理財(cái)債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同模板范本

1、中銀理財(cái)60天債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同基金治理人：中銀基金治理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司二零一二年十月第一部分 前言3第二部分釋義6第三部分基金的差不多情況15第四部分基金份額的發(fā)售19第五部分基金備案22第六部分 基金份額的申購與贖回 25第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 37第八部分基金份額持有人大會(huì)50第九部分 基金治理人、基金托管人的更換條件和程序.62第十部分基金的托管66第一部分基金份額的登記67第十二部分基金的投資69第十三部分基金的財(cái)產(chǎn)82第十四部分基金資產(chǎn)估值 84第十五部分基金費(fèi)用與稅收91第十六部分基金的收益與分配952 / 160.110第十

2、七部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)98第十八部分基金的信息披露.100第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算第二十部分違約責(zé)任.114第二一部分爭議的處理和適用的法律第二十二部分基金合同的效力117第二十三部分其他事項(xiàng).118第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要119第一部分前言一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同的目的是愛護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。2、 訂立本基金合同的依據(jù)是中華人民共和國合同法（以下簡稱“合同法”）、中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱“基金法”）、證券投資基金運(yùn)作治理方法（以下簡稱“運(yùn)作方法）、證券投資基金銷售治理方法（以下3

3、/ 160簡稱“銷售方法”）、證券投資基金信息披露治理方法（以 下簡稱“信息披露方法”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、老實(shí)信用、充分愛 護(hù)投資人合法權(quán)益。二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的差不多法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利 義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述， 如與基金合同有沖突，均以基金合 同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照基金法、基金合同及其他有關(guān) 規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金治理人、 基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人， 其持有基金份額的行為本身 即

4、表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和同意。三、中銀理財(cái)60天債券型發(fā)起式證券投資基金由基金治理 人依照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證 券監(jiān)督治理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)， 并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性推斷或保證， 也不表明投資于本基金沒有風(fēng) 險(xiǎn)?；鹬卫砣艘勒浙”M職守、老實(shí)信用、慎重勤勉的原則治理 和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最 低收益。四、基金合同生效后，若因法律法規(guī)的修改或新法律法規(guī)的 頒布施行導(dǎo)致基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性 規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。7 / 160第二

5、部分釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有 如下含義：1、基金或本基金：指中銀理財(cái)60天債券型發(fā)起式證券投資 基金。其中，發(fā)起式基金是指滿足中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于增設(shè)發(fā)起式 基金審核通道有關(guān)問題的通知 中相關(guān)條件而募集、運(yùn)作的開放 式基金2、基金治理人：指中銀基金治理有限公司3、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司4、基金合同或本基金合同：指中銀理財(cái) 60天債券型發(fā)起 式證券投資基金基金合同及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ) 充5、托管協(xié)議：指基金治理人與基金托管人就本基金簽訂之 中銀理財(cái)60天債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充6、招募講明書：指中銀理

6、財(cái) 60天債券型發(fā)起式證券投資 基金招募講明書及其定期的更新7、基金份額發(fā)售公告：指中銀理財(cái) 60天債券型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告8法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法 規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事 人有約束力的決定、決議、通知等9、基金法：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，自2004年6月1日起實(shí)施的中華人民共和國證券投資基金法 及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的 修訂10、銷售方法：指中國證監(jiān)會(huì)2011年6月9日頒布，2011 年10月1日起實(shí)施的證券投資基金銷售治理方法及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂11、信息披露方法：指中國證監(jiān)會(huì)2004年6月8日頒布、 同年7月1日實(shí)施的證券投資基金信息披露治理方法 及頒布 機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂12、運(yùn)作方法：指中國證監(jiān)會(huì)