房地產(chǎn)公司內(nèi)控匯報材料

1、xxx內(nèi)控與風險管理工作匯報材料xxxxx：依據(jù)集團公司xxx的要求，在xxxxx的指導下，我公司自上而下轉(zhuǎn)變觀念，積極推進內(nèi)控與風險管理體系建設，加強學習、深入探索合規(guī)管理，逐步完善風險管理工作，截止到目前已按集團公司要求初步完成了內(nèi)控與風險管理體系的建設工作，現(xiàn)將內(nèi)控與風險管理工作匯報如下：一、 強化內(nèi)控基礎工作，建立良好的內(nèi)控文化氛圍隨著項目開發(fā)日益深入和市場競爭日益加劇，以及國家各部委、外部監(jiān)管機構(gòu)對公司管控力度的不斷加強，按照集團公司要求，為進一步加強公司內(nèi)部控制，提升公司風險管理水平，實現(xiàn)公司健康、良性發(fā)展，成立了以總經(jīng)理為組長、分管領導為副組長、各部門負責人為成員的內(nèi)控管理工作領

2、導小組，明確職責和目標，形成由總經(jīng)理負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)。切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控與風險管理體系建設工作奠定堅實基礎。企業(yè)文化是企業(yè)在長期的生產(chǎn)經(jīng)營過程中形成的，為全體員工接受、認同與信守的經(jīng)營理念、行為規(guī)范、企業(yè)形象、價值觀念和社會責任等具有企業(yè)特色的精神財富的總和，在強化日?；A工作的同時，各部門通過相互交流、學習，積極營造全員參與的氛圍、樹立內(nèi)控先行的理念，積極培育符合我公司實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和

3、風險。確保公司上下思想上、認識上對內(nèi)部控制體系保持高度統(tǒng)一。二、 強化內(nèi)控責任落實，提高內(nèi)控體系的執(zhí)行力各業(yè)務部門指派專人負責收集、整理本部門所涉及的資料、制度等文件，全面梳理本部業(yè)務流程，明晰各業(yè)務流程之間的邏輯關系。落實責任制， 做到邊檢查、邊整改、邊完善。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實、實施；二是對集團公司的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹；三是針對重點業(yè)務中存在的問題，完善配套的措施和實施細則；四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合評判。五是嚴格追究責任，要真正提高內(nèi)控體系建設的執(zhí)行力。三、 內(nèi)控體系建設情況1、 公司層面的風險識別及應對本階段根據(jù)公司基本

4、運營情況，結(jié)合公司掌握的行業(yè)常見風險，并且考慮國務院國資委以及財政部等政府部門有關風險評估的相關要求，整理公司層面風險，在借鑒集團公司下發(fā)資料的風險數(shù)據(jù)庫的基礎上，通過問卷調(diào)查的方式對公司風險進行識別、評估、排序，以便識別企業(yè)面臨的重大風險。根據(jù)調(diào)查問卷的分析結(jié)果，將公司層面風險發(fā)生的可能性和風險的影響程度以坐標圖的形式進行展示，并且繪制了公司層面重大風險圖，以便于管理層將主要精力集中于等級較高的風險上。2、 業(yè)務層面風險識別及應對2.1業(yè)務流程框架為企業(yè)現(xiàn)有業(yè)務流程提供全景圖，明晰各業(yè)務流程之間的邏輯關系，為審閱現(xiàn)有業(yè)務流程體系的完整性提供工具，公司按照公司治理結(jié)構(gòu)、人力資源管理、行政管理、

5、財務管理、工程管理、成本預算、管理、招投標管理、法律事務管理、規(guī)劃設計管理、營銷管理的主要業(yè)務繪制了公司業(yè)務流程框架。根據(jù)流程框架，梳理了流程業(yè)務執(zhí)行的主導部門。2.2流程圖、流程描述以可視的方式清晰、直觀地反映每個三級流程的走向，明細到具體部門及崗位，便于規(guī)范業(yè)務人員的日常業(yè)務操作程序，降低運營風險。公司各業(yè)務部門根據(jù)流程框架中分列的二、三級流程，共編制了流程圖xxx份。流程描述詳細說明每個業(yè)務流程的所有步驟，相應流程控制措施以及對應的操作人員和輸出表單等信息，便于規(guī)范業(yè)務人員的日常業(yè)務操作程序，降低運營風險。根據(jù)流程圖共編寫流程描述xxx份。2.3風險控制矩陣、業(yè)務層面風險數(shù)據(jù)庫將流程中所

6、涉及的風險和對應的內(nèi)部控制進行匯總，以發(fā)現(xiàn)控制缺陷的一種矩陣表格。根據(jù)整理完成的流程圖繪制完成了風險控制矩陣表格。通過分析流程圖中列示的可能面臨的主要風險，并按風險類別進行區(qū)分，按照風險等級排序，編制了業(yè)務層面的風險數(shù)據(jù)庫，以便管理層能夠清楚認知各業(yè)務流程面臨的主要風險以及其重要性。2.4控制文檔列示企業(yè)各業(yè)務流程中存在并已實施的內(nèi)部控制措施，并按控制類型、控制方式及控制頻率等進行區(qū)分，以便管理層能夠清楚認知各業(yè)務流程中存在的控制措施以及具體落實的責任崗位。根據(jù)流程圖、流程描述共編寫控制文檔xxxx份。3、 內(nèi)控與風險管理手冊3.1手冊編制原則內(nèi)控與風險管理手冊是以財政部等五部委企業(yè)內(nèi)部控制基

7、本規(guī)范及配套指引、國資委中央企業(yè)風險管理指引、上交所和聯(lián)交所的相關指引以及coso內(nèi)部控制整合框架和coso企業(yè)風險管理整合框架為基礎，借鑒集團公司下發(fā)的基礎材料結(jié)合長春中鐵房地產(chǎn)開發(fā)有限公司實際情況編制而成。3.2手冊結(jié)構(gòu)及內(nèi)容概要手冊包括六個分冊，即體系框架分冊、內(nèi)部環(huán)境分冊、風險評估分冊、控制活動分冊、信息與溝通分冊及內(nèi)部監(jiān)督分冊。3.2.1體系框架分冊描述了內(nèi)部控制體系組織結(jié)構(gòu)與職責，較為全面地闡述了內(nèi)部控制體系的建設目標，并以財政部等五部委企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范為指引，參考企業(yè)內(nèi)部控制配套指引，從內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督五個方面對內(nèi)控關注要點及相應措施進行了較

8、為全面、系統(tǒng)的闡述；3.2.2內(nèi)部環(huán)境分冊描述了內(nèi)部環(huán)境的概念，并從描述內(nèi)部環(huán)境的概念及要素，從治理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設置與權責分配、內(nèi)部審計、人力資源政策、企業(yè)文化五個方面對內(nèi)部環(huán)境各要素關注要點、控制措施進行闡述；3.2.3風險評估分冊描述風險和風險評估的基本概念，從風險評估原則、基本程序、公司層面風險評估及應對、流程層面風險評估及應對四個方面對風險評估關注要點及相應措施進行闡述，并匯編公司層面和流程層面風險評估的相關成果及文檔；3.2.4控制活動分冊描述控制活動的概念及分類，從控制活動實施、控制活動有效性評價和權限指引三個方面對控制活動的關注要點及相應措施進行闡述，并匯編控制活動的相關文檔及資料；3.2.5 信息與溝通分冊描述了信息與溝通的概念及要素，從信息采集、信息溝通、信息系統(tǒng)、反舞弊機制以及內(nèi)部控制與全面風險管理信息平臺五個方面對內(nèi)控關注要點及相應措施進行了闡述，并匯編了關鍵控制信息；3.2.6 內(nèi)部