公司高管從業(yè)經(jīng)驗(yàn)說明----股權(quán)

1、*管理有限公司高管從業(yè)經(jīng)驗(yàn)說明*管理有限公司（下稱本公司）高管團(tuán)隊(duì)專注于財(cái)富管理領(lǐng)域，具有 較豐富投資管理和研究經(jīng)驗(yàn)。熟悉公募基金、私募基金、第三方財(cái)富管理領(lǐng)域的 業(yè)務(wù)運(yùn)作流程和模式，在策略研究、行業(yè)分析、公司研究方面有豐富經(jīng)驗(yàn)，與部 分信托公司、私募基金公司等金融機(jī)構(gòu)保持良好業(yè)務(wù)合作關(guān)系，人脈關(guān)系深厚。 高管團(tuán)隊(duì)成員均具有穩(wěn)健縝密的工作風(fēng)格，良好的服務(wù)意識(shí)和協(xié)作精神；熟悉私 募基金合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系，直接或間接參與過幾家私募基金的投研團(tuán) 隊(duì)建設(shè)，涉及基金產(chǎn)品募集渠道搭建、投研體系構(gòu)架以及交易風(fēng)控體系設(shè)置等私 募基金核心業(yè)務(wù)。公司董事長兼總經(jīng)理:* ，擁有基金從業(yè)資格。2002 年 2

2、 月至 2011 年 4 月，就職于中國平安人壽股份有限公司北京分公司亮馬橋營業(yè)區(qū)楊迪營業(yè)部，擔(dān) 任營銷部經(jīng)理，其間參與了平安財(cái)富淡水泉成長一期集合信托計(jì)劃、平安信托新 價(jià)值成長一期證券投資集合資金信托計(jì)劃和平安財(cái)富鯤鵬六期集合資金信托計(jì) 劃的資金募集工作，積累了豐富的大客戶開發(fā)與服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，并且在綜合金融產(chǎn)品 營銷工作中，不斷加深對(duì)各種金融產(chǎn)品的了解，特別是私募基金的項(xiàng)目特性與營 銷端風(fēng)控要求。2011 年 5 月至 2014 年 9 月，就職于精誠厚德（北京）投資管理 有限公司，擔(dān)任副總經(jīng)理，直接參與了北京信托財(cái)富中心的團(tuán)隊(duì)組建和新人培訓(xùn) 工作，并作為主要負(fù)責(zé)人，協(xié)助北京信托制定上海晟睿博華

3、股權(quán)投資基金和中合 供銷三期（上海）股權(quán)投資基金的營銷方案，協(xié)助組織兩個(gè)基金的路演活動(dòng)，幫 助基金快速完成資金募集任務(wù)。2014 年 10 月至 2017 年 6 月，就職于金石財(cái)策 （北京）顧問有限公司，擔(dān)任副總經(jīng)理，工作期間直接參與了中合供銷四期（上 海）股權(quán)投資基金、中合供銷并購重組 1 號(hào)產(chǎn)業(yè)投資基金和熙金生長一期股權(quán)投 資基金的募集方案設(shè)計(jì)，特別是主要負(fù)責(zé)合格投資者篩選環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)與投資風(fēng)險(xiǎn)揭 示等環(huán)節(jié)的設(shè)計(jì)，以及路演組織工作。其間還參與了中合供銷金石 1 號(hào)投資基金 的投資結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，為推動(dòng)各只基金的順利成立和募集做出突出貢獻(xiàn)。公司風(fēng)控總監(jiān)： * ，擁有基金從業(yè)資格，12 年公募基金、私

4、募基金行業(yè) 研究和投資管理經(jīng)驗(yàn)，在策略研究、行業(yè)分析、公司研究方面有豐富經(jīng)驗(yàn)。擁 有扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融學(xué)知識(shí)功底，結(jié)合 it、互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域較深厚行業(yè)背景，在 行業(yè)研究工作方面具備較好優(yōu)勢。擁有扎實(shí)的數(shù)理分析知識(shí)基礎(chǔ)，穩(wěn)健縝密的 工作風(fēng)格，良好的服務(wù)意識(shí)和協(xié)作精神。2011 年 1 月至 2014 年 11 月，就職于 上海經(jīng)慧投資管理有限公司，任職研究總監(jiān)、基金經(jīng)理，參與了中泰信托經(jīng) 慧穩(wěn)健 1 期證券投資集合資金信托計(jì)劃和中泰信托經(jīng)慧穩(wěn)健 2 期證券投資集 合資金信托計(jì)劃的運(yùn)作，主要負(fù)責(zé)審查公司重要的內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程， 提出制訂或者修訂公司內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程。同時(shí)負(fù)責(zé)行業(yè)政策研究，經(jīng)

5、 濟(jì)形勢研究，協(xié)同投資部進(jìn)行項(xiàng)目甄選。2015 年 1 月至 2017 年 6 月，就職于 深圳市中一資本管理有限公司，擔(dān)任風(fēng)控總監(jiān)，參與了中一資本-和匯 1 號(hào)-新 三板定增主題基金、中一資本-和匯 6 號(hào)-戰(zhàn)略新興成長基金和中一資本-和匯 7 號(hào)-戰(zhàn)略新興成長基金的運(yùn)作，負(fù)責(zé)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系架構(gòu)的設(shè)計(jì)、相關(guān)組 織架構(gòu)和風(fēng)控及合規(guī)崗位及配套工作職責(zé)的設(shè)計(jì)、投資及交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控業(yè) 務(wù)。積累了豐富的風(fēng)險(xiǎn)控制經(jīng)驗(yàn)，熟練掌握風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定。公司投資經(jīng)理： * ，擁有基金從業(yè)資格，應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域博士后，在宏 觀形勢分析、行業(yè)發(fā)展研究方面具有豐富的知識(shí)功底和研究經(jīng)驗(yàn)。在眾多信息 傳播平臺(tái)發(fā)表過

6、行業(yè)研究報(bào)告。2014 年 7 月至 2016 年 10 月，就職于中信信托 有限責(zé)任公司，任職于金融實(shí)驗(yàn)室，參與了“百發(fā)有戲”消費(fèi)信托眾籌項(xiàng)目、 信托受益權(quán)流轉(zhuǎn)的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)建設(shè)、養(yǎng)老消費(fèi)權(quán)益信托項(xiàng)目、信龍網(wǎng)絡(luò)科技有 限公司互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)建設(shè)。2016 年 11 月至 2017 年 6 月，就職于金石財(cái)策 （北京）顧問有限公司，任職智投產(chǎn)品總監(jiān)，負(fù)責(zé)人工智能投資顧問系統(tǒng)的研 究與產(chǎn)品開發(fā)；同時(shí)還參與了橡木璇璣穩(wěn)健 1 號(hào)私募基金和九沐資本-玖遠(yuǎn)股權(quán) 投資私募基金的營銷方案設(shè)計(jì)。在過往的工作中積累了很多關(guān)于底層資產(chǎn)選擇 與投資組合的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)。公司資金清算專員：*，擁有基金從業(yè)資格，2014 年

7、10 月至 2015 年 2 月，就職于中國平安人壽股份有限公司北京分公司亮馬橋營業(yè)區(qū)楊迪營業(yè)部，任 職理財(cái)經(jīng)理，從事綜合金融產(chǎn)品銷售，負(fù)責(zé)大客戶的營銷及維護(hù)，其間對(duì)信托和 私募基金產(chǎn)品進(jìn)行了深入學(xué)習(xí)。2015 年 3 月至 2017 年 6 月，就職于金石財(cái)策（北京）顧問有限公司，任職資金清算專員，負(fù)責(zé)智能投顧系統(tǒng)的算法開發(fā)、數(shù) 據(jù)監(jiān)控和資金清算工作，在智能投顧算法邏輯開發(fā)及優(yōu)化方面有深入的研究。對(duì) 底層資產(chǎn)的選定、相關(guān)性測算、擬合度測算、調(diào)倉邏輯方面多有建樹。同時(shí)運(yùn)用 在美留學(xué)的相關(guān)知識(shí)對(duì)國內(nèi)外一流智能投顧的算法及經(jīng)營模式進(jìn)行了詳細(xì)的剖 析，為推進(jìn)公司智能投顧算法的優(yōu)化作出了極大的貢獻(xiàn)。公

8、司市場部經(jīng)理：*，擁有基金從業(yè)資格。2008 年 10 月至 2011 年 9 月， 就職于中國平安人壽股份有限公司北京分公司亮馬橋營業(yè)區(qū)楊迪營業(yè)部，任職理 財(cái)經(jīng)理，從事了 9 年的大客戶開發(fā)與金融產(chǎn)品營銷工作。熟悉各種金融工具的特 性，深諳營銷之道。2011 年 10 月至 2014 年 9 月，就職于精誠厚德（北京）投 資管理有限公司，擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理，參與了上海晟睿博華股權(quán)投資基金和中合供銷 三期（上海）股權(quán)投資基金的營銷方案設(shè)計(jì)和產(chǎn)品路演組織工。2014 年 10 月至 2017 年 6 月，就職于金石財(cái)策（北京）顧問有限公司，任職客戶經(jīng)理，負(fù)責(zé)大客 戶開發(fā)與維護(hù)、營銷團(tuán)隊(duì)組建，營銷人員培

9、訓(xùn)等，積累了大量大客戶資源和豐富 的項(xiàng)目營銷經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)還參與了橡木璇璣穩(wěn)健 1 號(hào)私募基金和九沐資本-玖遠(yuǎn)股 權(quán)投資私募基金的營銷方案設(shè)計(jì)和路演活動(dòng)。公司綜合部經(jīng)理：*，擁有基金從業(yè)資格。2015 年 9 月至 2017 年 6 月， 就職于金石財(cái)策（北京）顧問有限公司，任職行政部主管，負(fù)責(zé)處理綜合行政日 常事務(wù)，同時(shí)負(fù)責(zé)協(xié)助公司各部門組織會(huì)務(wù)活動(dòng)。另外還負(fù)責(zé)公司人事管理和工 商變更工作。熟悉各種工商變更相關(guān)工作流程與基金業(yè)協(xié)會(huì)產(chǎn)品備案流程。公司市場部業(yè)務(wù)員：*，擁有基金從業(yè)資格。2006 年 12 月至 2014 年 2 月，就職于中國平安人壽股份有限公司北京分公司亮馬橋營業(yè)區(qū)楊迪營業(yè)部，任

10、 職理財(cái)顧問，負(fù)責(zé)保險(xiǎn)、銀行理財(cái)、信托和私募基金產(chǎn)品營銷，8 年金融客戶開 發(fā)與客戶服務(wù)經(jīng)驗(yàn)。2014 年 3 月至 2014 年 9 月，就職于精誠厚德（北京）投資 管理有限公司，擔(dān)任渠道經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司項(xiàng)目開發(fā)，并參與了中合供銷三期（上 海）股權(quán)投資基金的營銷方案設(shè)計(jì)和產(chǎn)品路演組織工作。2014 年 10 月至 2017 年 6 月，就職于金石財(cái)策（北京）顧問有限公司，任職客服經(jīng)理，負(fù)責(zé)核心業(yè)務(wù)數(shù) 據(jù)庫、所有老客戶的后期服務(wù)與業(yè)務(wù)對(duì)接，參與了橡木璇璣穩(wěn)健 1 號(hào)私募基金和 九沐資本-玖遠(yuǎn)股權(quán)投資私募基金的營銷方案設(shè)計(jì)和路演活動(dòng)，協(xié)助基金公司完成資金募集。本公司高管團(tuán)隊(duì)成員熟悉私募基金業(yè)相關(guān)法律法規(guī)，公司秉承合法合規(guī)的經(jīng) 營理念，力爭