煤礦安全風險分級管控工作制度

1、附件2：安全風險分級管控工作制度為了全面辨識、評估、管控安全風險，防范遏制重特大生產(chǎn)安全事故。按照風險管控優(yōu)先的原則，組織開展全礦的風險辨識、風險評估、分類分級、風險管控、公告警示、信息管理、監(jiān)督考核等工作。將風險控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升礦井安全保障能力，確保安全生產(chǎn)。一、組織機構(gòu)成立“安全風險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)小組。組長：董事長、黨總支書記、礦長（總經(jīng)理）常務(wù)副組長：安全副總經(jīng)理副組長：總工程師、生產(chǎn)副總經(jīng)理、機電副總經(jīng)理、通風副總經(jīng)理成員：各專業(yè)副總工程師、財務(wù)總監(jiān)及全礦各相關(guān)單位、各職能部門正職機構(gòu)成員單位：安全督查科、通風區(qū)、生產(chǎn)技術(shù)科、調(diào)度室

2、、信息科、地測科、機電科、輔運隊、皮帶區(qū)、經(jīng)營管理科、供應(yīng)科、掘進隊、采煤隊、人事科、保衛(wèi)科、行政科領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安全督查科。辦公室主任：由安全副礦長兼任二、風險辨識評估方式、方法、范圍及工作流程1、風險管控方式風險管控一般可采用替代、降低、隔離等方式。措施選擇，通過隔離風險點、采取工程技術(shù)措施、實施個體防護、設(shè)置監(jiān)控設(shè)施等手段，達到消除、降低風險的目的。2、風險辨識評估方法11）工作任務(wù)分析法：對完成的任務(wù)進行分析，確定員工達到要求所必須掌握的知識、技能和態(tài)度，明確培訓(xùn)內(nèi)容以及應(yīng)達到的培訓(xùn)目標。2）事故機理分析法：根據(jù)煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)中可能發(fā)生的或已發(fā)生的事故結(jié)果，尋找與事故有關(guān)

3、的原因、條件和規(guī)律。通過這樣一個過程分析可辨識出生產(chǎn)系統(tǒng)中導(dǎo)致事故的有關(guān)因素。3）危險與可操作性分析：通過分析生產(chǎn)運行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及可能導(dǎo)致的后果，找出出現(xiàn)變動及偏差的原因，明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及生產(chǎn)過程中存在的主要危險，危害因素，并針對變動與偏差產(chǎn)生的后果提出應(yīng)對安全措施的評估方法。4）預(yù)先危險分析（pha）法：在危險物質(zhì)和裝置設(shè)計、施工和生產(chǎn)前，對系統(tǒng)中存在的危險性類別、出現(xiàn)條件、導(dǎo)致事故的后果進行分析評估的方法。5）工作危害分析法：通過對工作過程的逐步分析，找出有危險的工作步驟和工作設(shè)備設(shè)施，進行控制和預(yù)防。6）風險矩陣法

4、：根據(jù)工作潛在的問題，通過定性分析和定量分析綜合考慮風險影響和風險概率兩方面的因素，對風險因素進行評估分類，制定相應(yīng)的管控措施。7）作業(yè)現(xiàn)場危險性評價法（lec法）:當作業(yè)現(xiàn)場危險性等級無法直接判定時，采取作業(yè)條件危險評價法，分析危險源導(dǎo)致危險事件、事故發(fā)生的可能性和后果，確定安全風險等級。風險值（d）=發(fā)生事故或危險的可能性（l）*暴露于危險環(huán)境的頻次（e）*2發(fā)生事故可能產(chǎn)生的后果（c）結(jié)合礦井實際情況，選擇作業(yè)現(xiàn)場危險性評價法（lec法）。3、風險辨識評估范圍1）風險辨識評估范圍包括礦井各大生產(chǎn)系統(tǒng)：地測防治水、通風系統(tǒng)、瓦斯、煤塵、防滅火、頂板、提升運輸、機電、爆破及地面設(shè)備設(shè)施、工廣

5、和周邊環(huán)境。2）專項辨識范圍：新盤區(qū)、新工作面設(shè)計前；生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時；礦井啟封火區(qū)、排放瓦斯等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料實驗或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前；本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或本省內(nèi)發(fā)生重特大事故后。必須進行專項辨識評估。4、風險辨識、評估、管控工作流程針對年度或?qū)ｍ棻孀R評估：成立辨識評估組開展全風險辨識對辨識出的安全風險進行評估形成重大安全風險清單制定重大安全風險管控措施編制安全風險辨識評估報告落實管控措施領(lǐng)導(dǎo)帶班跟蹤分管領(lǐng)導(dǎo)每旬組織進行一次檢查分析礦長每月組織進行一次檢查分析三、風險管控措施（一）

6、風險管控1.礦長組織分管負責人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室根據(jù)年度辨識結(jié)果制定重大安全風險管控措施實施方案，明確人員、技術(shù)資金保障，規(guī)定重大風險區(qū)域的作業(yè)人數(shù)上限。2.定期檢查：（1）礦長每月30號前組織召開重大風險分析例會，分管領(lǐng)3導(dǎo)匯報分管系統(tǒng)內(nèi)的重大風險管控措施落實情況和管控效果，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項安全風險辨識評估結(jié)果，布置本月安全風險管控重點。（2）分管領(lǐng)導(dǎo)每旬組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室召開分管系統(tǒng)的風險分析例會，對月初布置的安全風險管控重點實施情況和管控措施落實情況進行檢查分析，并及時完善改進管控措施。（3）基層科區(qū)每周召開一次科區(qū)風險管控例會，制定科區(qū)月度、周安全風

7、險管控重點。每天對科區(qū)安全風險管控落實情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。（4）安監(jiān)處每周負責組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室對礦井月度安全風險管控重點實施情況和管控措施落實情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時下發(fā)聯(lián)系單，安監(jiān)處負責督促落實整改。3.現(xiàn)場檢查：（1）礦副總以上領(lǐng)導(dǎo)嚴格執(zhí)行帶班制度，對存在重大安全風險地點的管控措施落實情況進行現(xiàn)場跟蹤檢查，組織現(xiàn)場整改或提交分管領(lǐng)導(dǎo)研究整改措施，組織落實。（2）職能科室管技人員下井要參照對應(yīng)的風險管理重點對工作現(xiàn)場進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時下發(fā)聯(lián)系單，督促落實整改。（3）基層科區(qū)跟班干部及班隊長每班對科區(qū)安全風險管控落實情況進行巡查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理；收工后，崗位職工、班隊長、跟

8、班人員逐級確認匯報，評估本班風險管控狀態(tài)，并填寫相應(yīng)記錄。（4）現(xiàn)場作業(yè)人員在開工前及工序轉(zhuǎn)換時，針對崗位風險管控卡內(nèi)容進行安全確認。44.風險公告：1）安監(jiān)處及時將礦井月度安全風險管控重點在井口大屏進行公布。2）基層科區(qū)及時將科區(qū)月、周、日安全風險管控內(nèi)容在科區(qū)公告欄上公示。同時對當班作業(yè)人員進行兩告知：即在安排當班工作任務(wù)時告知職工持崗位操作卡上崗；在班前會向出勤職工告知工作區(qū)域內(nèi)存在的重大、主要危險源、防范措施和后果描述，確保職工熟知當班危險源內(nèi)容、防范規(guī)避措施和應(yīng)急處置方法。（4）井下施工地點懸掛班組風險管控牌板，跟班干部、班隊長及時填寫當班風險管控重點（包括現(xiàn)場排查出的新增安全風險內(nèi)

9、容）?？茀^(qū)值班人員要將當班安全風險管控內(nèi)容認真填寫在值班記錄本上。（5）各系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)要準確掌握當日存在（重）較大安全風險的重點工作并進行梳理，礦早會進行匯報，實行事先報告、銷號管理，確保管控措施、人員、安全監(jiān)督三到位。（二）保障措施1、信息管理管技人員升井后將發(fā)現(xiàn)的風險錄入到應(yīng)用平臺，責任單位要及時閉合處理。安監(jiān)處負責對礦井重（較）大安全風險進行記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析；各業(yè)務(wù)部門責任對分管范圍重（較）大安全風險進行記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析；基層科區(qū)負責對本單位作業(yè)現(xiàn)場安全風險進行記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析。52.教育培訓(xùn)1）各單位負責配合職教辦對入井人員進行安全培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括年度和專項安全風險辨識

10、評估結(jié)果及管控措施。培訓(xùn)結(jié)束后，由職教辦負責考試，經(jīng)考試合格后方可上崗。2）職能部門負責配合職教辦每半年組織參與安全風險辨識評估工作的人員學(xué)習1次安全風險辨識評估技術(shù)。3）礦帶班領(lǐng)導(dǎo)、管技干部、小班安監(jiān)員入井，認真填寫排查安全風險（隱患）及管控措施落實情況，并現(xiàn)場提問當班職工崗位風險預(yù)控掌握情況。四、考核1.未建立安全風險責任體系及制度或未明確辨識范圍及方法的，罰安全風險分級管控主管單位負責人500元；2.未按要求組織開展專項、定期安全風險辨識評估的，罰分管領(lǐng)導(dǎo)500元，責任單位負責人300元；辨識內(nèi)容缺1項罰責任人100元（累加計算）；3.未制訂評估報告、安全風險清單、管控措施的，罰責任單位

11、負責人和責任人各100元。4.未組織開展安全風險管控措施定期、現(xiàn)場檢查的，罰責任單位負責人和責任人各100元/次；5.未進行管控措施效果評價或未及時更新安全風險清單、完善管控措施的，罰責任單位負責人和責任人各100元/次；6.未對安全風險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析的，罰責任單位負責人和責任人各100元/次；7.未編制風險管控培訓(xùn)計劃或者未按規(guī)定進行培訓(xùn)的，罰責6任部門負責人100元/次。8.科區(qū)值班人員未記錄當班安全風險管控內(nèi)容、班隊長未開展班評估的，給予相關(guān)責任人罰款50元/次。9.沒有貫徹管控措施或貫徹不到位的，給予科區(qū)負責人100元/次。7風險分級管控流程圖責任分工工作機制制度建設(shè)年度安全風

12、險辨識專項安全風險辨識礦長每年組織一次安全風險辨識與評估新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前；新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前；連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以安全風險辨識評估上煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前本礦發(fā)生死亡事故、涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生風險管控定期安全風險辨識管控措施定期檢查重特大事故后礦長每月組織一次全礦井各專業(yè)、各生產(chǎn)系統(tǒng)風險評估總工程師每月組織召開安全技術(shù)例會分管領(lǐng)導(dǎo)每周組織一次本專業(yè)范圍內(nèi)安全風險評估基層科區(qū)每日開展一次本單位安全風險評估班隊長對當班安全生產(chǎn)和作業(yè)環(huán)境等安全風險評估崗位操作人員負責本崗位開工前和工序轉(zhuǎn)換安全風險評估風險管控