股東會(huì),股東大會(huì)

1、股東會(huì)和股東大會(huì)股東會(huì)和股東大會(huì) Contents 股東會(huì)（股東大會(huì)）的概念及特點(diǎn)股東會(huì)（股東大會(huì)）的概念及特點(diǎn) 股東會(huì)（股東大會(huì)）的類型及職權(quán)股東會(huì)（股東大會(huì)）的類型及職權(quán) 股東會(huì)（股東大會(huì)）的召集及召開(kāi)股東會(huì)（股東大會(huì)）的召集及召開(kāi) 股東會(huì)（股東大會(huì)）的其他問(wèn)題研究股東會(huì)（股東大會(huì)）的其他問(wèn)題研究 4 1 2 3 概念及特點(diǎn)概念及特點(diǎn) 股東會(huì)是由眾股東對(duì)公司重大事項(xiàng)作出意思決定的公股東會(huì)是由眾股東對(duì)公司重大事項(xiàng)作出意思決定的公 司權(quán)力機(jī)關(guān)。公司治理權(quán)的根基在股東民主與股東權(quán)司權(quán)力機(jī)關(guān)。公司治理權(quán)的根基在股東民主與股東權(quán) 利。而股東會(huì)就是股東民主與股東權(quán)利得以發(fā)揮作用利。而股東會(huì)就是股東民主

2、與股東權(quán)利得以發(fā)揮作用 的主要平臺(tái)。的主要平臺(tái)。 Image information in product Image : Note to customers : This image has been licensed to be used within this PowerPoint template only. You may not extract the image for any other use. 股東大會(huì)是公司的最高權(quán)利機(jī)關(guān)，它由全體股東組成，股東大會(huì)是公司的最高權(quán)利機(jī)關(guān)，它由全體股東組成， 對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，有權(quán)選任和解除董事，并對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，有權(quán)選任和解除

3、董事，并 對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理有廣泛的決定權(quán)。股東大會(huì)既是一對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理有廣泛的決定權(quán)。股東大會(huì)既是一 種定期或臨時(shí)舉行的由全體股東出席的會(huì)議，又是一種定期或臨時(shí)舉行的由全體股東出席的會(huì)議，又是一 種非常設(shè)的由全體股東所組成的公司制企業(yè)的最高權(quán)種非常設(shè)的由全體股東所組成的公司制企業(yè)的最高權(quán) 力機(jī)關(guān)。力機(jī)關(guān)。 概念及特點(diǎn)概念及特點(diǎn) （1 1）股東會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)。公司法第三十七條：有限責(zé)任公）股東會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)。公司法第三十七條：有限責(zé)任公 司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使 職權(quán)。第九十九條股份有限公司股東

4、大會(huì)由全體股東組成。股東大職權(quán)。第九十九條股份有限公司股東大會(huì)由全體股東組成。股東大 會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。 （2 2）股東會(huì)是公司的法定必備機(jī)關(guān)，而非任意機(jī)關(guān)。即使一人公司）股東會(huì)是公司的法定必備機(jī)關(guān)，而非任意機(jī)關(guān)。即使一人公司 可以不設(shè)股東會(huì)，也將一人股東擬制為股東會(huì)的化身。可以不設(shè)股東會(huì)，也將一人股東擬制為股東會(huì)的化身。 （3 3）股東會(huì)是公司的常設(shè)機(jī)關(guān)，而非臨時(shí)機(jī)關(guān)。）股東會(huì)是公司的常設(shè)機(jī)關(guān)，而非臨時(shí)機(jī)關(guān)。 （4 4）股東會(huì)是會(huì)議體機(jī)關(guān)，而非法定代表人、董事長(zhǎng)或總經(jīng)理那樣）股東會(huì)是會(huì)議體機(jī)關(guān)，而非法定代表人、董事長(zhǎng)或總經(jīng)理那樣 的獨(dú)

5、任制機(jī)關(guān)。的獨(dú)任制機(jī)關(guān)。 （5 5）是由全體股東組成。）是由全體股東組成。 股東會(huì)（股東大會(huì)）的特點(diǎn) 會(huì)議類型及職權(quán)會(huì)議類型及職權(quán) 公司法三十八條 首次股東會(huì)會(huì)議由出資最多 的股東召集和主持，依照本法規(guī)定行使職權(quán)。 第三十九條 股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議 。 定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。 代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上 的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提 議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。 會(huì)議類型及職權(quán)會(huì)議類型及職權(quán) 股東會(huì)會(huì)議類型：（1）首次會(huì)議 （2）定期會(huì)議 （3）臨時(shí)會(huì)議 會(huì)議類型及職權(quán)會(huì)議類型及職權(quán) 第一百條 股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。

6、有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨 時(shí)股東大會(huì)： 董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或 者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)； 公司未 彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)； 單 獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股 東請(qǐng)求時(shí)； 董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)； 監(jiān)事會(huì)提 議召開(kāi)時(shí)； 公司章程規(guī)定的其他情形。 股東大會(huì)的類型及職權(quán)股東大會(huì)的類型及職權(quán) 股東大會(huì)的類型 （1）年會(huì)。 （2）臨時(shí)會(huì)議。 下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)： （一）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的 三分之二時(shí)；（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分 之一時(shí)；（三）單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的 股東請(qǐng)求時(shí)；

7、（四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；（五）監(jiān)事會(huì)提議 召開(kāi)時(shí)；（六）公司章程規(guī)定的其他情形。仔細(xì)觀察可以發(fā) 現(xiàn)第四種情形屬于任意臨時(shí)會(huì)議，其他的都是屬于法定臨時(shí) 會(huì)議 （3）類別股股東會(huì)議 類別股股東會(huì)議：上市公司普遍存在流通股 和非流通股兩種類別股，兩者客觀上存在利 益沖突，為了保護(hù)前者的利益，證監(jiān)會(huì)于04 年12月發(fā)布的關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán) 益保護(hù)的若干規(guī)定規(guī)定一些重大事項(xiàng)上除 了要經(jīng)全體股東大會(huì)表決通過(guò)，還需經(jīng)參加 表決的社會(huì)公眾股股東所持表決權(quán)的半數(shù)以 上通過(guò)，方可實(shí)施或提出申請(qǐng)。 股東會(huì)（股東大會(huì)）的職權(quán) （1）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃。（2）選舉和 更換非自由職工代表?yè)?dān)任的董事/監(jiān)事，

8、決定有關(guān)董事、 監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。（3）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告。（4） 審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的報(bào)告。（5）審議批準(zhǔn)公司的 年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。（6）審議批準(zhǔn)公司的 利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。（7）對(duì)公司增加或減 少注冊(cè)資本作出決議。（8）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議。 （9）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或變更公司形式 作出決議。（10）修改公司章程。（11）公司章程規(guī) 定的其他職 股東大會(huì)的類型及職權(quán)股東大會(huì)的類型及職權(quán) 股東會(huì)大會(huì)的特別決策事項(xiàng) （1）上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn) 總額30%的決策 （2）上市公司在一年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn) 總額30%的決策 （3）上市公司一

9、年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額 30%的決策。 召集及召開(kāi)召集及召開(kāi) 公司法第四十條 有限責(zé)任公司設(shè)立董事會(huì)的，股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì) 召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事 長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共 同推舉一名董事主持。 有限責(zé)任公司不設(shè)董事會(huì)的，股東會(huì)會(huì)議由執(zhí)行 董事召集和主持。 董事會(huì)或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會(huì) 會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事 會(huì)或者監(jiān)事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行 召集和主持。 公司法第一百零二條股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持； 董事長(zhǎng)不能

10、履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不 能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。 董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí) 召集和主持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持 有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。 召集及召開(kāi)召集及召開(kāi) （1）董事會(huì)）董事會(huì)（執(zhí)行董事）（執(zhí)行董事） （2）監(jiān)事會(huì)）監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）（監(jiān)事） （3）適格股東）適格股東 （4）清算組）清算組 召集主體：召集主體： 召集及召開(kāi)召集及召開(kāi) 召集的通知和通告 相關(guān)法條： 公司法第四十一條：召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召 開(kāi)十五日前通知全體股東；但

11、是，公司章程另有規(guī)定或者全 體股東另有約定的除外。（股東會(huì)） 公司法第一百零三條召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)將會(huì) 議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)二十日前通知 各股東；臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十五日前通知各股東； 發(fā)行無(wú)記名股票的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)三十日前公告會(huì)議召開(kāi) 的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。（股東大會(huì)） 有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議的通知期限可以通過(guò)公司 章程或者全體股東協(xié)議的方式縮短或延長(zhǎng)。 股東會(huì)的召集及召開(kāi)股東會(huì)的召集及召開(kāi) 召集程序瑕疵：召集程序瑕疵： （一）召集權(quán)人的瑕疵：（一）召集權(quán)人的瑕疵： 1 1、董事會(huì)召集中的瑕疵、董事會(huì)召集中的瑕疵 2 2、監(jiān)事會(huì)召集中的瑕疵、監(jiān)事會(huì)召集中的

12、瑕疵 3 3、少數(shù)股東召集中的瑕疵、少數(shù)股東召集中的瑕疵 ( (二二) )召集通知程序的瑕疵召集通知程序的瑕疵 ： l l、召集通知方式瑕疵、召集通知方式瑕疵 2 2、召集通知期限瑕疵、召集通知期限瑕疵 3 3、召集通知內(nèi)容瑕疵、召集通知內(nèi)容瑕疵 4 4、召集通知對(duì)象瑕疵、召集通知對(duì)象瑕疵 出席股東足數(shù) 出席股東法定足數(shù)，是指出席會(huì)議的股 東所代表的表決權(quán)滿足法定的最低標(biāo)準(zhǔn)，股 東會(huì)股東大會(huì)才能合法召開(kāi)，通過(guò)的決議才 能有效。 美國(guó)示范公司法第32條規(guī)定“除公司章程另有規(guī)定外， 有表決權(quán)的股份之多數(shù)擁有者親自或由代理人出席會(huì)議，應(yīng) 構(gòu)成股東會(huì)議的法定人數(shù)。但在任何情況下，法定人數(shù)也不 應(yīng)少于在

13、會(huì)議上有代表權(quán)股份的三分之一。會(huì)議的法定人數(shù) 一旦達(dá)到，則由出席會(huì)議的對(duì)該事項(xiàng)有表決權(quán)的股份的多數(shù) 票贊成所決定的事項(xiàng)，應(yīng)視為全體股東的行動(dòng)?！?我國(guó)公司法僅僅規(guī)定了股東大會(huì)的普通會(huì)議決議通過(guò)須經(jīng)出席會(huì)議的股 東所持表決權(quán)二分之一（不包括本數(shù)）通過(guò)，特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的 股東所持表決權(quán)三分之二（包括本數(shù)）以上通過(guò)。（公司法第一百零四 條 股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。 但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以 及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的 股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。） 股東會(huì)的召集及召開(kāi)股東會(huì)的召集及召開(kāi) 決議瑕疵 （1）不成立 （2）無(wú)效 （3）可撤銷 股東大會(huì)決議股東大會(huì)決議 股東大會(huì)決議是指股東大會(huì)就提請(qǐng)會(huì)議審議的事項(xiàng)依法 定程序表決形成的決議，是股東大會(huì)意思表示的唯一法定形 式。我國(guó)一般采取的是多數(shù)決原則，即集體中每一個(gè)成員根 據(jù)自己的意思單獨(dú)行使表決權(quán)，依據(jù)多數(shù)決原則形成集體意 思。 股東大會(huì)決議分為可決決議和否決決議，前者指收到多 數(shù)贊成而獲得通過(guò)的決議，反之則為否決決議。 召集及召開(kāi)召集及召開(kāi) 股東表決權(quán)的行使 （1）一股一票規(guī)則 （2）資本多數(shù)決 （3）代理投票 （4）關(guān)聯(lián)股東回避表決