IATF內(nèi)審員評(píng)價(jià)管理辦法.doc

1、XXX有限公司文件編號(hào)保密等級(jí)機(jī)密主題內(nèi)審員評(píng)價(jià)管理辦法頁(yè)次1/6版次A1、目的根據(jù)審核方案對(duì)審核員和審核組長(zhǎng)的評(píng)價(jià)進(jìn)行策劃、實(shí)施和記錄，特制訂本辦法。2、適用范圍適用于本公司內(nèi)部審核員評(píng)價(jià)的管理。3、術(shù)語(yǔ)及定義審核員：經(jīng)證實(shí)具有實(shí)施審核的個(gè)人素質(zhì)和能力的人員。審核組：實(shí)施審核的一名或多名審核員。4、職責(zé)和權(quán)限評(píng)價(jià)小組：依要求及準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行評(píng)價(jià)。5、內(nèi)容5.1 審核員評(píng)價(jià)分類(lèi)5.1.1初始評(píng)價(jià)：對(duì)希望成為審核員的申請(qǐng)人進(jìn)行的評(píng)價(jià)。5.1.2審核員選擇評(píng)價(jià)：在審核準(zhǔn)備選擇審核組時(shí)，所進(jìn)行的評(píng)價(jià)。5.1.3審核員表現(xiàn)的持續(xù)評(píng)價(jià)：審核員表現(xiàn)的后續(xù)能力的評(píng)價(jià)。5.2 審核員的個(gè)人素質(zhì)審核員應(yīng)當(dāng)具

2、備個(gè)人素質(zhì)，使其能夠按照審核方案策劃的審核原則進(jìn)行工作。審核員應(yīng)當(dāng)：a） 有道德，即公正、可靠、忠誠(chéng)、誠(chéng)實(shí)和謹(jǐn)慎；b） 思想開(kāi)明，即愿意考慮不同意見(jiàn)或觀點(diǎn)；c） 善于交往，即靈活地與人交往；d） 善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周?chē)h(huán)境和活動(dòng)；e） 有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境；f ） 適應(yīng)能力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同情況；g） 堅(jiān)韌不拔，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)堅(jiān)持不懈；h） 明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；i ） 自立，即在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用。53 審核員的知識(shí)和技能5.3.1質(zhì)量管理體系審核員通用的知識(shí)和技能審核員應(yīng)當(dāng)具有下列方面的知識(shí)和技能：a）審核原則、程序和技術(shù)：使審核員能恰當(dāng)

3、地將其應(yīng)用于不同的審核并保證審核實(shí)施的一致性和系統(tǒng)性。審核員應(yīng)當(dāng)能夠：XXX有限公司文件編號(hào)保密等級(jí)機(jī)密主題內(nèi)審員評(píng)價(jià)管理辦法頁(yè)次2/6版次A- 運(yùn)用審核原則、程序和技術(shù)；- 對(duì)工作進(jìn)行有效地策劃和組織；- 按商定的時(shí)間表進(jìn)行審核，- 優(yōu)先關(guān)注重要問(wèn)題；- 通過(guò)有效地面談、傾聽(tīng)、觀察和對(duì)文件、記錄和數(shù)據(jù)的評(píng)審來(lái)收集信息；- 理解審核中運(yùn)用抽樣技術(shù)的適宜性和后果；- 驗(yàn)證所收集信息的準(zhǔn)確性；- 確認(rèn)審核證據(jù)的充分性和適宜性以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論；- 評(píng)定影響審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素；- 使用工作文件記錄審核活動(dòng)；- 編制審核報(bào)告；- 維護(hù)信息的保密性和安全性，- 通過(guò)個(gè)人的語(yǔ)言技能或通過(guò)翻譯人員

4、有效地溝通；b） 管理體系和引用文件：使審核員能理解審核范圍并運(yùn)用審核準(zhǔn)則。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括：- 管理體系在不同組織中的應(yīng)用；- 管理體系各組成部分之間的相互作用；- 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、適用的程序或其它用做審核準(zhǔn)則的管理體系文件；- 認(rèn)識(shí)引用文件之間的區(qū)別及優(yōu)先順序；- 引用文件在不同審核情況下的應(yīng)用；- 用于文件、數(shù)據(jù)和記錄的授權(quán)、安全、發(fā)放、控制的信息系統(tǒng)和技術(shù)。c） 組織狀況：使審核員能理解組織的運(yùn)作情況。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括：- 組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系，- 總體運(yùn)營(yíng)過(guò)程和相關(guān)術(shù)語(yǔ)，- 受審核方的文化和社會(huì)習(xí)俗。d) 適用的法律、法規(guī)和相關(guān)領(lǐng)域的其他要求：使審核員能

5、了解并在適用于受審核方的這些要求的范圍內(nèi)開(kāi)展工作。這方面的知識(shí)和技能包括：- 國(guó)家的、區(qū)域的和地方的法律、法規(guī)和規(guī)章；- 合同和協(xié)議，- 國(guó)際條約和公約，- 組織遵守的其他要求。5.3.2審核組長(zhǎng)的通用知識(shí)和技能審核組組長(zhǎng)還應(yīng)當(dāng)具有關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)審核方面的知識(shí)和技能，以便審核能有效地和高效地進(jìn)行。審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)能夠：- 對(duì)審核進(jìn)行策劃并在審核中有效地利用資源；- 代表審核組與審核委托方和受審核方進(jìn)行溝通；XXX有限公司文件編號(hào)保密等級(jí)機(jī)密主題內(nèi)審員評(píng)價(jià)管理辦法頁(yè)次3/6版次A- 組織和指導(dǎo)審核組成員；- 為實(shí)習(xí)審核員提供指導(dǎo)和指南；- 領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論；- 預(yù)防和解決沖突；- 編制和完成審核報(bào)告

6、。5.3.3質(zhì)量管理體系審核員特定的知識(shí)和技能質(zhì)量管理體系審核員應(yīng)當(dāng)具有下列知識(shí)和技能：a） 與質(zhì)量有關(guān)的方法和技術(shù)：使審核員能檢查質(zhì)量管理體系并形成適當(dāng)?shù)膶徍税l(fā)現(xiàn)和結(jié)論。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括：- 質(zhì)量術(shù)語(yǔ)，- 質(zhì)量管理原則及其運(yùn)用，- 質(zhì)量管理工具及其運(yùn)用（例如：統(tǒng)計(jì)過(guò)程控制，失效（故障）模式和影響分析等）b） 過(guò)程和產(chǎn)品，包括服務(wù)：使審核員能理解被審核范圍內(nèi)的技術(shù)內(nèi)容。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括：- 行業(yè)特定的術(shù)語(yǔ)，- 過(guò)程和產(chǎn)品包括服務(wù)的技術(shù)特性，- 行業(yè)特定的過(guò)程和慣例。5.4教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷5.4.1審核員審核員應(yīng)當(dāng)具備以下教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)

7、歷：a） 他們應(yīng)當(dāng)已接受過(guò)足以獲得5.3 條款所規(guī)定的知識(shí)和技能的教育；b）他們應(yīng)當(dāng)具備有助于獲得5.3.3 條款所描述的知識(shí)和技能的工作經(jīng)歷。這些工作經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在涉及進(jìn)行判斷、解決問(wèn)題以及與其他管理人員或?qū)I(yè)人員、同行、顧客和（或）相關(guān)方進(jìn)行溝通的技術(shù)、管理或?qū)I(yè)崗位上獲得。部分的工作經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)來(lái)自有助于獲得下述領(lǐng)域的知識(shí)和技能的崗位：- 對(duì)于質(zhì)量管理體系審核員，質(zhì)量管理領(lǐng)域，c）他們應(yīng)當(dāng)已完成審核員培訓(xùn)，該培訓(xùn)有助于獲得 5.3.1 、5.3.3 條款所描述的知識(shí)和技能。該培訓(xùn)可由審核員所在組織或外部機(jī)構(gòu)提供。d) 他們應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的審核經(jīng)歷。這種審核經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在具有審核組長(zhǎng)能力的同一領(lǐng)域的審核

8、員指導(dǎo)和幫助下獲得。5.4.2審核組長(zhǎng)審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)取得附加的審核經(jīng)歷，以獲得5.3.2 條款所述的知識(shí)和技能。這種附加的經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)是在能勝任審核組長(zhǎng)的另一名審核員的指導(dǎo)和幫助下?lián)谓M長(zhǎng)的經(jīng)歷。5.4.3審核質(zhì)量管理體系的審核員質(zhì)量管理體系的審核員，如希望成為第二領(lǐng)域的審核員，則應(yīng)當(dāng)：a） 具有獲得第二領(lǐng)域的知識(shí)和技能所需的培訓(xùn)和工作經(jīng)歷；XXX有限公司文件編號(hào)保密等級(jí)機(jī)密主題內(nèi)審員評(píng)價(jià)管理辦法頁(yè)次4/6版次Ab） 在能勝任第二領(lǐng)域?qū)徍私M長(zhǎng)的另一名審核員的指導(dǎo)和幫助下進(jìn)行第二領(lǐng)域管理體系的審核。第一領(lǐng)域的審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)滿足上述條款方可成為第二領(lǐng)域的審核組長(zhǎng)。5.4.4 教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審

9、核經(jīng)歷的等級(jí)為使審核員獲得與審核方案相適應(yīng)的知識(shí)和技能，組織應(yīng)當(dāng)通過(guò)實(shí)施審核員評(píng)價(jià)所規(guī)定的評(píng)價(jià)過(guò)程，確定審核員所需的教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷的水平；5.5能力的保持和提高5.5.1持續(xù)的專(zhuān)業(yè)發(fā)展持續(xù)的專(zhuān)業(yè)發(fā)展關(guān)注知識(shí)、技能和個(gè)人素質(zhì)的保持和提高。這可以通過(guò)一些方法來(lái)實(shí)現(xiàn)，例如：更多的工作經(jīng)歷、培訓(xùn)、自學(xué)、教學(xué)、參加各種有關(guān)會(huì)議或其他相關(guān)活動(dòng)。審核員應(yīng)當(dāng)證實(shí)其持續(xù)的專(zhuān)業(yè)發(fā)展。持續(xù)的專(zhuān)業(yè)發(fā)展活動(dòng)應(yīng)當(dāng)考慮個(gè)人和組織的需要、審核實(shí)踐、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的變化。5.5.2審核能力的保持審核員應(yīng)當(dāng)通過(guò)不斷地參加質(zhì)量管理體系的審核來(lái)保持和證實(shí)其審核能力。5.6審核員的評(píng)價(jià)5.6.1評(píng)價(jià)階段之間的關(guān)系

10、5.6.2評(píng)價(jià)過(guò)程5.6.2.1識(shí)別個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能，以滿足審核方案的需要。在確定適宜的知識(shí)和技能時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮下列內(nèi)容：- 受審核組織的規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度XXX有限公司文件編號(hào)保密等級(jí)機(jī)密主題內(nèi)審員評(píng)價(jià)管理辦法頁(yè)次5/6版次A- 審核方案的目標(biāo)和內(nèi)容- 認(rèn)證認(rèn)可的要求- 審核過(guò)程在受審核組織管理中的作用- 審核方案中所要求的可信性水平；- 受審核的管理體系的復(fù)雜程度5.6.2.2設(shè)立評(píng)價(jià)準(zhǔn)則準(zhǔn)則可以是定量的（如工作經(jīng)歷和教育的年限、審核的次數(shù)、審核培訓(xùn)的學(xué)時(shí)），或定性的（如在培訓(xùn)或工作中已經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)或技能表現(xiàn)）。公司審核員的教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷的水平的要求：項(xiàng)

11、 目?jī)?nèi)部審核員審核組長(zhǎng)教育全部工作經(jīng)歷質(zhì)量管理領(lǐng)域的工作經(jīng)歷質(zhì)量管理體系審核員、制造過(guò)程審核員和產(chǎn)品審核員應(yīng)具能力培訓(xùn)學(xué)習(xí)課程體系審核員產(chǎn)品審核員過(guò)程審核員審核經(jīng)歷高中及以上學(xué)歷（畢業(yè)證書(shū)）同審核員要求1 年以上工作經(jīng)驗(yàn)（入職記錄）同審核員要求全部工作經(jīng)歷中至少有1 年（入職記錄）要有管理崗位經(jīng)驗(yàn)1.了解汽車(chē)行業(yè)過(guò)程方法審核，包括基于風(fēng)險(xiǎn)的思維；2. 了解適用的顧客特殊要求；3. 了解 ISO 9001 和 IATF 16949 中適用的與審核范圍有關(guān)的要求；4. 了解與審核范圍有關(guān)的適用的核心工具要求；5. 了解如何計(jì)劃審核、實(shí)施審核、報(bào)告審核以及關(guān)閉審核發(fā)現(xiàn)。1 ISO 9001： 201

12、5 標(biāo)準(zhǔn)2 IATF16949 ：2016 標(biāo)準(zhǔn)3 APQP4 FMEA5 MSA6 SPC7 PPAP8 內(nèi)審方法內(nèi)審員的培訓(xùn)并取得證，能夠獨(dú)立同審核員要求開(kāi)展審核工作。對(duì)產(chǎn)品有一年以上的了解，并能夠同審核員要求使用相關(guān)測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備驗(yàn)證產(chǎn)品符合性。能夠獨(dú)立開(kāi)展審核工作。對(duì)生產(chǎn)全過(guò)程工藝全部了解，具有同審核員要求過(guò)程相關(guān)的技術(shù)知識(shí)，包括過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分析（例如PFMEA）和控制計(jì)劃。能夠獨(dú)立開(kāi)展審核工作。1 每年執(zhí)行組織規(guī)定的最小數(shù)量的審核，并且2保持基于內(nèi)部更改（如：過(guò)程技術(shù)、產(chǎn)品技術(shù)）和外部更改（如：ISOXXX有限公司文件編號(hào)保密等級(jí)機(jī)密主題內(nèi)審員評(píng)價(jià)管理辦法頁(yè)次6/6版次A9001、 IATF 16949、核心工具及顧客特殊要求）對(duì)相關(guān)要求的認(rèn)知。5.6.2.3選擇適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)可以由一人或一個(gè)小組使用從下表中選擇的一種或多種方法進(jìn)行。使用時(shí)應(yīng)當(dāng)注意：- 所列舉的方法作為選擇的范圍，不一定適用所有情況；- 所列舉的不同方法的可靠性可能不同；- 總的說(shuō)來(lái)，應(yīng)當(dāng)使用綜合的方法以保證結(jié)果是客觀、一致、公正和可信的。評(píng)價(jià)方法目的記錄對(duì)記錄的評(píng)審對(duì)審核員背景的驗(yàn)證對(duì)教育、培訓(xùn)、工作和審核經(jīng)歷的記錄面談評(píng)價(jià)個(gè)人素質(zhì)和溝通技巧，驗(yàn)證信息和測(cè)面對(duì)面交