供應(yīng)商開發(fā)和管理規(guī)定

1、集團供應(yīng)商開發(fā)和管理規(guī)定（試行）1目的為明確供應(yīng)商開發(fā)方式，規(guī)范供應(yīng)商開發(fā)工作，提升供應(yīng)商開發(fā)效率，加強供應(yīng)商管理， 保證供應(yīng)商數(shù)量和質(zhì)量，特制訂本規(guī)定。2適用范圍本規(guī)定適用于集團一級采購目錄中各類供應(yīng)商的開發(fā)和管理工作，二級采購的開發(fā)和管理 規(guī)定由項目建設(shè)指揮部、基地參照本規(guī)定制訂，并報采購部備案。3職責(zé)3.1采購部根據(jù)公司戰(zhàn)略發(fā)展和業(yè)務(wù)需求，擇優(yōu)開發(fā)、儲備供應(yīng)商資源；負(fù)責(zé)培育和發(fā)展戰(zhàn)略合作供應(yīng)商；根據(jù)行業(yè)特點，建立完善的供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫；負(fù)責(zé)組織對合格供應(yīng)商進行評估、考核；負(fù)責(zé)開發(fā)OEM供應(yīng)商。3.2設(shè)計研究院參與供應(yīng)商的技術(shù)交流；參與供應(yīng)商的工廠考察和供應(yīng)商用戶現(xiàn)場考察；進行供應(yīng)商技術(shù)評估。

2、3.3財務(wù)部負(fù)責(zé)審核供應(yīng)商財務(wù)報表。3.4項目管理中心，項目建設(shè)指揮部參與土建、機電安裝供應(yīng)商的考察和評估。4采購分類具體采購分類詳見集團采購管理規(guī)定（試行）附件一、二級采購名錄。5供應(yīng)商開發(fā)5.1供應(yīng)商開發(fā)流程：需求收集與整理t潛在供應(yīng)商信息搜集t供應(yīng)商篩選t評估t供應(yīng)商名 單審批t合格供應(yīng)商入庫。5.2供應(yīng)商開發(fā)需求管理圍繞集團發(fā)展和項目需求，與設(shè)計研究院、項目管理中心、項目建設(shè)指揮部等相關(guān)部門緊密溝通，前瞻性地預(yù)測供應(yīng)商開發(fā)需求，制定供應(yīng)商開發(fā)計劃。供應(yīng)商開發(fā)需求來源：根據(jù)公司項目或生產(chǎn)需求，采購部制定開發(fā)工作并執(zhí)行。5.3供應(yīng)商信息搜集a. 對于一級采購，采購部是供應(yīng)商信息管理的歸口部

3、門，負(fù)責(zé)對供應(yīng)商信息搜集匯總；對于二級采購，根據(jù)集團采購管理規(guī)定（試行）要求，采購部負(fù)責(zé)二級采購的核價和支付審核工作；b. 供應(yīng)商來源渠道按照公司采購標(biāo)的性質(zhì)（設(shè)備類、土建類、機電安裝類）的不同進行識別，包括公司內(nèi)部員工推薦、專業(yè)網(wǎng)站搜索、行業(yè)經(jīng)驗匯總、行業(yè)協(xié)會互動、行業(yè)展會交流、同行了解和供應(yīng)商介紹等渠道；c. 供應(yīng)商信息包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、榮譽證書、業(yè)績文件、經(jīng)營狀況、財務(wù)報表、樣本資料、質(zhì)量管理體系認(rèn)證等，詳見附件1;根據(jù)標(biāo)的的不同對供應(yīng)商信息進行收集整理并分類。d. 凡有意愿與公司建立供應(yīng)關(guān)系的供應(yīng)商需如實填寫供應(yīng)商信息登記表（見附件1），作為供應(yīng)商選擇和評估的依據(jù)之一；e. 若供

4、應(yīng)商的基本信息或生產(chǎn)經(jīng)營條件發(fā)生變化，對供應(yīng)商信息登記表進行修改和補充。f. 原則上優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商儲備數(shù)量要求：設(shè)備類 5-8家；根據(jù)項目所在地的不同：土建類3-5家、機電安裝類3-5家?？筛鶕?jù)標(biāo)的的特殊性靈活調(diào)整，并報采購部負(fù)責(zé)人評定；5.4供應(yīng)商篩選與評估對于一級采購，采購部對搜集的信息進行分類和整理，結(jié)合公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和項目進度情況，篩選供應(yīng)商。根據(jù)供應(yīng)商開發(fā)和項目采購進度需求，采購部組織供應(yīng)商來公司進行交流，根據(jù)交流的情況組織集團相關(guān)部門人員到供應(yīng)商工廠或用戶現(xiàn)場進行考察，形成供應(yīng)商考察評審報告（見附件2）,并得出評估結(jié)論。供應(yīng)商評估標(biāo)準(zhǔn)（1）具有獨立的法人資格，能夠提供有效營業(yè)執(zhí)照、特種

5、行業(yè)相關(guān)生產(chǎn)資質(zhì)、質(zhì)量及環(huán)境認(rèn)證體系證書等；（2） 遵紀(jì)守法，經(jīng)營狀況良好，能夠提供近3年的銷售業(yè)績表和財務(wù)報表；（3 ）生產(chǎn)能力：生產(chǎn)規(guī)?；?，與公司項目建設(shè)匹配的供應(yīng)商廠房面積、生產(chǎn)工人、技術(shù)研發(fā)人員、質(zhì)量管理、生產(chǎn)設(shè)備，具備完整的生產(chǎn)、加工、組裝能力；（4）具備較強的設(shè)計和研發(fā)能力，工藝先進，品質(zhì)穩(wěn)定，有突出的產(chǎn)品創(chuàng)新意識，具備相當(dāng)數(shù) 量和規(guī)模的關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備、產(chǎn)品檢測設(shè)備、檢測手段等;（5）能接受我公司的商務(wù)合作模式，提供性價比高的產(chǎn)品，接受靈活的付款條件，合理的交貨時間，提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)；（6）具備提供優(yōu)質(zhì)的售前、售中和售后服務(wù)的能力，能快速反應(yīng)并解決問題。542 供應(yīng)商評估內(nèi)容和形式（1

6、）根據(jù)技術(shù)交流、商務(wù)交流、工廠 /現(xiàn)場考察了解的信息，從供應(yīng)商的經(jīng)營狀況、供應(yīng)能力、 技術(shù)能力、質(zhì)量水平、商務(wù)條件等方面進行評估；（2）評估結(jié)論（附件2），按照合格和不合格進行評審，合格供應(yīng)商由三類組成，即潛在的、 優(yōu)先的、戰(zhàn)略伙伴供應(yīng)商，不合格供應(yīng)商直接淘汰，并將結(jié)果及時通知參與有關(guān)方。戰(zhàn)略伙伴供應(yīng)商，通過雙方協(xié)商，在貨款結(jié)算、交貨期等方面給予集團公司一定的優(yōu)惠政策，簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議；優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商屬于公司后期重點開發(fā)合作的供應(yīng)商；潛在供應(yīng)商是替補 供應(yīng)商，屬合格供應(yīng)商，經(jīng)評審后列入集團公司潛在供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫；淘汰供應(yīng)商是不符合評審 體系和潛在體系要求的供應(yīng)商。供應(yīng)商評估結(jié)論和應(yīng)用根據(jù)供應(yīng)商評估結(jié)

7、論，合格供應(yīng)商作為后期項目合作進一步洽談的對象，不合格供應(yīng)商淘 汰不入選。評估小組成員（開發(fā)階段）一級采購主設(shè)備類和電氣類評估小組成員由公司采購部、設(shè)計研究院人員組成，土建類和機電安裝類評估小組成員由采購部、項目管理中心、項目建設(shè)指揮部成員組成；采購部組織有關(guān)人員隨時調(diào)查供應(yīng)商的動態(tài)和質(zhì)量信息，對供應(yīng)商進行動態(tài)復(fù)核；5.5供應(yīng)商入庫一級采購，基于供應(yīng)商綜合評估結(jié)論，整理供應(yīng)商相關(guān)資料文件（資質(zhì)文件、財務(wù)報表、銷售業(yè)績、商務(wù)和技術(shù)交流情況總結(jié)、相關(guān)會議紀(jì)要、考察報告等）提交0A審批。審批通過后， 正式錄入合格供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫，后續(xù)采購參照合格供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫發(fā)布招采文件或詢價函。對每一個新引入的供應(yīng)商原

8、則上應(yīng)按照上述程序進行篩選。根據(jù)標(biāo)的類別和項目的特殊性要求，至少儲備兩家以上合格供應(yīng)商。6供應(yīng)商管理6.1管理原則（參照集團采購管理規(guī)定（試行）規(guī)模相當(dāng)原則 半數(shù)比例原則供應(yīng)商數(shù)量控制原則供應(yīng)鏈戰(zhàn)略原則6.2在庫供應(yīng)商信息管理采購部對在庫的供應(yīng)商進行分類整理，對供應(yīng)商信息進行動態(tài)更新，及時發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商的最新變化和潛在的問題，并及時更新。6.3供應(yīng)商關(guān)系維護采購部負(fù)責(zé)日常的供應(yīng)商關(guān)系維護，根據(jù)公司業(yè)務(wù)需要，組織供應(yīng)商技術(shù)和商務(wù)交流、以 及供應(yīng)商工廠和現(xiàn)場考察。了解和更新供應(yīng)商的業(yè)務(wù)情況，包括供應(yīng)商最新戰(zhàn)略動態(tài)，生產(chǎn)運 行狀況，業(yè)務(wù)拓展，新產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)和新產(chǎn)品發(fā)布，供應(yīng)商競爭對手情況，商務(wù)情況，工廠

9、生 產(chǎn)現(xiàn)狀，目前存在的問題等內(nèi)容。對供應(yīng)商現(xiàn)場考察，傾聽并了解供應(yīng)商商務(wù)合作和技術(shù)反饋， 適時舉辦供應(yīng)商交流會。6.4供應(yīng)商評價在合作供應(yīng)商評估對在合作供應(yīng)商進行評估，評估內(nèi)容包括公司經(jīng)營狀況、簽約前交流情況、合同履約情況、售后服務(wù)質(zhì)量、應(yīng)急反應(yīng)能力、退貨及索賠處理情況等，填寫供應(yīng)商綜合評估表（附件3 ）。在庫供應(yīng)商評估根據(jù)項目采購需求，組織在庫供應(yīng)商進行商務(wù)和技術(shù)洽談，根據(jù)洽談結(jié)果，對供應(yīng)商進行 篩選，評估內(nèi)容包括技術(shù)響應(yīng)情況、商務(wù)合作意愿及公司的整體實力和經(jīng)營狀況等，優(yōu)化在庫 供應(yīng)商隊伍。6.5供應(yīng)商檔案管理采購部負(fù)責(zé)建立供應(yīng)商檔案、供應(yīng)商基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫等資料。一級采購供應(yīng)商檔案和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫由

10、采購部負(fù)責(zé)建立并管理，包括供應(yīng)商信息登記表、供應(yīng)商考察評審報告、供應(yīng)商資質(zhì)文件、業(yè)務(wù)報表、供應(yīng)商產(chǎn)品樣本等，供應(yīng)商檔案屬于公司的商業(yè)秘密，任何人或部門需查閱，需經(jīng)采購部主管領(lǐng)導(dǎo)同意并登記，并負(fù)責(zé)對供應(yīng)商資 料進行嚴(yán)格保密；采購部負(fù)責(zé)及時更新并匯總供應(yīng)商檔案和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。6.6業(yè)務(wù)對接和交流采購部統(tǒng)一組織和安排供應(yīng)商業(yè)務(wù)對接、協(xié)調(diào)有關(guān)職能部門的技術(shù)交流會，是公司招采業(yè) 務(wù)對接的窗口。6.7供應(yīng)商考察根據(jù)集團公司需求，采購部負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)或委派業(yè)務(wù)相關(guān)人員對供應(yīng)商進行考察，考察結(jié)果及時反饋給相關(guān)人員，考察結(jié)果作為項目采購的依據(jù)之一；采購監(jiān)造人員及時反饋供應(yīng)商在合同執(zhí)行過程中存在的問題，以便采購部及

11、時對供應(yīng)商進 行綜合評估。7附件：附件1供應(yīng)商信息登記表附件2供應(yīng)商考察評審報告附件3在合作供應(yīng)商綜合評估表本規(guī)定首次發(fā)布日期：本規(guī)定由采購部起草，最終解釋權(quán)為集團采購部；本規(guī)定起草人：附件1.供應(yīng)商信息登記表一、主設(shè)備類供應(yīng)商信息登記表1企業(yè)名稱：企業(yè)網(wǎng)址：2公司地址：3公司總經(jīng)理姓名：手機：傳真：郵箱：4業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人姓名：手機：傳真：郵箱：5企業(yè)性質(zhì)：國企/央企民營上市公司其他企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件：有無6其余企業(yè)資質(zhì)復(fù)印件：7注冊資金（萬元）：力兀注冊日期：年月日8售后服務(wù)能力：9備件服務(wù)能力：10技術(shù)研發(fā)能力：11職工總數(shù)：人：其中業(yè)務(wù)人員：人；技術(shù)人員：人；一線工人：人；其他人員：人 1主

12、要生產(chǎn)產(chǎn)品處理能力單臺設(shè)備生產(chǎn)能力設(shè)備名稱型號（噸/時）交貨期（每月/臺）套/月臺/月12臺/月臺/月臺/月臺/月臺/月主要配套外購件來源和供貨周期 ：13主要生產(chǎn)設(shè)備：名稱”曰數(shù)量數(shù)量數(shù)量名稱/規(guī)格：/名稱/規(guī)格：/規(guī)（臺）（臺）格: （臺）14一：數(shù)控切割機四：數(shù)控車床車：立車：十：二：折彎機八：臥十五：數(shù)控鏜床車一:九：刨丨十三：剪板機六：數(shù)控鉆床、.床:15主要檢測設(shè)備：名稱/規(guī)格：數(shù)量名稱/規(guī)格：數(shù)量名稱/數(shù)量名稱數(shù)量（臺）（臺）規(guī)格：（臺）（臺）一：粗糙度檢測四：磁粉探傷七：三維測量十：二：外圓檢測五：超聲波探傷八：十 .三：內(nèi)圓檢測六：硬度測量儀九：十16主要業(yè)績 情況簡介項目

13、名稱主要配置設(shè)備主設(shè) 備型 號用戶名稱使用地占八、使用 年限用戶 反饋17主要競爭對手18供應(yīng)商來源備注：、電氣類供應(yīng)商信息登記表1企業(yè)名稱：企業(yè)官網(wǎng)：2公司地址：3公司總經(jīng)理姓名：電話：傳真：郵箱：3公司總經(jīng)理姓名：手機：傳真：郵箱：:4業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人姓名：手機：傳真：郵箱：5企業(yè)性質(zhì)：國企/央企民營上市公司其他6企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件：有無其余企業(yè)資質(zhì)復(fù)印件：7注冊資金（萬兀）：萬兀注冊日期：年月日8售后服務(wù)能力：9備件服務(wù)能力：10技術(shù)研發(fā)能力：11職工總數(shù)：人：其中業(yè)務(wù)人貝：人；技術(shù)人貝：人；一線工人：人；其他人貝：人12主要生產(chǎn)產(chǎn)品設(shè)備名稱型號處理能力（噸/ 時）單臺設(shè) 備交貨 期生產(chǎn)能力（

14、每月/臺）套/月臺/月臺/月臺/月臺/月臺/月臺/月13主要配套外購件來源和供貨周期：14主要生產(chǎn)設(shè)備：名稱/規(guī)格：數(shù)量 （臺）名稱/規(guī)格：數(shù)量 （臺）名稱/規(guī) 格：數(shù)量 （臺）15主要檢測設(shè)備：名稱/規(guī)格：數(shù)量 （臺）名稱/規(guī)格：數(shù)量 （臺）名稱/ 規(guī)格：數(shù)量 （臺）名稱/規(guī) 格：數(shù)量 （臺）16主要業(yè)績情況簡介項目 名稱主要配置設(shè)備主設(shè) 備型 號用戶名稱使用地占八、使用 年限用戶 反饋17主要競爭對手18供應(yīng)商來源備注：二、土建供應(yīng)商信息登記表企業(yè)全稱企業(yè)官網(wǎng)：填表日期：年 月日注冊地址凈資產(chǎn)企業(yè)性質(zhì)國企/央企私企有限責(zé)任公司（自然人投資或控股）股份有限公司其它企業(yè)簡介主宮業(yè)務(wù)辦公條件營業(yè)

15、執(zhí)照是否過期：是否 營業(yè)期限：年 月 日-年 月 日統(tǒng)一社會 信用代碼企業(yè)資質(zhì)法定代表人注冊資金資料審核業(yè)務(wù)聯(lián)系人聯(lián)系方式手機： 郵箱：持續(xù)經(jīng)營誠信經(jīng)營法律糾紛安全事故質(zhì)量事故主要業(yè)績同類工程業(yè)績： 其他類似工程： 獲獎情況：現(xiàn)場管理安全管理現(xiàn)狀： 文明施工現(xiàn)狀： 施工質(zhì)量現(xiàn)狀： 庫房管理現(xiàn)狀： 業(yè)主意見反饋：綜合評價資質(zhì)、業(yè)績、管理水平、盈利能力、合作意愿綜合結(jié)論合格不合格供應(yīng)商來源請說明與是否有過商務(wù)合作以及通過什么方式與進行業(yè)務(wù)初步聯(lián)系，聯(lián)系人 所在部門、姓名和電話是什么？考察人員：備注附件2供應(yīng)商考察評審報告供應(yīng)商考察評審報告考察設(shè)備名稱考察廠 家考察日期與會人員公司性 質(zhì)注冊資 本主

16、宮業(yè) 務(wù)客 戶 群工廠經(jīng)營 狀況工廠現(xiàn)場管理狀況生產(chǎn)過程管理狀況交貨周期付款方 式驗廠中存 在的主要 問題評審結(jié) 論備注：1. 考察廠家之前，需視情況要求供應(yīng)商填寫供應(yīng)商信息登記表，并可根據(jù)表格內(nèi)容逐一驗廠;2. 若同時考察了幾個供應(yīng)商，應(yīng)統(tǒng)一整理提交；3. 評估結(jié)論：按照合格和不合格進行評審，合格供應(yīng)商分三類，即潛在的、優(yōu)先的、戰(zhàn)略伙伴供應(yīng)商，不合格供應(yīng)商直接淘汰，并將結(jié)果及時通知參與有關(guān)方。附件3在合作供應(yīng)商綜合評估表在合作供應(yīng)商綜合評估表公司名稱公司地址工廠地址聯(lián)系人項目評估要素內(nèi)容評分評估意見備注一.商務(wù)占比60%價格1.商務(wù)能力交貨期付款方式占比發(fā)票開立20%合同進度執(zhí)行2.合同履約情況交貨執(zhí)行情況占比文件資料提供（圖紙 等）20%3.子供應(yīng)商管理管理體系占比價格體系5%現(xiàn)場服務(wù)反應(yīng)時效4.售后服務(wù)質(zhì)量處理能力占比退貨及索賠處