外購外協(xié)物料質(zhì)量問題索賠管理辦法

1、外購外協(xié)物料質(zhì)量問題索賠管理辦法1目的為了保證外購、外協(xié)物料質(zhì)量滿足公司產(chǎn)品的需要，規(guī)范供應商來料不良索賠流程, 明確供應商應承擔的責任和損失，以督促供應商提升改善質(zhì)量意識和產(chǎn)品質(zhì)量水平，有 效防止相同問題重復發(fā)生，特制訂本辦法。2. 適用范圍適用于進料檢驗、生產(chǎn)過程及出貨后發(fā)現(xiàn)的供應商來料不良造成的勞動工時費用、 逾期損失費用、材料損耗費用、水電燃料能耗費用、運輸費用、維修費用、差旅費用、 質(zhì)量潛在風險損失等，進行對供應商的索賠。供應商交貨逾期，按照釆購合同/供應商戰(zhàn)略合作協(xié)議執(zhí)行扣款或處罰，不在本辦 法規(guī)定范圉。3. 管理職責采購部負責與供應商聯(lián)絡，執(zhí)行索賠，監(jiān)督供應商在發(fā)票中扣除索賠金額

2、（或向公司支付 索賠費用）。制造部負責受供應商委托進行物料的返修、返工，負責對返修工時、料廢加工、試驗工時、 材料耗用、水電能源耗用等費用的記錄、統(tǒng)計。質(zhì)管部負責返修、返工物料的重檢，負責檢驗工時的統(tǒng)訃和記錄；負責統(tǒng)計、匯總、核定 索賠費用。財務部根據(jù)供應商索賠單負責與供應商進行賬務結(jié)算；根據(jù)實際發(fā)生成本，負責制定 各項索賠費用標準。4. 管理程序進料檢驗發(fā)生來料不良索賠讓步接收：進料檢驗發(fā)生物料不合格，且不合格品審理結(jié)論為讓步接收的，應根據(jù) 產(chǎn)品價值及不合格嚴重程度，供應商承擔降價5%10%的賠償質(zhì)量風險損失，具體山質(zhì)量 管理部確定賠償比例，對讓步接收產(chǎn)品，因我公司標識不清、記錄、保管及倉儲

3、管理不 善而造成的質(zhì)量損失，山我公司責任部門負擔。返工、返修釆購物料送檢后發(fā)生不合格經(jīng)審理確定需返修的，山采購部聯(lián)絡供應商協(xié)商具體返 修事宜，可分為以下三種情況： 供應商取回返工、返修：a、影響生產(chǎn)進度，造成逾期的，按照交貨逾期進行處罰；b、返工、返修完成后，重新檢驗、試驗試驗工時費用按照當年度上海市最低小時 工資標準的2倍計算；c、檢驗、試驗需耗用大量水、電、燃料（柴油）等能源的，需山質(zhì)管部統(tǒng)計到能 耗損耗欄目。 供應商來公司現(xiàn)場返修：不影響生產(chǎn)進度的，可不進行索賠，影響生產(chǎn)進度，造 成逾期的，應按照交貨逾期進行處罰； 供應商委托公司返修/返工：因生產(chǎn)急用或供應商路途遠等原因需委托公司返修、

4、 返工的，質(zhì)管部應提供檢驗報告、不合格品處理單等材料給供應商，供應商確認后需發(fā) 聯(lián)絡函委托金盾公司返工/返修，山質(zhì)量管理部開立返修返工單（附件3）,通知制造 部返修、返工，制造部將返工的工時、物料損耗等記錄在返修返工單。返修返工的 需向供應商索賠以下費用：&、返修工時費用按照當年度上海市最低小時工資標準的2倍計算，工時記錄曲制 造部按照實際情況記錄統(tǒng)計。b、如造成材料、生產(chǎn)輔料等損耗的，需由制造部統(tǒng)計損耗費用；c、返修完成后，重新檢驗、試驗費用由質(zhì)管部統(tǒng)計，檢驗試驗工時費用按照當年 度上海市最低小時工資標準的2倍計算：d、返工、返修、檢驗、試驗需用大量水、電、燃料（柴油）等能源的，需由質(zhì)管 部

5、統(tǒng)訃到能耗損耗欄I。（設備折舊費用、管理費用較小建議暫不索賠）全數(shù)檢驗：因生產(chǎn)急用物料，不合格審理結(jié)論為全數(shù)檢驗的，需向供應商索賠全 數(shù)檢驗工時費用，按照當年度上海市最低小時工資標準的2倍計算，良品入庫使用，不 良品按退貨流程處理。退貨：退貨及時補貨未影響生產(chǎn)進度的，可不進行索賠，影響進度造成逾期的，按 照交貨逾期進行處罰：生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)外購、外協(xié)件不良索賠讓步接收：按照條款執(zhí)行。返修/返工：質(zhì)量管理部開立返修、返工單，確定返修執(zhí)行單位和返修地點，索賠條款按 照條款執(zhí)行。料廢退貨：需根據(jù)具體情況向供應商索賠以下費用4、已經(jīng)過加工裝配的，索賠生產(chǎn)工時費用，按照當年度上海市最低小時工資標準 的2倍

6、計算，工時山制造部按照實際情況記錄和統(tǒng)訃；b、如造成材料、生產(chǎn)輔料等損耗的（比如棒料，加工后損耗廢屑），需由制造部統(tǒng) 計損耗費用；c、生產(chǎn)、試驗需用大量水、電、燃料（柴油）等能源的，需由制造部統(tǒng)計到能耗 損耗欄目；d、必要時還應確定返修的良品率，因正常返修造成的報廢，供應商應負責補貨， 廢品退回供應商；e、影響進度造成逾期的，按照交貨逾期進行處罰；（設備折舊費用、管理費用較小建議暫不索賠）說明：后續(xù)制造部會同財務部應建立各工件加工料廢索賠費用標準化，減少人工統(tǒng) 計工作量，也更客觀，避免與供應商扯皮糾紛。產(chǎn)品發(fā)往客戶后，由于外購、外協(xié)產(chǎn)品不良導致的客戶投訴索賠山工程服務部匯總用戶反饋的質(zhì)量問題物

7、料清單、實物、顧客抱怨單及相關(guān)證據(jù)（如 用戶提供的影像資料等），山質(zhì)量管理部組織分析后確認為供應商責任或所占責任比例， 根據(jù)以下不同悄況開具“供應商索賠單”，填寫索賠產(chǎn)品清單及原因。當售后服務中因 各種原因暫時無法返回故障件時，可按顧客或工程服務部提供的現(xiàn)場照片、故障件照片、 用戶投訴函、質(zhì)量故障分析報告等作為確定索賠的依據(jù)。供應商及時到客戶處更換或維修，得到客戶認可，沒造成損失的可不予索賠；山供應商提供更換零部件，金盾公司服務人員進行更換維修的，應向供應商索賠以 下費用:a、服務人員差旅費，包括路費、酒店費用、差旅補貼費用；b、維修費用，工時按照當年度上海市小時工資標準的2倍計算，工時包含往

8、返路 程時間（路程一天內(nèi)按實際時間計算，一天以上，每天/每人按照8小時計算，不足8 小時的按照實際實際計算），工時記錄山工程服務部按照實際情況統(tǒng)計匯總。c、如給造成客戶重大損失，客戶對金盾公司進行索賠的，需向供應商索賠相應費 用。說明：如客戶投訴問題既有供應商責任，同時也有金盾方責任的，費用可分攤，具 體山質(zhì)管部根據(jù)責任大小進行分攤。金盾公司自行購買零部件進行更換維修的除按照索賠3項費用外，還需另外索賠零 部件費用。索賠原則金盾公司應提供齊全的索賠依據(jù)證明材料，應經(jīng)供方確認后再執(zhí)行，如供應商未回 復視為確認。不合格品判定及索賠應實事求是，嚴禁將“工廢”誤判為“料廢”，根據(jù)實際情況 統(tǒng)訃各種索賠

9、費用、損失，嚴禁虛報各種費用，質(zhì)管部匯總、核定費用，財務部負責監(jiān) 管。各工件索賠應盡量標準化。索賠執(zhí)行索賠部門：進料檢驗、客戶抱怨階段及生產(chǎn)過程中讓步接收惜況的索賠山質(zhì)管部開 單，并匯總各相關(guān)部門索賠數(shù)據(jù)、依據(jù)；生產(chǎn)過程中返修、返工、料廢索賠山制造部開 單，質(zhì)管部核定并匯總其它相關(guān)部門數(shù)據(jù)。索賠依據(jù)：檢驗/試驗報告、不合格品處理單、工時記錄單、返修返工單、客戶抱 怨單、差旅費清單等作為索賠的依據(jù)。索賠流程：索賠部門開立供應商索賠通知單，經(jīng)質(zhì)量管理部匯總核定金額后， 釆購部會簽確認，并附相關(guān)索賠依據(jù)發(fā)傳真至供應商處，供應商應于5個工作日內(nèi)確認 （供應商超過5個工作日未確認視為認同索賠）。確認后蓋

10、章簽字確認回傳至采購部， 采購部復印2份，原件交由財務部進行帳物結(jié)算（扣款或開其他收入發(fā)票，15天內(nèi)進行 收款），復印件一份反饋質(zhì)管部，另一份采購部留底存檔。索賠爭議解決如供應商對索賠原因、金額等有異議，可5個工作日內(nèi)提出書面材料進行申訴，釆 購部開立供應商索賠爭議評審單，組織質(zhì)管部、制造部、財務部等相關(guān)部門進行評 審，形成各部門評審意見，2000元（含）以下索賠爭議最終裁決權(quán)限為金盾公司常務副 總經(jīng)理，2000元以上索賠爭議最終裁決權(quán)限為金盾公司總經(jīng)理，供應商應按照最終裁決 結(jié)果強制執(zhí)行。5. 引用文件無6管理記錄供應商索賠通知單供應商索賠爭議評審表返修返工單返工、返修單編號:物料名稱：規(guī)格

11、型號：物料編碼：數(shù)量：執(zhí)行單位：供應商制造部返修地點：供應商處金盾公司返工/返修原因說明：返工/返修內(nèi)容要求：開單人：審批人：接收人：返工返修 記錄（供應商執(zhí)行可不填寫此欄）工時物料損耗能源損耗單件總計單件總II-單件總計供應商索賠通知單日期：編號:合作方/供方名稱：物料名稱：規(guī)格型號：進料日期：數(shù)量：索賠類別：進料 生產(chǎn)過程口客戶投 訴索賠原因說明索賠費用明細金額（元）計算標準說明 （可附材料）備注讓步接收質(zhì)量風險 費用返修/返工工時費 用全檢挑選工時費用檢驗/試驗工時費 用料廢加工工時逾期交貨費用材料/輔料損耗能源損耗差旅費維修費顧客索賠損失服務零部件外購費 用運輸費用其它費用合計擬制：審核：會簽：批準：合作方/供方意見:同意索賠要求不同意捉請金厲復議（需說明原因）審核：批準：注：合作方/供方收