2011 年度社會責(zé)任報(bào)告

1、重慶三峽水利電力（集團(tuán)）股份有限公司 2011 年度社會責(zé)任報(bào)告關(guān)于本報(bào)告的說明本公司從2008年起發(fā)布重慶三峽水利電力（集團(tuán)）股份有限公司年度社會責(zé)任報(bào)告書，本次為第四次發(fā)布，此前一份報(bào)告發(fā)布于2011年3月。承諾本公司董事會及全體董事保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。報(bào)告主體重慶三峽水利電力（集團(tuán)）股份有限公司。報(bào)告期2011年1月1日至2011年12月31日。為了遵循信息披露完整性、連續(xù)性的原則，部分內(nèi)容在上述范圍前后有所延伸。編制準(zhǔn)則本報(bào)告在編制過程中貫徹落實(shí)公司法、證券法以及上海證券交易所公司履行社會責(zé)任的報(bào)

2、告編制指引等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。審議批準(zhǔn)本報(bào)告經(jīng)公司第六屆董事會第十九次會議審議通過。簡稱說明全稱簡稱重慶三峽水利電力集團(tuán)（股份）有限公司三峽水利、本公司、公司中國證券監(jiān)督管理委員會重慶監(jiān)管局重慶證監(jiān)局聯(lián)系我們聯(lián)系方式公司萬州總部重慶聯(lián)絡(luò)處地址重慶市萬州區(qū)高筍塘85號重慶市渝中區(qū)鄒容路68號大都會3611室電話0238750962202363801161傳真0235823758802363801165第一部分 公司概況一、公司基本情況1、公司簡介重慶三峽水利電力（集團(tuán)）股份有限公司有 80 余年產(chǎn)業(yè)進(jìn)步歷史。公司于1994 年改制成立，1997年8 月上市，為重慶市首家電力上市公司。公司主要從

3、事發(fā)、供電業(yè)務(wù)，是一家集發(fā)供電、多種經(jīng)營為一體的企業(yè)集團(tuán)。2010年6月 公司完成上市以來的首次再融資（非公開發(fā)行股票），總股本擴(kuò)大為 26753.32萬股。公司注冊地址為重慶市萬州區(qū)高筍塘 85 號，法定代表人為葉建橋先生。公司自成立以來，一直致力于法人治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、完善，公司業(yè)績的不斷提升，追求企業(yè)與股東、員工、社會、自然的和諧發(fā)展。經(jīng)過十多年的不懈努力，公司已擁有 1 個(gè)分公司，7 個(gè)全資子公司，3 個(gè)控股子公司和 3 個(gè)參股企業(yè)。2、主要股東公司實(shí)際控制人為水利部綜合事業(yè)局。截止到 2011 年 12 月 31 日，公司主要股東有：重慶中節(jié)能實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司、水利部綜合開發(fā)管理中心、

4、新華水力發(fā)電有限公司、新華水利水電投資公司、上海星河數(shù)碼投資有限公司、長江水利水電開發(fā)總公司（湖北）等。3、2011 年度經(jīng)營情況截止到 2011 年 12 月 31 日公司總資產(chǎn) 28.91 億元，歸屬于母公司所有者的凈資產(chǎn) 10.13 億元，主營業(yè)務(wù)收入 8.27 億元，實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤 6577 萬元。二、公司的社會責(zé)任觀1、公司對社會責(zé)任的認(rèn)識作為一家公眾性上市公司，我們認(rèn)為，履行企業(yè)社會責(zé)任的實(shí)踐活動，是企業(yè)經(jīng)營活動中不可分割的一部分，也是科學(xué)發(fā)展、構(gòu)建和諧社會的重要內(nèi)容。公司應(yīng)在追求經(jīng)濟(jì)效益、保護(hù)股東利益的同時(shí)，積極保護(hù)債權(quán)人和職工的合法權(quán)益，誠信對待供應(yīng)商、客戶及消

5、費(fèi)者，積極從事環(huán)境保護(hù)和社區(qū)建設(shè)等公益事業(yè)，促進(jìn)公司本身與全社會的協(xié)調(diào)、和諧發(fā)展。2、公司的社會責(zé)任觀公司的社會責(zé)任觀是以公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)的發(fā)展使公司股東受益、員工成長、客戶滿意、政府放心，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，社會和諧。第二部分 2011 年度社會責(zé)任履行情況一、強(qiáng)化治理、分享價(jià)值，積極履行對投資者及債權(quán)人的責(zé)任（一）強(qiáng)化公司治理我們認(rèn)為，要承載起對投資者穩(wěn)定回報(bào)、資產(chǎn)增值的責(zé)任，必須依賴于科學(xué)、規(guī)范的公司治理。報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照公司法、證券法、上市公司治理準(zhǔn)則和中國證監(jiān)會、上海證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)的要求，在強(qiáng)化公司治理方面開展了如下工作：首先、進(jìn)一步健全保護(hù)股東機(jī)制。公司不斷規(guī)范和落實(shí)

6、股東大會的召集、召開和議事程序，確保了所有股東特別是中小股東享有平等地位，切實(shí)保證了股東對公司重大事項(xiàng)的知情權(quán)、參與權(quán)、表決權(quán)。其次，切實(shí)開展內(nèi)部控制體系建設(shè)工作。公司對現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行了修訂完善，對暫缺的規(guī)章制度進(jìn)行了增補(bǔ)，從制度建立健全方面不斷提升公司的治理水平；同時(shí)，不斷完善內(nèi)控機(jī)制,構(gòu)建符合公司行業(yè)特性的財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，在實(shí)際工作中充分發(fā)揮董事審計(jì)委員會及審計(jì)部對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況的檢查、督促作用，保證了內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。再次，不斷提高信息披露質(zhì)量。公司構(gòu)建了暢通的信息傳遞渠道，強(qiáng)化了信息披露職責(zé)，加大了對信息披露責(zé)任人的問責(zé)力度，并在信息的收集、傳遞過程中做好了內(nèi)幕

7、信息知情人登記管理及內(nèi)幕信息保密工作，維護(hù)了公司信息披露的公平原則，提高了信息披露質(zhì)量，保護(hù)了公司股東的合法權(quán)益。最后，有效提升投資者管理水平。通過電話溝通、接待來訪、在網(wǎng)站開辟了投資者專欄、在投資者關(guān)系互動平臺上與投資者交流等方式，為投資者提供多渠道、全方位的投資者關(guān)系服務(wù)，與其實(shí)現(xiàn)良性互動。特別是在 2011 年證券市場低迷，但公司股價(jià)波動較大的情況下，通過公司上述全心全意且有效的投資者關(guān)系管理工作的開展，樹立了公司在資本市場的良好形象。（二）積極回報(bào)股東公司在自身取得成長與發(fā)展的同時(shí)，注重對股東的回報(bào)，堅(jiān)持與投資者共享公司成長收益。過去的三年，公司每年都向股東進(jìn)行現(xiàn)金分紅（詳見下表）。公

8、司第六屆董事會第十九次會議又提出了 2011 年度的分配預(yù)案：以 2011 年末公司總股本 267,533,200 股為基數(shù)，每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 1 元（含稅），共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利 26,753,320 元（含稅），剩余未分配利潤留待以后年度分配（尚需公司 2011 年年度股東大會批準(zhǔn)）。2008-2010 年公司分紅情況表單位： 元分紅年度現(xiàn)金分紅的數(shù)額（含稅）分紅年度合并報(bào)表中歸屬于母公司所有者的凈利潤占合并報(bào)表中歸屬于母公司所有者的凈利潤比率(%)2010 年度26,753,32064,397,113.4841.542009 年度20,956,32050,623,145.3241.4

9、02008 年度10,478,16048,078,874.0721.79（三）注重對債權(quán)人權(quán)益保護(hù)公司在經(jīng)營決策過程中，充分考慮債權(quán)人的合法權(quán)益，及時(shí)向債權(quán)人通報(bào)與其債權(quán)權(quán)益相關(guān)的重大信息，嚴(yán)格遵守信貸合作的商業(yè)規(guī)則，及時(shí)通報(bào)與其相關(guān)的重大信息，保障債權(quán)人的合法權(quán)益，未出現(xiàn)損害債權(quán)人利益的情形；在財(cái)務(wù)方面，公司努力保持持續(xù)、穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策，保證公司財(cái)務(wù)安全，從而保護(hù)股東和債權(quán)人的長遠(yuǎn)利益。二、誠實(shí)守信、優(yōu)質(zhì)服務(wù)，認(rèn)真履行對客戶、供應(yīng)商和服務(wù)地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的責(zé)任（一）努力提升對客戶服務(wù)水平客戶是企業(yè)生存的必要保證，作為以供電為主營業(yè)務(wù)之一的電力企業(yè)，公司自始自終把客戶的滿意度作為衡量企業(yè)各項(xiàng)工作的重

10、要標(biāo)準(zhǔn)。為了保護(hù)客戶的權(quán)益，提高客戶滿意度，公司不斷加強(qiáng)管理，提高服務(wù)水平。通過開通“電力綠色通道”、“星級服務(wù)窗口”等服務(wù)，建立客戶回訪、跟蹤服務(wù)機(jī)制，提升客戶的認(rèn)知度和感知度。樹立“全員營銷、依法營銷”的觀念，認(rèn)真履行供電服務(wù)承諾，規(guī)范員工行為，努力減少各類投訴，為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。（二）誠信對待供應(yīng)商公司長期重視與供應(yīng)商保持互惠互利合作共贏的良性關(guān)系，逐步與信譽(yù)良好的上游產(chǎn)品供應(yīng)商建立戰(zhàn)略合作關(guān)系。對于公司項(xiàng)目建設(shè)、原材料采購等事項(xiàng)均采用公開、公平、公正的方式進(jìn)行。在重大工程項(xiàng)目的招投標(biāo)工作中，嚴(yán)格執(zhí)行國家及公司對招投標(biāo)的相關(guān)規(guī)定，對招投標(biāo)方案制訂、方式確定、評委抽取、開標(biāo)評標(biāo)議標(biāo)、候選

11、單位考察等各環(huán)節(jié)實(shí)施過程監(jiān)督。并針對其薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行有效整改，切實(shí)規(guī)范招投標(biāo)工作，以保證設(shè)備質(zhì)量，提高電網(wǎng)建設(shè)水平。這樣既保護(hù)了供應(yīng)商的合法權(quán)益，也樹立了公司在供應(yīng)商心目中的良好形象，為進(jìn)一步的合作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。（三）積極服務(wù)于萬州地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展由于擔(dān)負(fù)著萬州區(qū)大部分區(qū)域的供電重任，公司一直堅(jiān)持積極響應(yīng)國家和地方政府的號召，認(rèn)真履行國有企業(yè)應(yīng)有的社會責(zé)任，為萬州區(qū)工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、居民生活用電保障、以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會穩(wěn)定做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)：一是，大力開展電網(wǎng)建設(shè)，實(shí)施城市電網(wǎng)改造及農(nóng)村配電網(wǎng)絡(luò)工程，提高了供電質(zhì)量，竭力服務(wù)于地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；二是，科學(xué)調(diào)度，精心組織電源，緩解豐枯峰谷矛盾，增強(qiáng)持續(xù)供電能力，

12、提高供電穩(wěn)定性；三是，建立和完善居民用電優(yōu)先保障機(jī)制，協(xié)調(diào)各重點(diǎn)用電企業(yè)，有序供電用電，確保居民優(yōu)先用電；四是，誠信經(jīng)營、依法納稅。公司自上市以來一直是萬州區(qū)的利稅大戶，為國家稅收和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了積極貢獻(xiàn)，已經(jīng)連續(xù)多年被萬州區(qū)國稅局、區(qū)地稅局評為A級納稅信用企業(yè)。（四）熱心社會公益事業(yè)企業(yè)的發(fā)展壯大來源于社會，理當(dāng)回報(bào)社會。公司本著“經(jīng)濟(jì)發(fā)展，社會和諧”的責(zé)任觀，與社會各界保持密切合作，積極承擔(dān)社會責(zé)任，促進(jìn)公司和社會共同和諧發(fā)展。2011 年，公司積極投入“文明單位社會公益服務(wù)”、“文明城區(qū)大家創(chuàng)”、“文明禮儀進(jìn)企業(yè)”等活動中，充分發(fā)揮重慶市級文明單位的示范帶頭作用，并熱心參與慈善事業(yè)，

13、積極開展與社區(qū)的“共建文明”活動，廣泛與社會群體保持緊密聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與社會的和諧互動。三、以人為本，共同發(fā)展，切實(shí)履行企業(yè)對員工的責(zé)任員工是公司成長的基礎(chǔ)，是企業(yè)寶貴的財(cái)富。公司的業(yè)務(wù)穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展源于全體員工的共同努力。公司始終堅(jiān)持以人為本的理念，保護(hù)員工的各項(xiàng)合法權(quán)益，關(guān)注員工的健康安全，為員工提供成長和發(fā)展平臺，鼓勵員工實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值，與公司共同成長。 1、依法用工，切實(shí)保護(hù)員工合法權(quán)益公司依照勞動法、勞動合同法等相關(guān)規(guī)定，實(shí)行全員勞動合同制，依法保障員工應(yīng)享有的各種權(quán)利。落實(shí)相關(guān)社會保障制度，按時(shí)足額繳納社會養(yǎng)老、醫(yī)療、工傷、失業(yè)、生育等各項(xiàng)保險(xiǎn)，并根據(jù)企業(yè)特點(diǎn)為員工提供勞保用品、帶薪

14、年休假等。不斷完善薪酬制度，保證員工收入合理增長，讓員工享受企業(yè)發(fā)展的成果，激發(fā)員工的工作積極性，促進(jìn)勞資關(guān)系的和諧穩(wěn)定。同時(shí)，公司尊重和保障員工的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)和表達(dá)權(quán)等權(quán)利，自上而下地建立了工會組織，維護(hù)員工合法權(quán)益，加強(qiáng)員工民主參與、民主管理和民主監(jiān)督；進(jìn)一步維護(hù)了員工合法權(quán)益，培養(yǎng)了員工參與意識，激發(fā)了廣大員工參與管理的積極性。2、注重保護(hù)員工的職業(yè)健康安全2011 年度，公司深入開展了安全生產(chǎn)“基層基礎(chǔ)攻堅(jiān)年”活動，落實(shí)了分、子公司安全生產(chǎn)的主體法律責(zé)任，深化車間安全生產(chǎn)主體管理責(zé)任，強(qiáng)化班組現(xiàn)場安全生產(chǎn)主體執(zhí)行責(zé)任，確定在農(nóng)村安全用電、村電工管理、安全教育培訓(xùn)、班組安全管理

15、等領(lǐng)域?qū)嵭兄攸c(diǎn)攻堅(jiān)，并著力于開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作，建立完善安全生產(chǎn)的長效機(jī)制，為員工健康及安全提供了有力保障。全年無電網(wǎng)瓦解事故，無重大特種設(shè)備、重大火災(zāi)、重大交通事故，水淹廠房事故等重大惡性事故發(fā)生。3、注重員工培訓(xùn)與發(fā)展有創(chuàng)新才有發(fā)展，本著強(qiáng)素質(zhì)、樹新風(fēng)、講規(guī)則、重實(shí)效的原則，公司在提高員工綜合素質(zhì)和能力方面，不斷的進(jìn)行探索和嘗試，分階段，有步驟、講成效的廣泛開展了員工培訓(xùn)工作。特別是三峽水利培訓(xùn)講師團(tuán)的有效運(yùn)行，通過講師團(tuán)這個(gè)平臺組織的各項(xiàng)培訓(xùn)交流活動，得以向廣大受訓(xùn)員工傳播知識，傳播公司管理理念及工作動態(tài)，對推動公司員工培訓(xùn)工作，提升員工素質(zhì)與能力起到了積極作用。四、環(huán)保節(jié)能、科學(xué)調(diào)

16、度，有效履行企業(yè)對環(huán)境的責(zé)任2011年，公司緊緊圍繞國家、市、區(qū)的節(jié)能目標(biāo)，結(jié)合本公司生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際，環(huán)保節(jié)能、科學(xué)調(diào)度，有效履行企業(yè)對環(huán)境的責(zé)任。公司所有輸變電項(xiàng)目均嚴(yán)格按照預(yù)防為主的原則，在工程可行性研究及設(shè)計(jì)施工階段認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)環(huán)境保護(hù)措施。對新建、改建、擴(kuò)建的高壓送變電建設(shè)項(xiàng)目按照規(guī)定進(jìn)行環(huán)境影響評價(jià)。變電站在設(shè)備選型時(shí)基本上選擇低噪聲的變壓器及通風(fēng)冷卻系統(tǒng)，變電站噪聲水平現(xiàn)狀測試均滿足國家標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，嚴(yán)格按照規(guī)定做好變電站設(shè)備的檢修工作，防止注油設(shè)備等滲漏油，對廢油統(tǒng)一回收處理，進(jìn)行循環(huán)使用，保護(hù)周邊環(huán)境。公司以水力發(fā)電為主，在日常的工作中注重控制好水位，減少水頭損失，科學(xué)合理分配機(jī)組負(fù)荷，降低能耗水耗，用好每一滴水，發(fā)好每一度電，盡量節(jié)約能源和資源。每年均在沿渠道、前池、水庫周邊進(jìn)行義務(wù)植樹，保護(hù)水土流失。魚背山、向家兩大水庫經(jīng)常組織人員進(jìn)行清漂，為水庫周邊群眾及下游群眾提供了較為舒適的居住環(huán)境，也為所在區(qū)域生物多樣化的健康、良性發(fā)展作出了一定的貢獻(xiàn)。第三部分 持之以恒，走可持續(xù)發(fā)展之路2010年，在社會各界的關(guān)懷和支持下，在公司經(jīng)營班子和全體員工的共同努力下，公司在環(huán)境保護(hù)、可持續(xù)發(fā)展、社會公益事業(yè)