證券公司集合資產(chǎn)管理合同必備條款

1、附件2：證券公司集合資產(chǎn)管理合同必備條款第一條 證券公司（以下稱管理人）開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與委托人、托管人簽訂集合資產(chǎn)管理合同（以下簡(jiǎn)稱合同）。合同應(yīng)載明訂立合同的目的和依據(jù)，并在顯著位置載明下列文字，至少應(yīng)當(dāng)包括：委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱集合計(jì)劃），保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實(shí)，并已閱知本合同和集合計(jì)劃說(shuō)明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客

2、戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件（名稱及文號(hào)），但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃作出的任何決定，均不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與本集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。1 / 9第二條 合同應(yīng)當(dāng)載明委托人、管理人、托管人等當(dāng)事人的相關(guān)信息。第三條 合同應(yīng)載明集合計(jì)劃的基本情況，至少應(yīng)當(dāng)包括：（一）名稱與類型；（二）規(guī)模、投資范圍、投資比例；（三）存續(xù)期限；（四）集合計(jì)劃份額的面值；（五）參與本集合計(jì)劃的最低金額；（六）集合計(jì)劃成立的條件和日期。第四條 合同應(yīng)載明在集合計(jì)

3、劃設(shè)立推廣期間，委托人參與集合計(jì)劃的時(shí)間、方式、價(jià)格、程序等事項(xiàng)。第五條 合同約定管理人以自有資金參與集合計(jì)劃的，應(yīng)對(duì)管理人參與集合計(jì)劃的有關(guān)事宜作出明確約定，至少應(yīng)當(dāng)包括：（一）參與集合計(jì)劃的金額和比例；（二）收益分配和責(zé)任承擔(dān)方式；（三）保證參與資金在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出。第六條 合同應(yīng)約定集合計(jì)劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，管理人與托管人需就集合計(jì)劃托管事宜，簽訂托管協(xié)議。第七條 合同應(yīng)約定集合計(jì)劃賬戶開立與管理的有關(guān)事項(xiàng)。第八條 合同應(yīng)約定集合計(jì)劃存續(xù)期間所發(fā)生的有關(guān)稅費(fèi)、管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用的支付事宜，并明確支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間等。第九條 合同應(yīng)約定投資收益的構(gòu)

4、成、收益分配原則、分配方案、分配方式等內(nèi)容。第十條 合同應(yīng)約定集合計(jì)劃信息披露的相關(guān)事宜，至少應(yīng)當(dāng)包括： （一）管理人、托管人披露集合計(jì)劃份額凈值的時(shí)間（至少每周披露一次）和方式；（二）管理人、托管人提供季度、年度資產(chǎn)管理報(bào)告和資產(chǎn)托管報(bào)告的時(shí)間和方式；（三）管理人提供集合計(jì)劃年度審計(jì)報(bào)告的時(shí)間和方式；（四）管理人向委托人寄送對(duì)賬單的時(shí)間、方式和內(nèi)容；對(duì)賬單內(nèi)容應(yīng)包括委托人持有計(jì)劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細(xì)，以及收益分配等情況；（五）集合計(jì)劃存續(xù)期間，發(fā)生投資主辦人變更等對(duì)集合計(jì)劃持續(xù)運(yùn)營(yíng)、委托人的利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件，管理人向委托人進(jìn)行披露的時(shí)間和方式。第十一條 合同應(yīng)約定

5、委托人的權(quán)利和義務(wù)。（一）委托人的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：1、分享集合計(jì)劃收益；2、按照合同約定，參與、退出集合計(jì)劃；3、參與分配集合計(jì)劃清算后的剩余資產(chǎn)。（二）委托人的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：1、按照合同約定，交付委托資金，承擔(dān)相應(yīng)稅費(fèi)，支付合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)和其他費(fèi)用；2、按照合同約定，承擔(dān)集合計(jì)劃可能的投資損失；3、不得轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額（法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外）。第十二條 合同應(yīng)約定管理人的權(quán)利和義務(wù)。（一）管理人的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：1、按照合同約定，獨(dú)立運(yùn)作集合計(jì)劃的資產(chǎn)；2、按照合同約定，收取管理費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用；3、行使集合計(jì)劃資產(chǎn)投資形成的投資人權(quán)利；4、集合計(jì)劃資產(chǎn)受到損害時(shí)

6、，向有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任。（二）管理人的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：1、在集合計(jì)劃投資管理活動(dòng)中以專業(yè)技能管理集合計(jì)劃的資產(chǎn)，為委托人利益服務(wù)，依法保護(hù)委托人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益； 2、按照合同約定向委托人分配集合計(jì)劃的收益；3、依法對(duì)托管人的行為進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)托管人違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，或者違反托管協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；4、及時(shí)向退出集合計(jì)劃的委托人支付退出款項(xiàng)；5、在集合計(jì)劃到期或因其他原因解散時(shí)，妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；6、因托管人過(guò)錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失時(shí)，代委托人向托管人追償。第十三條 合同應(yīng)約定托管人的權(quán)利和義務(wù)。（一）托管人的

7、權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：1、 對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行托管；2、 按照合同的約定收取托管費(fèi)。（二）托管人的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：1、依法為每個(gè)集合計(jì)劃開立專門的資金賬戶和專門的證券賬戶；2、安全保管集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)；非依法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動(dòng)用或處分集合計(jì)劃資產(chǎn)；3、監(jiān)督集合計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定或者合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；5、復(fù)核管理人計(jì)算的集合計(jì)劃的資產(chǎn)凈值；6、按規(guī)定出具集合計(jì)劃托管報(bào)告；7、因管理人過(guò)錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失的，代委托人向管理人追

8、償。 第十四條 合同約定集合資產(chǎn)管理合同可以變更的，應(yīng)對(duì)變更有關(guān)事宜作出明確約定，至少應(yīng)當(dāng)包括：（一）管理人取得委托人和托管人同意的方式；（二）對(duì)不同意變更的委托人退出集合計(jì)劃?rùn)?quán)利的保障措施以及對(duì)有關(guān)后續(xù)事項(xiàng)的安排。第十五條 合同應(yīng)約定集合計(jì)劃存續(xù)期間，委托人參與、退出集合計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng)：（一）集合計(jì)劃設(shè)有開放期的，應(yīng)明確約定委托人參與、退出的時(shí)間、次數(shù)、程序及限制等事項(xiàng)。（二）明確約定巨額退出和連續(xù)巨額退出的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、退出順序、退出價(jià)格確定、退出款項(xiàng)支付、告知委托人的方式，以及單個(gè)委托人大額退出的預(yù)約申請(qǐng)等內(nèi)容。第十六條 合同約定集合計(jì)劃可以展期的，合同應(yīng)對(duì)展期有關(guān)事宜作出明確約定，至少應(yīng)當(dāng)

9、包括：（一）展期須事先經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意； （二）展期的條件、方式、程序和期限等；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意展期時(shí)，管理人通知委托人的時(shí)間、方式以及委托人答復(fù)等事項(xiàng)；（四）委托人不參與展期時(shí)的退出安排。 第十七條 合同應(yīng)約定集合計(jì)劃終止的情形和清算的相關(guān)事宜。第十八條 合同應(yīng)約定，管理人違反法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。第十九條 合同應(yīng)載明違約責(zé)任條款、免責(zé)條款。第二十條 合同應(yīng)約定適用法律和爭(zhēng)議處理方式。第二十一條 合同應(yīng)載明“集合計(jì)劃說(shuō)明書是合同的組成部分，與合同具有同等法律效力。”第二十二條 合同應(yīng)載明風(fēng)險(xiǎn)揭示條款，詳細(xì)說(shuō)明相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的含義、特征和可能引起的后果。第二十三條 合同應(yīng)明確載明“委托人、管理人、托管人不得通過(guò)簽訂補(bǔ)充協(xié)議、修改合同等任何方式，約定保證集合計(jì)劃資產(chǎn)投資收益、承擔(dān)投資損失，或排除委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失?！钡诙臈l 合同應(yīng)約定合同成立與生效條件、合同期限、合同份數(shù)等事項(xiàng)。第二十五條 合同應(yīng)在簽章及日期前，明確載明如下內(nèi)容：“管理人、托管人確認(rèn)