直接股權(quán)投資作業(yè)流程

1、直接股權(quán)投資作業(yè)流程直 接 股 權(quán) 投 資 策 略項(xiàng)目所在行業(yè)分析項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目公司的總體背景項(xiàng)目篩選商業(yè)計(jì)劃書探討*篩選決策會(huì)議項(xiàng)目預(yù)算擬定項(xiàng)目預(yù)算提交交易預(yù)算表預(yù)算審核批準(zhǔn)授權(quán)預(yù)算執(zhí)行組建交易團(tuán)隊(duì)投資通告函超預(yù)算申請(qǐng)預(yù)算終止投資保護(hù)承諾投資委員會(huì)初始會(huì)議項(xiàng)目評(píng)估關(guān)鍵交易問題探討審議批準(zhǔn)預(yù)算和意向書擬定項(xiàng)目評(píng)估策略實(shí)施盡職調(diào)查撰寫投資評(píng)估報(bào)告項(xiàng)目投資建議書設(shè)計(jì)投資方案項(xiàng)目批準(zhǔn)及支付簽訂承諾書簽訂協(xié)議書投資委員會(huì)決策會(huì)議 完成并批準(zhǔn)ARF確認(rèn)并實(shí)施支付項(xiàng)目管理及退出企業(yè)治理原則董事任命+投資運(yùn)行質(zhì)量評(píng)價(jià)*上市準(zhǔn)備1IPO并退出資料歸檔并做項(xiàng)目總結(jié)流程主要執(zhí)行部門及關(guān)鍵控制文件:流程執(zhí)行部門關(guān)鍵文

2、件其他1直接股權(quán)投資策略投管會(huì)直接股權(quán)投資策略報(bào)告董事會(huì)2建立項(xiàng)目信息網(wǎng)絡(luò)投資部項(xiàng)目搜集渠道報(bào)告投資總監(jiān)3建立項(xiàng)目池投資部更新項(xiàng)目池投資秘書4接觸潛在項(xiàng)目公司投資部公司介紹等宣講資料。交易渠道報(bào)告投資分析師5接收商業(yè)計(jì)劃投資部保密協(xié)議投資分析師6項(xiàng)目所在行業(yè)了解投資部行業(yè)分析投資分析師7項(xiàng)目公司了解投資部項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)考查投資分析師8探討商業(yè)計(jì)劃書投資部投資評(píng)估初步建議書投資分析師9篩選會(huì)議投管會(huì)會(huì)議記錄投資總監(jiān)10組建交易團(tuán)隊(duì)投管會(huì)項(xiàng)目總體計(jì)劃投資總監(jiān)11投資通告函投資部計(jì)劃投資通告函投資秘書12投資保護(hù)承諾投資部預(yù)投資人保護(hù)承諾書投資秘書13擬定項(xiàng)目預(yù)算財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理14提交交易預(yù)算表

3、財(cái)務(wù)部交易預(yù)算表財(cái)務(wù)經(jīng)理15預(yù)算審核批準(zhǔn)表投管會(huì)16授權(quán)預(yù)算執(zhí)行投管會(huì)17超預(yù)算申請(qǐng)投資部超預(yù)算申請(qǐng)表投資經(jīng)理18預(yù)算終止財(cái)務(wù)部預(yù)算分析和總結(jié)財(cái)務(wù)經(jīng)理19投管會(huì)初始會(huì)議投管會(huì)20關(guān)鍵交易問題探討投管會(huì)關(guān)鍵交易問題報(bào)告投資總監(jiān)21批準(zhǔn)預(yù)算和意向書投管會(huì)意向書22擬定項(xiàng)目評(píng)估策略投資部項(xiàng)目評(píng)估策略報(bào)告投資經(jīng)理23聘請(qǐng)外部顧問投資部投資經(jīng)理24盡職調(diào)查投資部盡職調(diào)查報(bào)告投資經(jīng)理25撰寫投資評(píng)估報(bào)告投資部投資評(píng)估報(bào)告投資經(jīng)理26項(xiàng)目投資建議投資部項(xiàng)目投資建議書投資經(jīng)理27設(shè)計(jì)投資方案投資部項(xiàng)目投資整體方案投資經(jīng)理28投資委員會(huì)決策會(huì)議投管會(huì)會(huì)議記錄投資總監(jiān)29簽訂承諾書投資部承諾書投資經(jīng)理30簽訂協(xié)議

4、投資部協(xié)議書投資經(jīng)理31完成并批準(zhǔn)ARF投管會(huì)ARF投資總監(jiān)32確認(rèn)并實(shí)施支付財(cái)務(wù)部辦理支付規(guī)定手續(xù)財(cái)務(wù)經(jīng)理33投資企業(yè)的公司治理投管會(huì)公司治理總體方案投資總監(jiān)34董事任命投管會(huì)董事權(quán)利及職責(zé)投資總監(jiān)35投資運(yùn)行監(jiān)控投資部投資運(yùn)行質(zhì)量評(píng)價(jià)投資經(jīng)理36股份制等上市準(zhǔn)備投資部公司重組等變革策略投資經(jīng)理37上市輔導(dǎo)投資部上市輔導(dǎo)總體計(jì)劃投資經(jīng)理38上市投資部投資經(jīng)理39I PO并退出投資部投資經(jīng)理40資料歸檔并做項(xiàng)目總結(jié)投資部項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告投資秘書項(xiàng)目搜索子流程101112流程執(zhí)行部門關(guān)鍵文件其他制定市場(chǎng)策略市場(chǎng)渠道建設(shè)市場(chǎng)信息匯總信息篩選建立交易項(xiàng)目池制定各項(xiàng)目策略選任項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)接觸潛在企業(yè)明晰企業(yè)基

5、本需求擬訂項(xiàng)目建議書就建議書與企業(yè)溝通達(dá)成基本意向輔導(dǎo)完成商業(yè)計(jì)劃書投資部投資部投資部投資部投資部投資部投資部投資部投資部投資部投資部投資部制定各項(xiàng)目策略勺策略報(bào)告選任各項(xiàng)接觸潛在企業(yè)投管會(huì)集渠道報(bào)告投資總監(jiān)投資秘書投資分析師明晰企業(yè)基本需求、各編號(hào)建專項(xiàng)檔案項(xiàng)目擬訂項(xiàng)目建議書溝通建議書達(dá)成基本意向簽訂保密協(xié)議目建議書交易渠道報(bào)告=F發(fā)送商業(yè)計(jì)劃書大綱投資秘書投資分析師投資總監(jiān)投資團(tuán)隊(duì)投資團(tuán)隊(duì)投資團(tuán)隊(duì)投資團(tuán)隊(duì)投資團(tuán)隊(duì)13簽訂保密協(xié)議投資部保密協(xié)議投資秘書14交易渠道報(bào)告財(cái)務(wù)部交易渠道報(bào)告投資經(jīng)理15發(fā)送商業(yè)計(jì)劃書大綱投管會(huì)商業(yè)計(jì)劃書大綱投資秘書16輔導(dǎo)完成商業(yè)計(jì)劃書投管會(huì)投資經(jīng)理項(xiàng)目篩選子流程

6、流程執(zhí)行部門計(jì)劃投資通告函關(guān)鍵文件其他行業(yè)分析投資部直接股權(quán)投資市場(chǎng)策略報(bào)告投資分析師1.1項(xiàng)目公司行業(yè)定位投資部項(xiàng)目搜集渠道報(bào)告投資總監(jiān)1.2制定行業(yè)分析大綱投資部投資經(jīng)理1.3落實(shí)專人完成報(bào)告投資部投資經(jīng)理1.4審核報(bào)告投資部投資經(jīng)理1.5修改報(bào)告并定稿投資部行業(yè)分析報(bào)告投資分析師2了解公司總體背景投資部公司基本分析報(bào)告投資分析師2. 1公司基本信息搜集投資部投資分析師2. 2公司在行業(yè)中的位置投資部投資分析師2. 3公司核心能力分析投資部投資分析師2. 4公司未來可實(shí)現(xiàn)目標(biāo)投資部投資分析師3審核商業(yè)計(jì)劃書投管會(huì)投資經(jīng)理4討論商業(yè)計(jì)劃書投管會(huì)投資經(jīng)理5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)投資部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)報(bào)告投資團(tuán)隊(duì)6編

7、制投資初步分析報(bào)告投資部投資初步分析報(bào)告投資分析師7審核定稿投資部投資經(jīng)理8協(xié)調(diào)召開篩選會(huì)議投管會(huì)投資經(jīng)理9篩選決策投管會(huì)投資經(jīng)理10組建交易團(tuán)隊(duì)投管會(huì)投資總監(jiān)11計(jì)劃投資通告函投資部計(jì)劃投資通告函投資秘書12歸檔投資部投資秘書項(xiàng)目篩選子流程1交易渠道更新投資部投資秘書2決定開始交易投管會(huì)投資總監(jiān)3授權(quán)預(yù)算投管會(huì)投資總監(jiān)4提交交易預(yù)算投資部預(yù)算表投資經(jīng)理5財(cái)務(wù)初審財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理6投管會(huì)審核投管會(huì)投資總監(jiān)7授權(quán)預(yù)算執(zhí)行投管會(huì)總經(jīng)理8落實(shí)預(yù)算財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理9交易預(yù)算編碼及費(fèi)用科目財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)10提請(qǐng)款投資部投資經(jīng)理11財(cái)務(wù)審核、批準(zhǔn)財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理12建立臺(tái)帳財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)13預(yù)算執(zhí)行投管會(huì)投資經(jīng)

8、理14是否超預(yù)算投資部超預(yù)算申請(qǐng)投資經(jīng)理15監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行總經(jīng)理財(cái)務(wù)部總經(jīng)理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)專員16及時(shí)糾錯(cuò)投資部投資經(jīng)理17交易結(jié)束投資部投管會(huì)投資總監(jiān)18預(yù)算結(jié)束并知會(huì)財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理項(xiàng)目批準(zhǔn)及評(píng)估子流程會(huì)議記錄并歸檔文件N撰寫意向書審批預(yù)算批準(zhǔn)意向書批準(zhǔn)相關(guān)文件*卄簽訂意向書審閱項(xiàng)目常規(guī)會(huì)議文件根據(jù)授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)同意變更申請(qǐng)協(xié)調(diào)召開Q會(huì)議流程執(zhí)行部門關(guān)鍵文件其他1撰寫意向書投資部投資意向書投資經(jīng)理投資秘書2關(guān)鍵交易問題擬議投資部投資經(jīng)理3協(xié)調(diào)召開IC會(huì)議投資部投資總監(jiān)3. 1審閱項(xiàng)目常規(guī)會(huì)議文件投管會(huì)投資經(jīng)理3. 2批準(zhǔn)意向書投管會(huì)財(cái)務(wù)經(jīng)理3. 2. 1簽訂意向書投管會(huì)投資經(jīng)理3. 3批準(zhǔn)相關(guān)文件投管會(huì)投

9、資經(jīng)理4會(huì)議記錄并歸檔文件投資部投資秘書5批準(zhǔn)后交易變化的授權(quán)投管會(huì)投資總監(jiān)5. 1是否實(shí)質(zhì)性投資部投資經(jīng)理5. 2根據(jù)授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)同意變更申請(qǐng)投管會(huì)投資總監(jiān)6決定投資評(píng)估投管會(huì)7確定投資評(píng)估目的投資團(tuán)隊(duì)投資經(jīng)理8擬訂評(píng)估方案投資部評(píng)估基本方案投資經(jīng)理9發(fā)送盡職調(diào)查大綱投資部投資秘書10評(píng)估團(tuán)隊(duì)的分工投資部投資經(jīng)理11簽訂評(píng)估委托書投管會(huì)投資總監(jiān)11 . 1支付部分評(píng)估費(fèi)財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理11 . 2進(jìn)行委托項(xiàng)的評(píng)估委托單位12接收盡職調(diào)查初稿投資部投資秘書13實(shí)地訪談、核實(shí)投資部投資成員14現(xiàn)場(chǎng)了解企業(yè)實(shí)際投資部投資成員15討論盡職調(diào)查投資部 委托單位投資團(tuán)隊(duì)16撰寫投資評(píng)估報(bào)告投資部投資評(píng)估報(bào)告投資分析師17審核報(bào)告并定稿投管會(huì)投資總監(jiān)18撰寫投資建議書投資部投資建議書投資分析師19設(shè)計(jì)投資方案投資部投資整體方案項(xiàng)目批準(zhǔn)及支付子流程準(zhǔn)備項(xiàng)目批準(zhǔn)材料 協(xié)調(diào)召開IC決策會(huì)議委托律師簽訂承諾書簽訂協(xié)議書計(jì)劃支付日期/渠道推存支付律師完成ARF并確認(rèn)簽字，批準(zhǔn)ARF確認(rèn)資金安排 實(shí)施支付確認(rèn)支付條件流程執(zhí)行部門關(guān)鍵文件其他1準(zhǔn)備項(xiàng)目批準(zhǔn)材料投資部投資經(jīng)理投資秘書2協(xié)調(diào)召開IC決策會(huì)議投資部投資經(jīng)理3項(xiàng)目批準(zhǔn)投管會(huì)投資總監(jiān)4委托律師投資部投資經(jīng)理5簽訂承