證券從業(yè)資格證大綱

1、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第一章證券市場(chǎng)概述考綱要求：根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點(diǎn)掌握的知識(shí)點(diǎn)有：(1)證券與有價(jià)證券的定義、分類和特征，證券市場(chǎng)的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。(2)證券市場(chǎng)參與者、證券市場(chǎng)自律性組織的構(gòu)成，證券市場(chǎng)中介的含義和種類。(3)證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的，機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。(4)新中國(guó)證券市場(chǎng)的歷史發(fā)展階段和對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容。需要熟悉和了解的內(nèi)容有：(1)商品證券、貨幣證券、資本證券的含義和構(gòu)成。(2)證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。(3)證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)，關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定

2、發(fā)展的若干意見(jiàn)(“國(guó)九條”)的主要內(nèi)容，我國(guó)證券業(yè)在加入WT0后對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容。考點(diǎn)結(jié)構(gòu)圖第二章股票考綱要求根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點(diǎn)掌握的知識(shí)點(diǎn)有：(1)股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法，政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。(2)股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的含義及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因。(3)普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)，公司利潤(rùn)分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序。(4)國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義，我國(guó)股票按流通受限與否的分類及含義。需要熟悉和了解的內(nèi)容有：(1)普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特

3、征。(2)股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系，影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素和其他因素。股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。累積投票制和表決權(quán)的代理行使制度。(3)A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念，我國(guó)股權(quán)分置改革的情況?？键c(diǎn)結(jié)構(gòu)圖第三章債券考綱要求根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點(diǎn)掌握的知識(shí)點(diǎn)有：(1)債券的定義、票面要素、特征、分類，政府債券的定義、性質(zhì)和特征。(2)中央政府債券的分類。(3)金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類，我國(guó)金融債券的管理規(guī)定。(4)國(guó)際債券的定義、特征和分類，外國(guó)債券和歐洲債券的概

4、念、特點(diǎn)。需要熟悉和了解的內(nèi)容有：(1)債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素，各類債券的概念與特點(diǎn)，我國(guó)國(guó)債的發(fā)行概況，我國(guó)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別，地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國(guó)地方政府債券的發(fā)行情況。特別國(guó)債的發(fā)行目的和發(fā)行情況。(2)我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況，中央銀行票據(jù)的性質(zhì)和作用，各種公司債券的含義。我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別，可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同。我國(guó)可轉(zhuǎn)換公司債券、可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的管理規(guī)定。(3)國(guó)際債券的定義、特征和分類；外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)。我國(guó)國(guó)際債券的發(fā)行概況，國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的管理，龍債券和龍債券市場(chǎng)

5、?？键c(diǎn)結(jié)構(gòu)圖第四章證券投資基金考綱要求根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點(diǎn)掌握的知識(shí)點(diǎn)有：(1)證券投資基金的定義和特征，基金與股票、債券的區(qū)別。(2)契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別，貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容，交易所交易的開(kāi)放式基金的概念和特點(diǎn)。(3)基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍，基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件。(4)基金資產(chǎn)凈值的含義，基金的投資風(fēng)險(xiǎn)、投資范圍與投資限制。需要熟悉和了解的內(nèi)容有：(1)基金的作用、證券投資基金的分類方法、各類基金的含義。(2)基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)，基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。(3)基金的管理費(fèi)、托管

6、費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定，基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則，基金收入的來(lái)源、利潤(rùn)分配方式與分配原則考點(diǎn)結(jié)構(gòu)圖第五章金融衍生工具考綱要求根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點(diǎn)掌握的知識(shí)點(diǎn)有：(1) 金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風(fēng)險(xiǎn)分類。(2)現(xiàn)貨、遠(yuǎn)期、期貨交易的定義、基本特征和主要區(qū)別，金融遠(yuǎn)期合約和遠(yuǎn)期合約市場(chǎng)的概念、遠(yuǎn)期合約的類型。(3)金融期貨、金融期貨合約的定義，金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度，金融期貨合約的主要種類，滬深300股指期

7、貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)則，金融期貨的基本功能。(4)金融期權(quán)的定義和特征，金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。金融期權(quán)的主要種類。(5)權(quán)證的定義、分類、要素，可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征，可轉(zhuǎn)換債券的主要要素，附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。(6)存托憑證的定義，資產(chǎn)證券化的含義、主要種類，資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類別、收益與風(fēng)險(xiǎn)。需要熟悉和了解的內(nèi)容有：(1)現(xiàn)階段我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)遠(yuǎn)期交易、外匯遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議以及境外人民幣NDF的基本情況。(2)中國(guó)金融期貨交易所，互換交易的主要類別和交易特征，人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容，信用違約互換(CDS)的含義和主要風(fēng)

8、險(xiǎn)。(3)金融期權(quán)的主要功能。存托憑證的優(yōu)點(diǎn)。(4)資產(chǎn)證券化的結(jié)構(gòu)和流程，中國(guó)資產(chǎn)證券化的發(fā)展?fàn)顩r及特點(diǎn)，美國(guó)次級(jí)貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)。考點(diǎn)結(jié)構(gòu)圖第六章證券市場(chǎng)運(yùn)行考綱要求根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點(diǎn)掌握的知識(shí)點(diǎn)有：(1)發(fā)行市場(chǎng)的含義、作用、構(gòu)成，證券發(fā)行制度及我國(guó)的證券發(fā)行制度，我國(guó)股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式，我國(guó)公司債的發(fā)行管理、發(fā)行條件。(2)證券交易所的定義、特征、職能，我國(guó)證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)，證券交易原則和交易規(guī)則。(3)股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能。(4)證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的概念，證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義。需要熟悉和了解的內(nèi)容

9、有：(1)證券發(fā)行分類，證券承銷制度，債券發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。(2)我國(guó)證券市場(chǎng)的上市制度，場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能，銀行間債費(fèi)市場(chǎng)的主要職能和交易制度，我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和理規(guī)定，債券柜臺(tái)交易市場(chǎng)的概念和特點(diǎn)。(3)主要國(guó)際證券市場(chǎng)及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指數(shù)，風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系?？键c(diǎn)結(jié)構(gòu)圖第七章證券中介機(jī)構(gòu)考綱要求根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點(diǎn)掌握的知識(shí)點(diǎn)有：(1)證券公司的定義，我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的形式、條件和監(jiān)管要求，我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求。(2)證券公司主

10、要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。(3)證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容，證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則。(4)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。需要熟悉和了解的內(nèi)容有：(1)我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程，證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求。(2)證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別。(3)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入?？键c(diǎn)結(jié)構(gòu)圖第八章證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理考綱要求根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點(diǎn)掌握的知識(shí)點(diǎn)有：(1)證券市場(chǎng)法律法規(guī)的層次，證券法和公司法的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。(2)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券公

11、司風(fēng)險(xiǎn)處置條例的主要內(nèi)容。(3)證券發(fā)行與承銷管理辦法對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法的有關(guān)規(guī)定。(4)上市公司信息披露管理辦法的有關(guān)規(guī)定，證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法和業(yè)務(wù)指引的有關(guān)規(guī)定。(5)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法和業(yè)務(wù)指引的有關(guān)規(guī)定。(6)證券市場(chǎng)禁入規(guī)定的相關(guān)規(guī)定。(7)我國(guó)的證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系和自律管理體系，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成，對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源、使用、監(jiān)督管理。(8)證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證券交易活動(dòng)、會(huì)員、

12、上市公司的自律管理，證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能，證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對(duì)象及自律管理機(jī)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。需要熟悉和了解的內(nèi)容有：(1)中華人民共和國(guó)證券投資基金法(以下簡(jiǎn)稱證券投資基金法)的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容，中華人民共和國(guó)刑法(以下簡(jiǎn)稱刑法)對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定。(2)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則，市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。(3)證券市場(chǎng)的自律性管理機(jī)構(gòu)，證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容，證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度等自律管理?？键c(diǎn)結(jié)構(gòu)圖證券交易第一章證券交易概述

13、考綱要求根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點(diǎn)掌握的知識(shí)點(diǎn)有：(1)證券交易的定義、特征和原則。(2)證券公司設(shè)立的條件和可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)。(3)證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。(4)證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。需要熟悉和了解的內(nèi)容有：(1)證券交易的種類及方式，證券投資者的種類。(2)證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。(3)證券交易所會(huì)員的日常管理，證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法?？键c(diǎn)結(jié)構(gòu)圖第二章證券交易程序考綱要求根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點(diǎn)掌握的知識(shí)點(diǎn)有：(1)證券賬戶的種類，我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。(2)開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求。(3)委托指

14、令的內(nèi)容，委托受理的手續(xù)和過(guò)程，委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式。(4)證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式，各類交易費(fèi)用的含義和構(gòu)成。需要熟悉和了解的內(nèi)容有：(1)證券交易的基本程序，證券托管和證券存管的概念。(2)證券委托的形式，委托指令撤銷的條件和程序。(3)證券買(mǎi)賣(mài)中交易費(fèi)用的種類及證券公司與客戶之間的清算與交收程序?？键c(diǎn)結(jié)構(gòu)圖第三章考綱要求根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點(diǎn)掌握的知識(shí)點(diǎn)有：(1)上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。(2)開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式。(3)證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)參考價(jià)的計(jì)算方法。(4)證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)

15、督的規(guī)定。需要熟悉和了解的內(nèi)容有：(1)股票交易特別處理規(guī)定，中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。(2)創(chuàng)業(yè)板股票的退市風(fēng)險(xiǎn)警示和其他風(fēng)險(xiǎn)警示的處理規(guī)定。(3)證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則，證券交易異常情況的處理規(guī)定。(4)證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則，合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。考點(diǎn)結(jié)構(gòu)圖第四章考綱要求根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點(diǎn)掌握的知識(shí)點(diǎn)有：(1)證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過(guò)程。(2)開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶的要求。(3)客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。需要熟悉和了解的內(nèi)容有：(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)，證券交易委托人和證券經(jīng)

16、紀(jì)商的權(quán)利和義務(wù)。(2)投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的重點(diǎn)內(nèi)容，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷監(jiān)管的基本要求。(3)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。(4)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類。(5)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求?？键c(diǎn)結(jié)構(gòu)圖第五章考綱要求根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點(diǎn)掌握的知識(shí)點(diǎn)有：(1)股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型，股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。(2)分紅派息、配股繳款的操作流程。(3)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍，代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。(4)證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)則。需要熟悉和了解的內(nèi)容有：(1)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的

17、操作規(guī)定。(2)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件，非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。(3)證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍?？键c(diǎn)結(jié)構(gòu)圖第六章考綱要求本章教材內(nèi)容較少，需要掌握的知識(shí)點(diǎn)有以下兩點(diǎn)：(1)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、投資范圍和特點(diǎn)。(2)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。需要熟悉和了解的內(nèi)容是：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容、監(jiān)管措施及其法律責(zé)任?？键c(diǎn)結(jié)構(gòu)圖第七章考綱要求根據(jù)考試大綱，僅有“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類”是需要掌握的內(nèi)容，但是根據(jù)近年考試命題規(guī)律，以下知識(shí)點(diǎn)也應(yīng)引起高度重視：(1)證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。

18、(2)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則，集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。(3)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。需要熟悉和了解的內(nèi)容有：(1)客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。(2)集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容，集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。考點(diǎn)結(jié)構(gòu)圖第八章考綱要求根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點(diǎn)掌握的知識(shí)點(diǎn)有：(1)融資融券業(yè)務(wù)的含義。(2)融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。(3)融資融券交易的一般規(guī)則。(4)標(biāo)的證券的范圍。需要熟悉和了解的內(nèi)容有：(1)融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求，客戶開(kāi)戶的基本要求和提交擔(dān)保品及授信的基本內(nèi)容。(2)有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控，融資融券期間證券權(quán)益的處理，融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。(3)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制，融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。(4)證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)源、權(quán)益處理的監(jiān)督管理。考點(diǎn)結(jié)構(gòu)圖第九章考綱要求根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點(diǎn)掌握的知識(shí)點(diǎn)有：(1)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的概念。(