(chǎn)品由品保成品辦理退貨、退庫(kù)事項(xiàng)。外銷產(chǎn)品由產(chǎn)品中心辦理辦理退貨、退庫(kù)事項(xiàng)。4.4.8公司接收的市場(chǎng)退回品， 由成品倉(cāng)庫(kù)接收， 品保組織進(jìn)行責(zé)任鑒定， 輸出分析報(bào)告，報(bào)送相關(guān)部門(mén)，并由相關(guān)責(zé)任部門(mén)進(jìn)行返工處理。4.5零星不合格品的控制流程零星不合格品控制流程使用車間車間責(zé)任車間倉(cāng)庫(kù)工作輸出外協(xié)外購(gòu)件巡檢確認(rèn)料廢倉(cāng)管員辦理退庫(kù)不合格品處理單車間填寫(xiě)不合工廢格品處理單責(zé)任車間處理工廢車間檢驗(yàn)員自制零部件確認(rèn)料廢車間處理4.5.1各車間制造過(guò)程中，管理人員、操作員工、檢驗(yàn)員等發(fā)現(xiàn)零星不合格成品時(shí)，應(yīng)將不合格品下線并放入指定區(qū)域并進(jìn)行標(biāo)識(shí)，由維修人員維修后上線重新檢驗(yàn)。4.

12、5.2各車間生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的外購(gòu)?fù)鈪f(xié)物料因自身原因而造成的零星不合格品， 由該車間填寫(xiě)不合格品處理單 并注明“料廢” 和不合格內(nèi)容， 必要時(shí)檢驗(yàn)員簽字確認(rèn)，物料退倉(cāng)作退貨處理。4.5.34.5.4對(duì)于在制造過(guò)程中因操作工人失誤或設(shè)備、 工藝問(wèn)題而造成的外購(gòu)?fù)鈪f(xié)不合格品和自制零部件不合格品，由車間填寫(xiě)不合格品處理單，注明“工廢”，由檢驗(yàn)員簽字確認(rèn)。當(dāng)不合格品損壞嚴(yán)重，視其為損耗廢品，責(zé)任車間自行處理；如具有使用價(jià)值，由責(zé)任車間對(duì)其分類，作降級(jí)處理，并做好標(biāo)識(shí)，必要時(shí)按 4.2 的規(guī)定提出讓步使用申請(qǐng)。4.5.54.5.6 自制零星不合格品，由使用車間填寫(xiě)不合格品處理單，經(jīng)使用車間、檢驗(yàn)員共同確認(rèn)

13、，分別注明“料廢”（其它部門(mén)原因造成）、“工廢”（自身生產(chǎn)過(guò)程原因精品文檔精品文檔造成）。當(dāng)不合格品損壞嚴(yán)重，視其為損耗廢品，責(zé)任車間自行處理；如具有使用價(jià)值，由責(zé)任車間對(duì)其分類，作降級(jí)使用，并做好標(biāo)識(shí)。必要時(shí)按 4.2 的規(guī)定提出讓步使用申請(qǐng)。4.64.7OEM不合格品的控制OEM不合格零部件及OEM批量不合格成品的控制按OEM&ODM管理細(xì)則及其它相關(guān)文件的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4.84.9新產(chǎn)品試制階段批量不合格品的控制4.9.14.9.2全新外協(xié)外購(gòu)物料批量試用時(shí)，產(chǎn)生的不合格品處置方法有：讓步使用、退貨、報(bào)廢。確認(rèn)為退貨或讓步使用時(shí)按4.1.2 、 4.2 執(zhí)行。確認(rèn)報(bào)廢時(shí)由新產(chǎn)品項(xiàng)目組填寫(xiě)

14、“材料處理申請(qǐng)單”，項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后處理。4.9.34.9.4新產(chǎn)品自制零部件批量試用時(shí)，產(chǎn)生的不合格品處置方法有：返工/ 挑選、讓步使用、報(bào)廢。a)返工 / 挑選：由項(xiàng)目經(jīng)理審核（批準(zhǔn)）后，按 4.1.2 條 c) 節(jié)執(zhí)行。b)c)報(bào)廢：由項(xiàng)目經(jīng)理審核，項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，按4.1.2條 a) 節(jié)執(zhí)行。d) 讓步使用：對(duì)雖不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，但不影響加工、裝配和實(shí)際使用效果的自制零部件，可直接讓步接收，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理審核（批準(zhǔn)）后使用。4.9.5新產(chǎn)品不合格成品，對(duì)雖不符合成品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)要求，但實(shí)際不影響產(chǎn)品各項(xiàng)性能、滿足顧客使用要求的，項(xiàng)目經(jīng)理可根據(jù)實(shí)際情況制定相應(yīng)的臨時(shí)標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)品保負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后發(fā)放 品保、工程技術(shù) 和車間，作為對(duì)該新產(chǎn)品進(jìn)行成品檢驗(yàn)的臨時(shí)判定標(biāo)準(zhǔn)。否則，新產(chǎn)品不合格成品的出貨必須按 4.4.4 執(zhí)行。新產(chǎn)品成品的返工按 4.4.2 及 4.4.3 執(zhí)行。4.9.64.9.7當(dāng)各車間或與供應(yīng)商對(duì)不合格品的處理意見(jiàn)不一致時(shí), 可報(bào)品質(zhì)保證部作最終裁定。4.9.8注塑件不合格品因?yàn)榭梢云扑楹笤牧显倩赜?，其使用按照注塑車間相關(guān)管理規(guī)定精品文檔