撰撰網(wǎng)：企業(yè)專利運營的基本模式

1、撰撰網(wǎng)：企業(yè)專利運營的基本模式當(dāng)今世界各大中小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級在全球化背 景下都或主動或被動的如火如荼的進行，以自然資源和廉價勞動力為代表的傳 統(tǒng)生產(chǎn)要素呈現(xiàn)著遞減趨勢。對于企業(yè)來說，以專利為代表的搞技術(shù)含量知識產(chǎn) 權(quán)的價值日益凸顯，尤其對于初創(chuàng)企業(yè)，更需要專利來顯示自身的技術(shù)實力和企 業(yè)信譽。企業(yè)之間的競爭力也體現(xiàn)在其專利權(quán)的擁有量和運用經(jīng)營能力上。整體上看我國新興企業(yè)對專利權(quán)的運用和管理水平 較低，理論方法研究缺失，實際經(jīng)驗不足，導(dǎo)致企業(yè)在國內(nèi)外貿(mào)易競爭中，因缺乏必要的基礎(chǔ)知識和談判經(jīng)驗而付出昂貴的 學(xué)費”。企業(yè)、高校及科研機構(gòu)在知識 產(chǎn)權(quán)運用和管理方面急需補充增強專利運營與管理的相關(guān)知

2、識。作為技術(shù)型企業(yè)核心競爭力的必要要素。專利運營 是指企業(yè)依法取得、申請專利，并在其生產(chǎn)經(jīng)營中通過有效利用專利，將專利無形 資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為有形的金錢價值，是一種充分發(fā)掘?qū)＠麅r值的行為。專利運營包括通 過專利轉(zhuǎn)讓、許可、訴訟等方式獲得財產(chǎn)收益的行為。在美國等專利體系完善、 歷史悠久的發(fā)達國家，專利管理與運營已形成一個較為完整的商業(yè)化產(chǎn)業(yè)體系， 比如：發(fā)明投資基金、專利運營公司和知識產(chǎn)權(quán)管理方案服務(wù)提供以及綜合交易 平臺等。一、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓企業(yè)在設(shè)立、經(jīng)營和融資過程中會涉及到各種專利 技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，這些技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同包括：專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、 技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同、專利實施許可合同。專利權(quán)轉(zhuǎn)讓

3、合同是指專利權(quán)人作為轉(zhuǎn)讓方，將其專利所有權(quán)移交受讓方，受讓方支付約定價款而訂立的合同。在專利轉(zhuǎn)讓合同簽訂 前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)制作可行性分析報告，來確保所簽訂的合同與企業(yè)經(jīng)營發(fā)展相契合 同時也對受讓企業(yè)所要購買的專利技術(shù)進行深入了解，提出具體且可行的項目實 施方案。可行性研究一般包括：市場調(diào)研與市場需求；產(chǎn)品方案及銷售預(yù)測、生產(chǎn) 規(guī)劃、生產(chǎn)規(guī)模；資金情況及財務(wù)分析；實施計劃與進度；經(jīng)濟的分析評價等。依據(jù)專利相關(guān)法律規(guī)定，轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利 權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向國家知識產(chǎn)權(quán)局登記，由國家知識產(chǎn)權(quán)局 予以公告。專利申請權(quán)或者專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。專利權(quán)可以全部轉(zhuǎn)讓, 也可以部分轉(zhuǎn)

4、讓，即讓與人與受讓人共同享有專利權(quán)。專利轉(zhuǎn)讓合同的條款應(yīng)當(dāng)仔細逐一審核，由雙方當(dāng)事人達成一致，一般可以包括下列內(nèi)容：（1）轉(zhuǎn)讓專利的名稱；（2）轉(zhuǎn)讓專利的內(nèi)容、范圍以及所處的法律狀態(tài)；（3）合同履行的計劃、進度、期限、地點及方式；（4）技術(shù)文件以及技術(shù)情報的交付與保密；（5）轉(zhuǎn)讓費及支付方式；（6）專利權(quán)被撤銷或被宣告無效的處理以及風(fēng)險責(zé) 任的承擔(dān)；（7）過渡期條款；（8）違約金或者賠償?shù)挠嬎惴绞?；?）爭議解決辦法；（10）雙方約定的其他條款。如果我國企業(yè)進行跨國專利權(quán)轉(zhuǎn)讓時，還需要依據(jù)技術(shù)進出口管理條例的相 關(guān)規(guī)定向國務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門獲得技術(shù)出口許可證二、專利權(quán)許可大多數(shù)初創(chuàng)企業(yè)會存在一

5、種誤解，認(rèn)為專利許可是一 個簡單的過程，有些冒失的 企業(yè)有可能在不具備相應(yīng)的基礎(chǔ)知識和沒有獲得專業(yè) 法律建議的情況下就貿(mào)然 行事。實際上，專利許可是非常復(fù)雜的。企業(yè)需要從 下面這些文字來補充專利許 可的基礎(chǔ)知識。專利許可是指專利權(quán)人將其所擁有的專利技術(shù)許可他 人實施的行為。在專利許可 中，專利權(quán)人為許可方，被允許實施的一方為被許可 方，許可方與被許可方要簽訂專利實施許可合同。專利實施許可合同是指專利權(quán) 人、專利申請人或者其他權(quán) 利人作為讓與人，許可受讓人在約定的范圍內(nèi)實施其 專利，受讓人支付合同約定的使用費。根據(jù)專利相關(guān)法律規(guī)定，專利實施許可合 同中的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在合同生效日起 3 個月內(nèi)到國家

6、知識產(chǎn)權(quán)局或地方知識產(chǎn)權(quán)局 辦理備案。（一）專利實施許可合同的種類專利實施許可合同按照許可范圍可分為：獨占實施許 可合同、排他實施許可合同、 普通實施許可合同等，還包括分實施許可合同和交叉 實施許可合同。1. 獨占實施許可。也可稱為 “完全獨占許可 ”，是指在合同約定 的時間和有效的地域范圍 內(nèi)，許可方只許可一個被許可人實施其專利，受讓方在合同范 圍內(nèi)對專利技術(shù)的實施享有獨占使用權(quán)，排斥包括許可方在內(nèi)的一切人使用。2. 排他實施許可。也可稱為 “獨家許可 ”或“部分獨占性許可 ”，是 指在合同約定的時間和有效的地域范圍內(nèi)，許可方只許可一個被許可人實施其專利， 但許可人自己在該范圍內(nèi)有權(quán)實施該專

7、利。3. 普通實施許可。也可稱為 “一般實施許可 ”或“非獨占性許可 ”。是指在合同約定的時 間和有效的地域范圍內(nèi)，許可方許可他人實施其專利，同時保 留自己實施以及許可其他人實施該專利的權(quán)利。4. 分實施許可。是指被許可人依照與許可方的合同約定，除了 取得使用規(guī)定范圍內(nèi)的專利 外，還可以再許可第三人實施同一或部分專利。被許可人與第 三人訂立的實施許可必須得到許可方的同意。5. 交叉實施許可。也稱 ”相互許可 “，是指企業(yè)為了打破專利壁 壘或者企業(yè)合作的需要， 兩個專利權(quán)人互相許可對方按照合同約定的時間、地域、范圍 內(nèi)實施自己擁有專利技術(shù)。雙方利益對等，一般不需要支付使用費，但如果二者的技術(shù)水

8、平或者經(jīng)濟效益差距較大時， 也可以約定由一方給予另一方以適當(dāng)補償費用。交叉許可是一 種基于談判的、在產(chǎn)品生產(chǎn) 過程中需要對方專利技術(shù)而有條件或無條件的允許對方使用本企業(yè)專利的協(xié)議，內(nèi)容并沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，需要雙方企業(yè)充分仔細的協(xié)商。通過交叉許可，雙方企業(yè)可以實現(xiàn)專利技術(shù)的等價交換，并可以節(jié)省研究開發(fā)經(jīng)費，并且能夠規(guī)避一些 市場風(fēng)險。（二）專利實施許可合同條款技術(shù)往往是一個企業(yè)生存發(fā)展的命脈，因此專利許可 合同的每一個因素都至關(guān)重要，每一項條款都有其特定用途。取決于當(dāng)事人看問 題的視角不同，有的企業(yè)注重費率，有的企業(yè)則更注意保密條款或者司法管轄權(quán) 等問題。合同的各個條款均應(yīng)當(dāng)分條縷析并由雙方企業(yè)達

9、成一致，專利實施許可 合同一般應(yīng)包括下列內(nèi)容：1. 專利技術(shù)的內(nèi)容和專利的實施方式，能夠被許可的權(quán)利包括： 制造權(quán)、使用權(quán)、銷售權(quán)、 展示權(quán)、分配權(quán)的一種或者這些權(quán)利的自由組合；2. 實施許可合同的種類，說明許可是排他性、非排他性還是其 他種類；3. 實施許可合同的有效期限和地域范圍；4. 技術(shù)指導(dǎo)和技術(shù)服務(wù)條款；5. 專利權(quán)瑕疵擔(dān)保聲明和保證條款；6. 專利許可使用費用及其支付方式，包括前期付款、預(yù)付款、 專利使用費、最低保證費用等；7. 違約責(zé)任以及違約金或者賠償損失額的計算方法；8. 保密條款；9. 爭議解決；10. 合同的解除和違約的處理規(guī)定；11. 雙方約定的其他條款。合同除了上述內(nèi)

10、容外，雙方當(dāng)事人還可以根據(jù)具體情 形需要增加其他事項的約定，如：不可抗力條款、專利技術(shù)改進成果的歸屬、 爭議的其他解決辦法以及專業(yè)術(shù)語的解釋等。無論是許可方、被許可方，還是企業(yè)、學(xué)術(shù)機構(gòu)和個 人發(fā)明者，都會通過專利許 可合同進行知識產(chǎn)權(quán)的許可、調(diào)整、創(chuàng)造及使用。對 于上面介紹的幾個關(guān)鍵條款， 能夠確認(rèn)各方使用專利權(quán)利的地域范圍、權(quán)利內(nèi)容以 及限制，具有深重長遠的影 響。初創(chuàng)企業(yè)需要通過自學(xué)或者咨詢專業(yè)人士來理解 一些廣泛的商業(yè)議題、合同 陷阱，以及很可能導(dǎo)致將來產(chǎn)生分歧的關(guān)鍵條款，這 些會有助于新企業(yè)對無形資 產(chǎn)風(fēng)險的成功管理，并營造健康的雙邊關(guān)系。（三）“專利池（ pool） ”專利實施許可

11、合同的形式 由隨著社會分工的不斷細化，技術(shù)發(fā)展速度一日千里， 上下游企業(yè)之間的技術(shù)關(guān) 聯(lián)度也越來越高，一些產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品研發(fā)生產(chǎn)中往往需要 涉及多家廠商的技術(shù)和資料 供應(yīng)，所涉及的專利也越來越多。所以專利池形式的 合同應(yīng)運而生。專利池是由兩個或兩個以上專利權(quán)人之間共同達成協(xié) 議，形成的專利許可交易平臺，將作為交叉許可客體的專利權(quán)放入一攬子”許可 中，互相交叉許可或者相互優(yōu)惠使用彼此的專利技術(shù)，或共同向第三方聯(lián)合許 可其專利的集合體。專利池依其是否允許對外許可，可以分為開放式專利池和封 閉式專利池。開放式專利池成員間以各自專利相互交叉授權(quán)，對外則由專利池統(tǒng) 一進行許可。封閉性專利池只在專利池內(nèi)部成員間

12、交叉許可，不統(tǒng)一對外許可。專利池有利于消除多個專利交叉許可帶來的程序繁瑣 難懂的障礙，還可以匯集某一行業(yè)的專利技術(shù)對外進行一站式許可，促進專利技 術(shù)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的融合，降低許可交易成本、減少專利糾紛、降低專利訴訟成本成為專利池中專利的條件有：專利池中的專利必須是同一關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)有機聯(lián)系的有效專利，即相互聯(lián)系、互補、不構(gòu)成壟斷。三、專利侵權(quán)訴訟技術(shù)型企業(yè)在專利的經(jīng)營與管理過程中難免會遇到專 利侵權(quán)的問題，由于專利侵權(quán)訴訟的專業(yè)性，深諳專利問題的法律人才稀缺，專 利侵權(quán)的法律解決途徑是企業(yè)急需重視的領(lǐng)域，專利侵權(quán)案件往往具有涉案技術(shù) 復(fù)雜、舉證難度大、涉案金額巨大等特點，比如曾今甚囂塵上的蘋果訴三星專

13、利 侵權(quán)案，尤為體現(xiàn)這一點。未經(jīng)專利權(quán)人許可而實施其專利，即侵犯專利權(quán)人的 專利權(quán)。一般情況下，專利 侵權(quán)有以下幾種處理方式：1. 由當(dāng)事人共同協(xié)商解決。如果權(quán)利人發(fā)現(xiàn)其專利權(quán) 正在被他人非法實施或即將 實施侵權(quán)行為，權(quán)利人可以通知對方，要求立即停止 侵權(quán)并可要求其承擔(dān)損害賠 償?shù)蓉?zé)任，也可以與對方取得聯(lián)系以協(xié)商通過正規(guī)途 徑合作許可事宜。2. 行政途徑，權(quán)利人向?qū)＠姓C關(guān)申訴。雙方不愿 協(xié)商或者協(xié)商不成的，專利 權(quán)人或者利害關(guān)系人可以請求省或市級的知識產(chǎn)權(quán)局 處理相關(guān)問題，居中調(diào)解。3. 法律途徑，權(quán)利人向有管轄權(quán)的人民法院提起專利 訴訟。專利權(quán)人可以要求法 院判令侵權(quán)人停止侵權(quán)、賠償損失

14、等。廣義的專利訴 訟還包括在專利申請階段涉 及的申請權(quán)歸屬訴訟、專利技術(shù)因許可實施涉及的訴 訟、發(fā)明人身份確定訴訟、 專利申請在審批階段所產(chǎn)生的能否授予專利權(quán)訴訟以 及專利權(quán)被授予前所發(fā)生 的涉及專利申請人以及相關(guān)權(quán)利人權(quán)益的訴訟等。有 些大型跨國公司就是通過專利侵權(quán)訴訟達到占領(lǐng)市場、尋求商業(yè)合作、擴大知名 度等的目的，使專利訴訟成為其進行商業(yè)運營的橋梁。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，侵犯專利權(quán)的賠償數(shù)額按照權(quán)利 人因侵權(quán)所獲得的利益確定；實際損失難以確定的，參照該專利許可使用費的 倍數(shù)合理確定。賠償數(shù)額還應(yīng)包括權(quán)利人為制止侵權(quán)行為所支付的合理開支。權(quán)利人的損失、侵權(quán)人獲得的利益和專利許可使用費均難以確定

15、的，人民法院可以 根據(jù)專利的類型、侵權(quán)行為的性質(zhì)和情節(jié)等因素，確定給予一萬元以上一百萬元 以下的賠償。四、專利資本化與融資專利運營的重要模式之一就是充分利用專利的資本化 與融資功能，這也是企業(yè)不惜成本申請專利的原因所在，畢竟技術(shù)保護也可以通 過成本相對低廉的商業(yè)秘密保護方式。一些企業(yè)對高昂繁瑣的專利申請成本望而 卻步，而另一些企業(yè)申請專利往往一時興起，并沒有深入理解專利的無形資產(chǎn)價 值。專利資本化融資包括通過專利技術(shù)入股、專利質(zhì)押、專利保險等拓展專利的 無形資產(chǎn)價值。國家知識產(chǎn)權(quán)局從 2008 年開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試 點工作以來，專利權(quán)質(zhì)押金額累計達到 638 億元，年均增長 112%。20

16、13 年專利 權(quán)質(zhì)押金額達 254 億元，比上年增長 80%。2013 年全國有 530 家企業(yè)對 1855 件 專利投保專利保險，保額達 6438 萬元。（一）專利技術(shù)投資入股根據(jù)中華人民共和國公司法規(guī)定：設(shè)立有限責(zé)任 公司時股東的出資方式可以是知識產(chǎn)權(quán)（非貨幣財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評估作價）。以有效期 內(nèi)的專利技術(shù)入股須對專利技術(shù)的價值進行評估，然后由專利權(quán)人依據(jù)設(shè)立公司 的合同和章程到專利局辦理專利權(quán)轉(zhuǎn)移于被投資公司的登記和公告手續(xù)，工商登 記機關(guān)憑專利權(quán)轉(zhuǎn)移于被投資公司的登記和公告手續(xù)，工商登記機關(guān)憑專利權(quán)轉(zhuǎn) 移的手續(xù)確定以專利技術(shù)入股的股東的完成股東投資義務(wù)的履行。對于以專利實 施許可入股和以專利

17、申請權(quán)入股的股東，應(yīng)以其他投資方式履行其投資義務(wù)。專利權(quán)被撤銷或被宣告無效的專利權(quán)，沒有財產(chǎn)價 值，因此，一旦入股的專利權(quán)被撤銷或被宣告無效，以專利技術(shù)入股的股東有資 本填充義務(wù)，以保護公司債權(quán)人的利益?？梢妼＠麢?quán)利可以作為商業(yè)活動中的出資和投資， 是體現(xiàn)其具有資本價值的一方面。二）專利質(zhì)押融資 專利質(zhì)押貸款是指用依法授權(quán)的專利技術(shù)作為質(zhì)押， 從銀行獲得貸款。這一功能 充分體現(xiàn)了專利可以融資的特點和優(yōu)勢。國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局于 2010 年 8 月 26 日發(fā)布了 專利質(zhì)押登記辦法（ 2010年 10 月 1 日起施行）。該辦法規(guī)定，以專利權(quán)出質(zhì) 的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂 立書面質(zhì)押合同。當(dāng)事

18、人應(yīng)當(dāng)向國家知識產(chǎn)權(quán)局申 請專利權(quán)質(zhì)押登記，經(jīng)審查合 格的，國家知識產(chǎn)權(quán)局在專利登記薄上予以登記， 并向當(dāng)事人發(fā)送專利權(quán)質(zhì)押 登記通知書。質(zhì)權(quán)自國家知識產(chǎn)權(quán)局登記時設(shè)立。申請專利權(quán)質(zhì)押登記應(yīng)提交下列文件：1. 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同簽字或蓋章的專利權(quán)質(zhì)押登記 申請表；2. 專利權(quán)質(zhì)押合同；3. 雙方當(dāng)事人的身份證明；4. 委托代理的，注明委托權(quán)限的委托書；5. 其他需要提供的材料。 專利權(quán)質(zhì)押合同應(yīng)當(dāng)包括與質(zhì)押登記相關(guān)的內(nèi)容如 下：1. 當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；2. 被擔(dān)保債權(quán)的種類和數(shù)額；3. 債務(wù)人履行債務(wù)的期限；4. 專利權(quán)項數(shù)以及每項專利權(quán)的名稱、專利號、申請 日、授權(quán)公告日；5. 質(zhì)押擔(dān)保的范圍。 除了上述的專利技術(shù)出資人股和專利質(zhì)押融資外， 專利金融的形式